SCHEMI DURATA PROCEDIMENTI

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1 ALLEGATO 2 SCHEMI DURATA PROCEDIMENTI SANZIONATORI: SISTEMA VIGENTE E PROPOSTA DI MODIFICA DIVISIONE STRATEGIE REGOLAMENTARI TONI MARCELLI Divisione Strategie Regolamentari - CONSOB

2 Termini previsti dal VIGENTE procedimento sanzionatorio Consob Soggetti interessati Documenti prodotti Termini istruttori: destinatario del procedimento residente in Italia Termini istruttori: destinatario del procedimento non residentein Italia Fase di accertamento Divisione Ispettorato/ Divisione competente Relazione ispettiva/richieste dati, informazioni, ecc. Contestazione degli addebiti agli interessati entro 180giornidall accertamento Contestazione degli addebiti agli interessati entro 360 giorni dall accertamento Contestazione degli addebiti Diritti del destinatario del procedimento Parte valutazione delle deduzioni Parte istruttoria della decisione Parte decisoria Divisione competente Destinatario del procedimento Divisione competente Ufficio Sanzioni: parte istruttoria della decisione Diritti del Destinatari del procedimento Ufficio Sanzioni Decisione della Commissione Lettera di contestazione degli addebiti (firmata dal Direttore Generale e dal Responsabile Divisione) Accesso agli atti, richiesta di audizione presso la Divisione competente Deduzioni Fascicolo istruttorio; Relazione istruttoria; Lettera di trasmissione Ufficio Sanzioni Comunicazione di avvio 2 fase istruttoria al soggetto destinatario del procedimento (allegato Relazione istruttoria) Eventuale ulteriore accesso agli atti e/o richiesta di audizione presso Ufficio Sanzioni Eventuale presentazione di ulteriori deduzioni Relazione per la Commissione (firmata Direttore Generale e dal Responsabile Ufficio Sanzioni) Applicazione di sanzioneo archiviazione del procedimento Avvio del procedimento (data di protocollazione della lettera di contestazione) Entro 120 giornisuccessivi alla data di notifica delle contestazioni Entro 210 giornidalla data di protocollazione della lettera di contestazioni Entro30 giornisuccessivi alla data di notifica delle contestazioni Termini di conclusione del procedimento sanzionatorio: entro 360 giorni dalla contestazione degli addebiti 1 Avvio del procedimento (data di protocollazione della lettera di contestazione) - - Entro 120 giornisuccessivi alla data di notifica delle contestazioni Entro 390 giornidalla data di protocollazione della lettera di contestazioni Entro 30 giorni successivi alla data di notifica delle contestazioni Termini di conclusione del procedimento sanzionatorio: entro 540 giorni dalla contestazione degli addebiti

3 Termini previsti dal VIGENTE procedimento sanzionatorio Consob - Soggetti RESIDENTI Attività DIVISIONE COMPETENTE: contestazione degli addebiti Avvio Diritti del DESTINATARIO del procedimento: accesso agli atti, richiesta di audizione presso la Divisione competente, invio deduzioni DIVISIONE COMPETENTE: parte valutazione delle deduzioni (fascicolo istruttorio, relazione istruttoria, lettera di trasmissione all'ufficio Sanzioni) 30 giorni / fino a 120 giorni 210 giorni UFFICIO SANZIONI: parte istruttoria della decisione (comunicazione di avvio 2 fase istruttoria) Diritti del DESTINATARIO del procedimento: eventuale ulteriore accesso agli atti, presentazione deduzioni e/o richiesta di audizione presso Ufficio Sanzioni Comunicazione avvio 2 fase 30 giorni UFFICIO SANZIONI: relazione per la Commissione giorni 150 COMMISSIONE: parte decisoria (applicazione di sanzione o archiviazione del procedimento) giorni 15 Termini di conclusione del procedimento sanzionatorio: entro 360 giorni 2

4 Termini previsti dal VIGENTE procedimento sanzionatorio Consob - Soggetti NON RESIDENTI Attività DIVISIONE COMPETENTE: contestazione degli addebiti Avvio Diritti del DESTINATARIO del procedimento: accesso agli atti, richiesta di audizione presso la Divisione competente, invio deduzioni 30 giorni / fino a 120 giorni DIVISIONE COMPETENTE: parte valutazione delle deduzioni (fascicolo istruttorio, relazione istruttoria, lettera di trasmissione all'ufficio Sanzioni) 390 giorni UFFICIO SANZIONI: parte istruttoria della decisione (comunicazione di avvio 2 fase istruttoria) Comunicazione avvio 2 fase Diritti del DESTINATARIO del procedimento: eventuale ulteriore accesso agli atti, presentazione deduzioni e/o richiesta di audizione presso Ufficio Sanzioni 30 giorni UFFICIO SANZIONI: relazione per la Commissione giorni 150 COMMISSIONE: parte decisoria (applicazione di sanzione o archiviazione del procedimento) giorni 15 Termini di conclusione del procedimento sanzionatorio: entro 540 giorni 3

5 PROPOSTA DI MODIFICA del procedimento sanzionatorio Consob Attività DIVISIONE COMPETENTE: contestazione degli addebiti e invio del fascicolo istruttorio all'ufficio Sanzioni Avvio I termini del procedimento decorrono dalla data in cui la Consob ha notizia del perfezionamento della notifica della lettera di contestazione nei confronti del soggetto destinatario Diritti del DESTINATARIO del procedimento: invio deduzioni e documenti, eventuale richiesta di accesso agli atti e/o richiesta di audizione all'ufficio Sanzioni 30 giorni Diritti del DESTINATARIO del procedimento: eventuale richiesta di proroga dei termini per presentazione deduzioni 30 giorni UFFICIO SANZIONI: valutazione delle deduzioni e relazione per la Commissione 90 giorni COMMISSIONE: parte decisoria (applicazione di sanzione o archiviazione del procedimento) 30 giorni Termini di conclusione del procedimento sanzionatorio: entro 180 giorni (il termine del procedimento può essere sospeso nel caso di differimento della data di audizione e di richiesta di supporto tecnico alla Divisione competente) 4

6 ALLEGATO 3 PROCEDIMENTI SANZIONATORI: PROCEDIMENTI DELIBERATI, ANALISI DEI TEMPI E DEGLI IMPORTI DELLE SANZIONI PECUNIARIE FONTE: DATABASE CONSOB - PERIODO DIVISIONE STRATEGIE REGOLAMENTARI TONI MARCELLI Divisione Strategie Regolamentari - CONSOB

7 Indice Premessa 1) Procedimenti sanzionatori deliberati (numero e contro) 2) Procedimenti sanzionatori deliberati: numero di soggetti interessati e tipologia (persona fisica o giuridica) 3) Procedimenti sanzionatori deliberati: soggetti interessati residenti e non residenti in Italia 4) Divisioni competenti: SOGGETTI RESIDENTI analisi dei tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA 5) Divisioni competenti: SOGGETTI NON RESIDENTI analisi dei tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA 6) Operatività dei soggetti interessati vs Divisioni competenti (presentazione di deduzioni, accesso agli atti) 7) Ufficio USA: analisi dei tempi medi nella fase istruttoria per la decisione 2

8 Indice 8) Operatività dei soggetti interessati vs Ufficio USA (presentazione di deduzioni, accesso agli atti) 9) Commissione: analisi dei tempi medi nella fase decisoria 10) Procedimenti sanzionatori: durata minima/media/massima (numero di giorni) per soggetti residenti e non residenti in Italia 3

9 Premessa Le elaborazioni di seguito riportate si basano sui dati contenuti nel database Consob. Tale database contiene, tra l altro, per i diversi procedimenti sanzionatori le seguenti informazioni: i soggetti interessati le date delle lettere di contestazione, di trasmissione del fascicolo istruttorio all'ufficio USA, delle comunicazioni da parte dell'ufficio USA ai soggetti interessati, delle relazioni per la Commissione e delle delibere di Commissione gli importi delle sanzioni amministrative pecuniarie L analisi dei provvedimenti sanzionatori è stata estesa agli ultimi tre anni (2010, 2011 e 2012). Tutti i termini di seguito riportati fanno riferimento a giorni di calendario. 4

10 1) Procedimenti contro) sanzionatori deliberati (numero e Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (numero) Commissione Numero Contro ( ) Numero Contro ( ) Numero Contro ( ) Totale

11 2) Procedimenti sanzionatori deliberati: numero di soggetti interessati e tipologia (persona fisica o giuridica) Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (numero di soggetti interessati) Commissione Totale complessivo Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (analisi per tipologia di soggetto interessato) Tipologia di soggetto PERSONA FISICA PERSONA GIURIDICA (ente di appartenenza) Totale complessivo

12 3) Procedimenti sanzionatori deliberati: interessati residenti e non residenti in Italia soggetti Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (analisi per soggetti residenti e non in Italia) Soggetto interessato Valore Valore Valore Valore Valore Valore Residente in Italia % % % Non residente in Italia 29 11% 73 21% 15 6% Totale complessivo % % % 7

13 4) Divisioni competenti: SOGGETTI RESIDENTI analisi dei tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA SOGGETTI RESIDENTI -GIORNI TRASCORSI FRA DATA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DEL FASCICOLO ISTRUTTORIO AD USA DIVISIONE COMPETENTE MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX Totale complessivo (*) Si rammenta che i termini previsti sono di 210 giorni dalla data di protocollazione della lettera di contestazioni, se il soggetto è residente sul territorio nazionale, altrimenti 390 giorni. 8

14 5) Divisioni competenti: SOGGETTI NON RESIDENTI analisi dei tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA SOGGETTI NON RESIDENTI -GIORNI TRASCORSI FRA DATA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DEL FASCICOLO ISTRUTTORIO AD USA DIVISIONE COMPETENTE MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX Totale complessivo (*) Si rammenta che i termini previsti sono di 210 giorni dalla data di protocollazione della lettera di contestazioni, se il soggetto è residente sul territorio nazionale, altrimenti 390 giorni. 9

15 6) Operatività dei soggetti interessati vs Divisioni competenti (presentazione di deduzioni, accesso agli atti) Operatività vs la Divisione proponente -Accesso agli atti Accesso agli atti Richiesto % % % Non richiesto 70 40% 83 34% 45 25% Totale complessivo Operatività vs la Divisione proponente -Presentazione Deduzioni Presentazione deduzioni Presentate % % % Non presentate 37 21% 80 33% 64 36% Totale complessivo

16 7) Ufficio USA: analisi dei tempi medi nella fase istruttoria per la decisione MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DI RICEZIONE DEL FASCICOLO ISTRUTTORIO USA E LA DATA DI COMUNICAZIONE AL SOGGETTO VIGILATO (GIORNI) (*) Media MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DICOMUNICAZIONE AL SOGGETTO VIGILATO E LA DATA DELLA RELAZIONE PER LA COMMISSIONE (GIORNI) Media (*) Tali termini includono i tempi per l eventuale traduzioni delle comunicazioni da effettuarsi nei confronti di soggetti esteri. 11

17 8) Operatività dei soggetti interessati vs Ufficio USA (presentazione di deduzioni, accesso agli atti) Operatività vs Ufficio USA -Ulteriore accesso agli atti Ulteriore accesso agli atti Richiesto 56 32% 64 26% 26 15% Non richiesto % % % Totale complessivo Operatività vs Ufficio USA -Ulteriori Memorie integrative/difensive Presentazione ulteriori deduzioni Presentate % % 82 46% Non presentate 70 40% % 95 54% Totale complessivo

18 9) Commissione: analisi dei tempi medi nella fase decisoria MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA DATA RELAZIONE PER LA COMMISSIONE E DATA DELIBERA DELLA COMMISSIONE (NUMERO DI GIORNI) MEDIA

19 10) Procedimenti sanzionatori: durata minima/media/ massima per soggetti residenti e non residenti in Italia MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DELLA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DI DELIBERA DELLA COMMISSIONE (GIORNI) - SOGGETTI RESIDENTI MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DELLA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DI DELIBERA DELLA COMMISSIONE (GIORNI) - SOGGETTI NON RESIDENTI MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX MIN MEDIA MAX (*) I termini di conclusione del procedimento sanzionatorio sono di 360 giorni ovvero 540 se il destinatario del procedimento risiede o ha la sede all'estero. 14