INDICE SOMMARIO LE INDAGINI PRELIMINARI E L UDIENZA PRELIMINARE SEZIONE PRIMA (D. SIRACUSANO)

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1 LE INDAGINI PRELIMINARI E L UDIENZA PRELIMINARE SEZIONE PRIMA (D. SIRACUSANO) CAPITOLO UNICO LA POLIVALENZA DELLE INDAGINI PRELIMINARI 1. L attività preliminare d indagine. Le due aree dell azione penale e della prova L esperienza del processo con istruzione Il processo senza istruzione: la tecnica delle indagini preliminari (Segue): la separazione delle fasi del procedimento e la ripartizione dei ruoli. Il contraddittorio per la prova (Segue): le deroghe al contraddittorio per la prova (Segue): le nuove disposizioni in materia di indagini difensive. Le indagini parallele e la sovrapposizione delle inchieste (Segue): le sanzioni di inutilizzabilità. Vecchie e nuove regole di esclusione La polivalenza delle indagini preliminari Qualche definitiva messa a punto. Il metodo del contraddittorio per la prova. Le direttive circa la segretazione e la conoscibilità degli atti. Le prescrizioni relative alla delega delle indagini e alla concentrazione dei controlli giurisdizionali Gli epiloghi: l azione penale concreta e gli elementi di prova SEZIONE SECONDA (G. TRANCHINA) CAPITOLO PRIMO IL PROCEDIMENTO PER LE INDAGINI PRELIMINARI 1. Natura e finalità del procedimento per le indagini preliminari Gli organi del procedimento per le indagini preliminari... 29

2 VI 3. L avvio del procedimento per le indagini preliminari: la notizia di reato e la sua acquisizione L iscrizione della notizia di reato nel registro presso l ufficio del pubblico ministero (Segue): notizie di reato qualificate e non qualificate Le notizie di reato qualificate: a) la denunzia dei pubblici ufficiali e degli incaricati di pubblico servizio (Segue): b) la informativa al pubblico ministero da parte degli organi della polizia giudiziaria (Segue): c) la denunzia dei privati (Segue): d) il referto Le notizie di reato non qualificate Le c.d. condizioni di procedibilità: nozione L incidenza delle condizioni di procedibilità sulle attività del procedimento per le indagini preliminari Le diverse condizioni di procedibilità (Segue): a) la querela (Segue): fatti ad effetto impeditivo della querela (Segue): fatti ad effetto estintivo della querela (Segue): b) la richiesta di procedimento (Segue): c) l istanza di procedimento (Segue): d) l autorizzazione a procedere (Segue): e) l autorizzazione al compimento di specifici atti d indagine nei confronti dei parlamentari La segretezza del procedimento per le indagini preliminari CAPITOLO SECONDO LE ATTIVITÀ DELLA POLIZIA GIUDIZIARIA NEL PROCEDIMENTO PER LE INDAGINI PRELIMINARI 1. Generalità L attività di polizia giudiziaria dalla originaria normativa codicistica alle successive manipolazioni novellistiche L attività di informazione L attività di assicurazione. La perquisizione (Segue): atti di assicurazione a carattere personale: a) l arresto in flagranza di reato (Segue): arresto obbligatorio e arresto facoltativo (Segue): arresto da parte di privati (Segue): b) il fermo di indiziati di delitto (Segue): adempimenti della polizia giudiziaria successivi all arresto o al fermo Divieti e limiti al potere di arresto e di fermo Atti di assicurazione a carattere reale: a) il sequestro (Segue): b) l acquisizione di plichi o di corrispondenza L attività di investigazione su iniziativa (Segue): a) identificazione e audizione della persona nei cui confronti vengono svolte le indagini... 90

3 VII 15. (Segue): b) identificazione e audizione di persone in grado di riferire sui fatti oggetto delle indagini L attività investigativa delegata Attività di indagine atipiche svolte dalla polizia giudiziaria La documentazione delle attività svolte dalla polizia giudiziaria L assistenza difensiva nel corso delle attività svolte dalla polizia giudiziaria CAPITOLO TERZO LE ATTIVITÀ DEL PUBBLICO MINISTERO NEL PROCEDIMENTO PER LE INDAGINI PRELIMINARI 1. Generalità L ufficio del pubblico ministero titolare delle attività d indagine Il coordinamento tra più uffici del pubblico ministero nella conduzione di indagini collegate Poteri e doveri del pubblico ministero nel compimento delle attività investigative: in particolare, gli accertamenti a favore della persona sottoposta ad indagini (Segue): gli interventi nei casi di arresto e di fermo (Segue): la richiesta di convalida dell arresto e del fermo Indagini dirette e indagini delegate Atti propedeutici allo svolgimento di indagini del pubblico ministero: gli atti di convocazione Gli atti di indagine tipici del pubblico ministero: a) l individuazione di persone e di cose (Segue): b) l assunzione di informazioni da persone a conoscenza di circostanze utili per le indagini (Segue): c) l interrogatorio di persona imputata di un reato collegato o in un procedimento connesso (Segue): d) l interrogatorio della persona sottoposta alle indagini (Segue): e) i c.d. accertamenti tecnici non ripetibili (Segue): f) i confronti, le ispezioni, le perquisizioni, i sequestri, le intercettazioni: rinvio Attività di indagine atipiche del pubblico ministero La documentazione degli atti d indagine compiuti dal pubblico ministero L esercizio del diritto di difesa durante l attività d indagine del pubblico ministero (Segue): l informazione di garanzia (Segue): l informazione sul diritto di difesa CAPITOLO QUARTO L INTERVENTO DELL ORGANO GIURISDIZIONALE DURANTE LO SVOLGIMENTO DELLE ATTIVITÀ DI INDAGINE 1. La figura ed il ruolo dell organo giurisdizionale durante lo svolgimento delle attività d indagine: il giudice per le indagini preliminari

4 VIII 2. Le funzioni svolte dal giudice per le indagini preliminari nel settore delle libertà e di altri diritti della persona: a) in materia di libertà personale del sottoposto alle indagini (Segue): in particolare, nel procedimento di convalida dell arresto in flagranza e del fermo (Segue): b) in materia di libertà e segretezza di comunicazioni (Segue): c) in materia di diritti patrimoniali (Segue): d) in materia di esercizio del diritto di difesa La funzione del giudice per le indagini preliminari come organo di garanzia per l eventuale formazione della prova durante le attività investigative: il c.d. incidente probatorio e le situazioni che lo legittimano (Segue): la richiesta di incidente probatorio (Segue): l udienza di assunzione della prova (Segue): valutazioni conclusive Ulteriori interventi del giudice per le indagini preliminari; cessazione delle sue funzioni: rinvio CAPITOLO QUINTO L INVESTIGAZIONE DIFENSIVA 1. Generalità I soggetti dell investigazione difensiva Le attività investigative della difesa: a) colloquio, ricezione di dichiarazioni, assunzione di informazioni (Segue): b) richiesta di documentazione alla pubblica amministrazione (Segue): c) accesso ai luoghi (Segue): d) atti e accertamenti tecnici non ripetibili La documentazione degli atti di investigazione difensiva L utilizzazione degli atti di investigazione difensiva SEZIONE TERZA (D. SIRACUSANO) CAPITOLO UNICO LA CHIUSURA DELLE INDAGINI PRELIMINARI 1. Dal procedimento al processo: le possibili determinazioni del pubblico ministero I termini delle indagini preliminari e le possibili proroghe. La procedura de plano ed il rito camerale La conclusione delle indagini preliminari e l avviso all indagato L esercizio dell azione penale quale alternativa alla richiesta di archiviazione: le forme previste dalla legge La richiesta di archiviazione: le ipotesi di infondatezza della notizia di reato e di irrilevanza penalistica del fatto oggetto dell indagine

5 IX 6. (Segue): le altre possibili richieste. Le ipotesi di improcedibilità e di estinzione del reato. La richiesta di archiviazione per essere ignoti gli autori del reato. I vincoli imposti dalla decisione della Cassazione sull insussistenza dei gravi indizi di colpevolezza Il ruolo della persona offesa e della persona sottoposta ad indagini nella procedura di archiviazione I provvedimenti del giudice. Le indagini iussu judicis e l imputazione coatta. Il decreto e l ordinanza di archiviazione. La restituzione degli atti al pubblico ministero e la riapertura delle indagini Le due fattispecie di avocazione del procuratore generale presso la Corte d appello: i casi di dissenso sulla richiesta di archiviazione e le ipotesi di inerzia del pubblico ministero SEZIONE QUARTA (A. GALATI - E. ZAPPALÀ) CAPITOLO UNICO L UDIENZA PRELIMINARE 1. Premessa La richiesta di rinvio a giudizio Il giudice dell udienza preliminare Gli atti introduttivi dell udienza preliminare: la discovery Svolgimento dell udienza La discussione Impossibilità di decidere allo stato degli atti: le iniziative del giudice La modificazione dell imputazione Gli epiloghi dell udienza preliminare (Segue): la sentenza di non luogo a procedere (Segue): il decreto che dispone il giudizio La formazione dei fascicoli La revoca della sentenza di non luogo a procedere I PROCEDIMENTI SPECIALI (E. ZAPPALÀ) CAPITOLO PRIMO CONSIDERAZIONI INTRODUTTIVE 1. La funzione dei procedimenti speciali I procedimenti di deflazione dibattimentale I procedimenti di anticipazione del dibattimento CAPITOLO SECONDO I RITI SPECIALI DI DEFLAZIONE DEL DIBATTIMENTO 1. Il giudizio abbreviato tipico: nozione

6 X 2. (Segue): i requisiti (Segue): il procedimento decisorio (Segue): le impugnazioni Il giudizio abbreviato atipico L applicazione della pena su richiesta delle parti: i requisiti (Segue): il procedimento decisorio (Segue): benefici ed effetti Il procedimento per decreto: i requisiti (Segue): l opposizione CAPITOLO TERZO I RITI SPECIALI DI ANTICIPAZIONE DEL DIBATTIMENTO 1. II giudizio direttissimo: i requisiti (Segue): il procedimento decisorio Il giudizio immediato: i requisiti (Segue): il procedimento decisorio IL GIUDIZIO (D. SIRACUSANO) CAPITOLO PRIMO I PRINCIPI GENERALI DEL GIUDIZIO PENALE 1. Processo e giudizio. Il dibattimento e l udienza La pubblicità dell udienza: un principio del giudizio a garanzia dell amministrazione della giustizia e dei terzi (Segue): le deroghe al regime di pubblicità dell udienza. Il dibattimento a porte chiuse Il contraddittorio: un principio del giudizio dettato nel prevalente interesse delle parti. La contestazione dell accusa e la vocatio in jus (Segue): l impedimento a comparire, la contumacia e l assenza volontaria dal dibattimento. L accompagnamento coattivo (Segue): la partecipazione al dibattimento a distanza e l esame delle persone che collaborano con la giustizia (Segue): le nuove contestazioni dell accusa. Le possibili scelte dell imputato. Le funzioni di controllo e di garanzia (Segue): la correlazione fra l imputazione contestata e la sentenza (Segue): l elaborazione in contraddittorio della prova. Il doppio fascicolo. La prova e la controprova: un passaggio obbligato del giudizio e della motivazione della sentenza L immediatezza: un principio del giudizio a garanzia del rapporto fra il giudice e la fonte di prova (Segue): l identità del giudice. II divieto di delegazione degli atti del dibattimento e la regola di non regressione del giudizio

7 XI 12. (Segue): i tempi della deliberazione e la contestualità della motivazione La concentrazione: un principio volto a garantire l unità di tempo del giudizio e a valorizzare ulteriormente l immediato rapporto del giudice con la prova (Segue): la trattazione delle questioni incidentali e preliminari. L impugnazione differita (Segue): le specifiche deroghe alla concentrazione del giudizio. La sospensione ed il rinvio del dibattimento. L interruzione della discussione e la sospensione della deliberazione L oralità: da specifica modalità di acquisizione della prova a principio fondamentale del giudizio. Prova, dibattimento e deliberazione della sentenza (Segue): l esame diretto, il controesame e il riesame. Le contestazioni nell esame dei testimoni e delle parti (Segue): la lettura degli atti contenuti nel fascicolo per il dibattimento Una definitiva messa a punto sulle letture permesse e sulle letture vietate Le parti nel predibattimento e nel dibattimento. La par condicio (Segue): la disciplina processuale relativa ai reati commessi in udienza Il giudice e il presidente del collegio. La competenza funzionale La regolamentazione normativa del giudizio di primo grado. I limiti di applicabilità di questa disciplina al giudizio in sede d impugnazione. Le disposizioni sulla contumacia Ancora sulla centralità del dibattimento CAPITOLO SECONDO GLI ATTI DEL PREDIBATTIMENTO 1. Funzione e limiti cronologici del predibattimento Il decreto che dispone il giudizio. L anticipazione ed il differimento dell udienza Gli atti urgenti La richiesta di esame di testimoni, periti e consulenti tecnici. L autorizzazione alla citazione L epilogo camerale del predibattimento: la sentenza predibattimentale Gli epiloghi del predibattimento nella pubblica udienza: la costituzione delle parti (Segue): le questioni preliminari (Segue): l apertura del dibattimento CAPITOLO TERZO GLI ATTI DEL DIBATTIMENTO 1. L avvio del dibattimento: le richieste di prova (Segue): i provvedimenti del giudice in ordine alla prova L istruzione dibattimentale. L ordine di assunzione delle prove (Segue): la regolamentazione normativa dell esame testimoniale (Segue): le forme e gli effetti delle contestazioni in punto di prova

8 XII 6. (Segue): le letture. La disciplina codicistica (Segue): il potere integrativo ex officio (Segue): le eccezioni e le opposizioni delle parti. La revoca della prova ammessa (Segue): il contradditorio per la prova e il diritto al silenzio La discussione finale Le dichiarazioni spontanee dell imputato La chiusura del dibattimento Il fascicolo per il dibattimento: gli inserimenti originari e le acquisizioni successive CAPITOLO QUARTO GLI ATTI SUCCESSIVI AL DIBATTIMENTO 1. Il postdibattimento: le conclusive proiezioni dell immediatezza e del contraddittorio I tempi ed i modi della deliberazione Redazione, pubblicazione e deposito della sentenza emessa al dibattimento I requisiti della sentenza penale. La nullità della sentenza ed i casi di correzione Le sentenze penali di proscioglimento: la sentenza di non doversi procedere (Segue): la sentenza di assoluzione. Le disposizioni accidentali della sentenza La sentenza penale di condanna: un giudizio al di là di ogni ragionevole dubbio. I punti essenziali della decisione (Segue): le disposizioni accidentali della sentenza di condanna (Segue): il capo ed i punti della sentenza penale di condanna relativi agli interessi civili I PROCEDIMENTI PER I REATI DI COGNIZIONE DEL TRIBUNALE MONOCRATICO E DEL GIUDICE DI PACE (G. TRANCHINA) SEZIONE PRIMA CAPITOLO UNICO IL PROCEDIMENTO PER I REATI DI COGNIZIONE DEL TRIBUNALE IN COMPOSIZIONE MONOCRATICA. LO SVOLGIMENTO 1. Premessa I criteri di fondo nel procedimento riguardante i reati devoluti al tribunale in composizione monocratica Il rito con citazione diretta a giudizio

9 XIII 4. (Segue): il decreto di citazione a giudizio (Segue): le nullità del decreto di citazione a giudizio Trasmissione degli atti al giudice L udienza di comparizione Il giudizio I procedimenti speciali avanti al tribunale in composizione monocratica (Segue): in particolare, il giudizio direttissimo SEZIONE SECONDA CAPITOLO PRIMO IL PROCEDIMENTO PER I REATI DI COGNIZIONE DEL GIUDICE DI PACE 1. Premessa. I criteri di fondo nel procedimento riguardante i reati di competenza del giudice di pace Gli organi giudiziari nel procedimento per i reati devoluti al giudice di pace: a) il pubblico ministero (Segue): b) il giudice e le sue competenze CAPITOLO SECONDO LO SVOLGIMENTO DEL PROCEDIMENTO PER I REATI DI COGNIZIONE DEL GIUDICE DI PACE 1. La fase delle indagini preliminari: svolgimento e durata (Segue): l intervento dell organo giurisdizionale nel procedimento per le indagini preliminari (Segue): la chiusura delle indagini preliminari: richiesta d archiviazione; esercizio dell azione penale La citazione in giudizio dell imputato: A) disposta dal pubblico ministero (Segue): B) ad istanza della persona offesa (Segue): i provvedimenti del giudice di pace sulla citazione in giudizio ad istanza dell offeso Il giudizio dinnanzi al giudice di pace: A) l udienza di comparizione (Segue): la definizione anticipata del procedimento nell udienza di comparizione: conciliazione ed oblazione (Segue): B) il dibattimento La sentenza del giudice di pace: A) la declaratoria di esclusione della procedibilità nei casi di particolare tenuità del fatto (Segue): B) la declaratoria di estinzione del reato conseguente a condotte riparatorie (Segue): C) la condanna, le possibili sanzioni (Segue):... e la loro concreta applicazione Impugnazioni ed esecuzione delle sentenze emesse dal giudice di pace: rinvio

10 XIV LE IMPUGNAZIONI (A. GALATI - E. ZAPPALÀ) CAPITOLO PRIMO LE IMPUGNAZIONI IN GENERALE 1. Definizione e classificazione delle impugnazioni Impugnabilità oggettiva: A) principio di tassatività; B) abnormità; C) conversione dell impugnazione Impugnabilità soggettiva L interesse ad impugnare La conversione del ricorso in appello L atto di impugnazione: forma, tempo, luogo e modo di presentazione L estensione dell impugnazione La sospensione della esecuzione Rinuncia all impugnazione Inammissibilità dell impugnazione Condanna alle spese nei giudizi di impugnazione CAPITOLO SECONDO L APPELLO 1. Generalità Appellabilità oggettiva e soggettiva Appello incidentale Poteri del giudice di appello (Segue): il divieto della reformatio in peius Decisione dell appello in camera di consiglio Atti preliminari al giudizio di appello Il dibattimento di appello La sentenza del giudice di appello CAPITOLO TERZO IL RICORSO PER CASSAZIONE 1. Generalità Ricorribilità oggettiva e soggettiva Motivi di ricorso e cognizione della Corte di cassazione Modalità di presentazione del ricorso e tutela del diritto di difesa Atti preliminari al giudizio in Cassazione Procedimento in camera di consiglio Il dibattimento La sentenza (Segue): annullamento senza rinvio: casi ed effetti (Segue): annullamento con rinvio Il giudizio di rinvio Ricorso straordinario per errore materiale o di fatto

11 XV CAPITOLO QUARTO LE IMPUGNAZIONI CONTRO I PROVVEDIMENTI DEL GIUDICE DI PACE 1. Generalità Impugnazione del pubblico ministero Impugnazione del ricorrente Impugnazione dell imputato Il procedimento d appello CAPITOLO QUINTO LA REVISIONE 1. Generalità I casi di revisione Il procedimento di revisione La riparazione dell errore giudiziario L ESECUZIONE (G. TRANCHINA) CAPITOLO PRIMO IL GIUDICATO PENALE 1. Considerazioni introduttive La irrevocabilità del provvedimento giurisdizionale come presupposto per il formarsi del giudicato Intangibilità del giudicato e suoi limiti La funzione del giudicato penale. Funzione negativa: il divieto di bis in idem (Segue): i presupposti del divieto di bis in idem Conseguenze derivanti dalla regola del divieto di bis in idem Deroghe (apparenti) al divieto di bis in idem Funzione positiva del giudicato penale (Segue): a) il vincolo nei giudizi civili e amministrativi di danno, nascente dalla sentenza di condanna (Segue): b) il vincolo nei giudizi civili e amministrativi di danno, nascente dalla sentenza di assoluzione (Segue): c) il vincolo in altri giudizi civili o amministrativi (Segue): d) il vincolo nel giudizio disciplinare CAPITOLO SECONDO L ESECUZIONE DEI PROVVEDIMENTI GIURISDIZIONALI PENALI 1. Esecutività, eseguibilità, esecuzione del provvedimento giurisdizionale penale

12 XVI 2. Il titolo esecutivo penale Il pubblico ministero organo promotore dell esecuzione Le modalità dell esecuzione (Segue): la determinazione del cumulo di pene concorrenti CAPITOLO TERZO L ESECUZIONE DISCIPLINARE E CIVILE IN MATERIA PENALE 1. Premessa Esecuzione delle sanzioni pecuniarie di natura disciplinare Esecuzione delle sanzioni pecuniarie conseguenti a violazioni amministrative accertate nel processo penale Esecuzione civile per le spese di giustizia Esecuzione dell obbligo di pubblicazione della sentenza CAPITOLO QUARTO IL GIUDICE DELL ESECUZIONE 1. Premessa La individuazione del giudice competente per l esecuzione Le questioni attribuite alla competenza del giudice dell esecuzione: a) l esecuzione della sentenza in caso di giudicati contrastanti (Segue): b) le questioni riguardanti il titolo esecutivo (Segue): c) l applicazione della disciplina del concorso formale e della continuazione di reati (Segue): d) altre questioni di competenza del giudice dell esecuzione Il procedimento ordinario d esecuzione Procedimenti particolari CAPITOLO QUINTO LA MAGISTRATURA DI SORVEGLIANZA 1. Premessa Gli organi della magistratura di sorveglianza e la loro competenza per materia (Segue): la competenza per territorio Provvedimenti in materia di misure di sicurezza Provvedimenti in materia di liberazione condizionale Provvedimenti in materia di riabilitazione Provvedimenti in materia di differimento dell esecuzione delle pene detentive e delle sanzioni sostitutive Il procedimento di sorveglianza L esecuzione dei provvedimenti emessi dalla magistratura di sorveglianza Attribuzioni del magistrato di sorveglianza in materia di concessione della grazia

13 XVII CAPITOLO SESTO IL SISTEMA INFORMATIVO GIUDIZIARIO: CASELLARIO ED ANAGRAFE 1. Premessa Il sistema informativo: gli uffici del casellario e dell anagrafe Le iscrizioni nel sistema informativo L eliminazione delle iscrizioni La funzione certificativa del sistema informativo Questioni riguardanti le iscrizioni e le certificazioni del sistema informativo I RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON AUTORITÀ STRANIERE (E. ZAPPALÀ) CAPITOLO UNICO GLI ISTITUTI DI COOPERAZIONE GIUDIZIARIA INTERNAZIONALE 1. Premessa Le fonti normative: funzione sussidiaria della disciplina del codice L estradizione in generale (Segue): l estradizione passiva Il procedimento di estradizione: la fase giurisdizionale (Segue): i provvedimenti cautelari Gli effetti della decisione La fase amministrativa Il principio di specialità L estradizione suppletiva, la riestradizione e l estradizione in transito L estradizione attiva Il passo avanti compiuto nei paesi membri dell Unione europea: il mandato d arresto europeo Le rogatorie internazionali Gli effetti delle sentenze penali straniere L esecuzione all estero delle sentenze penali italiane IL PROCESSO A CARICO DI IMPUTATI MINORENNI (E. ZAPPALÀ) CAPITOLO UNICO LE DISPOSIZIONI SUL PROCESSO MINORILE 1. La specificità della disciplina del processo minorile

14 XVIII 2. La funzione dell accertamento della personalità del minore Gli organi giudiziari minorili Il ruolo dei servizi minorili I provvedimenti in materia di libertà personale: considerazioni generali (Segue): l arresto, il fermo e l accompagnamento (Segue): le misure cautelari (Segue): le impugnazioni I provvedimenti di definizione anticipata del procedimento minorile: i riti speciali (Segue): la sentenza di non luogo a procedere per irrilevanza del fatto (Segue): il provvedimento di messa alla prova Lo svolgimento del procedimento minorile: le principali deroghe al rito ordinario Le impugnazioni Le misure di sicurezza IL PROCEDIMENTO NEI CONFRONTI DEGLI ENTI PER GLI ILLECITI AMMINISTRATIVI DIPENDENTI DA REATO (G. TRANCHINA) CAPITOLO UNICO LE DISPOSIZIONI RELATIVE AL PROCEDIMENTO PER ILLECITI AMMINISTRATIVI DIPENDENTI DA REATO 1. Premessa I soggetti dell illecito amministrativo e la loro responsabilità Il procedimento di accertamento della responsabilità per gli illeciti amministrativi. Generalità La cognizione relativa agli illeciti amministrativi La partecipazione dell ente al procedimento La disciplina delle prove Il regime delle misure cautelari La fase delle indagini preliminari L udienza preliminare e i provvedimenti che possono essere adottati a conclusione di essa I riti speciali Il giudizio Le impugnazioni L esecuzione L anagrafe delle sanzioni e dei carichi pendenti per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato Indice analitico