per il tramite di Deloitte Ers S.r.l. a Socio Unico, Via Tortona 25, Milano

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1 Spett.le UniCredit S.p.A. in proprio, nonché quale successore di UniCredit Corporate Banking S.p.A. ( a sua volta successore di UniCredit MedioCredito Centrale S.p.A.) e di UniCredit Banca di Roma S.p.A. per il tramite di Deloitte Ers S.r.l. a Socio Unico, Via Tortona 25, Milano Io/noi ho/abbiamo ricevuto e attentamente esaminato la Vostra lettera in data 8 marzo 2012 il cui contenuto viene nel seguito integralmente trascritto in carattere corsivo: Roma, 8 marzo 2012 A ciascuno degli obbligazionisti/azionisti costituiti parte civile nel procedimento penale n. 190/06 RGNR - n. 1040/20 R.G. Dib. e n. 4017/06 RGNR n. 1041/07 R.G.Dib davanti al Tribunale di Parma (come nel testo meglio individuati) assistiti, anche congiuntamente, dai seguenti avvocati, in via disgiunta tra di loro, e da altri professionisti che si dovessero individuare in seguito: - Alessandro Gamberini, Marco Sforzi, Simone Sabattini, Federico Fisher, Ferdinando di Francia, Giulietta Gozzi, Rita Nanetti, Maria Letizia Mongiello dello Studio Gamberini; - Isabella Altana, Alessandro Bottiglieri, Loris Cabrini, Anna Campilii, Claudio De Filippi, Libero Del Sere, Dario Piccioni, Francesco Cavarzerani, Enrica Bernardi, Claudia Alpagotti, Maria Tamma, Laura Rota, Prof. ssa Paola Cagossi, Antonio Tanza, Marisa Costelli, Luca Baj, Luca Panzeri, Osvaldo Pettene. Con la presente UniCredit S.p.A., con sede legale in Roma, via Alessandro Specchi n. 16, codice fiscale, partita IVA e iscrizione al Registro delle Imprese di Roma n , rappresentata ai fini del presente atto dall Avv. Francesco Palazzolo, Dirigente e Responsabile del Legal Italy Department e dall Avv. Paola Discepoli, Quadro Direttivo di quarto livello della Unit Litigation Italy, facente parte del predetto Department, in forza dei poteri loro conferiti con procura speciale del 26 novembre 2010 a rogito notaio Stefano Ajello di Milano (rep. n racc. n. 2287), nonché in forza dell art. 29, comma 3, dello Statuto sociale, in proprio, nonché quale successore di UniCredit Corporate Banking S.p.A. - a sua volta successore di UniCredit MedioCredito Centrale S.p.A. per atto pubblico di scissione a rogito Notaio Gennario Mariconda di Roma del 26 luglio 2010, rep. n , racc. n e di UniCredit Banca di Roma S.p.A. in forza di atto di fusione per incorporazione per atto pubblico a rogito Notaio Andrea Ganelli di Torino del 19 ottobre 2010, rep. n , racc. n , propone mediante la presente (la Proposta ) alle parti civili in indirizzo, che siano in possesso dei requisiti di cui infra al paragrafo (e) delle Premesse, di stipulare l atto di transazione (la Transazione ) che viene nel seguito formulato: fra le parti di seguito indicate ATTO DI TRANSAZIONE 1

2 UniCredit S.p.A., con sede legale in Roma, via Alessandro Specchi n. 16, codice fiscale, partita IVA e iscrizione al Registro delle Imprese di Roma n , rappresentata ai fini del presente atto dall Avv. Francesco Palazzolo, Dirigente e Responsabile del Legal Italy Department e dall Avv. Paola Discepoli, Quadro Direttivo di quarto livello della Unit Litigation Italy, facente parte del predetto Department, in forza dei poteri loro conferiti con procura speciale del 26 novembre 2010 a rogito notaio Stefano Ajello di Milano (rep. n racc. n. 2287), nonché in forza dell art. 29, comma 3, dello Statuto sociale, (nel seguito anche solo UniCredit ), in proprio, nonché quale successore di UniCredit Corporate Banking S.p.A. - a sua volta successore di UniCredit MedioCredito Centrale S.p.A. per atto pubblico di scissione a rogito Notaio Gennario Mariconda di Roma del 26 luglio 2010, rep. n , racc. n e di UniCredit Banca di Roma S.p.A. in forza di atto di fusione per incorporazione per atto pubblico a rogito Notaio Andrea Ganelli di Torino del 19 ottobre 2010, rep. n , racc. n da una parte - e ( Proponente ) ciascuno degli obbligazionisti e azionisti costituiti parte civile nel procedimento penale n. 190/06 RGNR - n.1040/2007 R.G. Dib. e n. 4017/06 RGNR - n. 1041/07 R.G. Dib. davanti al Tribunale di Parma (come nel testo meglio individuati) assistiti, anche congiuntamente, dai seguenti avvocati, in via disgiunta tra di loro, e da altri professionisti che si dovessero individuare in seguito: - Alessandro Gamberini, Marco Sforzi, Simone Sabattini, Federico Fisher, Ferdinando di Francia, Giulietta Gozzi, Rita Nanetti, Maria Letizia Mongiello dello Studio Gamberini; - Isabella Altana, Alessandro Bottiglieri, Loris Cabrini, Anna Campilii, Claudio De Filippi, Libero Del Sere, Dario Piccioni, Francesco Cavarzerani, Enrica Bernardi, Claudia Alpagotti, Maria Tamma, Laura Rota, Prof. ssa Paola Cagossi, Antonio Tanza, Marisa Costelli, Luca Baj, Luca Panzeri, Osvaldo Pettene. - dall altra parte - ( Accettante ) (a) Premesso che L Accettante ha a suo tempo acquistato titoli di debito (le Obbligazioni ) emessi e/o garantiti da Parmalat Finanziaria S.p.A., ovvero da società italiane od estere da essa direttamente o indirettamente controllate, con essa collegate o sottoposte a comune controllo, o altrimenti ad essa riferibili, assoggettate o meno alla procedura di Amministrazione Straordinaria (il Gruppo Parmalat ) e/o titoli 2

3 (b) (c) partecipativi del Gruppo Parmalat (le Azioni ) e ha promosso iniziative risarcitorie nei confronti dei soggetti ritenuti coinvolti nelle vicende che hanno condotto al dissesto del Gruppo Parmalat. L Accettante ha quindi conferito ad uno degli Avvocati/Difensori (il Procuratore ) indicati in indirizzo procura alle liti ai fini, tra l altro, della costituzione di parte civile nei processi penali promossi avanti il Tribunale di Parma nei confronti dei soggetti ritenuti coinvolti nelle vicende che hanno condotto al dissesto del Gruppo Parmalat (la Procura ). Il Procuratore, in forza della Procura e così in nome e per conto dell Accettante, si è costituito parte civile (entro il 18 novembre 2008) nel procedimento penale n. 190/2006 R.G.N.R. - n. 1040/07 R.G.Dib. e n. 4017/06 RGNR /07 R.G.Dib davanti al Tribunale di Parma, Sezione Penale (i Processi ) nei confronti dei signori Matteo Arpe, Eugenio Favale, Cesare Geronzi, Alberto Giordano, Luigi Giove, Roberto Monza, Antonio Muto, Riccardo Tristano, Sebastiano Brucato e Carlo Iervolino (gli Imputati ), chiedendone la condanna al risarcimento di tutti i danni patrimoniali e non patrimoniali che essi affermano di avere patito a seguito delle condotte di cui ai capi di imputazione. Nell ambito del procedimento penale n. 1040/07 R.G. Dib., in accoglimento di corrispondente istanza, con decreto in data 18 dicembre 2006 è stata ordinata la citazione in giudizio di Capitalia S.p.A., Banca di Roma S.p.A., Medio Credito Centrale S.p.A. e Banco di Sicilia S.p.A. quali asseriti responsabili civili delle medesime condotte contestate agli Imputati; con ordinanza del 21 aprile 2009 il Tribunale di Parma ha disposto l esclusione dal processo del Banco di Sicilia S.p.A., di Capitalia S.p.A. e di Banca di Roma S.p.A., ritenendo legittimati a partecipare al processo, quali responsabili civili, le sole UniCredit S.p.A. (quale successore di Capitalia S.p.A.), UniCredit Medio Credito Centrale S.p.A., UniCredit Corporate Banking S.p.A. (quale conferitaria del ramo d azienda corporate della vecchia Banca di Roma S.p.A.) e UniCredit Banca di Roma S.p.A.. Nell ambito del procedimento penale n. 1041/07 R.G. Dib, con decreto del 17 dicembre 2008, è stata autorizzata la citazione, quale responsabile civile, di UniCredit S.p.A. (collettivamente, i Responsabili Civili ). In data 29 novembre 2011 il Tribunale penale di Parma, in relazione al procedimento n. 1040/2007 R.G. Dib, ha emesso sentenza di condanna degli Imputati e dei Responsabili Civili in solido ed anche, in alcuni casi, solo degli Imputati al pagamento di una provvisionale in favore delle parti civili che ne hanno fatto richiesta (obbligazionisti e azionisti) che è stata quantificata nella misura del 4% dell importo nominale del valore delle obbligazioni od azioni possedute, quale risultante dagli atti di costituzione di parte civile e relativi allegati e alla refusione delle spese sostenute da tutte le parti civili come quantificate nella sentenza stessa per importi comprensivi di rimborso forfetario (spese generali) oltre IVA e CPA come per legge. In data 20 dicembre 2011 il Tribunale di Parma, in relazione al procedimento n.1041/2007 R.G. Dib., ha emesso sentenza di condanna di un imputato e del Responsabile Civile UniCredit in solido al risarcimento dei danni da liquidarsi in separato giudizio e alla rifusione delle spese, nella misura determinata nella sentenza stessa, nei confronti di alcune parti civili (Abbate Cesare+617 e Racca Livio +297 difensore Avv. Paola 3

4 Cagossi; Agosta Maria + 87 difensore Avv. Anna Campilii; Agostoni Maria Augusta difensore Avv. Marisa Costelli; Cabrini Luciano difensore Avv. Loris Cabrini) eccettuati i possessori di titoli obbligazionari meglio specificati in separato allegato (contraddistinto con il n. 3) parte integrante del dispositivo della sentenza e da intendersi parte integrante anche del presente atto. Gli Imputati e la Proponente si riservano di impugnare tali sentenze. (d) La Proponente, pur negando qualsiasi responsabilità degli Imputati e/o dei Responsabili Civili, così come di ogni altro ente, società, esponente, dipendente, ex-dipendente e consulente, comunque riconducibile al Gruppo UniCredit e/o all ex Gruppo Capitalia, in relazione ai fatti che hanno condotto al dissesto del Gruppo Parmalat, dedotte o meno nei Processi dagli Obbligazionisti/Azionisti, e dunque al solo fine di evitare lunghi e onerosi contenziosi, e l Accettante sono interessati a definire in via transattiva e bonaria, senza che ciò comporti l ammissione di responsabilità alcuna per sé o per altri da parte della Proponente, tutte le pretese risarcitorie dedotte dall Accettante nei Processi e ogni ulteriore pretesa, nei confronti della Proponente, di enti e/o società cui è succeduta, nonché di tutti i suoi precedenti e/o attuali enti e/o società controllanti diretti o indiretti, di tutti i precedenti e/o attuali enti e/o società da essa direttamente o indirettamente controllati, con esse collegati o sottoposti a comune controllo, o altrimenti ad essa riferibili, ivi compresi quelli già appartenenti all ex Gruppo Capitalia, di tutti i loro rispettivi amministratori, sindaci, dirigenti, dipendenti, consulenti, agenti, surrogatari e assicuratori, anche se cessati, ivi compresi gli Imputati e i Responsabili Civili (collettivamente, i Soggetti UniCredit Beneficiari della Transazione ), dedotta o deducibile in qualunque sede o giurisdizione, italiana o estera, nonché innanzi ad autorità di vigilanza, organi di conciliazione o a qualsiasi altro soggetto, pubblico o privato, competente a conoscerne, patrimoniale e non patrimoniale, di origine contrattuale o extracontrattuale, che si riferisca in qualsiasi modo, direttamente o indirettamente, ai fatti che hanno condotto al dissesto del Gruppo Parmalat (le Pretese ). (e) (f) Sono Obbligazionisti / Azionisti ai fini della Transazione le parti civili in possesso di tutti i requisiti qui di seguito riportati: (i) (ii) che abbiano acquistato Obbligazioni/Azioni e ne abbiano il possesso quale risultante dagli atti di costituzione di parte civile e relativi allegati; che siano costituiti parti civili nei Processi per mezzo del Procuratore per i danni che essi affermano di aver subito in conseguenza della detenzione di tali Obbligazioni/Azioni o comunque abbiano conferito la Procura di cui al punto (b) delle Premesse entro il 18 novembre Sono altresì considerati Obbligazionisti/Azionisti ai fini della Transazione coloro che abbiano fornito adeguata prova della qualità di erede di Obbligazionisti/Azionisti in relazione alle Obbligazioni/Azioni oggetto della Proposta. In considerazione di quanto sopra, la Proponente da una parte, e gli Obbligazionisti/Azionisti dall altra parte, per il tramite e con i buoni uffici del 4

5 (g) (h) (i) (l) (m) Procuratore hanno condotto una trattativa in buona fede al fine di individuare criteri uniformi sulla base dei quali, con riferimento al valore nominale delle Obbligazioni/Azioni, pervenire ad una definizione transattiva delle Pretese. Il Procuratore ha espresso valutazione favorevole sulla Proposta. La Proponente dà atto che, qualora venissero valutate ipotesi di transazione con altri gruppi di obbligazionisti/azionisti costituiti parti civili nei Processi, a tali parti civili verranno proposte condizioni economiche conformi a quelle della presente Proposta al fine di assicurare una sostanziale parità di trattamento tra gli obbligazionisti/azionisti. Tanto queste premesse quanto i termini e le condizioni della Proposta vengono portate a conoscenza di ciascun Obbligazionista/Azionista, e così dell Accettante, a cura del Procuratore. La Proponente, da un lato, e l Accettante, dall altro, concordano che tutti i dati relativi agli Obbligazionisti/Azionisti, necessari alla stipulazione ed esecuzione della Transazione saranno forniti per il tramite del Procuratore, il quale è autorizzato al trattamento e a tutti gli adempimenti connessi, secondo quanto meglio infra previsto, e garantisce, per parte propria, che tutte le informazioni e i documenti forniti o resi accessibili alla Proponente, al fine di calcolare l importo spettante a ciascun Obbligazionista/Azionista e così all Accettante, sono autentici, veritieri, accurati, aggiornati e completi sotto ogni profilo, con ampia manleva di ciascun Obbligazionista/Azionista, e così dell Accettante. Tutte le informazioni, i dati e i documenti comunicati e/o messi a disposizione delle Parti (come infra definite), su qualsiasi supporto contenuti, si intendono coperti da riservatezza e non potranno pertanto essere in alcun modo divulgati o comunque utilizzati se non per i fini della stipulazione ed esecuzione della Transazione, e in relazione a qualsiasi controversia che dovesse insorgere al riguardo. Quanto sopra premesso, la Proponente, da una parte, e l Accettante, dall altra parte, (collettivamente, le Parti ) quanto segue: stipulano e convengono 1. Premesse Le Premesse formano parte integrante ed essenziale della Transazione. 2. I destinatari della Proposta. Invio e accettazione della Proposta. Irrevocabilità della Proposta 2.1. La presente Transazione viene proposta a ciascuno degli Obbligazionisti/Azionisti, e così all Accettante, mediante: (a) deposito, a cura di UniCredit S.p.A., presso gli studi legali indicati in indirizzo di un originale e di copia della presente Proposta e dell allegata lettera di accettazione (la Documentazione Contrattuale ), lettera 5

6 (b) (c) destinata a essere integrata con i seguenti dati di identificazione di ciascun Obbligazionista/Azionista, e così dell Accettante: Cognome e nome, ovvero ragione sociale o denominazione; Luogo e data di nascita; Codice fiscale; Numero del deposito amministrato sul quale erano registrate le Obbligazioni/Azioni oggetto della Transazione; Descrizione e valore nominale delle Obbligazioni/Azioni oggetto della Transazione; Identificativi del conto di accredito del Bonifico, come nel seguito definito; Attestazione che le Obbligazioni/Azioni dell Accettante oggetto della Transazione sono state acquistate e ne sia stato mantenuto il possesso; messa a disposizione e consegna, a cura del Procuratore e con le modalità da questo individuate, per ciascun Obbligazionista/Azionista, e così per l Accettante, di una copia della Documentazione Contrattuale; raccolta dell accettazione della Proposta, a cura del Procuratore, da far pervenire alla Proponente e, per essa, alla Deloitte Ers S.r.l. a Socio Unico, presso i suoi uffici siti in Via Tortona 25, Milano ( Deloitte ), per lo svolgimento delle relative verifiche e attività La presente Proposta è irrevocabile fino alla scadenza del termine di cui all articolo L accettazione di ciascun Obbligazionista/Azionista, e così dell Accettante, dovrà avvenire mediante la sottoscrizione con firma autenticata dal Procuratore della lettera conforme al modello qui allegato sub A), anche ai sensi degli articoli 1341, comma secondo, e 1342 cod. civ., e dovrà pervenire alla Deloitte entro e non oltre il termine del 13 aprile 2012 (il Termine di Accettazione ). La Deloitte provvederà ad annotare la data di ricezione e a verificare la completezza e regolarità della documentazione relativa all Accettazione e a trasmettere la stessa alla Proponente. 3. Oggetto della Transazione. Corrispettivo e rinuncia alle Pretese 3.1. Senza riconoscimento alcuno in merito alla fondatezza delle Pretese, in quanto gli Imputati ritengono di avere svolto il proprio operato con la massima correttezza e legittimità, al pari di ogni altro amministratore, dipendente, consulente del gruppo UniCredit e/o dell ex-gruppo Capitalia, ma al solo scopo di transigerle, evitando così lunghi ed onerosi contenziosi, la Proponente si obbliga a corrispondere all Accettante un importo (il Corrispettivo ) determinato assumendo come base il valore nominale delle Obbligazioni/Azioni (senza tenere 6

7 conto di qualsiasi commissione, interesse od altri costi), che viene calcolato come segue: (i) il Corrispettivo sarà pari alla somma risultante applicando il 4 % (quattro percento) sul corrispondente valore nominale delle Obbligazioni/Azioni; (ii) qualora le Obbligazioni/Azioni fossero registrate in un deposito amministrato cointestato a più titolari, la Transazione si intenderà conclusa esclusivamente se la lettera di accettazione della Proposta sia sottoscritta da tutti i contestatari dello stesso deposito amministrato ovvero dai loro eredi A fronte del pagamento del Corrispettivo di cui all art. 3.1 da parte della Proponente, l Accettante rinuncia integralmente e irrevocabilmente alle Pretese e precisamente a tutte le pretese risarcitorie dedotte dall Accettante nei Processi e a ogni ulteriore pretesa dedotta e/o deducibile, a qualunque titolo e in qualunque sede, nei confronti della Proponente e di tutti i Soggetti UniCredit Beneficiari della Transazione, per tali intendendosi tutti gli enti e/o società cui la Proponente è succeduta, tutti i suoi precedenti e/o attuali enti e/o società controllanti diretti o indiretti, tutti i precedenti e/o attuali enti e/o società da essa direttamente o indirettamente controllati, con essa collegati o sottoposti a comune controllo, o altrimenti ad essa riferibili, ivi compresi quelli già appartenenti all ex-gruppo Capitalia, tutti i loro rispettivi amministratori, sindaci, dirigenti, dipendenti, consulenti, agenti, surrogatari e assicuratori, anche se cessati, ivi compresi gli Imputati e i Responsabili Civili. In conseguenza di tali rinunce, valide ed efficaci a decorrere dalla Data di Esecuzione di cui all art. 5.3, l Accettante si impegna a revocare la propria costituzione di parte civile nei Processi con le modalità e tempistica previste all art. 7 e a non costituirsi parte civile in alcun altro procedimento pendente o non, avente ad oggetto le vicende Parmalat nel loro complesso, come, ad esempio, nel procedimento penale n /2008 R.G.N.R., n /2009 R.G.Dib. - Tribunale di Roma ( Eurolat ), non intraprendere ovvero proseguire, incoraggiare, sollecitare, cooperare sia direttamente che indirettamente, (né ad intervenire in) azioni legali qualsivoglia, anche di massa, in qualunque sede, italiana od estera, nonché innanzi ad autorità di vigilanza, organi di conciliazione o a qualsiasi altro soggetto, pubblico o privato, competente a conoscerne, nei confronti rispettivamente della Proponente, di enti e/o società cui è succeduta e di tutti i Soggetti UniCredit Beneficiari della Transazione, ivi compresi gli Imputati e i Responsabili Civili. 4. Documenti. Autorizzazione al trattamento dei dati personali 4.1. L Accettante si impegna a fornire tempestivamente, per il tramite del Procuratore, o comunque a rendere accessibile alla Proponente o ai soggetti da essa individuati per lo svolgimento delle relative verifiche, documentazione ed informazioni idonee a comprovare: (i) di essersi costituito parte civile nei Processi e di aver conferito la Procura di cui al punto (b) delle Premesse entro il 18 novembre 2008; (ii) di aver acquistato le Obbligazioni/Azioni oggetto della Transazione e di averne mantenuto il possesso 7

8 4.2. Nel fornire la documentazione di cui al paragrafo che precede, il Procuratore dovrà attestare che i dati ivi contenuti sono esatti e corrispondono alle risultanze degli atti di costituzione di parte civile La Proponente provvederà alle opportune verifiche della documentazione fornita, anche con la collaborazione di Deloitte, in modo da assicurare la quanto più tempestiva verifica dell avverarsi delle condizioni di efficacia di cui all art. 5.1 e l esecuzione della Transazione L Accettante autorizza fin d ora, ai sensi del d.lgs. n. 196/2003, il trattamento dei propri dati personali da parte del Procuratore (in qualità di autonomo titolare) e consente che gli stessi siano comunicati, ai fini della Transazione, alla Proponente (anch essa in qualità di autonomo titolare) e ai soggetti da questa eventualmente incaricati a tal fine. L Accettante autorizza altresì la Proponente e i soggetti da questa eventualmente incaricati al trattamento dei propri dati personali ai fini della Transazione con le modalità tutte previste nella allegata lettera di accettazione. Ai sensi dell art. 23 del d.lgs. n. 196/2003, si precisa che la messa a disposizione e il trattamento dei dati è riferito all esecuzione della Transazione. I dati verranno trattati con modalità cartacea ed elettronica. L eventuale rifiuto del consenso al trattamento dei dati rende impossibile l esecuzione della Transazione. All Accettante sono riconosciuti i diritti di cui all art. 7 del d.lgs. n. 196/2003 consistenti nel potere di chiedere ai titolari di aggiornare, integrare, rettificare, cancellare, bloccare, trasformare in forma anonima ed opporsi al trattamento dei predetti dati nonché di ricevere attestazione che tali operazioni sono state portate a conoscenza anche dei soggetti a cui i dati sono stati comunicati. 5. Efficacia ed esecuzione della Transazione 5.1. L efficacia della Transazione è sospensivamente condizionata al verificarsi di tutti i seguenti eventi: (i) l Accettante abbia fornito le informazioni e i documenti che è tenuto a fornire con le modalità previste dalla Transazione; (ii) l Accettante tramite il Procuratore da una parte e la Proponente dall altra, abbiano verificato la corrispondenza dell importo che risulta da pagare all Accettante con i criteri di calcolo di cui all art Il quinto giorno lavorativo successivo al verificarsi di tutte le condizioni previste al precedente articolo 5.1 costituirà la data di efficacia della Transazione (la Data di Efficacia ) La Proponente provvederà al pagamento del Corrispettivo dovuto a favore dell Accettante in forza della Transazione entro 30 (trenta) giorni lavorativi dalla Data di Efficacia, mediante bonifico bancario a favore del conto di accredito indicato dall Accettante nella lettera di accettazione (il Bonifico ). La data di accredito del Bonifico costituirà la data di esecuzione della Transazione tra 8

9 l Accettante e la Proponente che ha eseguito il relativo pagamento (la Data di Esecuzione ) Ciascun Bonifico sarà accompagnato da tempestiva comunicazione del suo buon fine da parte della Proponente, o da soggetto da essa individuato, al Procuratore degli Obbligazionisti/Azionisti. In ogni caso, copia di ciascuna disposizione di Bonifico, anche cumulativa, verrà inviata dalla Proponente, o da soggetto da essa individuato, al Procuratore tramite all indirizzo di posta elettronica che dovrà a tal fine essere comunicato alla Proponente, o a soggetto da essa individuato, dal Procuratore stesso Le Parti si danno reciprocamente atto che la presente Transazione è stipulata sul presupposto che il Procuratore ha espresso valutazione favorevole sulla Proposta Qualora le pretese dell Accettante verso la Proponente o gli altri Soggetti UniCredit Beneficiari della Transazione presuppongano l affermazione della loro responsabilità in solido con altri soggetti, o anche tra loro stessi, la Transazione deve intendersi relativa alla sola quota interna di tali soggetti dell affermata responsabilità solidale. Pertanto, nessun altro soggetto ritenuto responsabile, anche in via solidale, potrà profittare della Transazione ai sensi dell articolo 1304 cod. civ., talché l Accettante sarà libero di avanzare pretese nei riguardi di ogni altro soggetto ritenuto responsabile, anche in via solidale, diverso dalla Proponente e dagli altri Soggetti UniCredit Beneficiari della Transazione, ivi compresi gli Imputati e i Responsabili Civili L Accettante dichiara e garantisce di non aver ceduto o altrimenti trasferito a terzi le Pretese I diritti derivanti dalla Transazione non possono essere oggetto di cessione o trasferimento, in tutto od in parte, a terzi, fatta eccezione per i trasferimenti per causa di morte, ovvero, quanto alle persone giuridiche, per i trasferimenti derivanti da cessioni d azienda, di rami d azienda, da fusioni, scissioni o operazioni societarie dai medesimi effetti, sempre che il patrimonio societario oggetto di trasferimento non sia rappresentato esclusivamente dalle Obbligazioni/Azioni. 6. Esclusione di riconoscimento di responsabilità. Limiti all uso della Transazione. Risoluzione 6.1. La Transazione non comporta in nessun caso da parte della Proponente, come di ogni altro Soggetto UniCredit Beneficiario della Transazione, ivi compresi gli Imputati e i Responsabili Civili: - il riconoscimento di qualsivoglia responsabilità a qualsiasi titolo nei confronti degli obbligazionisti/azionisti in genere del Gruppo Parmalat o di qualsiasi altro soggetto, che si riferisca in qualsiasi modo ai rapporti tra detti soggetti e il Gruppo Parmalat; 9

10 - una manifestazione di disponibilità, sia pur generica, a definire pretese di qualsiasi altro soggetto terzo, a qualunque titolo e in altra sede formulate o formulande; - rinuncia o pregiudizio di diritti ed azioni spettanti a detti soggetti nei riguardi di qualsivoglia terzo E riconosciuto il diritto dell Accettante alla risoluzione della Transazione nel solo caso di mancato pagamento del Corrispettivo da parte della Proponente. E riconosciuto il diritto della Proponente alla risoluzione della Transazione nel caso di inadempimento dell Accettante, anche solo parziale, agli impegni previsti agli artt. 3.2 e/o La Transazione e il suo contenuto non potranno essere usati dall Accettante ovvero da terzi per fini diversi da quelli in essa rappresentati, né prodotti o utilizzati in altri procedimenti giudiziari o extragiudiziari a supporto di pretese nei confronti della Proponente e degli altri Soggetti UniCredit Beneficiari della Transazione, ivi compresi gli Imputati e i Responsabili Civili La Transazione e il suo contenuto, così come i documenti, i dati e le informazioni ricevuti ai fini delle trattative intercorse tra le Parti e tra i loro difensori, o della predisposizione della Documentazione Contrattuale e/o della stipulazione, o dell esecuzione della Transazione, non potranno essere usati dalle Parti, né da terzi per fini diversi da quelli in essa rappresentati, né comunicati o trasmessi, in qualsivoglia forma, a terzi, eccezione fatta dell uso legittimo inerente al suo adempimento nonché a fini giudiziari o di difesa o in caso di accordo fra il Procuratore e la Proponente. Il solo testo della Transazione potrà inoltre essere esibito, in via riservata, dalla Proponente ad altre parti civili con le quali abbia instaurato trattative relative a proposte transattive. 7. Revoca della costituzione di parte civile nei Processi ed altri adempimenti processuali L Accettante, tramite il Procuratore, provvederà, tempestivamente dopo la Data di Esecuzione ed, in ogni caso, entro e non oltre le date fissate per i giudizi di appello, a depositare nei Processi, anche fuori udienza, atto di revoca della costituzione di parte civile nei confronti della Proponente che abbia effettuato il pagamento del Corrispettivo, degli Imputati e degli altri Responsabili Civili. Dell effettuazione di tali revoche il Procuratore darà tempestiva comunicazione alla Proponente e ai suoi difensori mediante invio - anche tramite all indirizzo segreteria@studioaccinni.com - di copia dell atto con l attestazione dell avvenuto deposito in cancelleria o in udienza. 8. Rinuncia alla solidarietà di cui all articolo 68 L.P.F. I legali delle Parti rinunceranno alla solidarietà ex articolo 68 l. prof. forense tramite scambio di separate lettere. 10

11 9. Modalità di stipulazione della Transazione La Transazione viene stipulata mediante scambio di corrispondenza, con il relativo trattamento fiscale. L eventuale imposta di registro relativa alla Transazione sarà a carico della parte che, con il proprio inadempimento, avrà reso necessaria la registrazione della Transazione e dovuta la relativa imposta. 10. Legge applicabile e Foro Competente La Transazione è regolata dal diritto italiano. Ogni eventuale controversia relativa alla validità, efficacia, interpretazione ed esecuzione della Transazione sarà devoluta alla competenza esclusiva dei giudici del Foro di Milano. * * * La/Vi invitiamo, se intende/intendete accettare la Transazione, a provvedere alla sottoscrizione della lettera conforme al modello qui allegato, sottoscrizione che dovrà esser reiterata per approvazione specifica ex articoli 1341 e 1342 cod. civ. delle clausole: 3 (Oggetto della Transazione), 5 (Efficacia ed esecuzione della Transazione), 6 (Esclusione di riconoscimento di responsabilità. Limiti all'uso della Transazione. Risoluzione), 7 (Revoca della costituzione di parte civile nei Processi ed altri adempimenti processuali) e 10 (Legge applicabile e Foro Competente), e che sarà corredata da visto di convalida del Procuratore il quale provvederà anche al suo inoltro alla Deloitte Ers Srl a Socio Unico in Via Tortona 25, Milano, incaricata a sua volta della trasmissione alla scrivente Proponente. All. A) Lettera di accettazione obbligazionisti/azionisti UNICREDIT S.p.A. Firmato (Francesco Palazzolo) Firmato (Paola Discepoli) 11