Statuti della Tellco fondazione d investimento

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1 Statuti della Tellco fondazione d investimento valevoli dal Tellco fondazione d investimento Bahnhofstrasse 4 Casella postale 713 CH-6431 Svitto t f tellco.ch

2 Indice Art. 1 Nome 3 Art. 2 Sede 3 Art. 3 Vigilanza 3 Art. 4 Scopo 3 Art. 5 Patrimonio della fondazione 3 Art. 6 Investitori 4 Art. 7 Organi 4 Art. 8 Assemblea degli investitori 4 Art. 9 Consiglio di fondazione 5 Art. 10 Ufficio di revisione 6 Art. 11 Regolamento e disposizioni 6 Art. 12 Modifiche degli Statuti 6 Art. 13 Estinzione / Liquidazione 7 TA_05_506_01_i 1 2

3 Art. 1 Nome In data la IG Pensionskasse AG ha istituito una fondazione ai sensi dell art. 80 e segg. del CCS con il nome di Fondazione Rigi per gli investimenti. Ottualmente i nomi della Fondazione sono stati modificati in: Tellco Anlagestiftung Tellco Fondation de placement Tellco Fondazione d investimento Tellco Investment Foundation (in seguito denominata «Fondazione d investimento»). Il successore legale dell ente fondatore è la Tellco SA. Art. 2 Sede La fondazione d investimento ha la sua sede a Svitto. Con il consenso dell autorità di vigilanza, il Consiglio di fondazione può trasferire la sede in qualsiasi altra località della Svizzera. Art. 3 Vigilanza La fondazione d investimento è sottoposta alla vigilanza della Confederazione. Art. 4 Scopo La fondazione d investimento ha come scopo l investimento e l amministrazione dei fondi previdenziali che le vengono affidati dalle istituzioni di previdenza (in seguito denominate «investitori») ai sensi dell art. 6 degli Statuti. La fondazione assiste gli investitori nell investimento professionale dei fondi e permette la partecipazione a un portafoglio diversificato. Art. 5 Patrimonio della fondazione a) Il patrimonio della fondazione è suddiviso in un patrimonio iniziale e in un patrimonio d investimento. b) Il patrimonio iniziale è costituito dal patrimonio apportato dall ente fondatore e dagli altri ulteriori emolumenti, inclusi gli utili conseguiti con questo patrimonio. Al momento della costituzione il patrimonio ammontava a CHF Esso viene amministrato in modo indipendente dal Consiglio di fondazione. I redditi del patrimonio iniziale vengono utilizzati a parziale copertura degli oneri di gestione. c) Il patrimonio d investimento è formato dagli apporti degli investitori per finanziare gli investimenti in comune. Esso si compone da diverse categorie d investimento che sono indipendenti tra di loro. Il regolamento della fondazione determina il diritto di partecipazione al patrimonio d investimento e ai suoi redditi. d) Il patrimonio d investimento viene investito secondo le disposizioni legali valevoli per la previdenza professionale e in base alle norme dell Autorità di vigilanza. e) In base all art. 4 degli Statuti, il patrimonio della fondazione è destinato unicamente a scopi previdenziali e non può essere utilizzato per altri motivi. 3

4 Art. 6 Investitori I fondi possono essere investiti presso la Fondazione d investimento dalle seguenti istituzioni: tutte le istituzioni del 2 pilastro e del pilastro 3a che hanno il proprio domicilio in Svizzera, e che hanno ottenuto l esonero fiscale dalla Confederazione e dai Cantoni nell ambito della Legge federale sulla previdenza professionale e delle rispettive disposizioni esecutive della previdenza per la vecchiaia, l invalidità e il decesso. Art. 7 Organi Gli organi della fondazione d investimento sono: l assemblea degli investitori il consiglio di fondazione l ufficio di revisione Art. 8 Assemblea degli investitori a) L assemblea degli investitori è l organo supremo. b) L assemblea degli investitori viene costituita dagli investitori. Questi hanno il diritto di conferire l autorizzazione di rappresentanza a un altro investitore o a un altro rappresentante indipendente nominato dalla fondazione d investimento. c) L assemblea ordinaria degli investitori si riunisce una volta all anno secondo le disposizioni del regolamento. d) L assemblea straordinaria può essere convocata per iscritto, e con l indicazione dei motivi, da almeno il 5% degli investitori che rappresentano almeno il 10% del patrimonio netto. Il medesimo diritto spetta al consiglio di fondazione (con decisione della maggioranza semplice dei suoi membri) e all ufficio di revisione. Il presidente del consiglio di fondazione deve indire l assemblea entro dieci giorni dalla ricezione della domanda di convocazione. e) L assemblea degli investitori ha i seguenti compiti e le seguenti competenze: approvazione e modifica del regolamento elezione dei membri del consiglio di fondazione, con riserva dell art. 9, lett. b degli Statuti scelta dell ufficio di revisione approvazione dei resoconti d esercizio (conto patrimoniale, conto perdite e profitti e relative aggiunte, dare discarico al consiglio di fondazione) esame dei rapporti annuali del consiglio di fondazione e dell ufficio di revisione decisioni in merito alle proposte di modifica degli Statuti nell ambito degli scopi della fondazione richieste da rivolgere all autorità di vigilanza sull estinzione, la fusione e la liquidazione della fondazione. f) l diritto di voto degli investitori è regolato dal numero delle quote di proprietà. Una quota corrisponde a un voto. g) L assemblea degli investitori decide con la maggioranza semplice dei voti rappresentati. Restano riservati gli art. 12 e 13 degli Statuti o le disposizioni obbligatorie della legge. 4

5 Art. 9 Consiglio di fondazione a) Il Consiglio di fondazione è formato da almeno cinque membri. b) L ente fondatore ha il diritto di nominare almeno due membri. c) Il mandato del Consiglio di fondazione dura tre anni. I suoi membri possono essere rieletti. d) Il Consiglio di fondazione può deliberare se è presente la maggioranza dei suoi membri. Le decisioni vengono approvate con la maggioranza semplice dei voti. In caso di parità dei voti quello del presidente conta il doppio. Per ogni riunione deve essere redatto un verbale. Le decisioni possono essere adottate anche tramite lettera circolare. e) Il Consiglio di fondazione è il massimo organo direttivo della fondazione ed è responsabile dell adempimento dello scopo della fondazione. Esso dispone di tutte le competenze che in base alla legge o agli Statuti non sono di competenza dell assemblea degli investitori. Esso dirige gli affari della fondazione in base alle prescrizioni della legge, alle disposizioni dell Atto di fondazione, del regolamento e alle norme delle competenti autorità. Inoltre èresponsabile dell allestimento del resoconto d esercizio. f) Il Consiglio di fondazione rappresenta la fondazione verso i terzi e sceglie le persone che la rappresentano giuridicamente e che hanno diritto di firma. Gli atti con firma collettiva devono essere sottoscritti da almeno due persone. g) Il Consiglio di fondazione può delegare determinati compiti e competenze ad altri. La direzione aziendale, i comitati speciali e le terze persone alle quali sono stati delegati determinati compiti e competenze sono responsabili dei loro atti nei confronti del Consiglio di fondazione. Esso provvede a un adeguato controllo delle deleghe. Non possono essere delegati i seguenti compiti: nomina del direttore aziendale, determinazione delle sue competenze, delle sue condizioni d impiego, risp. del suo contratto di mandato designazione delle persone con diritto di firma per la fondazione decisione sull assegnazione di mandati speciali e soprattutto di mandati di gestione patrimoniale costituzione di eventuali commissioni e comitati (nomina dei membri e designazione dell incarico, dei diritti e doveri degli stessi enti) designazione dell ente depositario decisioni sulla nomina o la liquidazione di gruppi d investimento già esistenti, sulla sospensione di gruppi di investimento già operanti, sulla sottoscrizione e sulla aggiunta o la suddivisione di quote di partecipazione designazione delle strategie d investimento e delle fasce di oscillazione emissione e modifica di regolamenti speciali previsti dagli Statuti e in particolare delle disposizioni d investimento e del regolamento organizzativo emissione di prospetti designazione di adeguati meccanismi di controllo e di vigilanza superiore scelta dei modelli dei prezzi e dei costi scelta dei termini di emissione e di riscatto e degli importi minimi di sottoscrizione presentazione del resoconto d esercizio e dei rapporti annuali. 5

6 h) Le riunioni del Consiglio di fondazione vengono convocate dal presidente con un preavviso di almeno 10 giorni con una comunicazione scritta indirizzata ai membri e con l indicazione dell ordine del giorno. Con l approvazione di tutti i membri si può rinunciare a questo preavviso. Il Consiglio di fondazione può essere convocato anche su richiesta di un terzo o di almeno due dei suoi membri. i) Il Consiglio di fondazione nomina un perito per la valutazione degli immobili. Art. 10 Ufficio di revisione L assemblea degli investitori nomina un ufficio di revisione per il controllo della legalità e della conformità alle disposizioni degli Statuti, dei regolamenti, delle disposizioni per l investimento e delle norme dell autorità di vigilanza per quanto concerne la gestione aziendale e la contabilità e l investimento patrimoniale. Il mandato dura un anno e può essere rinnovato. L ufficio di revisione è indipendente dal punto di vista organizzativo e personale, dalla fondazione d investimento, dall ente fondatore, dai membri del Consiglio di fondazione e dalla direzione aziendale. L incarico di ufficio di revisione può essere assegnato solo a società fiduciarie o a società di revisione che sono membri della Camera svizzera delle società di revisione e che dispongono di una buona esperienza nella revisione degli investimenti collettivi e di sufficienti competenze nel settore bancario e finanziario. Art. 11 Regolamento e disposizioni Il Consiglio di fondazione decide in merito all esecuzione delle norme per il raggiungimento dello scopo della fondazione nell ambito degli Statuti, del normale regolamento o dei regolamenti speciali (Regolamento organizzativo e altri), come pure delle disposizioni per l investimento. I regolamenti speciali e le disposizioni per l investimento possono essere modificati o abrogati in qualsiasi momento rispettando lo scopo della fondazione e i diritti garantiti obbligatoriamente, soprattutto se la modifica si rende necessaria in seguito a nuove prescrizioni della LPP o a un loro cambiamento o a modifiche della prassi di vigilanza o a decisioni dei massimi organi giuridici. Art. 12 Modifiche degli Statuti Le modifiche degli Statuti vengono proposte dal Consiglio di fondazione alla competente autorità per incarico dell assemblea degli investitori. Lo scopo della fondazione d inves timento non può essere modificato. Ogni modifica entra in vigore dopo l approvazione dell autorità di vigilanza. La proposta di modifica indirizzata al Consiglio di fondazione deve essere approvata da una maggioranza di di tre quarti dei voti rappresentati dell assemblea degli investitori. 6

7 Art. 13 Estinzione / Liquidazione a) Se lo scopo della fondazione si estingue o non può più essere raggiunto con oneri ragionevoli, l assemblea degli investitori, dopo avere accertato la situazione, può incaricare il Consiglio di fondazione di chiedere all autorità di vigilanza l estinzione della fondazione d investimento. La richiesta al Consiglio di fondazione deve essere approvata da una maggioranza di tre quarti dei voti rappresentati. b) Se la fondazione d investimento viene liquidata, il patrimonio degli investimenti viene ripartito tra gli investitori. L assemblea decide in merito alla ripartizione. La decisione diventa operativa solo dopo l approvazione dell autorità di vigilanza. Questi Statuti sono stati approvati durante l assemblea degli investitori del Essi entrano in vigore dopo l approvazione dell autorità di vigilanza e sostituiscono quelli del 9 agosto Svitto, Tellco fondazione d investimento Il Consiglio di fondazione Luc Meier Presidente Dott. Dominique Becht Membro In caso di divergenze nell interpretazione fa fede il testo tedesco. 7