D.lgs. 231/2001 Modelli di Organizzazione. CONFAPI Bari, 19 novembre 2010

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1 D.lgs. 231/2001 Modelli di Organizzazione CONFAPI Bari, 19 novembre 2010

2 Decreto Legislativo 231/2001 Ha introdotto la c.d. responsabilità amministrativa e penale delle Società. Reato Responsabilità individuale Responsabilità dell impresa La Società è l istigatore, l esecutore o il beneficiario della condotta criminosa materialmente commessa dalla persona fisica in esso inserita. La Società è il bersaglio della sanzione penale.

3 Soluzione al problema: Modello Organizzativo di gestione e controllo Efficace strumento di etica e controllo aziendale; Esclude o riduce la punibilità penale della società; Previene i danni economici causati da condanne penali; Tutela gli amministratori da azioni di responsabilità.

4 PREMESSA N 1 Ipotesi di reati commessi da amministratori e dipendenti Salute e Sicurezza sul lavoro; Rapporti con la Pubblica Amministrazione; Reati contro l Industria e Commercio; Reati Societari; Ricettazione, riciclaggio e impiego; di denaro, beni o utilità di provenienza illecita; Criminalità organizzata; Reati Informatici e trattamento illecito di dati; Violazione del diritto d autore;

5 (segue) Abuso di mercato; Falsità in monete, in carte di pubblico credito, in valori di bollo, in strumenti o segni di riconoscimento; Mutilazione degli organi genitali femminili; Reati transnazionali; Reati contro la personalità individuale; Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all autorità giudiziaria. Fattispecie attualmente allo studio: es., reati ambientali e corruzione nel settore privato.

6 PREMESSA N 2 Sanzioni a carico dell azienda Sanzioni Pecuniarie: variabili a seconda della gravità dell illecito; Sanzioni Interdittive: ed es., chiudere l attività, sospensione e revoca delle autorizzazioni, licenze e concessioni, divieto di contrarre con la Pubblica Amministrazione, esclusione da agevolazioni (anche fiscali) e revoca di quelli concessi, divieto di pubblicizzare beni o servizi; Confisca del patrimonio aziendale; Commissariamento Giudiziale dell Attività; Pubblicazione della sentenza di condanna. Rischi per gli amministratori Responsabilità civile per mancata adozione del MODELLO ORGANIZZATIVO

7 Modello Organizzativo per le piccole e medie imprese

8 Modelli organizzativi: piccole e medie imprese A chi si applica il decreto 231/2001? Quali aziende devono dotarsi del modello organizzativo? S.a.s. - S.n.c. - S.r.l. S.p.A. - Fondazioni e Associazioni - Cliniche e Aziende farmaceutiche - Banche etc. Le PMI sono soggette al d.lgs. 231/2001 prescindendo da numero di dipendenti e semplicità organizzativa dell impresa. Confapi - Linee Guida per la Responsabilità amministrativa delle PMI (Ministero della Giustizia ).

9 Modello Organizzativo: ESIMENTE per responsabilità penali SOLUZIONE contro responsabilità degli amministratori. Sempre più sentenze penali confermano: Numerose condanne contro le imprese si sarebbero potute evitare con l adozione di un adeguato Modello Organizzativo.

10 Caratteristiche del Modello NON ESISTE UN MODELLO STANDARD adatto ad ogni realtà aziendale Il contenuto varia in base ad innumerevoli componenti da VALUTARE CASO PER CASO. Un modello prestampato, o copiato da un altra azienda, non supera positivamente il giudizio del Tribunale circa l adeguatezza rispetto alla specificità aziendale cui si applica.

11 segue individuazione delle attività a rischio nel cui ambito possono essere commessi reati; prevenzione dei reati con la determinazione di protocolli; definizione della gestione delle risorse finanziarie idonee ad impedire la commissione di reati. introduzione degli obblighi di informazione all organismo di vigilanza; introduzione di un nuovo sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate nel Modello; definizione di un Codice Etico dell organizzazione societaria.

12 VANTAGGI di un impresa con modello organizzativo esonero dalla responsabilità (penale e civile) per illeciti commessi da amministratori e dipendenti; annullamento del rischio delle sanzioni in capo all azienda; il modello costituisce un valido strumento affinché tutti i soggetti con cui l azienda interagisce (Dipendenti, Clienti, Fornitori, Partners ecc.) seguano comportamenti corretti e trasparenti in linea con i valori etico-sociali; miglioramento del posizionamento sul mercato dell impresa e rafforzamento del marchio.

13 L importanza degli aggiornamenti del modello organizzativo Il Modello organizzativo va aggiornato con riferimento a ogni modifica aziendale e a ogni cambiamento legislativo Deve rispecchiare la realtà societaria che muta E non solo, una volta redatto, ci si deve assicurare di osservare le lineaguida e i protocolli in esso descritti, vigilare sulle condotte aziendali, che siano conformi al dettato del Modello

14 Avv. Cristina Cappiello Studio Legale Metta C.so Vittorio Emanuele II, Bari tel fax