ALLEGATO D SCHEDE ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI SELEZIONE DEL CONTRAENTE, VERIFICA AGGIUDICAZIONE- STIPULA DEL CONTRATTO

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1 ALLEGATO D SCHEDE ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO A AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI PROGRAMMAZIONE AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI PROGETTAZIONE DELLA GARA AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI SELEZIONE DEL CONTRAENTE, VERIFICA AGGIUDICAZIONE- STIPULA DEL CONTRATTO AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI ESECUZIONE E RENDICONTAZIONE DEL CONTRATTO AREA DI RISCHIO C-CONCESSIONI ED AUTORIZZAZIONI AREA DI RISCHIO D PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO AREA DI RISCHIO F CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI, SANZIONI AREA DI RISCHIO G INCARICHI E CONSULENZE

2 Processo Selezione del personale Conferimento di collaborazione Conferimento di collaborazione Fasi con i rischi più elevati Nomina della Commissione Esame delle candidature Conferimento dell incarico AREA DI RISCHIO A Analisi rischio Valutazione rischio Misure di Irregolare 5 Trasparenza composizione della Obbligo di astensione commissione in caso di conflitto di interesse Omessa verifica dei requisiti di ammissione Conferimento illegittimo per abuso di discrezionalità 4,16 Formazione di commissione in caso di condanna 4,16 Trasparenza Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse Misure specifiche Responsabile Tempi di Regolamento comunale sul conferimento degli Regolamento comunale sul conferimento degli Responsabile del Settore Responsabile di ciascun Settore

3 Fasi rilevanti Analisi e definizione dei fabbisogni Programmazione dei lavori pubblici Possibili eventi rischiosi Individuazione dei fabbisogni non rispondenti alle esigenze del Comune Ricorso ad affidamenti diretti, proroghe, rinnovi contrattuali nelle more della determinazione e dell attuazione della programmazione AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI - PROGRAMMAZIONE Valutazione rischio Misure di Anomalie significative Mancanza di motivazione nell individuazione dei fabbisogni Ritardo nell approvazione del programma triennale 7 Trasparenza Fissazione di procedure per la determinazione dei fabbisogni 4,5 Rispetto della tempistica e delle modalità procedurali stabilite dalla normativa vigente Misure specifiche Responsabile Tempi di Responsabile del Settore 31/07/2017 Programmazione dei servizi e delle forniture principali Proroghe dei contratti in essere Individuazione disorganica, antieconomica dei servizi Favoritismi nei confronti di singoli operatori economici, incremento della spesa pubblica Mancata approvazione del programma annuale Eccessivo ricorso a proroghe contrattuali nelle more dell espletamento di gare non espletate 5 Trasparenza Normativa vigente 6,5 Codice degli appalti Trasparenza Regolamentazione delle procedure per la consultazione degli uffici per l individuazione degli obiettivi prioritari Report semestrale, da inviare al RPC e da pubblicare sul sito istituzionale, sulle proroghe e sui contratti in essere 31/07/2017

4 Fasi rilevanti Consultazione di mercato per la definizione di specifiche tecniche Nomina del RUP Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento Individuazione degli elementi essenziali del contratto Determinazione dell importo contrattuale Scelta della procedura di aggiudicazione Predisposizione di atti e documenti di gara incluso il Capitolato Possibili eventi rischiosi Attribuzione impropria di vantaggi competitivi Nomina di RUP vicine ad imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei ad assicurarne la terzietà Utilizzo improprio di un istituto al fine di favorire singoli operatori Predisposizione di clausole vaghe per favorire qualcuno degli operatori Illecito frazionamento del contratto al fine di eludere le prescrizioni in materia di procedure di scelta del contraente Scelta di una data procedura per favorire un operatore economico Definizione personalizzata dei requisiti di gara per favorire qualcuno, e/o in forma restrittiva, AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI PROGETTAZIONE DELLA GARA Anomalie Valutazione rischio Misure di Misure specifiche Responsabile Tempi di significative Mancata o carente consultazione del mercato Mancata rotazione dei RUP Mancanza di motivazione della scelta di un determinato istituto Lacunosa individuazione degli elementi essenziali del contratto Insufficiente stima del valore dell appalto in violazione dell art. 29 del Codice degli Appalti Difetto di motivazione in ordine alla scelta della procedura di gara Previsione di requisiti restrittivi di partecipazione; Capitolati approssimativi 3,6 Codice degli appalti Consultazione di più operatori e verbalizzazione di esse 4 Trasparenza Monitoraggio rapporti PA/terzi Obblighi di astensione per conflitto di interesse Regolamento comunale sul conferimento degli 5,4 Trasparenza Obbligo di motivazione della determina a contrarre 6,5 Trasparenza Obbligo di motivazione delle determina a contrarre 6,5 Art. 29 codice degli appalti 6,8 D.lgs. 163/2006 Regolamento sugli affidamenti in economia 6,8 Trasparenza Clausole risolutive per mancato rispetto dei Patti di integrità Direttive sull obbligo di rotazione dei RUP Clausola risolutiva per violazione al Codice di o del Patto di integrità Direttiva in merito la rispetto dell art. 29 del codice appalti Direttiva RPC sui limiti al ricorso agli affidamenti, sulla motivazione, sulla pubblicità; Obbligo di comunicazione al RPC di ripetuti affidamenti diretti ai medesimi operatori in un dato periodo Verifica sul rispetto della conformità di bandi e capitolati a quelli tipo predisposti dall ANAC Entro il

5 per escludere qualche operatore Clausola risolutiva per violazione al Codice di o del Patto di integrità Definizione di criteri di partecipazione, del criterio di aggiudicazione e dei criteri di attribuzione del punteggio Determinazione di criteri di aggiudicazione personalizzati, atti a favorire un operatore o ad escluderne altri Eccessiva discrezionalità nei criteri 7 Trasparenza Indicazione, nelle procedure negoziate, dei criteri di scelta direttamente nella determinazione a contrattare; Regolamento comunale sugli acquisti in economia settori La prima misura sarà attuata entro il 31/06/2016; la seconda è immediata

6 AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI SELEZIONE DEL CONTRAENTE, VERIFICA AGGIUDICAZIONE- STIPULA DEL CONTRATTO Fasi rilevanti Possibili eventi rischiosi Anomalie significative Valutazion e rischio Misure di Misure specifiche Responsabile Tempi di Pubblicazione di bando ed avvisi Restrizione dei potenziali partecipanti Assenza di pubblicità del bando 6,3 Trasparenza D.lg. 163/2006 Previsione di forme di pubblicazione del bando anche nella sezione Amministrazione Trasparente Gestione di albi ed elenchi di operatori economici Nomina della Commissione di gara Valutazione dei requisiti di gara Revoca del bando o dell avviso di gara Valutazione delle offerte e verifica delle anomalie Aggiudicazione provvisoria e formazione della graduatoria Formalizzazione dell aggiudicazione definitiva Comunicazioni sull eventuale esclusione di uno dei partecipanti Revoca dell aggiudicazione Stipula del contratto Favoritismo di alcuni operatori presenti negli albi Irregolare composizione Omessa o carente verifica dei requisiti Revoca in difetto di validi presupposti o di motivazione Mancato aggiornamento degli elenchi Individuazione di dipendenti o terzi aventi interesse alla procedura o comunque non idonei Eventuali ricorsi o esposti presentati da operatori economici Denuncia o ricorso presentati dall aggiudicatario Valutazione soggettiva Motivazione sommaria o incompleta nella verifica Violazione delle risultanze della valutazione delle offerte Favoritismo di alcuni operatori Pregiudizio delle ragioni dei singoli offerenti ammessi o esclusi dalla gara Pregiudizio dell aggiudicatario Pregiudizio della posizione sostanziale dell aggiudicatario Difetto di motivazione a supporto dell aggiudicazione Ritardo nella formalizzazione del relativo provvedimento Omissioni di comunicazioni, segnalazioni di partecipanti Ricorsi o esposti presentati dall aggiudicatario Violazione dei termini e delle forme di stipula del contratto 5,5 Trasparenza Patti di Integrità negli affidamenti 3,5 Trasparenza Obblighi di astensione ex art. 6 bis l. 214/90 Art. 35 D.lg. 165/2001 6,4 Trasparenza Obblighi di astensione ex art. 6 bis legge 241/90 Previsione pubblicazione annuale dell avviso per aggiornare l elenco Rilascio da parte dei Commissari di specifiche attestazioni sui requisiti di cui all art. 84 del DLgs. N. 163/2006 Protocollazione delle offerte all atto della presentazione 4,16 Trasparenza Obbligo di motivazione delle determine di revoca 6,4 Trasparenza Obblighi di astensione ex art. 6 bis l. 241/90 Segnalazione dei casi di un unica offerta al RPC 4,4 Trasparenza Verbalizzazione integrale delle sedute di gara 5,25 Trasparenza 3,1 Trasparenza Rispetto dell art. 79 D.lgs. 163/06 Pubblicazione dell avviso di post informazione anche nella sezione Amministrazione Trasparente 4,5 Trasparenza Obbligo di comunicazione al RPC 5,25 Art. 11 D.lgs. 163/06

7 Fasi rilevanti Possibili eventi rischiosi Anomalie significative Modificazioni del contratto originario Autorizzazione al subappalto Varianti in corso di esecuzione Procedimento di nomina del collaudatore Verifiche in corso di esecuzione Risoluzione delle controversie attraverso metodi non giurisdizionali Procedimento di collaudo Modifiche successive del contratto, volte ad inserire condizioni di esecuzione differenti da quelle poste a base di gara Ammissione al subappalto di soggetto privo dei requisiti o per quote superiori a quelle fissate per legge Ammissione di una variante non necessaria Attribuzione di a soggetti compiacenti Protezione di fatto di appaltatori sanzionabili con penali o risoluzioni contrattuali Uso distorto del mezzo per favorire l appaltatore o per perseguire interessi privati Per seguimento di interessi privati AREA DI RISCHIO B CONTRATTI PUBBLICI ESECUZIONE E RENDICONTAZIONE DEL CONTRATTO Valutazione Misure di rischio Motivazioni illogiche o insufficienti poste a sostegno della modifica contrattuale Motivazione illogica o non supportata da adeguata istruttoria del relativo provvedimento Motivazione illogica o non supportata da adeguata istruttoria del relativo provvedimento Nomina di soggetto esterno senza adeguata procedura comparativa o del medesimo dipendente per ogni appalto Omissione di verifiche su tempi e modalità di esecuzione Emersione del contenzioso tra Comune e ditta appaltatrice Effettuazione di collaudo in violazione della normativa 6,4 Trasparenza Codice degli appalti 5,25 -Art.118 D.lgs.163/2006 4,24 -Trasparenza Art.114 e 132 del D.lgs.163/2006-DPR 207/2010 5,5 -Trasparenza Art.120 D.lgs.163/2006-DPR 207/2010 Rotazione del personale interno Misure specifiche Responsabile Tempi di Report al RPC che indichi i subappalti autorizzati e l istruttoria effettuata rispetto all art.118 D.lgs.163/2006 Report al RPC che indichi le varianti autorizzate, la motivazione e l istruttoria effettuata rispetto ai suoi presupposti di legge, l assolvimento degli obblighi di comunicazione all ANAC -Rispetto del Regolamento Comunale sugli. 5,5 -Codice degli Appalti Check list sulla verifica dei tempi di esecuzione rispetto al crono programma, sull applicazione delle penali o dei meccanismi risolutivi del contratto, da trasmettere semestralmente al RPC 4,16 - D.lgs.163/2006 -Obbligo di pubblicazione degli atti transattivi o comunque risolutivi delle controversie 5 Art.211 e seguenti DPR 207/2010 Responsabile di tutti i Responsabile di tutti i 31 Maggio 2016 mediante Direttiva del RPC 31 Maggio 2016 mediante Direttiva del RPC 30 Giugno 2016 mediante Direttiva RPC 30 Settembre 2016 mediante Direttiva RPC

8 Processo Concessione di suolo pubblico per fini commerciali in occasione di eventi e di festività Autorizzazione allo svolgimento di manifestazioni Rilascio di autorizzazioni, titoli abilitativi tramite SUAP Rilascio di titoli abilitativi edilizi SUE Rilascio delle certificazioni urbanistico edilizie Rilascio delle autorizzazioni alla sosta degli invalidi ed all esercizio della caccia Rilascio delle autorizzazioni alla sosta degli invalidi ed all esercizio della caccia Fasi con rischi più elevati Rilascio della concessione Vigilanza sulla manifestazione autorizzata Istruttoria ed eventuale declaratoria di irricevibilità o richiesta di integrazione Rilascio della certificazione o diniego Provvedimento di rilascio o diniego Istruttoria Verifica del possesso dei requisiti di legge Provvedimento di rilascio dell autorizzazione AREA DI RISCHIO C-CONCESSIONI ED AUTORIZZAZIONI Analisi di rischio Valutazione rischio Misure di Misure specifiche Responsabile Tempi di Rilascio in difetto dei requisiti 4,65 - Monitoraggio - Obbligo di Omessa vigilanza 4 - Monitoraggio - Obbligo di Omessa o parziale verifica dei requisiti di legge Rilascio o diniego illegittimo del titolo Rilascio di titolo illegittimo o diniego per istruttoria negativa Omessa o irregolare istruttoria Emissione di provvedimento a soggetto privo di requisiti 5 - Obbligo di - Conferimento di in caso di condanna 4 Monitoraggio rapporti PA/terzi 4 Monitoraggio rapporti PA/terzi 3,24 Monitoraggio rapporti PA/terzi Obbligo di astensione ex art. 6 bis legge 241/90 Codice di 3,8 Monitoraggio rapporti PA/terzi Obbligo di astensione ex art. 6 bis legge 241/90 Codice di Istituzione del SUE

9 Processo Azioni di contrasto alla povertà Erogazione di contributi economici a seguito di Servizio Civico Azioni di contrasto alla povertà Erogazione di contributi economici a seguito di Servizio Civico Azioni di contrasto alla povertà Erogazione di contributi economici a seguito di Servizio Civico Erogazione di contributi economici straordinari Erogazione di contributi economici straordinari Bandi per il rimborso di spese scolastiche, spedi di viaggio, libri di testo Bandi per la concessione di contributi economici ad associazioni sportive, culturali e similari Fasi con rischi più elevati Predisposizione dell avviso e pubblicazione Esame ammissibilità domande e predisposizione dell elenco Assegnazione delle attività da svolgere ed erogazione del contributo a seguito di verifica dell attività svolta Istruttoria delle domande Concessione o diniego del contributo Verifica della veridicità delle dichiarazioni Graduatoria ed assegnazione dei contributi AREA DI RISCHIO D PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO Analisi rischio Valutazione rischio Misure di Misure specifiche Responsabile Tempi di Irregolarità nell avviso 4 - Codice di - Trasparenza Illegittima valutazione dei punteggi Non corrispondenza tra la posizione in elenco ed il contributo economico erogato Valutazione della domanda senza criteri predefiniti Concessione di un contributo non dovuto o in misura maggiore o minore Omissione di verifiche o svolgimento parziale di esse Illegittima formazione della graduatoria 5,62 - Trasparenza - Monitoraggio 5 - Trasparenza - Monitoraggio 6,32 - Monitoraggio - Codice di 6,40 - Trasparenza - Codici di Schede delle attività da assegnare a tutti i volontari inseriti nel Servizio Civico, con allegato foglio di presenza da riconsegnare all Ufficio alla fine delle attività Protocollazione delle singole domande Adozione di un regolamento per la valutazione delle domande di contributi economici straordinari 4,4 - Obbligo di - Monitoraggio 5 -Trasparenza Regolamento comunale per la concessione di contributi economici a soggetti pubblici e privati

10 Processo Accertamento e riscossione dei tributi Accertamento e riscossione dei tributi Accertamento e riscossione dei tributi Accertamento e riscossione dei tributi Vigilanza edilizia Fasi con rischi più elevati Controllo dei versamenti tributari Diffida ad adempiere Emissione dell avviso di accertamento Riscossione coattiva Accertamento dell illecito AREA DI RISCHIO F CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI, SANZIONI Analisi rischio Valutazione rischio Misure di Misure specifiche Responsabile Tempi di Omissione dei controlli abuso di discrezionalità Ritardo omissione nella notifica della diffida Ritardo omissione nella notifica dell avviso di accertamento Omesso recupero forzoso del credito Omesso o ritardato accertamento dell illecito 6,12 - Monitoraggio dei - Monitoraggio - Formazione professionale 6 - Monitoraggio dei - Codice di 6 - Monitoraggio dei - Codice di 6 - Trasparenza - Monitoraggio dei 4,7 - Monitoraggio dei - Obbligo di Finanziario Finanziario Finanziario Finanziario e Vigilanza attività produttive Verifica delle variazioni anagrafiche Accertamento dell illecito Verifica della corrispondenza della situazione di fatto a quella dichiarata Omesso o ritardato accertamento dell illecito Omessa o irregolare verifica 6 - Monitoraggio dei - Obbligo di 6 - Obbligo di Relazione al RCP annuale sulle verifiche svolte e sui risultati - Introduzione dell obbligo di effettuare la verifica sempre da parte di entrambi i Vigili (Direttiva RPC) 28 febbraio 2016

11 Processo Conferimento di di collaborazione, studio, ricerca Conferimento di di collaborazione, studio, ricerca Conferimento di di collaborazione, studio, ricerca Conferimento di di collaborazione, studio, ricerca Autorizzazione di esterni a dipendenti comunali Autorizzazione di esterni a dipendenti comunali Fasi con rischi più elevati Predisposizione dell avviso di selezione Selezione dei candidati Predisposizione del disciplinare Verifica della corretta esecuzione dell incarico Istruttoria (esistenza di divieti di legge, conflitti di interesse ) Provvedimento di autorizzazione o diniego AREA DI RISCHIO G INCARICHI E CONSULENZE Analisi rischio Valutazione rischio Misure di Misure specifiche Responsabile Tempi di Individuazione di criteri personalizzati 6,12 - Trasparenza Art. 6 bis L. 241/90 - Codici di Selezione arbitraria 6,12 - Trasparenza Art. 6 bis L. 241/90 - Codici di Inserimento di clausole generiche Omessa o irregolare verifica Omessa o irregolare verifica Emissione di provvedimento illegittimo o mancata emissione di esso nei termini 6,12 - Trasparenza Art. 6 bis L. 241/90 - Codici di 6,12 - Trasparenza Art. 6 bis L. 241/90 - Codici di 5,8 Regolamento comunale di disciplina del conferimento e dell autorizzazione di esterni ai dipendenti comunali 5,8 Regolamento comunale di disciplina del conferimento dell autorizzazione di esterni ai dipendenti com.li Regolamentazione del procedimento di conferimento degli Regolamentazione del procedimento di conferimento degli Regolamentazione del procedimento di conferimento degli Regolamentazione del procedimento di conferimento degli con Del. G.C. n. 168 del 30/06/2015 con Del. G.C. n. 168 del 30/06/2015 con Del. G.C. n. 168 del 0/06/2015) con Del. G.C. n. 168 del 30/06/2015 con Del. G.C. n. 2 del 15/01/2016 con Del. G.C. n. G.C. n. 2 del 15/01/2016