Lettera di mandato per la sottoscrizione in Italia di azioni Interfund

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1 Lettera di mandato per la sottoscrizione in Italia di azioni Interfund

2 INTERFUND 21 Lettera di mandato per la sottoscrizione di azioni Interfund Spett.le Banca Fideuram S.p.A. P.le G. Douhet ROMA Luogo Contratto n. (compilare solo per versamenti aggiuntivi) CARATTERISTICHE DELL'INVESTIMENTO Modalità di versamento in unica soluzione DISTRIBUZIONE DEL VERSAMENTO INIZIALE IN EURO Data giorno mese anno Il presente modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia di azioni Interfund Società di Investimento a Capitale Variabile di diritto lussemburghese a compartimenti multipli. La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Il presente modulo è valido a partire dal 2/10/2014. Prima della sottoscrizione devono essere consegnate gratuitamente all investitore le Informazioni chiave per gli Investitori. Il Soggetto incaricato dei Pagamenti cui l operazione è attribuita per l esecuzione è Banca Fideuram S.p.A. P.le G. Douhet n Roma. I EURO CURRENCY (I01).. I BOND GLOBAL HIGH YIELD (I02).. I EURO BOND MEDIUM TERM (I03).. I EURO BOND SHORT TERM 1-3 (I04).. I EURO BOND LONG TERM (I05).. I BOND US PLUS / Classe A (I06).. Classe H (H06).. I BOND JAPAN (I07).. I EQUITY ITALY (I08).. I EURO CORPORATE BOND (I09).. I EQUITY USA / Classe A (I10).. I EQUITY USA / Classe H (H10).. I GLOBAL CONVERTIBLES (I11).. I EQUITY JAPAN / Classe A (I12).. I EQUITY JAPAN / Classe H (H12).. INTESTAZIONE DEL CONTRATTO E GENERALITA DEI MANDANTI 1 PRIMO MANDANTE O SOCIETA CODICE FISCALE O PARTITA IVA I EQUITY EUROPE (I13).. I EQUITY PACIFIC EX JAPAN / Classe A (I14).. I EQUITY PACIFIC EX JAPAN / Classe H (H14).. I EQUITY USA ADVANTAGE (I15).. I BOND GLOBAL EMERGING MARKETS (I16).. I EQUITY GLOBAL EMERGING MARKETS (I17).. I INTERNATIONAL SECURITIES NEW ECONOMY (I18).. I EMERG. MKT LOCAL CURRENCY BOND / Classe A (I19).. I EMERG. MKT LOCAL CURRENCY BOND / Classe H (H19).. I INFLATION LINKED (I22).. I SYSTEM EVOLUTION (I34).. I SYSTEM 100 (I35).. I EURO BOND SHORT TERM 3-5 (I36).. I EURO LIQUIDITY (I37).. I CRESCITA PROTETTA 80 (I38).... Per un totale di EURO Così come risultante dalla sezione «Modalità di pagamento»: totale generale. N.B.: Se tra i mezzi di pagamento vi sono bonifici da altre Banche l'importo dell'investimento può essere diverso dall'ammontare indicato. Prendiamo atto che in tal caso Banca Fideuram S.p.A. provvederà comunque a distribuire l'ammontare del versamento nella stessa proporzione risultante dalla distribuzione tra i compartimenti sopra indicati. COGNOME O DENOMINAZIONE NOME 2 SECONDO MANDANTE O PRIMO LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ CODICE FISCALE COGNOME NOME 3 TERZO MANDANTE O SECONDO LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ CODICE FISCALE Mod. 284N03 COGNOME NOME 4 QUARTO MANDANTE O TERZO LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ CODICE FISCALE COGNOME NOME Numero mandanti 1 di 10 Numero schede censimento anagrafico allegate

3 INDIRIZZO INDIRIZZO DI CONTRATTO (da compilare solo in caso si desideri che la corrispondenza relativa al presente contratto venga inviata al seguente indirizzo diverso da quello che il primo mandante ha già fornito come residenza) LOCALITÀ NAZIONE (se estera) CAP PROVINCIA (da compilare nel caso si desideri che la corrispondenza venga in via ta al primo mandante ma PRESSO il nominativo di seguito riportato restando esclusa la possibilità di domiciliazione della corrispondenza presso dipendenti e promotori Finanziari di Banca Fideuram S.p.A.) NOMINATIVO O DENOMINAZIONE MODALITÀ DI PAGAMENTO Siamo a conoscenza che Banca Fideuram S.p.A. declina ogni responsabilità per modalità di pagamento effettuate in maniera difforme da quelle previste nel presente modulo di sottoscrizione. ASSEGNI BANCARI O CIRCOLARI assegni bancari emessi da uno o più mandanti all ordine BANCA FIDEURAM S.p.A. - NON TRASFERIBILE; assegni bancari o circolari girati da uno o più mandanti all ordine BANCA FIDEURAM S.p.A. - NON TRASFERIBILE allegati alla presente. SPECIE DEL TITOLO (*) CODICE ABI CAB NUMERO COMPLETO DELL'ASSEGNO EMESSO/GIRATO DAL MANDANTE NUMERO I M P O R T O IN E U R O (*) AB = Assegno bancario; AC = Assegno circolare A. TOTALE ASSEGNI ADDEBITI SUI C/C PRESSO BANCA FIDEURAM S.p.A. I mandanti in quanto Correntisti o Delegati aventi titolo ad operare sui conti correnti richiamati nel presente riquadro autorizzano gli addebiti a favore della Banca Fideuram S.p.A. - Servizio Incassi elettronici e dispongono che il relativo importo sia utilizzato per la presente sottoscrizione. I T I T 0 COD. PAESE CIN IBAN CIN CODICE ABI CAB NUMERO CONTO CORRENTE I M P O R T O (IN E U R O) (codice IBAN rilevabile dall Estratto di Conto Corrente) TOTALE A + B ULTERIORI MEZZI DI PAGAMENTO TOTALE EVENTUALI DISTINTE SUPPLEMENTARI N. Indicare il numero delle distinte supplementari eventualmente allegate. TOTALE GENERALE DICHIARAZIONI E FIRME DEI MANDANTI Abbiamo preso visione in ogni sua parte della ulteriore documentazione informativa ricevuta secondo quanto previsto dalle vigenti disposizioni (Dichiarazione circa gli elementi informativi relativi a Banca Fideuram S.p.A. Informativa relativa al trattamento dei dati personali); prendiamo atto che nel nostro interesse siamo invitati a verificare l'esattezza dei dati anagrafici e dell'importo versato riportati nella lettera di conferma del presente investimento che dovremo ricevere; prendiamo atto che qualora detta conferma non dovesse pervenirci all'indirizzo indicato entro trenta giorni dalla data di sottoscrizione siamo invitati nel nostro interesse a telefonare al numero ; prendiamo atto inoltre delle clausole riportate sul retro sotto i titoli «ULTERIORI DICHIARAZIONI DEI MANDANTI» «MEZZI DI PAGAMENTO UTILIZZABILI E RELATIVA VALUTA» e «CONFLITTI DI INTERESSI». In ordine a quest ultima con la firma sottostante acconsentiamo espressamente alla sottoscrizione di azioni della Sicav Interfund. FIRMA 1 MANDANTE TIMBRO DELLA SOCIETA FIRMA 2 MANDANTE 1 LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE FIRMA 3 MANDANTE 2 LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE FIRMA 4 MANDANTE 3 LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE Approviamo espressamente ai sensi e per gli effetti delle disposizioni di cui agli artt e 1342 del C.C. Ie seguenti norme contenute nel Prospetto: modalità di sottoscrizione (art. 3.1) calcolo del prezzo di emissione dell azione (art. 3.2) conversione delle azioni (art. 5) modalità di rimborso delle azioni (art. 6) sospensioni (art. 8) spese a carico degli investitori e della Società (art. 9) spese a carico della Società (art. 10) liquidazione della Società liquidazione e unificazione di compartimenti (art. 13) nonché le seguenti norme contenute nell Allegato alla Lettera di mandato: sottoscrizione delle azioni e mandato congiunto (par. B1) oneri a carico dell investitore (par. C1) consegna dei certificati (par. B2) rimborso delle azioni (par. B3) conversione delle azioni (par. B4). Infine approviamo espressamente le seguenti clausole contenute nelle «ULTERIORI DICHIARAZIONI DEI MANDANTI»: invio della corrispondenza al primo mandante (3 comma) mandato congiunto (terzo e quarto alinea). FIRMA 1 MANDANTE TIMBRO DELLA SOCIETA FIRMA 2 MANDANTE 1 LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE FIRMA 3 MANDANTE 2 LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SPAZIO RISERVATO A BANCA FIDEURAM FIRMA 4 MANDANTE 3 LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE COPIA PER BANCA FIDEURAM FIRMA DELL INCARICATO BANCA FIDEURAM 2 di 10

4 ULTERIORI DICHIARAZIONI DEI MANDANTI Siamo in possesso delle Informazioni Chiave per gli Investitori relative alla Società di Investimento di diritto lussemburghese INTERFUND. Sottoscrivendo la presente lettera di mandato accettiamo la Vs. offerta pubblica descritta al par. B1 dell Allegato al presente modulo e Vi conferiamo pertanto mandato di provvedere in nostro nome e per nostro conto a: sottoscrivere le azioni della Società detenere le stesse espletare tutte le necessarie formalità amministrative trasmettere alla Società Interfund le richieste di conversione e/o di liquidazione inoltratevi. L accettazione dell offerta pubblica di mandato con rappresentanza di cui al presente modulo si intende conosciuta da Banca Fideuram S.p.A. il giorno stesso della sottoscrizione del medesimo presente modulo e pertanto il relativo contratto si conclude nel medesimo giorno. Dichiariamo di non essere residenti negli Stati Uniti d America o cittadini degli Stati Uniti d America o di loro territori sovrani e che non possederemo azioni della Sicav per conto o nell interesse di un residente o di un cittadino di tali territori. Tutte le conferme per l eventuale esecuzione delle operazioni di cui sopra nonché le notifiche le comunicazioni e la corrispondenza in genere saranno inviate unicamente all indirizzo del primo mandante o se indicato a quello di contratto. Inoltre: prendiamo atto del disposto dell art. 30 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 «l efficacia dei contratti di collocamento conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore». Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese a mezzo telegramma a: Banca Fideuram S.p.A. - P.le G. Douhet Roma. La sospensiva non riguarda le sottoscrizioni successive di compartimenti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto o ivi successivamente inseriti a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa alla Sicav/ compartimento oggetto della sottoscrizione; autorizziamo Banca Fideuram S.p.A. nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento a richiedere alla Società Interfund la liquidazione delle azioni di nostra pertinenza ed a rivalersi sul ricavato salvo il diritto della stessa alla rifusione degli eventuali ulteriori danni; prendiamo atto che il presente mandato a Banca Fideuram S.p.A. viene conferito a firme disgiunte e pertanto ciascun mandante può esercitare singolarmente ogni diritto e facoltà derivante dal rapporto di mandato; prendiamo atto inoltre che è nostra facoltà disporre che le sole richieste di liquidazione delle azioni siano sottoscritte da tutti i mandanti; tale disposizione dovrà essere messa a conoscenza della mandataria Banca Fideuram S.p.A. attraverso lettera raccomandata A.R. da inviare al seguente indirizzo: Banca Fideuram S.p.A. - Amministrazione Prodotti - P.le G. Douhet Roma. MEZZI DI PAGAMENTO UTILIZZABILI E RELATIVA VALUTA Per la sottoscrizione iniziale di azioni della Società e per i versamenti aggiuntivi può essere utilizzato esclusivamente uno o più dei seguenti mezzi di pagamento: assegno bancario emesso esclusivamente da uno dei mandanti all ordine di BANCA FIDEURAM S.p.A. - NON TRA- SFERIBILE; assegno bancario o circolare girato da uno o più mandanti all ordine BANCA FIDEURAM S.p.A. - NON TRASFERIBI- LE; bonifico bancario disposto da uno dei mandanti all ordine di BANCA FIDEURAM S.p.A.. La valuta riconosciuta agli assegni bancari o circolari è di tre giorni lavorativi successivi alla data di ricezione del titolo presso Banca Fideuram S.p.A.. La valuta applicata ai bonifici è quella riconosciuta a Banca Fideuram S.p.A. per il Beneficiario. La valuta applicata all addebito su un c/c intrattenuto presso Banca Fideuram S.p.A. è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso Banca Fideuram S.p.A.. 3 di 10

5 Allegato alla lettera di mandato Il presente documento è valido a partire dal 2/10/2014. INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DELLE AZIONI DI INTERFUND Società di Investimento a Capitale Variabile di diritto lussemburghese a compartimenti multipli COMPARTIMENTI/CLASSI COMMERCIALIZZATI IN ITALIA COMPARTIMENTI Data inizio commercializzazione Interfund Euro Currency 1/5/1997 Interfund Bond Global High Yield 1/5/1997 Interfund Euro Bond Medium Term 1/5/1997 Interfund Euro Bond Short Term 1-3 1/5/1997 Interfund Euro Bond Long Term 1/5/1997 Interfund Bond US Plus Classe A 1/5/1997 Interfund Bond US Plus Classe H 19/6/2013 Interfund Bond Japan 1/5/1997 Interfund Equity Italy 1/5/1997 Interfund Euro Corporate Bond 1/5/1997 Interfund Equity USA Classe A 1/5/1997 Interfund Equity USA Classe H 9/10/2006 Interfund Global Convertibles 15/02/2011 Interfund Equity Japan Classe A 1/5/1997 Interfund Equity Japan Classe H 9/10/2006 COMPARTIMENTI Data inizio commercializzazione Interfund Equity Europe 1/5/1997 Interfund Equity Pacific ex Japan Classe A 1/5/1997 Interfund Equity Pacific ex Japan Classe H 9/10/2006 Interfund Equity USA Advantage 3/6/1969 Interfund Bond Global Emerging Markets 10/5/2000 Interfund Equity Global Emerging Markets 10/5/2000 Interfund International Securities New Economy 10/5/2000 Interfund Emerg. Mkt Local Currency Bond Classe A 15/02/2011 Interfund Emerg. Mkt Local Currency Bond Classe H 12/10/2011 Interfund Inflation Linked 11/1/2002 Interfund System Evolution 20/3/2006 Interfund System /3/2006 Interfund Euro Bond Short Term 3-5 7/7/2006 Interfund Euro Liquidity 6/8/2013 Interfund Crescita Protetta 80 2/10/2014 A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LA SICAV IN ITALIA 1. Soggetti collocatori In Italia il collocamento è affidato in esclusiva a Banca Fideuram S.p.A.. Banca Fideuram S.p.A. provvede al collocamento esclusivamente presso la propria sede di Roma. 2. Soggetto Incaricato dei Pagamenti e Responsabile dei rapporti con gli investitori Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia è Banca Fideuram S.p.A. che ha sede legale in Roma P.le G. Douhet 31 e sede secondaria in Milano Corso di Porta Romana 16. Socio Unico Direzione e Coordinamento: Intesa Sanpaolo S.p.A.. Banca Fideuram S.p.A. aderisce al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti assolve alle seguenti funzioni: intermediazione nei pagamenti relativi alla sottoscrizione ed alla liquidazione di azioni della SICAV nonché alla distribuzione dei proventi se prevista; trasmissione alla SICAV dei flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscrizione conversione o liquidazione delle azioni della Società. Banca Fideuram S.p.A. è inoltre il soggetto che cura i rapporti con gli investitori residenti in Italia e la SICAV. 4 di 10

6 La Banca Depositaria è Fideuram Bank (Luxembourg) S.A. con sede in 9-11 Rue Goethe L 1637 Lussemburgo. B. INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN ITALIA Modalità di sottoscrizione Compilazione della domanda di sottoscrizione Inoltro della domanda di sottoscrizione 1. Sottoscrizione delle azioni Le azioni della Società possono essere sottoscritte esclusivamente mediante contratti di investimento che prevedono versamenti in unica soluzione (UNI) con un versamento minimo di Euro ; ciascun versamento aggiuntivo dovrà essere pari ad almeno Euro Per quanto riguarda l'italia la sottoscrizione delle azioni può avvenire esclusivamente conferendo mandato con rappresentanza a Banca Fideuram S.p.A.. In virtù del mandato conferitole Banca Fideuram S.p.A. provvede in nome e per conto del mandante a: sottoscrivere le azioni della Società; farle registrare a nome dei singoli mandanti; trasmettere alla Società le richieste di conversione; trasmettere alla Società le richieste di rimborso; espletare tutte le necessarie formalità amministrative. Qualora il mandato venga conferito da due o più mandanti è previsto l'esercizio in forma disgiunta di ogni diritto e facoltà derivante dal rapporto di mandato. Ciascun mandante può tuttavia in deroga a quanto sopra disporre che le sole richieste di rimborso - come disciplinate dall'art. 6 del Prospetto - siano sottoscritte da tutti i mandanti. Detta deroga al mandato disgiunto dovrà essere impartita per iscritto - attraverso lettera raccomandata A.R. - ed inviata a Banca Fideuram S.p.A. Amministrazione Prodotti P.le G. Douhet Roma. È concesso a Banca Fideuram S.p.A. di rinunciare al mandato conferitole a seguito di variazioni e modifiche di legge del regime fiscale o delle disposizioni delle autorità competenti che rendessero eccessivamente oneroso l'adempimento del mandato rispetto al momento del suo conferimento. In tal caso Banca Fideuram S.p.A. porrà le azioni della Società a disposizione dell'investitore in un deposito aperto presso di sè e intestato all'investitore. La sottoscrizione delle azioni avviene mediante compilazione e sottoscrizione del modulo ("Lettera di mandato") ed il versamento dell importo lordo citato nel modulo. In Italia le azioni possono essere sottoscritte unicamente presso la Sede di Roma di Banca Fideuram S.p.A. - P.le G. Douhet Roma. Ai sensi dell art. 30 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 «l efficacia dei contratti di collocamento conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore». Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese a mezzo telegramma a: Banca Fideuram S.p.A. - P.le G. Douhet Roma. La norma non riguarda le successive sottoscrizioni. La sospensiva non riguarda le sottoscrizioni successive di compartimenti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto o ivi successivamente inseriti a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa alla Sicav/compartimento. 5 di 10

7 Esecuzione della domanda di sottoscrizione Criterio di determinazione del prezzo di emissione Lettere di conferma Banca Fideuram S.p.A. comunica alla Società i dati contenuti nel modulo di sottoscrizione ed effettua a favore della stessa il bonifico destinato all'acquisto di azioni. Entrambe queste attività sono svolte il giorno bancario lavorativo in Lussemburgo successivo all'ultima delle seguenti tre date: la data della valuta riconosciuta al mezzo di pagamento utilizzato ovvero in caso di bonifico la data di arrivo della relativa contabile presso Banca Fideuram S.p.A. ovvero in caso di ricezione del modulo di sottoscrizione disgiuntamente dal mezzo di pagamento oppure dalla contabile (per i bonifici) la data di ricezione del modulo stesso presso Banca Fideuram S.p.A.. Il giorno determinato in base ai criteri sopradescritti è quello di regolamento dei corrispettivi. Qualora l investitore abbia utilizzato diversi mezzi di pagamento per la medesima operazione si terrà conto della disponibilità per valuta o dell arrivo della contabile per i bonifici dell ultimo di tali mezzi di pagamento. I mezzi di pagamento utilizzabili ed i criteri per la determinazione del giorno di valuta sono indicati nel modulo di sottoscrizione. I moduli di sottoscrizione consegnati a Banca Fideuram S.p.A. oltre le ore 14 si intendono ricevuti il giorno lavorativo successivo. Le commissioni a carico dell investitore per le sottoscrizioni sono descritte al successivo paragrafo C1. Il prezzo di emissione dell azione di ciascuna classe di ciascun compartimento è determinato dalla Società in base al valore netto di inventario calcolato nel giorno di regolamento dei corrispettivi come sopra definito. Nei casi in cui si applica la facoltà di recesso il regolamento dei corrispettivi non potrà avvenire che decorsi almeno sette giorni dalla data di conclusione del contratto. A fronte di ogni versamento il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede ad inviare all'investitore una lettera di conferma dell'avvenuto investimento indicante tra l'altro la data di ricezione della domanda di sottoscrizione la data di ricezione del mezzo di pagamento ed il mezzo di pagamento utilizzato l'importo lordo versato l'importo netto investito il giorno di regolamento dei corrispettivi il numero ed il compartimento e la classe delle azioni sottoscritte il valore netto d'inventario applicato. Le lettere di conferma degli investimenti sono trasmesse il primo giorno lavorativo successivo alla data di regolamento dei corrispettivi. 2. Consegna dei certificati rappresentativi delle azioni La qualità di investitore in un compartimento della Società sarà stabilita mediante iscrizione nominativa al registro delle azioni (non è prevista l'emissione di certificati rappresentativi delle azioni). L'investitore può chiedere a Banca Fideuram S.p.A. che gli venga inviata una conferma scritta della citata iscrizione. Ogni disposizione e trasferimento in ordine alle azioni sottoscritte in Italia avviene anche mediante registrazione nelle evidenze di Banca Fideuram S.p.A.. 6 di 10

8 3. Rimborso delle azioni Compilazione della richiesta di rimborso Inoltro della richiesta di rimborso Criterio di determinazione del prezzo di rimborso Modalità di corresponsione del rimborso L'investitore può in qualsiasi momento chiedere il rimborso parziale o totale delle azioni in suo possesso. La richiesta deve essere formulata per iscritto e deve contenere le generalità del richiedente l'importo da liquidare e le istruzioni per le modalità di pagamento; qualora non si tratti di rimborso totale delle azioni deve indicare inoltre: il o i compartimenti da liquidare; l'importo da liquidare per ciascuno dei compartimenti stessi. La domanda di rimborso deve essere inviata a Banca Fideuram S.p.A. che si impegna a trasmetterla alla Società entro lo stesso giorno di ricezione. Le richieste di rimborso pervenute a Banca Fideuram S.p.A. oltre le ore 14 si intendono ricevute il giorno lavorativo successivo. Il rimborso delle azioni avviene in base al valore netto di inventario calcolato dalla Società il primo giorno bancario lavorativo in Lussemburgo successivo alla ricezione della domanda di rimborso. Non sono previste commissioni di rimborso. Le eventuali imposte bolli ed altri oneri dovuti in relazione al rimborso di azioni della Società sono esclusivamente a carico dell'investitore e verranno dedotti dal ricavato del rimborso stesso. La Società trasmette il ricavato in Euro al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro i 7 giorni bancari lavorativi successivi alla determinazione del valore netto di inventario applicato all'operazione. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti il giorno successivo a quello di trasmissione del ricavato da parte della Società corrisponde agli investitori il controvalore del rimborso mediante assegno intestato all'investitore ed inviato al domicilio da lui eletto o mediante bonifico bancario su un conto corrente a favore dell'investitore o mediante modalità di girofondi. Il rimborso è sospeso sino a che il buon fine del mezzo di pagamento utilizzato per la sottoscrizione sia accertato ovvero sia decorso il termine di 30 giorni dalla data di regolamento della sottoscrizione. 4. Conversione delle azioni Compilazione della richiesta di conversione Ogni investitore può richiedere la conversione di tutte o parte delle azioni da lui possedute in una classe di azioni in azioni di un altra classe facente parte o meno dello stesso compartimento nonché la conversione delle azioni detenute di un compartimento in azioni di un compartimento differente. Tale facoltà riguarda anche i compartimenti successivamente inseriti nel Prospetto e per i quali sia stata inviata all investitore adeguata e tempestiva informativa. La richiesta di conversione deve essere effettuata per un minimo di Euro La richiesta di conversione deve essere formulata per iscritto e contenere l'indicazione del compartimento da liquidare e del compartimento da sottoscrivere nonché dell'importo della conversione quando non si tratti di conversione totale. La richiesta di conversione deve pervenire presso la sede di Roma di Banca Fideuram S.p.A. P.le Giulio Douhet Roma. Inoltro della richiesta La richiesta consegnata dopo le ore 14 si considera ricevuta il giorno bancario lavorativo successivo. 7 di 10

9 Modalità di esecuzione della conversione Le richieste di conversione sono regolate applicando sia alle azioni da liquidare sia a quelle da sottoscrivere un prezzo determinato in base al valore netto di inventario calcolato il primo giorno lavorativo in Lussemburgo successivo a quello di ricezione della domanda presso Banca Fideuram S.p.A.. A fronte di ogni conversione effettuata il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede ad inviare all'investitore una lettera indicante i dati relativi alle azioni convertite ed al loro valore unitario. Le commissioni a carico dell investitore per le operazioni di conversione sono descritte al successivo paragrafo C1. Alle operazioni di conversione non si applica la sospensiva di sette giorni prevista dall art. 30 comma 6 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58. C. INFORMAZIONI ECONOMICHE (COSTI E AGEVOLAZIONI) 1. Oneri a carico del sottoscrittore La Società di collocamento trattiene: A) A fronte di una sottoscrizione UNI di azioni e di eventuali versamenti aggiuntivi: una commissione di sottoscrizione calcolata applicando l aliquota del 3% all importo lordo versato dall investitore; bolli tasse e imposte eventualmente dovuti per la sottoscrizione delle azioni della Società; le spese amministrative per ogni conferma di investimento. B) A fronte di una operazione di conversione: una commissione calcolata applicando l aliquota del 3% all importo della conversione; le spese amministrative per ogni conferma. 2. Agevolazioni finanziarie Per le società controllate da Banca Fideuram S.p.A. non si applicano le commissioni previste al paragrafo C1 lettere A) e B). Non sono previste altre agevolazioni. 3. Ulteriori informazioni economiche A titolo di remunerazione per l attività svolta nell ambito della commercializzazione delle azioni della SICAV alla clientela al dettaglio la Società riconosce ai Soggetti collocatori una quota parte degli oneri previsti dal Prospetto informativo completo come indicato nella seguente tabella: Commissioni Percentuale media corrisposta al Soggetto collocatore Commissioni di sottoscrizione 100% Commissioni di conversione 100% Commissioni di gestione 70% Spese amministrative 0% 8 di 10

10 D. INFORMAZIONI AGGIUNTIVE 1. Modalità di esercizio del diritto di voto L avviso relativo alla convocazione dell assemblea degli azionisti viene pubblicato su Il Sole 24 Ore e il Corriere delle Sera almeno 30 giorni prima della data dell assemblea ed è messo a disposizione del pubblico presso le sedi di Milano e di Roma e presso le filiali di Banca Fideuram S.p.A. situate nei capoluoghi di regione. Negli avvisi oltre agli argomenti all ordine del giorno sono indicate le banche alle quali il partecipante può rivolgersi per ottenere il biglietto di ammissione all assemblea. I partecipanti in Italia possono chiedere il biglietto di ammissione oltre che alle altre banche indicate nel citato avviso a Banca Fideuram S.p.A. che provvede ad inviarlo al partecipante dopo aver verificato che lo stesso risulta titolare delle azioni. Ogni azione qualunque sia il compartimento al quale si riferisce dà diritto ad un voto. Il testo delle delibere assembleari è messo a disposizione del pubblico entro 30 giorni dall adozione delle stesse presso le sedi di Milano e di Roma e presso le filiali di Banca Fideuram S.p.A. situate nei capoluoghi di regione. 2. Modalità e termini di diffusione della documentazione informativa Documenti a disposizione dell'investitore I rendiconti annuali e le relazioni semestrali della Società sono messi a disposizione presso le sedi di Roma e di Milano del Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro rispettivamente quattro mesi dalla chiusura dell'esercizio e due mesi dalla fine del primo semestre. Inoltre gli investitori possono chiedere di averne copia gratuitamente a domicilio inoltrando la relativa richiesta a Banca Fideuram S.p.A. - P.le G. Douhet Roma che vi provvederà tempestivamente. Copia dello Statuto della Società del Prospetto delle Informazioni chiave per gli Investitori delle convenzioni tra Società e Banca Depositaria tra Società e Banca Fideuram S.p.A. tra Società e Società di Consulenza per gli Investimenti e tra Società e Soggetti delegati alla Gestione possono essere richieste dai partecipanti presso le sedi del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. I partecipanti possono chiedere di avere copia gratuitamente a domicilio dello Statuto della Società e del Prospetto inoltrando la relativa richiesta a Banca Fideuram S.p.A. - P.le G. Douhet Roma che vi provvederà tempestivamente. Il valore unitario delle azioni di ciascun compartimento e di ciascuna classe della Società è pubblicato giornalmente su "Il Sole 24 Ore" e sul "Corriere della Sera". Sui quotidiani sopra indicati sono pubblicati gli avvisi relativi all'eventuale sospensione del calcolo del valore netto di inventario gli avvisi relativi alla messa in liquidazione della Società alla liquidazione di un compartimento o alla unificazione di due o più compartimenti e in particolare tutti gli avvisi destinati agli investitori. 3. Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla Sicav è applicata una ritenuta del 26%. La ritenuta si applica sull ammontare dei proventi distribuiti dalla Sicav e su quelli pari alla differenza tra il valore di rimborso cessione o liquidazione delle azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle azioni medesime al netto del 5192% della quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire 9 di 10

11 una tassazione dei predetti proventi nella misura del 1250%). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell attivo investita direttamente o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media applicabile in ciascun semestre solare è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti semestrali o annuali redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi di riscatto cessione o liquidazione delle azioni ovvero nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini la Sicav fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare. Relativamente alle azioni detenute al 30 giugno 2014 sui proventi realizzati in sede di rimborso cessione o liquidazione delle azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ritenuta nella misura del 20% in luogo di quella del 26%. In tal caso la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 375% della quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri. Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di azioni da un compartimento ad un altro della medesima Sicav. La ritenuta è altresì applicata nell ipotesi di trasferimento delle azioni a diverso intestatario anche se il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione. La ritenuta è applicata a titolo d acconto sui proventi percepiti nell esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti compresi quelli esenti o esclusi dall imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi a azioni comprese negli attivi posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia. Nel caso in cui le azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell esercizio di attività di impresa commerciale da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali alle perdite derivanti dalla partecipazione alla Sicav si applica il regime del risparmio amministrato di cui all art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997 che comporta obblighi di certificazione da parte dell intermediario. E fatta salva la facoltà del cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 5192% del loro ammontare. Nel caso in cui le azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità l intero valore delle azioni concorre alla formazione dell imponibile ai fini del calcolo dell imposta sulle donazioni. Nell ipotesi in cui le azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile ai fini dell imposta di successione la parte di valore delle azioni corrispondente al valore dei titoli comprensivo dei frutti maturati e non riscossi emessi o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati detenuti dalla Sicav alla data di apertura della successione. A tali fini la Sicav fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio. 10 di 10

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