SCHEDA ANTICORRUZIONE

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1 SCHEDA ANTICORRUZIONE Processo Selezione del personale Conferimento incarichi di collaborazione Conferimento incarichi di collaborazione Fasi con i rischi più elevati Nomina della Commissione Esame delle candidature Conferimento dell incarico Analisi rischio Irregolare composizione della Commissione Omessa verifica dei requisiti di ammissione Conferimento illegittimo per abuso di discrezionalità Valutazione rischio AREA DI RISCHIO A Misure di prevenzione generali 5 -Trasparenza Obbligo di astensione in caso di conflitti di interesse 4,16 -Formazione di commissioni in caso di condanna 4,16 -Trasparenza -Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse Misure specifiche Regolamento comunale sul conferimento degli incarichi (del. G.,C. 24/2011) Regolamento comunale sul conferimento degli incarichi (del. G.C. 24/2011) Responsabile Responsabile del Settore Finanziario Uff. Personale Responsabile di ciascun Settore Tempi di attivazione

2 SCHEDA ANTICORRUZIONE Fasi rilevanti Analisi e definizione dei fabbisogni Programmazion e dei lavori pubblici Possibili eventi rischiosi Individuazione dei fabbisogni non rispondenti alle esigenze del Comune Ricorso ad affidamenti diretti, proroghe, rinnovi contrattuali nelle more della determinazione e dell attuazione della programmazione AREA DI RISCHIO B - CONTRATTI PUBBLICI Programmazione Valutazione Misure di rischio prevenzione Anomalie significative Mancanza di motivazione nella individuazione dei fabbisogni Ritardo nell approvazione del programma triennale Misure di prevenzione specifiche generali 7 -Trasparenza Fissazione di procedure per la determinazione dei fabbisogni 4,5 Rispetto della tempistica e delle modalità procedurali stabilite dalla normativa vigente Responsabile Responsabile del Settore Tecnico Tempi di attivazione 31 luglio 2017 Programmazion e dei servizi e delle forniture principali Proroghe dei contratti in essere Individuazione disorganica, antieconomica dei servizi Favoritismi dei confronti di singoli operatori Mancata approvazione del programma annuale Eccessivo ricorso a proroghe contrattuali nelle 5 -Trasparenza -Normativa vigente 6,5 -Codice degli Appalti -Trasparenza Regolamentazion e delle procedure per la consultazione degli uffici, dei soggetti esterni interessati, per l individuazione degli obiettivi prioritari -Report semestrale, da inviare al RPC e da 31 luglio 2017 (Direttiva RPC)

3 economici, incremento della spesa pubblica more dell espletament o di gare non espletate pubblicare sul sito istituzionale, sulle proroghe e sui rinnovi di contratti in essere

4 SCHEDA ANTICORRUZIONE Fasi rilevanti Consultazione di mercato per la definizione di specifiche tecniche Nomina del RUP Individuazione dello strumento / istituto per l affidamento Individuazione degli elementi essenziali del contratto Possibili eventi rischiosi Attribuzione impropria di vantaggi competitivi Nomina di RUP contigui ad imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei ad assicurarne la terzietà; nomina dei medesimi progettisti Utilizzo improprio di un istituto al fine di favorire singoli operatori Predisposizione di clausole vaghe per favorire qualcuno degli operatori AREA DI RISCHIO B - CONTRATTI PUBBLICI Progettazione della gara Anomalie Valutazione Misure di Misure di significative rischio prevenzione prevenzione Mancata o carente consultazione del mercato Mancata rotazione dei responsabili di procedimento Mancanza di motivazione della scelta di un determinato istituto Lacunosa individuazione degli elementi essenziali del contratto generali 3,6 Codice degli Appalti 4 -Trasparenza -Monitoraggio rapporti PA / terzi -Obblighi di astensione per conflitto di interesse -Regolamento comunale sul conferimento degli incarichi (del. G.C. 24/2011) 5,4 - Trasparenza -Obbligo di motivazione delle determina a contrarre 6,5 -Trasparenza -Obbligo di motivazione delle determina a contrarre specifiche Consultazione di più operatori e verbalizzazione di esse Direttive introduttive dell obbligo di rotazione dei RUP -Clausola risolutiva per violazione del Codice di Responsabile Tempi di attivazione

5 Determinazione dell importo contrattuale Scelta della procedura di aggiudicazione Predisposizione di atti e documenti di gara incluso il Capitolato Illecito frazionamento del contratto al fine di eludere le prescrizioni in materia di procedure di scelta del contraente Scelta di una data procedura per favorire un operatore economico Definizione personalizzata dei requisiti di gara per favorire qualcuno, e/o in forma restrittiva, per escludere qualche operatore Insufficiente stima del valore dell appalto in violazione dell art. 29 del Codice degli Appalti Difetto di motivazione in ordine alla scelta della procedura di gara Previsione di requisiti restrittivi di partecipazione; Capitolati approssimativi 6,5 -Art. 29 Codice degli Appalti 6,8 -D.lgs. 163/2006 -Regolamento sugli affidamenti in economia (del. C.C. 2/2008 e succ. mod.) 6,8 -Trasparenza -Clausole risolutive per mancati rispetto dei Patti di Integrità o del Patto di Integrità -Direttiva introduttiva di regole precise sul rispetto dell art. 29Cod. Appalti -Direttiva RPC sui limiti al ricorso agli affidamenti, sulla motivazione, sulla pubblicità; -Obbligo di comunicazione al RPC di ripetuti affidamenti diretti ai medesimi operatori in un dato periodo -Verifica sul rispetto della conformità di bandi e capitolati a quelli tipo predisposti dall ANAC -Clausola risolutiva per (esiste già una direttiva RPC); la seconda misura specifica sarà attuata entro il.

6 Definizione di criteri di partecipazione, del criterio di aggiudicazione e dei criteri di attribuzione del punteggio Determinazione di criteri di aggiudicazione personalizzati, atti a favorire un operatore o ad escluderne altri Eccessiva discrezionalità nei criteri violazione del Codice di o del Patto di Integrità 7 -Trasparenza -Indicazione, nelle procedure negoziate, dei criteri di scelta direttamente nella determinazione a contrattare; -Regolamento comunale sugli acquisti in economia -La prima misura specifica sarà attuata entro il ; la seconda è immediata in quanto il Reg. comunale è in vigore.

7 Fasi rilevanti Pubblicazione di bando ed avvisi Gestione di albi ed elenchi di operatori economici Nomina della Commissione di gara SCHEDA ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO B - CONTRATTI PUBBLICI - Selezione del contraente, verifica dell aggiudicazione, stipula del contratto Possibili eventi Anomalie Valutazione rischio Responsabile rischiosi significative Restrizione dei potenziali partecipanti Favoritismo di alcuni operatori, presenti negli albi Irregolare composizione Assenza di pubblicità del bando Mancato aggiornament o degli elenchi Individuazione di dipendenti o terzi aventi interesse alla procedura o comunque non idonei Misure di prevenzione generali 6,3 -Trasparenza -D.lgs. 163/2006 5,5 -Trasparenza -Patti di integrità negli affidamenti 3,5 -Trasparenza -Obblighi di astensione ex art. 6 bis l. 241/90 -Art. 35 bis D.lgs. 165/2001 Misure di prevenzione specifiche Previsione di forme di pubblicazione del bando anche nella Sezione Ammin. trasparente -Rispetto della previsione di pubblicazione annuale dell avviso per aggiornare l elenco, contenuta nel Reg. comunale Rilascio, da parte dei Commissari, di specifiche attestazioni sui requisiti di cui all art. 84 D.lgs. 163/2006 e di cui al Regol. comunale sugli incarichi esterni Tutti i Settori Tutti i Settori Tempi di attivazione misure specifiche (la disposizione è contenuta in una direttiva / circolare RPC) (la disposizione è contenuta nell art. 7 comma 5 del Reg. comunale approvato con del. C.C. n. 2/2008)

8 Valutazione dei requisiti di gara Omessa o carente verifica dei requisiti Eventuali ricorsi o esposti presentati da operatori economici 6,4 -Trasparenza -Obblighi di astensione ex art. 6 bis l. 241/90 -Protocollazione delle offerte all atto della presentazione Revoca del bando o dell avviso di gara Valutazione delle offerte e verifica della anomalie Revoca in difetto di validi presupposti o di motivazione Valutazione soggettiva Denuncia o ricorso presentati dall aggiudicat ario Motivazione sommaria o incompleta nella verifica; 4,16 - Trasparenza -Obbligo di motivazione delle determina di revoca 6,4 -Trasparenza -Obblighi di astensione ex art. 6 bis l. 241/90 -Segnalazione dei casi di un unica offerta al RPC Aggiudicazione provvisoria e formazione della graduatoria Formalizzazione dell aggiudicazio ne definitiva Comunicazioni sull eventuale esclusione di un dei partecipanti, di aggiudicazione della gara Violazione delle risultanze della valutazione delle offerte Favoritismo di alcuni operatori Pregiudizio delle ragioni dei singoli offerenti ammessi o esclusi dalla gara Difetto di motivazione a supporto della aggiudicazione Ritardo nella formalizzazion e del relativo provvediment o Omissioni di comunicazioni, segnalazioni di partecipanti 4,4 -Trasparenza -Verbalizzazione integrale delle sedute di gara 5,25 -Trasparenza 3,1 -Trasparenza -Rispetto dell art. 79 D.lgs. 163/06 -Pubblicazione dell avviso di postinformazione anche nella Sez. Amministrazione trasparente (cfr. art. 12 Reg. comunale citato approvato con del. C.C. 2/2008) (esiste già una direttiva RPC)

9 Revoca dell aggiudicazio ne Stipula del contratto Pregiudizio dell aggiudicatario Pregiudizio della posizione sostanziale dell aggiudicatario Ricorsi o esposti presentati dall aggiudicat ario Violazione dei termini e delle forme di stipula del contratto 4,5 -Trasparenza Obbligo di comunicazione al RPC 5,25 -Art. 11 D.lgs. 163/06 -

10 Fasi rilevanti Modificazione del contratto originario Autorizzazione al subappalto Varianti in corso di esecuzione Possibili eventi rischiosi Modifiche successive del contratto, volte ad inserire condizioni di esecuzione differenti da quelle poste a base di gara Ammissione al subappalto di soggetto privo dei requisiti o per quote superiori a quelle fissate dalla legge Ammissione di una variante non necessaria SCHEDA ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO B - CONTRATTI PUBBLICI Esecuzione e rendicontazione del contratto Anomalie Valutazione Misure di Responsabile significative rischio prevenzione Motivazioni illogiche o insufficienti poste a sostegno della modifica contrattuale Motivazione illogica o non supportata da adeguata istruttoria del relativo provvedimento Motivazione illogica o non supportata da adeguata istruttoria del relativo provvedimento generali 6,4 -Trasparenza -Codice degli Appalti 5,25 -Art. 118 Dlgs. 163/2006 4,24 - Trasparenza -Artt. 114 e 132 del D.lgs. 163/2006 DPR 207/2010 Misure di prevenzione specifiche Report al RPC che indichi i subappalti autorizzati e l istruttoria effettuata rispetto all art. 118 D.lgs. 163/2006 Report al RPC che indichi le varianti autorizzate, la motivazione e l istruttoria effettuata rispetto ai presupposti di Tempi di attivazione (Direttiva del RPC) (Direttiva del RPC)

11 Procedimento di nomina del collaudatore Verifiche in corso di esecuzione Risoluzione delle controversie attraverso metodi non giurisdizionali Attribuzione di incarichi a soggetti compiacenti Protezione di fatto di appaltatori sanzionabili con penali o risoluzioni contrattuali Uso distorto del mezzo per favorire l appaltatore o comunque per perseguire interessi privati Nomina di soggetto esterno senza adeguata procedura comparativa o del medesimo dipendente per ogni appalto Omissione di verifiche su tempi e modalità di esecuzione Emersione del contenzioso tra Comune e ditta appaltatrice 5,5 -Trasparenza -Art. 120 D.lgs. 163/ DPR 207/2010 -Rotazione del personale interno 5,5 -Codice degli Appalti legge, l assolvimento degli obblighi di comunicazione all ANAC -Rispetto del Regol. comunale sugli incarichi, adottato con del. comunale n. 24/2011 Check list sulla verifica dei tempi di esecuzione rispetto al cronoprogramma, sull applicazione delle penali o dei meccanismi risolutivi del contratto, da trasmettere semestralmente al RPC 4,16 -D.lgs. 163/2006 -Obbligo di pubblicazione degli atti transattivi o comunque risolutivi delle controversie (Direttiva RPC) (Direttiva RPC)

12 Procedimento di collaudo Per seguimento di interessi privati Effettuazione di collaudo in violazione della normativa 5 Artt. 221 e seguenti DPR 207/2010

13 SCHEDA ANTICORRUZIONE Processo Concessione di suolo pubblico per fini commerciali in occasione di eventi e di festività Autorizzazione allo svolgimento di manifestazioni Rilascio di autorizzazioni, titoli abilitativi tramite SUAP Rilascio di titoli abilitativi edilizi SUE Rilascio delle certificazioni urbanisticoedilizie Fasi con rischi più elevati Rilascio della concessione Vigilanza sulla manifestazione autorizzata Istruttoria ed eventuale declaratoria di irricevibilità o richiesta di integrazione Rilascio della certificazione o diniego Provvedimento di rilascio o diniego AREA DI RISCHIO C Concessioni ed autorizzazioni Analisi rischio Valutazione Misure di Misure rischio prevenzione specifiche Rilascio in difetto dei requisiti generali 4,65 -Monitoraggio rapporti PA /terzi -Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse Omessa vigilanza 4 -Monitoraggio rapporti PA /terzi -Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse Omessa o parziale verifica dei requisiti di legge Rilascio o diniego illegittimo del titolo Rilascio di titolo illegittimo o diniego per istruttoria negativa 5 -Obbligo di astensione per conflitto di interesse -Conferimento di incarichi in caso di condanna 4 Monitoraggio rapporti PA / terzi 4 Monitoraggio rapporti PA / terzi Istituzione del SUE, avvenuta nel dicembre 2014 Responsabile Amministrativo Amministrativo Amministrativo Tecnico Tecnico Tempi di attivazione

14 Rilascio delle autorizzazioni alla sosta degli invalidi ed all esercizio della caccia Rilascio delle autorizzazioni alla sosta degli invalidi ed all esercizio della caccia Istruttoria Verifica del possesso dei requisiti di legge Provvedimento di rilascio dell autorizzazione Omessa o irregolare istruttoria Emissione di provvedimento a soggetto privo di requisiti 3,24 Monitoraggio rapporti PA / terzi Obbligo di astensione ex art. 6 bis legge 241/90 Codice di 3,8 Monitoraggio rapporti PA / terzi Obbligo di astensione ex art. 6 bis legge 241/90 Codice di Amministrativo Amministrativo

15 Processo Fasi con rischi più elevati SCHEDA ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO D PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO Analisi rischio Valutazione Misure Responsabile rischio specifiche Misure di prevenzione generali Tempi di attivazione Azioni di contrasto alla povertà Erogazione di economici a seguito di Servizio Civico Predisposizione dell avviso e pubblicazione Irregolarità nell avviso 4 -Codice di -Trasparenza Resp. Politiche Sociali Azioni di contrasto alla povertà Erogazione di economici a seguito di Servizio Civico Esame ammissibilità domande e predisposizione dell elenco Illegittima valutazione dei punteggi 5,62 -Trasparenza -Monitoraggio rapporti PA / terzi Resp. Politiche Sociali Azioni di contrasto alla povertà Erogazione di economici a seguito di Assegnazione delle attività da svolgere ed erogazione del contributo a seguito di verifica Non corrispondenza tra la posizione in elenco ed il contributo economico erogato 5 -Trasparenza -Monitoraggio rapporti PA / terzi Scheda delle attività da assegnare a tutti i volontari inseriti nel Servizio Civico, con allegato foglio di Resp. Politiche Sociali

16 Servizio Civico dell attività svolta presenza da riconsegnare all Ufficio alla fine dell attività Erogazione di economici straordinari Istruttoria delle domande Valutazione della domanda senza criteri predefiniti 6,32 -Monitoraggio rapporti PA / terzi -Codici di Protocollazione delle singole domande Resp. Politiche Sociali Erogazione di economici straordinari Bandi per il rimborso di spese scolastiche, spese di viaggio, libri di testo Bandi per la concessione di economici ad associazioni sportive, culturali e similari Concessione o diniego del contributo Verifica della veridicità delle dichiarazioni Nomina della commissione Concessione di un contributo non dovuto o in misura maggiore o minore Omissione di verifiche o svolgimento parziale di esse Irregolare composizione 6,40 -Trasparenza -Codici di 4,4 -Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse -Monitoraggio rapporti PA / terzi 4,6 Formazione di commissioni, assegnazione agli uffici e conf. di incarichi in caso di condanna Adozione di un regolamento per la valutazione delle domande di economici straordinari Regolamento comunale per la concessione di economici a soggetti pubblici e privati (del. Cons. Com. 15/2009) Resp. Politiche Sociali Amministrativo Amministrativo Entro il 31 luglio 2016

17 Bandi per la concessione di economici ad associazioni sportive, culturali e similari Graduatoria ed assegnazione dei Illegittima formazione della graduatoria 5 -Trasparenza Regolamento comunale per la concessione di economici a soggetti pubblici e privati (del. Cons. Com. 15/2009) Amministrativo

18 SCHEDA ANTICORRUZIONE Processo Accertamento e riscossione dei tributi Accertamento e riscossione dei tributi Accertamento e riscossione dei tributi Accertamento e riscossione dei tributi Vigilanza edilizia Fasi con rischi più elevati Controllo dei versamenti tributari Diffida ad adempiere Emissione dell avviso di accertamento Riscossione coattiva Accertamento dell illecito AREA DI RISCHIO F Controlli, verifiche, ispezioni, sanzioni Analisi rischio Valutazione Misure di Misure rischio prevenzione specifiche Omissione dei controlli- abuso di discrezionalità Ritardo omissione nella notifica della diffida Ritardo omissione nella notifica dell avviso di accertamento Omesso recupero forzoso del credito Omesso o ritardato accertamento dell illecito generali 6,12 -Monitoraggio dei tempi procedimentali -Monitoraggio rapporti PA / terzi -Formazione professionale 6 -Monitoraggio dei tempi procedimentali -Codici di 6 -Monitoraggio dei tempi procedimentali -Codici di 6 -Trasparenza Monitoraggio dei tempi procedimentali 4,7 -Monitoraggio dei tempi procedimentali -Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse Responsabile Finanziario Finanziario Finanziario Finanziario Amministrativo e Tecnico Tempi di attivazione

19 Vigilanza attività produttive Verifica delle variazioni anagrafiche Accertamento dell illecito Verifica della corrispondenza della situazione di fatto a quella dichiarata Omesso o ritardato accertamento dell illecito Omessa o irregolare verifica 6 -Monitoraggio dei tempi procedimentali -Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse 6 -Obbligo di astensione in caso di conflitto di interesse Relazione al RPC annuale sulle verifiche svolte e sui risultati -Introduzione dell obbligo di effettuare la verifica sempre da parte di entrambi i Vigili (direttiva RPC) Amministrativo Amministrativo 28 febbraio 2016

20 Processo Conferimento di incarichi di collaborazione, studio, ricerca Conferimento di incarichi di collaborazione, studio, ricerca Conferimento di incarichi di collaborazione, studio, ricerca Conferimento di incarichi di collaborazione, studio, ricerca Autorizzazione di incarichi esterni a dipendenti comunali Fasi con rischi più elevati Predisposizione dell avviso di selezione Selezione dei candidati Predisposizione del disciplinare Verifica della corretta esecuzione dell incarico Istruttoria (esistenza di divieti di legge, conflitti di interesse ) Analisi rischio Individuazione di criteri personalizzati Selezione arbitraria Inserimento di clausole generiche Omessa o irregolare verifica Omessa o irregolare verifica SCHEDA ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO G Incarichi e consulenze Valutazione Misure di Misure specifiche Responsabile Tempi di rischio prevenzione attivazione generali 6,12 -Trasparenza -Art. 6 bis l. 241/90 -Codici di 6,12 -Trasparenza -Art. 6 bis l. 241/90 -Codici di 6,12 -Trasparenza -Art. 6 bis l. 241/90 -Codici di 6,12 -Trasparenza -Art. 6 bis l. 241/90 -Codici di 5,8 Regolamento comunale di disciplina del conferimento e dell autorizz. di incarichi esterni ai dipendenti comunali Regolamentazion e del procedimento di conferimento degli incarichi Regolamentazion e del procedimento di conferimento degli incarichi Regolamentazion e del procedimento di conferimento degli incarichi Regolamentazion e del procedimento di conferimento degli incarichi (Regolamento comunale adottato con del. G.C. 24 /2011) (Regolamento comunale adottato con del. G.C. 24 /2011) (Regolamento comunale adottato con del. G.C. 24 /2011) (Regolamento comunale adottato con del. G.C. 24 /2011) (Regolamento comunale adottato con delibera G.C. 62/2015)

21 Autorizzazione di incarichi esterni a dipendenti comunali Provvedimento di autorizzazione o di diniego Emissione di provvedimento illegittimo o mancata emissione di esso nei termini 5,8 Regolamento comunale di disciplina del conferimento e dell autorizz. di incarichi esterni ai dipendenti comunali (Regolamento comunale adottato con delibera G.C. 62/2015