Allegato A - Mappatura incentivi. Pagina 1

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1 (rt. 52 eg. Interm.) Servizio investimento / Attività intermezione Tipologi commissione lett. 1.1 icezione e trsmissione orni PESTAZIONE SEVIZIO DI INVESTIMENTO prestzione ricezione e trsmissione orni comprvent strumenti finnziri icevut Test mmissibilità Importo/ Metodo clcolo (/P) Il test e interesse mmissibilità per non il richiesto l commissione in oggetto risult legittim in qunto costituisce l remunerzione rett Informtiv sul "costo" del Servizio CLIENTE cliente (essendo evidente l connessione tr il pgmento d prte del cliente e l'erogzione ). ioni CES lett. 2.1 Negozizione per conto proprio PESTAZIONE SEVIZIO DI INVESTIMENTO prestzione negozizione per conto proprio in strumenti finnziri Il pgmento viene effettuto dl cliente o NON PESENTI CLIENTE cfr. lett..1.1 lett. 3.1 Collocmento senz ssunzione fermo né ssunzione grnzi nei confronti dell'emittente PESTAZIONE SEVIZIO DI INVESTIMENTO (INGESSO O COLLOCAMENTO) prestzione Collocmento senz ssunzione fermo né ssunzione grnzi nei confronti dell'emittente Informtiv sul "costo" del Servizio CLIENTE cfr. lett..1.1 lett. 4.1 Sottoscrizione e/o collocmento strumenti finnziri con ssunzione fermo ovvero con ssunzione grnzi nei confronti dell'emittente PESTAZIONE SEVIZIO DI INVESTIMENTO prestzione Sottoscrizione e/o collocmento strumenti finnziri con ssunzione fermo ovvero con ssunzione grnzi nei confronti dell'emittente NON PESENTI CLIENTE cfr. lett..1.1 lett. 5.1 Gestione portfogli PESTAZIONE SEVIZIO DI INVESTIMENTO prestzione gestione portfogli NON PESENTI CLIENTE cfr. lett..1.1 lett. 6.1 Consulenz in mteri investimenti PESTAZIONE SEVIZIO DI INVESTIMENTO prestzione consulenz in mteri investimenti su strumenti finnziri NON PESENTI CLIENTE cfr. lett..1.1 lett. 7.1 icerc in mteri investimenti e nlisi finnziri PESTAZIONE SEVIZIO DI INVESTIMENTO prestzione ccessorio ricerc in mteri investimenti e nlisi finnziri NON PESENTI CLIENTE cfr. lett..1.1 lett. 8.1 Distribuzione prodotti finnziri PESTAZIONE ATTIVITA' DI INTEMEDIAZIONE stribuzione prodotti finnziri Informtiv sul "costo" del Servizio CLIENTE cfr. lett..1.1 Pgin 1

2 (rt. 52 eg. Interm.) Servizio investimento / Attività intermezione Tipologi commissione Importo/ Metodo clcolo icevut (/P) Test mmissibilità ioni CES lett. b 1.1 Distribuzione gestioni ptrimonili terzi INGESSO lett. b 1.2 Distribuzione gestioni ptrimonili terzi ONE OFF Commisione pgt dl cliente ll'tto sottoscrizione e retrocess dl gestore l stributore, per il reso (in qunto introduce il cliente l gestore) Commissione pgt dl gestore l stributore qule remunerzione per ver introdotto il nuovo cliente 100% commissione ingresso GPM (ove previst) GESTOE NON PESENTI GESTOE L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il finnzirio L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il finnzirio conzione conzione esempio XI lett. b 1.3 Distribuzione gestioni ptrimonili terzi UNA TANTUM Commissione pgt dl gestore fronte inizitive formzione rete commercile NON PESENTI GESTOE L'to qulità potrebbe essere mostrto nel cso in cui l formzione si effettut con riferimento l prestto l cliente conzione nel cso in cui l formzione si effettut con riferimento l prestto l cliente lett. b 1.4 Distribuzione gestioni ptrimonili terzi GESTIONE (O MANAGEMENT) Commissione pgt dl cliente l gestore qule remunerzione del gestione e retrocess l stributore 60% commissione gestione GPM GESTOE L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il stributore: ssiste il cliente nche successivmente ll vent ssiste il cliente mente l contestule prestzione consulenz in mteri investimenti conzione stribuzione Pgin 2

3 (rt. 52 eg. Interm.) Servizio investimento / Attività intermezione Tipologi commissione Importo/ Metodo clcolo icevut (/P) Test mmissibilità ioni CES lett. b 1.5 Distribuzione gestioni ptrimonili terzi PEFOMANCE (O DI INCENTIVO) Commissione pgt dl gestore / OIC l stributore e conness l rggiungimento predeterminti obiettivi risultto (in termini vrizione quot o del renmento gestione) NON PESENTI GESTOE/ OIC L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il finnzirio per il qule h ottenuto predeterminti risultti conzione stribuzione lett. b 2.1 Distribuzione prodotti finnziri ssicurtivi (polizze unit/index linked/ cpitlizzzioni) SOTTOSCIZIONE (O DI INTEMEDIAZIONE) Commissione pgt dl gestore l stributore qule remunerzione per ver introdotto il nuovo cliente 80% dei cricmenti ingresso (ove previsti) COMPAGNIA DI ASSICUAZION E L'to qulità potrebbe essere mostrt in qunto costituisce l remunerzione per l stribuzione conzione stribuzione lett. b 2.2 Distribuzione prodotti finnziri ssicurtivi (polizze unit/index linked/cpitlizzzioni) GESTIONE (O MANAGEMENT) Quot prte commissione conness ll gestione, pgt dl cliente ll Compgni Assicurzione e d quest retrocess l stributore Dl 26,67% ll'80% commissione gestione pplict ll gestione seprt/fondo interno ove previst COMPAGNIA DI ASSICUAZION E L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il stributore: ssiste il cliente nche successivmente ll vent ssiste il cliente mente l contestule prestzione consulenz in mteri investimenti conzione stribuzione Pgin 3

4 (rt. 52 eg. Interm.) Servizio investimento / Attività intermezione Tipologi commissione Importo/ Metodo clcolo icevut (/P) Test mmissibilità ioni CES esempio VIII lett. b 2.3 Distribuzione prodotti finnziri ssicurtivi (polizze unit/index linked/cpitlizzzioni) SUPEPOVVIGIONE (O BONUS) Commissione pgt dll Compgni Assicurzione l stributore l rggiungimento determinti obiettivi vent NON PESENTI COMPAGNIA DI Difficile d mostrre l'to ASSICUAZION qulità cliente E conzione risult fficile mostrbilit à lett. b 3.1 Collocmento OIC INGESSO Commisione pgt dl cliente ll'tto sottoscrizione e retrocess dl gestore l stributore, per il reso per ver introdotto il nuovo cliente d un minimo del 20% d un mssimo del 100% commissione sottoscrizione (ove previst) OIC L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il finnzirio conzione Pgin 4

5 (rt. 52 eg. Interm.) Servizio investimento / Attività intermezione Tipologi commissione Importo/ Metodo clcolo icevut (/P) Test mmissibilità ioni CES lett. b 3.2 Collocmento OIC GESTIONE (O MANAGEMENT) Quot prte commissione gestione riconosciut l gestore e d questi retrocess l stributore d un minimo del 20% d un mssimo del 100% commissione gestione GESTOE/ OIC L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il colloctore: ssiste il cliente nche successivmente ll vent ssiste il cliente mente l contestule prestzione consulenz in mteri investimenti conzione stribuzione lett. b 3.3 Collocmento OIC PEFOMANCE (O DI INCENTIVO ) Commissione conness l rggiungimento predeterminti obiettivi risultto (in termini vrizione del renmento del fondo) pgt dl cliente e retrocess dll'oic l colloctore NON PESENTI OIC L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il finnzirio per il qule h ottenuto predeterminti risulti conzione stribuzione lett. b 4.1 Collocmento titoli ONE OFF Commissione pgt dll'emittente l colloctore qule remunerzione per ver introdotto il nuovo cliente Vribile in funzione convenzione collocmento EMITTENTE L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il finnzirio conzione Pgin 5

6 (rt. 52 eg. Interm.) Servizio investimento / Attività intermezione Tipologi commissione Importo/ Metodo clcolo icevut (/P) Test mmissibilità ioni CES esempio XI lett. b 4.2 Collocmento titoli UNA TANTUM Commissioni ricevute fronte inizitive formzione rete commercile NON PESENTI EMITTENTE L'to qulità potrebbe essere mostrto nel cso in cui l formzione si effettut con riferimento prestto l cliente conzione nel cso in cui l formzione si effettut con riferimento l prestto l cliente esempio XII lett. b 5.1 Gestione portfogli SOFT COMMISSION emunerzione non monetri (sotto form servizi, stu, corsi, nlisi mercto, ttrezzture) NON PESENTI NEGOZIATOE Qulor l remunerzione consiste nell dotzione ttrezzture per ufficio (es. computer) srà necessrio mostrre che l prestzione vviene vvlendosi tle strumentzione conzione mostrt qulor esist un strett correlzione tr l soft commision ed reso esempio V lett. b 5.2 Gestione portfogli UTILIZZO Quot prte commissione gestione riconosciut dll'oic per l'utilizzo quote del fondo NON PESENTI OIC Difficile d mostrre l'to qulità cliente conzione risult fficile mostrbilit à lett. b 6.2 un investimento OUTSOUCING DI SEVIZI DI INVESTIMENTO Commissioni per lo svolgimento del investimento ricevuto in outsourcing NON PESENTI Direct SIM L'to qulità potrebbe essere mostrto dl ftto che il operre trmite il cnle trng on line conzione Pgin 6

7 (rt. 52 eg. Interm.) Servizio investimento / Attività intermezione Tipologi commissione Importo/ Metodo clcolo icevut (/P) Test mmissibilità commissione/pgmento in oggetto è strettmente e necessrimente conness ll prestzione l cliente ioni CES lett. c 1.1 lett. c 2.1 lett. c 3.1 lett. c 4.1 lett. c 5.1 lett. c 6.1 lett. c 7.1 lett. c 8.1 lett. c 9.1 lett. c 10.1 un investimento un investimento un investimento un investimento un investimento un investimento un investimento un investimento un investimento un investimento TAFFICO TELEX CONTI ECIPOCI EGOLAMENTO CUSTODIA, EGOLAMENTO, LIQUIDAZIONE, COMPENSAZIONE DI TITOLI CUSTODIA OPEAZIONI SUL CAPITALE OUTSOUCING DI SEVIZI DI INVESTIMENTO CAMBIO IMPOSTE COMPETENZE LEGALI Commissioni per trffico telex inviti in relzione ll'ttività regolmento Informtiv sul "costo" del Servizio P KPNQ WEST ITALIA Commissioni per elborzione movimenti reltivi i conti reciproci Informtiv sul "costo" del Servizio P ISTISEVICE Commisioni per il clering CLEAING Informtiv sul "costo" del Servizio P housing HOUSE Commissioni per spese custo, regolmento, liquidzione (nett, lord ed rrg), compenszione reltive l Informtiv sul "costo" del Servizio P MONTE TITOLI titoli svolto per conto società emittente Spese reltive lle ttività che le CLEASTEAM depositrie svolgono sui titoli esteri Informtiv sul "costo" del Servizio P ETC. depositti presso loro Commissioni ricevute per conto degli enti emittenti reltive lle operzioni sul cpitle, ritti fissi reltivi i viden, lle ssemblee, lle operzioni sul cpitle ed d ltre operzioni Commissioni per lo svolgimento del investimento ricevuto in outsourcing Commissioni per l'esecuzione operzioni in vlut - Impost bollo - Impost sul risultto mturto gestione Commissioni per l prestzione del dvisory in mteri struttur finnziri Informtiv sul "costo" del Servizio MONTE TITOLI Informtiv sul "costo" del Servizio P ICCEA ETC. Informtiv sul "costo" del Servizio P CONTOPATE Informtiv sul "costo" del Servizio P EAIO NON PESENTI P CONSULENTE LEGALE BCC-C deve mostrre che: - non potrebbe effetture il investimento se non pgsse l commissione in oggetto - l commissione in oggetto non può entrre in conflitto con il dovere bnc gire in modo onesto, equo e ALLEGATO A MAPPATUA INCENTIVI 04 GIUGNO 2015-BCC SAN MICHELE Pgin 7