AZIENDA OSPEDALIERO UNIVERSITARIA PISANA (Istituita con L.R.T , n.40)

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1 AZIENDA OSPEDALIERO UNIVERSITARIA PISANA (Istituita con L.R.T , n.40) Deliberazione del Direttore Generale Struttura organizzativa proponente: U.O. Politiche e Gestione delle Risorse Umane Responsabile del procedimento: Dr.ssa Evelyn Catassi Il Direttore U.O. Politiche e Gestione delle Risorse Umane Dr.ssa Grazia Valori OGGETTO: Istituzione U.O. Internal Audit IL DIRETTORE U.O. POLITICHE E GESTIONE DELLE RISORSE UMANE VISTE le indicazioni impartite dal Direttore Generale in merito al contenuto del presente atto; RICHIAMATO l art. 1 comma 1 della legge 241/1990, ai sensi del quale L'attività amministrativa persegue i fini determinati dalla legge ed è retta da criteri di economicità, di efficacia, di imparzialità, di pubblicità e di trasparenza secondo le modalità previste dalla presente legge e dalle altre disposizioni che disciplinano singoli procedimenti, nonché dai principi dell'ordinamento comunitario ; EVIDENZIATO come il conseguimento degli obiettivi di economicità, efficacia ed efficienza dell azione amministrativa presupponga necessariamente un adeguato sistema di controllo, sia esterno che interno, all organizzazione aziendale; RILEVATO come gli istituti e gli strumenti di cui, in particolare, al Decreto Legislativo 33/2013 s.m.i. ed alla legge 190/12 s.m.i., espressivi dei principi di pubblicità, trasparenza ed imparzialità, siano precipuamente funzionali al controllo dall esterno sull azione della pubblica amministrazione, VISTO l art. 66 del vigente atto aziendale e rilevato, pertanto, che l Azienda si è dotata di un proprio sistema di controllo interno i cui principali attori sono la Direzione Aziendale, la U.O. Controllo di gestione, il Collegio Sindacale e l Organismo Indipendente di Valutazione, ognuno con specifiche funzioni descritte dalla vigente normativa; DATO ATTO, altresì, che il sistema aziendale di controllo interno include anche un Servizio Ispettivo Aziendale, istituito con la deliberazione del Direttore Generale n. 80 del 2000 e con funzioni di: - vigilanza sulle incompatibilità, cumulo di impieghi e incarichi; - vigilanza sull attività libero-professionale intramoenia; - verifica del rispetto delle procedure ed istruzioni operative aziendali; - vigilanza sul rispetto degli orari di apertura e di chiusura dei reparti; - controllo sull organizzazione dei reparti;

2 - vigilanza sul rispetto degli obblighi dei dipendenti; RITENUTO comunque opportuno rafforzare il sistema di controllo interno, quale strumento idoneo a fornire una ragionevole sicurezza sul conseguimento degli obiettivi di efficacia ed efficienza delle attività operative, attraverso l istituzione di un apposita struttura organizzativa complessa con funzione di controllo indipendente e di consulenza alla Direzione Aziendale, finalizzata al miglioramento dell efficacia e dell efficienza dell organizzazione; RITENUTO di ricondurre alle attribuzioni di detta struttura organizzativa le seguenti funzioni: - identificazione e condivisione con le singole unità operative dei rischi legati alle attività svolte nelle diverse aree/processi aziendali; - contributo alla valutazione, in termini di priorità, dell importanza di ciascun rischio identificato; - monitoraggio e valutazione del disegno del sistema dei controlli associati ai rischi identificati; - partecipazione allo sviluppo di nuove procedure operative/organizzative per garantire l attuazione di un adeguato sistema di controllo di linea, da realizzarsi all interno delle strutture operative coinvolte nei vari processi; - confronto con il Collegio Sindacale per la valutazione dell affidabilità delle procedure di controllo interno ed amministrative; - istituzione di periodici controlli, anche a distanza, per la verifica delle procedure; - collaborazione ed integrazione, con particolare riguardo alla programmazione delle attività di RILEVATO come le funzioni sopra descritte si pongano in sinergia e ad integrazione delle funzioni in materia di trasparenza e prevenzione dell illegalità e della corruzione nell azione della pubblica amministrazione; RICHIAMATE le deliberazioni del Direttore Generale n. 780 del 20/08/2013, con la quale la Dr.ssa Simonetta Gerali è stata nominata Responsabile per la Prevenzione della Corruzione, per tre anni dal 04/09/2013, e n. 802 del 22/08/2013, con la quale la Dr.ssa Gabriella Pellegrini è stata nominata Responsabile della Trasparenza, per tre anni dal 05/09/2013; CONSIDERATO, pertanto, che gli incarichi attualmente in essere di Responsabile per la Prevenzione della Corruzione e Responsabile della Trasparenza scadranno, rispettivamente il 3 ed il 4 settembre 2016 e, rilevata, pertanto, la necessità di procedere alla riattribuzione di detti incarichi; RITENUTO di ricondurre, ai sensi dell art. 1, comma 7 della L. 190/12 s.m.i., ad un unica figura dirigenziale entrambi gli incarichi di cui al punto precedente; RITENUTO, inoltre, al fine di rendere più efficace l attività della istituenda struttura di Internal Audit ed agevolare il rafforzamento dei sistemi di controllo interno, di ricondurre alla medesima, almeno nella prima fase di impianto del nuovo sistema, anche le funzioni di Responsabile per la Prevenzione della Corruzione e Responsabile per la Trasparenza; CONSIDERATO che presso la U.O. Affari Generali è stata istituita una borsa di studio denominata "Analisi normativa anticorruzione e privacy finalizzata ad aggiornamento ed implementazione delle pertinenti sezioni del sito intranet nonché a supporto di adeguamento regolamentare e di pianificazione in materia, in scadenza il 31/08/16; DATO ATTO del processo in corso di riorganizzazione delle residue funzioni aziendali in materia di acquisizione di beni e servizi, già in parte realizzato, che si completerà con la riallocazione presso altre strutture delle funzioni attualmente attribuite alla U.O. Programmazione e Controllo Approvvigionamenti e Rapporti con ESTAR (di seguito PCARE) comportando, altresì, la soppressione di detta U.O.; DATO ATTO che del contenuto della presente deliberazione è stata data informazione alle Organizzazioni Sindacali attraverso comunicazione via posta elettronica del 27/07/2016;

3 PROPONE per le motivazioni e nei modi di cui alle premesse che s intendono integralmente richiamati: - di istituire una nuova struttura organizzativa complessa, da denominare Internal Audit, preposta alle seguenti funzioni: identificazione e condivisione con le singole unità operative dei rischi legati alle attività svolte nelle diverse aree/processi aziendali; contributo alla valutazione, in termini di priorità, dell importanza di ciascun rischio identificato; monitoraggio e valutazione del disegno del sistema dei controlli associati ai rischi identificati; partecipazione allo sviluppo di nuove procedure operative/organizzative per garantire l attuazione di un adeguato sistema di controllo di linea, da realizzarsi all interno delle strutture operative coinvolte nei vari processi; confronto con il Collegio Sindacale per la valutazione dell affidabilità delle procedure di controllo interno ed amministrative; istituzione di periodici controlli, anche a distanza, per la verifica delle procedure; collaborazione ed integrazione, con particolare riguardo alla programmazione delle attività di - di collocare detta U.O. in staff al Direttore Generale; - di attribuire l incarico quinquennale di direzione di detta U.O., a decorrere dal 01/09/2016, alla Dr.ssa Lucia Santerini che, nelle more del completamento della riorganizzazione delle residue funzioni aziendali in materia di acquisizione di beni e servizi attualmente attribuite alla U.O. PCARE, affiancherà tale processo di riorganizzazione di dette funzioni fino alla loro riallocazione presso altra struttura; - di prendere atto che l incarico attribuito alla Dr.ssa Santerini è di pari valore rispetto a quello già ricoperto, che cessa con la medesima decorrenza del 01/09/2016, di direzione della U.O. PCARE e che, pertanto, l esecuzione della presente deliberazione non comporterà oneri aggiuntivi per il bilancio aziendale; - di nominare, altresì, la Dr.ssa Lucia Santerini quale Responsabile per la Prevenzione della Corruzione (di seguito RPC) e Responsabile per la Trasparenza (di seguito RT) per tre anni a decorrere dal 01/09/2016, con contestuale cessazione degli incarichi già attribuiti alla Dr.ssa Gerali ed alla Dr.ssa Pellegrini, dando altresì atto che per tali funzioni non sono previsti compensi aggiuntivi; - che la Dr.ssa Santerini, nella fase di transizione al nuovo assetto organizzativo, svolga un congruo periodo di affiancamento, da quantificarsi in circa tre mesi, con gli attuali RPC ed RT per assumerne le relative funzioni; - che alla U.O. Internal Audit vengano assegnate, per le funzioni attribuite, le seguenti risorse di personale: - Antonella Patassini Collaboratore Amministrativo Professionale - Nicola Di Noia Collaboratore Amministrativo Professionale titolare P.O. Controlli Interni e Supporto al Responsabile della Prevenzione della Corruzione e Responsabile della Trasparenza ; - di assegnare alla U.O. Internal Audit, dal 15/09/2016, la borsa di studio già istituita presso la U.O. Affari Generali per lo studio della normativa e per gli adempimenti in materia di anticorruzione; - di rinviare a successive determinazioni l individuazione di ulteriori risorse di personale da assegnare alla U.O.; - che per le attività connesse alle funzioni di tipo ispettivo, la U.O. Internal Audit si avvalga del personale di volta in volta designato a fare parte del Servizio Ispettivo Aziendale, ferma restando l appartenenza alla relativa struttura di assegnazione, nonché della stretta collaborazione con il presidente del medesimo, Dr. Mauro Giraldi;

4 - di autorizzare, per i motivi sopra esposti, la sottoscrizione di un nuovo contratto individuale per il conferimento alla Dr.ssa Santerini dell incarico quinquennale di direzione della U.O. Internal Audit; - di prendere atto che, a seguito di quanto assunto con la presente deliberazione, il collegato all atto aziendale, di cui alla deliberazione del Direttore Generale n. 632 del 08/07/2016, verrà modificato come segue: U.O. PCARE soppressione U.O. Internal Audit nuova istituzione IL DIRETTORE GENERALE Letta e valutata la sopraesposta proposta, presentata dal Direttore dell U.O. in frontespizio indicata; Preso atto che il dirigente proponente la presente deliberazione sottoscrivendola attesta che la stessa, a seguito dell istruttoria effettuata, è legittimo nella forma e nella sostanza ed è utile per il servizio pubblico, ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall art. 1 della legge 20/94 e successive modifiche; Viste le firme del Direttore Amministrativo e del Direttore Sanitario f.f. attestanti il parere positivo; DELIBERA 1. di far propria la proposta di cui trattasi che qui si intende integralmente riportata e conseguentemente : - di istituire una nuova struttura organizzativa complessa, da denominare Internal Audit, preposta alle seguenti funzioni: identificazione e condivisione con le singole unità operative dei rischi legati alle attività svolte nelle diverse aree/processi aziendali; contributo alla valutazione, in termini di priorità, dell importanza di ciascun rischio identificato; monitoraggio e valutazione del disegno del sistema dei controlli associati ai rischi identificati; partecipazione allo sviluppo di nuove procedure operative/organizzative per garantire l attuazione di un adeguato sistema di controllo di linea, da realizzarsi all interno delle strutture operative coinvolte nei vari processi; confronto con il Collegio Sindacale per la valutazione dell affidabilità delle procedure di controllo interno ed amministrative; istituzione di periodici controlli, anche a distanza, per la verifica delle procedure; collaborazione ed integrazione, con particolare riguardo alla programmazione delle attività di - di collocare detta U.O. in staff al Direttore Generale; - di attribuire l incarico quinquennale di direzione di detta U.O., a decorrere dal 01/09/2016, alla Dr.ssa Lucia Santerini che, nelle more del completamento della riorganizzazione delle residue funzioni aziendali in materia di acquisizione di beni e servizi attualmente attribuite alla U.O. PCARE, affiancherà tale processo di riorganizzazione di dette funzioni fino alla loro riallocazione presso altra struttura; - di prendere atto che l incarico attribuito alla Dr.ssa Santerini è di pari valore rispetto a quello già ricoperto, che cessa con la medesima decorrenza del 01/09/2016, di direzione della U.O. PCARE e che, pertanto, l esecuzione della presente deliberazione non comporterà oneri aggiuntivi per il bilancio aziendale; - di nominare, altresì, la Dr.ssa Lucia Santerini quale Responsabile per la Prevenzione della Corruzione (di seguito RPC) e Responsabile per la Trasparenza (di seguito RT) per tre anni a decorrere dal 01/09/2016, con

5 contestuale cessazione degli incarichi già attribuiti alla Dr.ssa Gerali ed alla Dr.ssa Pellegrini, dando altresì atto che per tali funzioni non sono previsti compensi aggiuntivi; - che la Dr.ssa Santerini, nella fase di transizione al nuovo assetto organizzativo, svolga un congruo periodo di affiancamento, da quantificarsi in circa tre mesi, con gli attuali RPC ed RT per assumerne le relative funzioni; - che alla U.O. Internal Audit vengano assegnate, per le funzioni attribuite, le seguenti risorse di personale: - Antonella Patassini Collaboratore Amministrativo Professionale - Nicola Di Noia Collaboratore Amministrativo Professionale titolare P.O. Controlli Interni e Supporto al Responsabile della Prevenzione della Corruzione e Responsabile della Trasparenza ; - di assegnare alla U.O. Internal Audit, dal 15/09/2016, la borsa di studio già istituita presso la U.O. Affari Generali per lo studio della normativa e per gli adempimenti in materia di anticorruzione; - di rinviare a successive determinazioni l individuazione di ulteriori risorse di personale da assegnare alla U.O.; - che per le attività connesse alle funzioni di tipo ispettivo, la U.O. Internal Audit si avvalga del personale di volta in volta designato a fare parte del Servizio Ispettivo Aziendale, ferma restando l appartenenza alla relativa struttura di assegnazione, nonché della stretta collaborazione con il presidente del medesimo, Dr. Mauro Giraldi; - di autorizzare, per i motivi sopra esposti, la sottoscrizione di un nuovo contratto individuale per il conferimento alla Dr.ssa Santerini dell incarico quinquennale di direzione della U.O. Internal Audit; - di prendere atto che, a seguito di quanto assunto con la presente deliberazione, il collegato all atto aziendale, di cui alla deliberazione del Direttore Generale n. 632 del 08/07/2016, verrà modificato come segue: U.O. PCARE soppressione U.O. Internal Audit nuova istituzione 2. di trasmettere copia del presente atto deliberativo al Collegio Sindacale. per Il Direttore Sanitario Dr. Fabrrizio Gemmi Il Direttore Sanitario f.f. Dott. Mauro Giraldi Il Direttore Amministrativo Dr. Carlo Milli IL DIRETTORE GENERALE Dr. Carlo Rinaldo Tomassini