Allegato 1 - ANALISI DEL RISCHIO CAAR SPA

Transcript

1 Indici di valutazione della PROBBILIT' llegato 1 - NLISI DEL RISCHIO CR SP TBELL DI VLUTZIONE DEL RISCHIO (LLEGTO PN) Indici di valutazione dell'imptto Discrezionalità Impatto organizzativo Il processo è discrezionale? Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase di No, è del tutto vincolato 1 processo), quale percentuale di personale è impiegata nel processo? E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, ecc.) 2 Fino a circa il 20% 1 E' parzialmente vincolato solo dalla legge 3 Fino a circa il 40% 2 E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi Fino a circa il 60% 3 (regolamenti, direttive, circolari, ecc.) 4 Fino a circa l'80% 4 E' altamente discrezionale Fino a circa il 100% DT 1/01/2016 REV. 00 Rilevanza esterna Impatto economico Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'azienda? Nel corso degli ultimi anni sono state pronunciate sentenze a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti dell'azienda) per la medesima No, ha come destinatario finale un ufficio interno 2 tipologia di evento o per tipologie analoghe? Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente a soggetti esterni all'azienda No 1 Sì Complessità del processo Impatto reputazionale Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste più uffici/professionisti (ad eccezione dei controlli) in fasi successive articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? per il conseguimento del risultato? No 0 No, il processo coinvolge un solo ufficio 1 Il fatto non è noto 1 Sì, il processo coinvolge da 1 a 3 uffici 3 Sì, sulla stampa locale 2 Sì, il processo coinvolge più di 3 uffici Sì, sulla stampa nazionale 3 Sì, sulla stampa locale e nazionale 4 Sì, sulla stampa locale, nazionale e internazionale Valore economico Impatto organizzativo, economico e sull'immagine Qual è l'impatto economico del processo? quale livello può collocarsi il dell'evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale Ha rilevanza esclusivamente interna 1 soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es. concessione livello di addetto 2 di borsa di studio per studenti) 3 livello di collaboratore 3 Comporta l'attribuzione di considerevoli vantaggi a livello di dirigente ovvero di posizione apicale 4 soggetti esterni (es. affidamento di appalto) livello di mministrazione societaria Frazionabilità del processo Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurino lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)? No 1 Sì Il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il? Sì, è un efficace strumento di neutralizzazione 1 Sì, è molto efficace 2 Sì, per una percentuale approssimativa del 0% 3 Sì, ma in minima parte 4 No, il rimane indifferente Valore medio della probabilità: 1 = improbabile; 2 = poco probabile; 3 = probabile; 4 = molto probabile; = altamente probabile. Valore medio dell'impatto: 1 = marginale; 2 = minore; 3 = soglia; 4 = serio; = superiore. Probabilità VLUTZIONE RISCHIO: PROBBILIT' (media) x IMPTTO (media) ltamente probabile () Ponderazione dei rischi: Molto probabile (4) Da 1 a : RISCHIO BSSO Probabile (3) Da 6 a 10: RISCHIO MEDIO-BSSO Poco probabile (2) Da 11 a 1: RISCHIO MEDIO-LTO Improbabile (1) Da 16 a 2: RISCHIO LTO Marginale (1) Minore (2) Soglia (3) Impatto Serio (4) Superiore ()

2 rea a Rischio cquisizione e progressione del personale Identificazione del (llegato 2 PN) Processi e ttività a Discrezionalità Rilevanza esterna Complessità Valore economico Frazionabilità Organizzativo Economico Reputazionale Reclutamento: - Definizione posizioni da ricercare - Individuazione requisiti di accesso - Regolamento per il - Cd requisiti dei candidati,6 reclutamento di - P.. (L. 133/2008) - Processo di selezione dei candidati personale Progressioni di carriera: - ttribuzione di aumenti di stipendio - Regolamento per il - Cd ttribuzione nuove mansioni e 4,6 reclutamento di - P.. (L. 133/2008) progressioni di carriera personale 2 M Conferimento di incarichi di collaborazione: - Definizione fabbisogno - Qualifica e selezione collaboratori - Regolamento per il - Cd Verifica requisiti professionali e - Uff. mministrazione 8,0 conferimento di incarichi - P.. (L. 133/2008) congruità tecnico-economica delle - di collaborazione prestazioni offerte - Monitoraggio attività svolte Definizione dell'oggetto dell'affidamento (procedure di selezione diverse dagli affidamenti diretti) Individuazione dello strumento/istituto per l'affidamento Requisiti di qualificazione: - Definizione requisiti tecnico economici di accesso alla gara - Verifica e valutazione requisiti Requisiti di aggiudicazione: - Verifica dei requisiti tecnico-economici delle offerte ricevute delle offerte Verifica dell'eventuale anomalia delle offerte 4 probabilità llegato 1 - nalisi del Rischio - VLUTZIONE del (llegato PN) impatto Organizzativo, economico e di immagine Protocolli di prevenzione in essere Documentali complessiva dei controlli

3 rea a Rischio destinatari privi di Identificazione del (llegato 2 PN) Processi e ttività a Discrezionalità Rilevanza esterna Complessità Valore economico Frazionabilità Organizzativo Economico Reputazionale Organizzativo, economico e di immagine Procedure negoziate: - Definizione fabbisogno Selezione fornitori da invitare - Gestione processo di valutazione ffidamenti diretti: - Definizione fabbisogno - Selezione fornitori - Gestione processo di affidamento Revoca del bando Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Subappalto 4 1 Utilizzo di metodi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto probabilità 4 1 llegato 1 - nalisi del Rischio - VLUTZIONE del (llegato PN) Documentali - Codice Etico - Sistema di poteri e - Regolamento per la ttività discrezionali nell'an e nel gestione degli spazi - Responsabile contenuto: comuni processo - Definizione e gestione bandi di - Regolamento Trasparenza assegnazione spazi ortofrutticoli mministratore Uff. Marketing - - Controllo accessi al centro - Realizzazione gare a Delegato Resp. Logistica - - Controllo qualità delle merci evidenza pubblica per - OdV - Realizzazione di opere l'assegnazione di spazi infrastrutturali destinati all'ortofrutta - Sistema di vigilanza e sanzionatorio verso gli operatori ttività discrezionali nell'an e nel - Codice Etico contenuto: - Sistema di poteri e - Responsabile - Gestione omaggi e regalie processo a clienti, fornitori, consulenti e - Regolamento per il destinatari con collaboratori conferimento di incarichi - mministratore - Uff. mministrativo - Gestione erogazioni liberali ad di collaborazione Delegato associazioni, enti, ecc. (sponsorizzazioni) impatto Protocolli di prevenzione in essere complessiva dei controlli , ,0 6,7

4 llegato 1 - nalisi del Rischio - PROGRMMZIONE rea a Rischio Identificazione del (llegato 2 PN) Processi e ttività a ttività da realizzare Cadenza temporale Reclutamento: - Definizione posizioni da ricercare - Individuazione requisiti di accesso - Verifica formale del rispetto di In presenza di nuove - - requisiti dei candidati,6 assunzioni - Processo di selezione dei candidati cquisizione e progressione del personale Progressioni di carriera: - ttribuzione di aumenti di stipendio - Integrazione Regolamento con Entro ttribuzione nuove mansioni e 4,6 M procedure di progressione di carriera progressioni di carriera Conferimento di incarichi di collaborazione: - Definizione fabbisogno - Qualifica e selezione collaboratori - ggiornamento incarichi in essere Entro giugno Verifica requisiti professionali e - Uff. mministrazione 8,0 M (clausole risolutive espresse) congruità tecnico-economica delle - prestazioni offerte - Monitoraggio attività svolte Definizione dell'oggetto dell'affidamento (procedure di selezione diverse dagli affidamenti diretti) Individuazione dello strumento/istituto per l'affidamento Requisiti di qualificazione: - Definizione requisiti tecnico- economici di accesso alla gara - Verifica e valutazione requisiti Requisiti di aggiudicazione: - Verifica dei requisiti tecnico-economici delle offerte ricevute delle offerte Verifica dell'eventuale anomalia delle offerte Procedure negoziate: - Definizione fabbisogno - Selezione fornitori da invitare - Gestione processo di valutazione ffidamenti diretti: - Definizione fabbisogno - Selezione fornitori 8,0 - Gestione processo di affidamento Revoca del bando

5 llegato 1 - nalisi del Rischio - PROGRMMZIONE rea a Rischio Identificazione del (llegato 2 PN) Processi e ttività a ttività da realizzare Cadenza temporale Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Subappalto Utilizzo di metodi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto ttività discrezionali nell'an e nel contenuto: - Definizione e gestione bandi di destinatari privi di assegnazione spazi ortofrutticoli - ggiornamento accordi in essere Entro giugno 2016 Uff. Marketing - 8,0 M - Controllo accessi al centro (clausole risolutive espresse) Resp. Logistica - - Controllo qualità delle merci - Realizzazione di opere infrastrutturali destinatari con ttività discrezionali nell'an e nel contenuto: - Gestione omaggi e regalie a clienti, fornitori, consulenti e collaboratori 6,7 - Uff. mministrativo - Gestione erogazioni liberali ad associazioni, enti, ecc. (sponsorizzazioni)