Allegato "A" Policy gestione incentivi Release 1.7 Mappatura incentivi. Importo/ Metodo di calcolo

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Michela Mori
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1 lett. a 1.1 icezione e trasmissione di ordini Descrizione prestazione del servizio di ricezione e trasmissione ordini di compravendita di strumenti finanziari Importo/ Metodo di calcolo icevuta Pagata (/P) Altri soggetti coinvolti Test di ammissibilità Accrescimento della qualità del servizio Il test di ammissibilità non è richiesto poiché la in oggetto risulta legittima in quanto costituisce la remunerazione diretta del servizio reso al cliente (essendo evidente la connessione tra il pagamento da parte del cliente e l'erogazione del servizio). Il pagamento viene effettuato dal cliente o da una persona per conto del lett. a 2.1 Negoziazione per conto proprio prestazione del servizio di negoziazione per conto proprio in strumenti finanziari lett. a 3.1 Collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente (INGESSO O COLLOCAMENTO) prestazione del servizio di Collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente lett. a 4.1 Consulenza in materia di investimenti prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti su strumenti finanziari lett. a 5.1 finanziari ATTIVITA' DI INTEMEDIAZIONE distribuzione di prodotti finanziari 1

2 lett. b 1.1 INGESSO Descrizione Commisione pagata dal cliente all'atto della sottoscrizione e retrocessa dal gestore al distributore, per il servizio reso (in quanto introduce il cliente al gestore) Importo/ Metodo di calcolo icevuta Pagata (/P) Altri soggetti coinvolti GESTOE Test di ammissibilità Accrescimento della qualità del servizio dimostrato dal fatto che il cliente, altrimenti, non avrebbe potuto operare in quello specifico strumento finanziario La dimostrazione dell'obbligo della Banca di servire al meglio gli interessi del cliente è fornita dal rispetto della Politica sui conflitti di interesse lett. b 1.2 Commissione pagata dal cliente al gestore quale remunerazione del servizio di gestione e retrocessa al distributore GESTOE dimostrata dal fatto che il distributore: assiste il cliente anche successivamente alla vendita assiste il cliente mediante la contestuale prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti lett. b 2.1 SOTTOSCIZIONE INTEMEDIAZIONE) Commissione pagata dal gestore al distributore quale remunerazione per aver introdotto il nuovo cliente COMPAGNIA DI ASSICUAZIONE dimostrata in quanto costituisce la remunerazione per la distribuzione del prodotto lett. b 2.2 Quota parte della connessa alla gestione del prodotto, pagata dal cliente alla Compagnia di Assicurazione e da questa retrocessa al distributore COMPAGNIA DI ASSICUAZIONE dimostrata dal fatto che il distributore: assiste il cliente anche successivamente alla vendita assiste il cliente mediante la contestuale prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti lett. b 3.1 Collocamento di OIC SOTTOSCIZIONE INTEMEDIAZIONE) Commissione pagata dal gestore al distributore quale remunerazione per aver introdotto il nuovo cliente GESTOE/ OIC dimostrata in quanto costituisce la remunerazione per la distribuzione del prodotto lett. b 3.2 Collocamento di OIC Quota parte della di gestione riconosciuta al gestore e da questi retrocessa al distributore GESTOE/ OIC dimostrata dal fatto che il collocatore: assiste il cliente anche successivamente alla vendita assiste il cliente mediante la contestuale prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti lett. b 3.3 Collocamento di OIC PEFOMANCE INCENTIVO ) Commissione connessa al raggiungimento di predeterminati obiettivi di risultato (in termini di variazione del rendimento del fondo) pagata dal cliente e retrocessa dall'oic al collocatore OIC dimostrata dal fatto che il cliente, altrimenti, non avrebbe potuto operare in quello specifico strumento finanziario per il quale ha ottenuto predeterminati risulati lett. b 4.1 Collocamento di titoli ONE OFF Commissione pagata dall'emittente al collocatore quale remunerazione per aver introdotto il nuovo cliente o in alternativa il "POSPETTO DI OFFETA" del titolo oggetto del collocamento EMITTENTE dimostrata dal fatto che il cliente, altrimenti, non avrebbe potuto operare in quello specifico strumento finanziario 2

3 Descrizione Importo/ Metodo di calcolo icevuta Pagata (/P) Altri soggetti coinvolti Test di ammissibilità Accrescimento della qualità del servizio lett. c 1.1 OUTSOUCING DI SEVIZI DI Commissioni per lo svolgimento del servizio di investimento ricevuto in outsourcing P ICCEA ETC. La /pagamento in oggetto è strettamente e necessariamente connessa alla prestazione del servizio al cliente La Banca può dimostrare che: - non potrebbe effettuare il servizio di investimento se non pagasse la in oggetto - la in oggetto non entra in conflitto con il dovere della banca di agire in modo onesto, equo e professionale per servire al meglio gli interessi del cliente lett. c 2.1 CAMBIO Commissioni per l'esecuzione di operazioni in valuta P CONTOPATE cfr. lett.c.1.1 lett. c 3.1 IMPOSTE - Imposta di bollo - Imposta sul risultato maturato di gestione Nella misura stabilita, tempo per tempo, dall Amministrazione Finanziaria P EAIO cfr. lett.c.1.1 3

4 Considerazioni CES lett. a 1.1 icezione e trasmissione di ordini lett. a 2.1 Negoziazione per conto proprio lett. a 3.1 Collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente (INGESSO O COLLOCAMENTO) lett. a 4.1 Consulenza in materia di investimenti lett. a 5.1 finanziari ATTIVITA' DI INTEMEDIAZIONE 4

5 Considerazioni CES CES - esempio VI lett. b 1.1 INGESSO CES - esempio IX lett. b 1.2 CES - esempio IX lett. b 2.1 SOTTOSCIZIONE INTEMEDIAZIONE) CES - esempio IX lett. b 2.2 CES - esempio IX lett. b 3.1 Collocamento di OIC lett. b 3.2 Collocamento di OIC lett. b 3.3 Collocamento di OIC SOTTOSCIZIONE INTEMEDIAZIONE) PEFOMANCE INCENTIVO ) CES - esempio IX CES - esempio IX CES - esempio VI lett. b 4.1 Collocamento di titoli ONE OFF 5

6 Considerazioni CES lett. c 1.1 OUTSOUCING DI SEVIZI DI lett. c 2.1 CAMBIO lett. c 3.1 IMPOSTE 6

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