Linee guida per la programmazione del personale di ruolo nel periodo

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1 Bergamo, 26 febbraio 2013 Linee guida per la programmazione del personale di ruolo nel periodo A. Premessa e situazione di partenza Nel corso del 2013 il Finanziamento Ordinario dello Stato si porterà ai valori nominali dell anno E questa, paradossalmente, la premessa per svolgere una valutazione generale sulla programmazione. La tabella 1, che segue, riporta l evoluzione dal 2006 a oggi. USCITE ED ENTRATE CARATTERISTICHE UNIBG (mln ) Var 13 vs 06 Var 13 vs 09 Budget Fondo di finanziamento ordinario dello Stato (FFO) 32,5 33,9 36,0 36,6 36,0 34,7 35,2 32,4 0,4% 11,4% % copertura costi caratteristici con FFO Stato 0,80 0,78 0,75 0,74 0,71 0,71 0,73 0,63 0,16 0,10 Spesa per il Personale 24,2 26,4 29,6 31,4 33,0 32,9 32,6 33,0 36,3% 4,9% Spesa per affidamenti e didattica 3,8 4,5 4,4 4,0 3,8 2,9 3,1 3,4 10,9% 16,3% Spese per sostegno alla ricerca (Fondi liberi) 2,6 2,5 3,2 3,0 2,8 1,9 1,2 3,3 26,0% 10,2% Numero di studenti (t 1/t) ,5% 1,0% Totale personale di ruolo (n.) ,8% 1,9% di cui docenti (al 31 dicembre) ,6% 2,1% di cui personale tecnico amministrativo di ruolo (al 31 dicembre) ,8% 0,5% di cui collaboratori ed esperti linguistici ,9% 31,3% Assegnisti di ricerca (al 31 dicembre) (n.) Dottorandi (n.) Metri quadri di proprietà diretta e indiretta ,5% 10,4% Metri quadri in affitto da terzi ,4% 0,0% Costo Real Estate al metro quadro ( ) ,4% 3,9% Metri quadro per studente 2,8 3,2 3,8 3,8 3,7 3,8 4,0 4,0 40,6% 6,0% Indebitamento aggregato (Unibg + Ateneo Bergamo SpA) (31.12) 16,7 31,7 30,0 28,3 26,5 27,7 23,4 20,6 22,9% 27,3% Debito per m2 di proprietà ( ) 616,0 961,0 760,0 716,2 653,2 636,1 537,1 423,2 31,3% 40,9% Tabella 1 Quadro di insieme di Unibg dal 2006 al I dati 2012 sono di preconsuntivo. I dati 2013 sono di budget. 1

2 Dal 2006 ad oggi, il grado di copertura delle spese cd. caratteristiche dell Ateneo (continuative non vincolate) è sceso dall 80% al 63%. L organico a fine 2006 contava nr. 500 unità, di cui nr. 294 docenti e ricercatori, nr. 188 tecnici e amministrativi e nr. 18 collaboratori ed esperti linguistici. Rispetto al 2006, alla fine del 2013, nell ipotesi di non procedere per l anno in corso ad alcun reclutamento, saranno comunque in servizio nr. 54 unità di personale in più, con un incremento analogo sia per docenti e ricercatori sia per tecnici ed amministrativi. Sempre rispetto al 2006 il costo complessivo del personale è cresciuto del 36% passando da 24 a 33 milioni di euro. Oltre al numero di unità hanno ovviamente concorso sia gli adeguamenti stipendiali, sia gli avanzamenti automatici di carriera, anche in relazione alla ridotta età media del nostro personale. Nell analogo periodo il numero di studenti è cresciuto del 5,5%, con un assestamento negli ultimi tre anni. Per converso, la disponibilità di spazi è cresciuta del 60% con riferimento agli edifici di proprietà e del 40% con riferimento alle strutture in affitto. La crescita per quanto concerne gli asset di proprietà è proseguita, anche nell ultimo triennio per ulteriori metri quadri, un aumento sul 2009 del 10%. Infine, l indebitamento dal picco del 2007 a 31,7 milioni di euro scenderà a fine anno a 20,6 milioni di euro. L indebitamento per metro quadro posseduto raggiungerà, alla fine del 2013, il valore minimo degli ultimi 10 anni. 2

3 B. Elementi di carattere generale di cui tener conto 1) L evoluzione degli organici con riferimento alla situazione del 2006 Per effetto del turnover, in assenza di nuove assunzioni e dimissioni, l organico a fine 2015 si porterebbe a: - nr. 318 per docenti e ricercatori - nr. 211 per tecnici e amministrativi - nr. 11 per i collaboratori ed esperti linguistici. I valori sarebbero, in ogni caso, superiori a quelli del ) La tendenza della spesa per il personale in assenza di sostituzione del turnover Nel budget per il 2013 è attesa, pur in assenza di nuovi reclutamenti, una spesa per il personale leggermente superiore all FFO (a budget per 32,4 milioni di euro). In assenza di nuove assunzioni e dismissioni, la previsione aggiornata per il 2013 e una stima per il 2014 e per il 2015, sia nell ipotesi di blocco esteso degli stipendi sia nell ipotesi di sblocco delle retribuzioni a partire dal (legislazione vigente), sono riportate nella tabella 2 (a,b) seguente: Anno Leg. vigente blocco fino al ( ) Blocco stipendi fino al ( ) Blocco stipendi fino al ( ) Totale personale di ruolo (n.) di cui docenti e ric. (al 31 dicembre) di cui PTA di ruolo (al 31 dicembre) di cui collab. ed esperti linguistici (al 31 dicembre) Tabella 2 (a,b). Tendenza personale di ruolo in valore e numero in assenza di nuovi reclutamenti 3

4 3) I nuovi riferimenti di virtuosità come misurati dal Miur (D. Lgs 29 marzo 2012, n. 49) Ai fini della individuazione del costo effettivo conseguente ad un assunzione o ad un passaggio di grado (upgrade), occorre considerare anche l effetto sulla spesa per affidamenti e in generale per l attività didattica. Quest ultima voce, infatti, insieme al costo del personale di ruolo, concorre al calcolo di uno dei due indicatori di virtuosità da parte del Miur. Sotto il profilo operativo, ne consegue che una procedura di reclutamento va vista al netto dei risparmi di spesa che genera sul fronte degli affidamenti, ovvero sul budget di Ateneo per l attività didattica. Come previsto dall art. 5 del D.lgs 49/2012, l indicatore del limite massimo di spesa per il personale è calcolato rapportando la spesa complessiva per il personale di competenza dell anno di riferimento alla somma algebrica dei contributi statali per il funzionamento e delle tasse e contributi universitari. Ai fini del calcolo della spesa di personale si considera: - personale a tempo indeterminato e determinato - contratti e gli affidamenti per insegnamenti ufficiali - contratti per attività didattica integrativa. Il limite massimo dell indicatore è pari all 80%. Il limite conseguito dal nostro Ateneo nel 2011 è stato pari al 65%; non è ancora disponibile quello riferito al E previsto altresì un indicatore massimo di indebitamento che non può essere superiore al 15% e che per il nostro Ateneo nel 2011 era pari al 6,8%. Il livello a cui si attestano i due indicatori non pone al nostro Ateneo il rispetto dei vincoli più stringenti previsti dall art. 7, comma 1 del citato D.Lgs 49/2012. Il nostro Ateneo deve comunque sottostare ai limiti attualmente previsti dalla Legge pari al 20% del turnover del sistema universitario, con assegnazione della quota di ciascun Ateneo da parte del MIUR. 4

5 4) Le disponibilità di punti organico comunicati dal Miur Gli elementi precedentemente riportati, attengono al principio della prudenza e hanno un margine di discrezionalità; la programmazione deve viceversa attenersi alla disponibilità punti organico oltre la quale non è possibile andare. Ne consegue che tale disponibilità rappresenta il limite massimo possibile. Sono escluse da tale limite le assunzioni di personale riservate alle categorie protette e quelle coperte da finanziamenti esterni. Come noto, il Miur, associa precisi coefficienti di costo alle diverse figure di ruolo dell Università. In particolare, assumendo come standard il costo medio di un professore ordinario, attualmente fissato a , ovvero 1 punto organico, le altre figure di ruolo sono così valutate in termini di coefficienti di costo (tabella 3): 5

6 Qualifica Punti organico Professore ordinario 1 Professore associato 0,7 Ricercatore a tempo indeterminato 0,5 Ricercatore a tempo determinato 0,5 (finanziato integralmente con fondi di bilancio) Ricercatore a tempo determinato art. 24, comma 3, Legge 240/2010, lett. a (con finanziamenti esterni) In relazione alla percentuale gravante sul bilancio dell Ateneo da 0,49 a 0,00 Ricercatori a tempo determinato art. 24, comma 3, Legge 240/2010, lett. b (con finanziamenti esterni) In relazione alla percentuale gravante sul bilancio dell Ateneo da 0,49 a 0,35 Ricercatori a tempo determinato art. 24, comma 3, 0,00 Legge 240/2010, lett. a (finanziati su Montalcini, PRIN, Firb, Futuro e ricerca e ERC-VIIPQ) PTA cat B 0,2 PTA cat C 0,25 PTA cat D 0,30 PTA EP 0,40 PTA Dirigente 0,65 CEL 0,2 (Nel caso di passaggio di categoria si computa il differenziale tra la categoria di partenza e quella di nuova collocazione). Tabella 3. Indicatori di costo assoluto e relativo per le diverse categorie di personale di ruolo dell Università. 6

7 Il Miur ha previsto per il nostro Ateneo le seguenti disponibilità in termini di punti organico, sulla base di quanto previsto dal piano straordinario per i professori associati, del turnover di ogni singolo Ateneo e dei meccanismi di premialità, tanto migliori quanto minori il livello di spesa per il personale (comprensivo della spesa per affidamenti) e il livello di indebitamento dei singoli Atenei (tabella 4). Origine Da impegnare Punti % organico sul sistema Residuo turnover 2010 e 2011 per ricerc. TD Entro * 1,34 n.s. Residuo Piano straordinario associati 2011 Entro * 2,6 0,650 Piano straordinario associati 2012 Entro ,70 0,627 Piano straordinario associati 2013 Entro ,30 0,75 Residuo turnover 2012 Entro * 0,40 n.s. Maturato 2012 (30%) Entro ,25 n.s. Maturato 2013 (20%) Dal ,60 n.s. Maturato 2014 (50%) Dal ,45 n.s. Totale programmazione ,64 Tabella 4. Punti organico disponibili per Unibg divisi per origine e per data di utilizzo. *Probabilmente estendibile al **Punti iniziali 4,0. I punti organico sopra richiamati si possono scandire anche in relazione ai loro vincoli di utilizzo come segue (tabella 5): PO disponibili grezzi 5,59 5,30 2,75 13,64 PO disponibili per RTD 1,34 1,34 PO disponibili II + II up 2,60 4,70 0,30 7,60 PO disponibili "liberi" 1,65 0,60 2,45 4,70 Tabella 5. Punti organico disponibili per Unibg divisi tipologia di vincolo 7

8 Da quanto esposto nella tabella, anche considerati gli ulteriori vincoli circa la spendibilità dei punti organico liberati (quota ricercatori, piano associati, minimo di chiamate esterne) si evidenzia come, allo stato attuale, il sentiero che porta agli impegni è assai stretto e impervio. Va precisato, tuttavia, come il nostro Ateneo non abbia mai avuto un esercizio senza prese di servizio. Nel corso del triennio e anche nel 2013 si è infatti proceduto agli adempimenti della programmazione realizzata nel biennio , come evidenziato dalla tabella Bandi I fascia Bandi II fascia Ricercatori Prese di servizio I fascia 4 3 Prese di servizio II fascia 12 5 Prese di servizio Ricercatori 10 5 Prese di servizio EP Prese di servizio TA Prese di servizio rimanenti al I fascia 3 0 Prese di servizio rimanenti al II fascia 7 2 Concorsi in essere al Ricercatori 5 0 Tabella 6. Bandi e prese di servizio Unibg nel periodo

9 5) Gli spazi di azione per quanto concerne la contribuzione studentesca In un contesto in cui il fondo di finanziamento ordinario può non essere sufficiente al pagamento della spesa di personale, occorre domandarsi quali altri margini possano determinare un innalzamento della copertura finanziaria. Al riguardo la seconda voce di entrata è legata alla contribuzione studentesca. Per questo, tuttavia, i margini sono assai contenuti. C. Il percorso di approvazione delle Linee Guida Gli indirizzi del Consiglio di Amministrazione Secondo quanto stabilito dall art. 21 dello Statuto, il Consiglio di Amministrazione svolge le funzioni di indirizzo strategico, di approvazione della programmazione finanziaria annuale, pluriennale e del personale, nonché di vigilanza sulla sostenibilità finanziaria delle attività dell Ateneo. Tali funzioni sono elencate nel medesimo articolo dello Statuto. L indirizzo del Consiglio di Amministrazione con riferimento alla programmazione del personale costituisce pertanto parte integrante delle presenti Linee Guida. Nell adunanza del 26 febbraio 2013, il Consiglio di Amministrazione proporrà le linee di indirizzo strategico da sottoporre al parere del Senato Accademico prima di pervenire ad una approvazione definitiva. Il parere del Senato Accademico L art. 19, comma 4 dello Statuto, prevede che il Senato Accademico formula pareri su qualsiasi argomento che il Rettore ritenga opportuno sottoporre al suo esame. Il Rettore, nella riunione del Senato Accademico del 28 febbraio 2013, provvederà ad illustrare il contenuto della bozza delle Linee Guida formulate dal Consiglio di Amministrazione. Intorno alla metà di marzo il Rettore convocherà un incontro dei Direttori di Dipartimento per raccogliere eventuali osservazioni o proposte al documento delle Linee Guida presentato. Nella seduta del 25 marzo il Senato Accademico provvederà ad approvare il parere sulle Linee Guida valutando le eventuali osservazioni o proposte raccolte. Approvazione definitiva e attuazione 9

10 Nella seduta del 26 marzo il Consiglio di Amministrazione approverà in via definitiva le Linee Guida, incaricando il Rettore di procedere in coerenza con le stesse ai fini della formulazione di una proposta analitica di programmazione del personale di ruolo per il periodo e di utilizzo quindi dei punti organico disponibili. L obiettivo è quello di sottoporre entro il 30 giugno 2013 al Senato Accademico ed al Consiglio di Amministrazione una prima proposta di programmazione. Periodiche revisioni della programmazione In relazione all evoluzione del quadro normativo nazionale e dei provvedimenti di finanziamento dell Università si potrà prevedere un aggiornamento del quadro di programmazione, anche per gli anni a venire, rispettivamente entro il 30 giugno del 2014 ed entro il 30 giugno del D. Linee guida istruttorie per la programmazione e modalità di utilizzo dei punti organico disponibili Preso atto delle premesse di cui ai punti precedenti del documento in parola si approvano le Linee Guida che prevedono lo svolgimento di quanto segue: 1. Il contenimento della spesa per il personale entro i valori del Fondo di Finanziamento ordinario atteso, tenendo conto che la copertura dei 13,64 punti organico disponibili comporterebbe un costo stimato sulla base dell importo standard del punto organico pari ad Si escludono dalla suddetta soglia i posti, in particolare di ricercatore a tempo determinato, finanziati con risorse esterne all Ateneo. Questo può, senza limitare l utilizzo del turnover concesso, tradursi in una precisa tempistica nelle procedure di bando e nelle prese di servizio. 2. Il contenimento della spesa per affidamenti interni ed esterni per la didattica assegnati ai corsi di studio è da porsi in relazione, in particolare alle chiamate di posti di II fascia. 3. Tenere conto degli indirizzi sulla programmazione contenuti nell art. 4, comma 2 del D.lgs 49/2012: 10

11 a) realizzare una composizione dell organico dei professori in modo che la percentuale dei professori di I fascia sia contenuta entro il 50% dei professori di I e II fascia; b) mantenere un equilibrato rapporto tra l organico del personale dirigente e tecnico amministrativo a tempo indeterminato ed il personale docente entro valori di riferimento definiti con Decreto del Ministro (il decreto non è ancora stato emanato); c) provvedere al reclutamento di un numero di ricercatori di cui all art. 24, comma 3, lett. b della Legge , n. 240 in modo da assicurare una adeguata possibilità di consolidamento e sostenibilità dell organico dei professori anche in relazione a quanto previsto alla lett. a); in ogni caso per gli Atenei con una percentuale di professori di I fascia superiore al 30% del totale dei professori, il numero dei ricercatori reclutati ai sensi dell art. 24, comma 3, lett. b), non può essere inferiore a quello dei professori di I fascia reclutati nel medesimo periodo. 4. Per l utilizzo dei punti organico disponibili occorre tenere conto di quanto previsto dagli arrt. 18, comma 4 e 24, comma 6 della Legge 240/2010 come di seguito indicato: a) ciascuna Università statale, nell ambito della programmazione triennale, vincola le risorse corrispondenti ad almeno un quinto dei posti disponibili di professore di ruolo alla chiamata di coloro che nell ultimo triennio non hanno prestato servizio, o non sono stati titolari di assegni di ricerca ovvero iscritti a corsi universitarie nell Università stessa; b) nell ambito delle risorse disponibili per la programmazione, fino al può essere utilizzata fino alla metà delle risorse equivalenti a quelle necessarie per coprire posti disponibili di professori di ruolo per la chiamata nel ruolo di professori di I e II fascia di professori di II fascia e ricercatori a tempo indeterminato in servizio nell Università medesima che abbiano conseguito l abilitazione scientifica. 5. Una valutazione dell impatto sulle seguenti linee ritenute strategiche per l Ateneo, sia con riferimento al personale docente e ricercatore sia con riferimento alle necessità organizzative e amministrative: a) Internazionalizzazione dei percorsi didattici b) Intensificazioni delle relazioni internazionali con altri Atenei sia a livello istituzionale sia nell ambito della ricerca e con riferimento a percorsi didattici di qualità c) Miglioramento della qualità della didattica come usufruita dagli studenti nei vari corsi di studio in coerenza con l approvato Teaching Quality Program (TQP) 11

12 d) Potenziamento dell attività di ricerca con particolare riferimento sia al raggiungimento dell eccellenza scientifica (in tutte le discipline) sia alla possibilità di partecipare ai bandi internazionali, in particolare europei e) Rafforzamento dell attività di orientamento (sia ex ante sia in itinere) e di placement dei laureati f) Rafforzamento della capacità dell Ateneo di svolgere un ruolo di presidio territoriale tanto di natura geografica quanto nei rapporti con le Istituzioni, pubbliche e private con riferimento all offerta formativa g) Avviamento e potenziamento dell attività di fund raising dell Ateneo 6. La valutazione delle performance e delle potenzialità dei singoli settori scientifico disciplinari, in merito all impegno didattico o di ricerca e istituzionale a vario titolo dei medesimi e agli obiettivi preposti. 7. La valutazione delle proposte dei singoli Consigli di Corso di Studio, sulla base della situazione di partenza e dei risultati attesi e degli obiettivi dell attività didattica. 8. La valutazione della programmazione di ricerca e didattica dei singoli Dipartimenti. 9. La valutazione delle esigenze di natura tecnica ed amministrativa da parte del Direttore Generale a cui è attribuita, ai sensi dell art. 24, comma 2 dello Statuto, sulla base degli indirizzi forniti dal Consiglio di Amministrazione, la complessiva gestione e organizzazione dei servizi, delle risorse strumentali e del personale amministrativo e tecnico dell'ateneo. 10. L attribuzione di una quota pari al 20% delle risorse, in termini di punti organico, nella disponibilità del Rettore, il quale provvederà ad effettuare una proposta di relativo impiego da sottoporre all approvazione del Consiglio di amministrazione e del Senato Accademico. 12