HSBC Global Investment Funds UK Equity

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1 Prospetto informativo semplificato OTTOBRE 2009 HSBC Global Investment Funds UK Equity GEDI: v5

2 Il presente prospetto informativo semplificato è traduzione fedele dell ultimo prospetto informativo semplificato ricevuto dalla competente autorità di vigilanza del Granducato del Lussemburgo (Commission de Surveillance du Secteur Financier). Prospetto informativo semplificato pubblicato mediante deposito presso la Consob in data 19 novembre Per HSBC Global Investment Funds Per delega Dott. Matteo Pardi HSBC Global Investment Funds UK Equity 2

3 UK Equity Avvertenze In quali prodotti investe il Comparto? Il presente prospetto informativo semplificato contiene informazioni essenziali relative al Comparto. Per ulteriori informazioni prima di effettuare l'investimento, consultare il Prospetto informativo completo aggiornato (il "Prospetto completo"). Se non definiti all'interno del presente documento, i termini specifici avranno il medesimo significato loro attribuito nel Prospetto completo. Per informazioni dettagliate circa le posizioni del Comparto, si prega consultare la relazione annuale o semestrale più recente. HSBC Global Investment Funds UK Equity (di seguito denominato "il Comparto") è un comparto di HSBC Global Investment Funds ("la Società"). La Società è una società d'investimento multicomparto di diritto lussemburghese costituita come "société anonyme" in data 21 novembre La Società è costituita per una durata indeterminata sotto forma di organismo di investimento collettivo in valori mobiliari ai sensi della Parte I della legge lussemburghese del 20 dicembre 2002 sugli organismi di investimento collettivo del risparmio e successive modifiche (la "Legge del 2002"). I diritti e i doveri dell'investitore, nonché i rapporti giuridici con la Società, sono specificati nel Prospetto completo. Il Prospetto completo e le relazioni periodiche si possono ottenere gratuitamente presso la Società. Obiettivo d investimento Il comparto persegue la crescita del capitale nel lungo periodo investendo prevalentemente in un portafoglio ampiamente diversificato di azioni e titoli equivalenti di società con sede legale nel Regno Unito e quotate nel listino ufficiale di una delle principali borse o altro Mercato regolamentato di tale paese, nonché di società che svolgono una parte preponderante delle proprie attività economiche nel Regno Unito. Non essendo previsti limiti di capitalizzazione, si prevede che il Comparto cercherà di investire in un'ampia gamma di capitalizzazioni rappresentative del mercato complessivo. Data di lancio 24 febbraio 1990 Valuta base A quali investitori si rivolge il Comparto? Quali sono i rischi connessi all'investimento nel Comparto? Sterlina inglese Profilo dell'investitore tipo Il Comparto (che appartiene alla categoria Core Plus) si addice agli investitori con un orizzonte temporale di medio periodo. L'obiettivo del Comparto è fungere da investimento complementare ai fondi della categoria Core; esso potrà investire una quota consistente del suo patrimonio in azioni o titoli collegati ad azioni, oppure in obbligazioni con un rating inferiore all'investment grade negoziati in mercati che potrebbero presentare una volatilità moderatamente elevata. Per stabilire l'idoneità del Comparto, si raccomanda all'investitore di consultare un agente di Borsa, direttore di agenzia, consulente legale, commercialista, istituto di credito di riferimento o altro consulente finanziario. Profilo di rischio L investimento nel Comparto comporta dei rischi, compresi quelli di seguito indicati (l'elenco non è esaustivo). Si invitano i potenziali investitori a leggere l'intero Prospetto informativo completo e ad acquisire tutte le informazioni necessarie sul Comparto prima prendere qualsiasi decisione d'investimento. Non è garantito che i Comparti della Società raggiungano gli obiettivi di investimento indicati e le performance passate non sono indicative dei rendimenti futuri. Rischio azionario Il patrimonio del Comparto è interamente o parzialmente esposto ai mercati azionari. Il valore di tali attività può pertanto aumentare o diminuire e gli investitori potrebbero non recuperare integralmente il loro investimento. Rischio di cambio Il patrimonio di questo Comparto è interamente o parzialmente esposto al rischio di cambio. Le attività sottostanti potrebbero essere denominate in una valuta diversa da quella di negoziazione. Il valore di tali attività può aumentare o diminuire in funzione dell'andamento dei tassi di cambio di riferimento. Per maggiori dettagli si rimanda al Prospetto completo. HSBC Global Investment Funds UK Equity 3

4 Informazioni sulle Classi di Azioni È prevista l'emissione delle seguenti classi di Azioni: Azioni A: Azioni E: Azioni I: Azioni J*: Azioni P: Azioni W: Azioni X: Azioni Z: sono disponibili per tutti gli investitori. sono disponibili in alcuni paesi, fatta salva l approvazione della corrispondente autorità di vigilanza, attraverso distributori specifici selezionati dal Distributore autorizzato. Le Azioni di classe E saranno soggette a commissioni di gestione annue equivalenti a quelle delle Azioni di Classe A più lo 0,3% o 0,5% annuo del valore patrimoniale netto delle Azioni di Classe E, che potranno essere corrisposte a distributori specifici in alcuni paesi. sono disponibili tramite distributori specifici selezionati dal Distributore. sono disponibili per investimenti attraverso gamme di fondi di fondi gestiti esclusivamente dal Gruppo HSBC. sono disponibili alla sottoscrizione in determinate giurisdizioni o attraverso taluni distributori selezionarti dal Distributore. sono disponibili tramite specifici distributori, appartenenti o affiliati al Gruppo HSBC e selezionati dal Distributore, purché gli investitori siano qualificati come investitori istituzionali ai sensi dell articolo 129 della Legge del Le Azioni di Classe W non saranno soggette ad alcuna spesa operativa, amministrativa e di servizio. Le eventuali spese e commissioni relative a questa Classe saranno corrisposte direttamente dai soggetti appartenenti o affiliati al Gruppo HSBC. sono disponibili tramite distributori specifici selezionati dal Distributore, purché gli investitori siano qualificati come investitori istituzionali ai sensi dell articolo 129 della Legge del 2002 e appartengano a una delle seguenti categorie: società o fondi pensione aziendali, società di assicurazione o società di beneficenza registrate. sono disponibili per investitori che abbiano sottoscritto un accordo di gestione degli investimenti su base discrezionale con un soggetto del Gruppo HSBC e per quegli investitori che effettuino sottoscrizioni tramite distributori selezionati dal Distributore, purché tali investitori siano qualificati come investitori istituzionali ai sensi dell articolo 129 della Legge del *Le successive Classi J in un determinato comparto saranno numerate 1, 2, 3, ecc. e ad esse si farà riferimento come J1, J2, J3, ecc. (per ulteriori dettagli consultare il capitolo Commissioni e spese del Prospetto completo) All'interno di ogni Classe di Azioni di un comparto potranno essere emesse Classi separate dotate di copertura valutaria (identificate dal suffisso "H" e dall'indicazione della valuta nei confronti della quale la Valuta di base è coperta, ad esempio "HEUR" o "HGBP"). In riferimento alle Classi di Azioni con copertura lanciate dopo il 1 dicembre 2008, l'agente amministrativo ha diritto a ricevere ogni commissione relativa all'attuazione della politica di copertura valutaria, che sarà a carico della Classe interessata. Queste commissioni sono in aggiunta alle spese operative, di amministrazione e di servizio descritte nella Sezione 2.8 (4) del Prospetto informativo completo. Politica di distribuzione La Società emette Azioni a distribuzione e Azioni ad accumulazione di capitale in diverse Classi. Le Azioni di capitalizzazione sono identificate da una C che segue il nome del comparto e della Classe e non distribuiscono dividendi. La Azioni di distribuzione sono identificate da una D che segue il nome del Comparto e della Classe. La politica distributiva delle Azioni a distribuzione può essere riassunta come segue: al termine di ogni esercizio finanziario, l Assemblea degli Azionisti di ciascuna Classe di ogni comparto assegnerà i dividendi relativi alla Classe di Azioni a distribuzione pertinente di tale comparto. Il Consiglio di amministrazione della Società potrà annunciare la distribuzione di acconti sui dividendi per alcuni comparti. I dividendi saranno comunicati sulla stampa finanziaria. I pagamenti di dividendi saranno corrisposti ai detentori di Azioni dei comparti interessati entro sei settimane dalla relativa dichiarazione, nella data di registrazione del dividendo stabilita durante la delibera degli stessi. HSBC Global Investment Funds UK Equity 4

5 Commissioni e spese Spese a carico degli Azionisti Classe di azioni Commissione di gestione (in %)* Spese operative, amministrative e di servizio (%)* Total Expense Ratio (%) (inclusi gli oneri di negoziazione)* Classe A 1,50 0,31 1,81 Classe E 2,00 0,31 2,31 Classe I 0,75 0,25 1,00 Classe J** n/d n/d n/d Classe P n/d n/d n/d Classe W n/d n/d n/d Classe X 0,60 0,20*** 0,80*** Classe Z 0,00 0,25 0,25 * Del Valore patrimoniale netto. ** La Società di gestione ha inoltre diritto a ricevere una Commissione di performance, come illustrato in dettaglio nel Prospetto completo Attualmente la Società di gestione non intende applicare alcuna Commissione di performance alla Classe di Azioni J. ***Dato corrispondente alla percentuale massima applicabile. L'importo effettivamente pagato sarà indicato nelle relazioni annuali e semestrali della Società. Commissione di sottoscrizione Commissione di conversione Commissione di rimborso Fino al 5,54% del valore patrimoniale netto per Azione rettificato per l'adeguamento dei prezzi, applicabile a tutte le Classi di Azioni (il "Prezzo di Offerta"). Fino all'1,00% del valore delle Azioni convertite, applicabile a tutte le Classi di Azioni. Nessuna. Oneri aggiuntivi Adeguamento dei prezzi a decorrere dal 1 febbraio 2010 Se nell'interesse negli azionisti, quando gli afflussi netti di capitali nel Comparto eccedono una soglia prestabilita, di volta in volta stabilita dal Consiglio di amministrazione, il Valore patrimoniale netto per Azione potrà essere rettificato in misura non superiore al 2%, allo scopo di limitare gli effetti dei costi di transazione, in particolar modo ma non esclusivamente, spread denaro-lettera, commissioni di intermediazione e imposte sulle transazioni. La rettifica del valore patrimoniale netto per Azione si applicherà in ugual misura a ciascuna Classe di Azioni del Comparto in occasione di ogni calcolo del NAV. A scanso di dubbi, si precisa che commissioni e spese continueranno a essere calcolate sulla base del valore patrimoniale netto non rettificato. Prevenzione delle pratiche di market timing Qualora il Consiglio di amministrazione ritenga che un investitore sia coinvolto in pratiche di market timing o trading attivo, come ulteriormente specificato nel Prospetto completo, verrà applicata una commissione fino al 2,00% del valore patrimoniale netto delle Azioni rimborsate o scambiate Tassazione degli Azionisti/della Società Pubblicazione del prezzo delle azioni I potenziali investitori dovranno verificare con i loro consulenti finanziari le conseguenze derivanti dall acquisto, detenzione, rimborso, trasferimento, vendita o conversione di Azioni secondo la legislazione in vigore nei paesi di origine, incluse le conseguenze fiscali e qualunque requisito di controllo sui cambi. In base alle leggi e alle consuetudini in vigore, la Società non è soggetta ad alcuna imposta sul reddito in Lussemburgo. Tuttavia, a seguito dell'approvazione della legge lussemburghese del 21 giugno 2005 che recepisce la Direttiva del Consiglio 2003/48/CE del 3 giugno 2003 sulla tassazione dei redditi da risparmio, a partire dal 1 luglio 2005 si potrà applicare una ritenuta alla fonte. Per maggiori dettagli si rimanda al Prospetto informativo completo. La Società è soggetta a un'imposta annua lussemburghese ("taxe d'abonnement"), calcolata in base a un'aliquota dello 0,05% annuo sul valore patrimoniale netto della Società stessa e dello 0,01% annuo sui valori patrimoniali netti dei comparti o Classi di Azioni riservati agli investitori istituzionali, ai sensi di quanto previsto dall'articolo 129 della Legge del 2002, nonché dei comparti Reserve. Questa imposta viene calcolata al termine del trimestre di riferimento ed è pagabile trimestralmente. In Lussemburgo non è dovuta alcuna imposta di bollo o altra tassa per l'emissione di Azioni della Società. I prezzi delle Azioni sono disponibili presso la sede della Società, presso il Distributore e gli agenti locali, come illustrato nel Prospetto completo. Il Prezzo di Rimborso viene pubblicato in ogni Giorno di negoziazione nelle rispettive valute in varie pubblicazioni internazionali e sui siti internet e le piattaforme di diversi fornitori di dati. I prezzi vengono calcolati in ogni Giorno di Negoziazione sulla base del valore patrimoniale netto della Classe di Azioni del Comparto di riferimento, nelle relative valute. Il prezzo di rimborso è pari al valore patrimoniale netto per Azione rettificato per l'adeguamento dei prezzi, come precedentemente descritto in dettaglio (il "Prezzo di Rimborso"). Per maggiori dettagli si rimanda al Prospetto completo. HSBC Global Investment Funds UK Equity 5

6 Modalità di acquisto, vendita e conversione delle Azioni Le richieste di sottoscrizione/rimborso/conversione di Azioni di qualsiasi comparto possono essere inoltrate alla Società, o direttamente all Agente per le registrazioni e i trasferimenti o tramite un distributore autorizzato, entro l'orario di chiusura in ogni Giorno di negoziazione, come stabilito a seguire, al fine di essere evase nel giorno stesso. Per Giorno di Negoziazione si intende qualsiasi normale giorno di apertura delle banche in Lussemburgo ("Giorno Lavorativo") (diverso dai giorni compresi in un periodo di sospensione della negoziazione delle Azioni), che sia anche un giorno in cui le borse e i mercati regolamentati siano aperti alla normale attività di negoziazione nei paesi in cui il Comparto è investito in misura significativa. Fino al 1 febbraio 2010, per i comparti che effettuano investimenti significativi sui mercati del Nord America e del Sud America, per Giorno di negoziazione si intende qualunque Giorno lavorativo (diverso dai giorni compresi in un periodo di sospensione della negoziazione delle Azioni), eccetto un Giorno Lavorativo successivo a una giornata di chiusura alla normale attività di negoziazione delle borse e dei mercati regolamentati di tali paesi. L elenco dei Giorni lavorativi che non costituiscono Giorni di negoziazione sarà riportato nella relazione annuale e semestrale e reso disponibile presso la sede legale della Società. L elenco dei Giorni lavorativi sarà riportato nella relazione annuale e semestrale, e reso disponibile presso la sede legale della Società. Gli investitori che acquistano Azioni per la prima volta devono compilare l'apposito modulo di sottoscrizione. Ogni successivo acquisto o rimborso di Azioni potrà essere effettuato per posta, fax o, previo accordo, per telefono, con successiva conferma scritta per quest'ultima modalità. Gli ordini di acquisto, vendita e conversione di Azioni vanno indirizzati a: RBC Dexia Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France, L-4360 Esch-sur-Alzette, Granducato di Lussemburgo Tel: +(352) , Fax: +(352) Orario di chiusura delle negoziazioni per piazza di emissione degli ordini: Hong Kong: 16:00 (ora di Hong Kong) in ogni giorno lavorativo a Hong Kong; Jersey: 17:00 (ora di Jersey) in ogni giorno lavorativo a Jersey antecedente il Giorno di negoziazione. Polonia: 10:00 (ora della Polonia) in ogni giorno lavorativo in Polonia. Resto del mondo: 10.00, ora di Lussemburgo nei Giorni di negoziazione Il pagamento può essere effettuato tramite assegno bancario, assegno circolare o bonifico elettronico, al netto delle spese bancarie, alla/e rispettiva/e banca/banche corrispondente/i, indicando il nome del richiedente e il Comparto nel quale viene effettuato il versamento entro i quattro giorni (che siano Giorni lavorativi nonché giorni di apertura delle banche nel principale centro finanziario della Valuta di negoziazione della Classe di Azioni corrispondente) successivi alla domanda. Le Azioni sono provvisoriamente ripartite ma non distribuite fino all'effettivo ricevimento dei fondi da parte della Società o all ordine della stessa. In occasione della ripartizione delle Azioni si inviano all'investitore i fissati bollati e, per coloro che non hanno compilato un modulo di sottoscrizione, le ricevute di registrazione. Per maggiori dettagli si rimanda al Prospetto completo. Informazioni sulla sottoscrizione e il rimborso Classe di azioni Investimento minimo iniziale Partecipazione minima Classe A USD USD Classe E USD USD Classe I USD USD Classe J USD USD Classe P USD USD Classe W USD USD Classe X USD USD Classe Z USD USD Non è previsto un importo minimo per gli investimenti successivi. Ogni dato sarà calcolato in riferimento a un importo equivalente in un'altra valuta principale. Le Classi di azioni non sono disponibili in tutte le giurisdizioni. HSBC Global Investment Funds UK Equity 6

7 Valute di negoziazione e Classi di Azioni disponibili Gli investitori possono acquistare Azioni ed effettuare i relativi pagamenti sia nella Valuta base che in una delle seguenti Valute di negoziazione: euro, sterlina britannica, dollaro di Singapore e dollaro USA. Il dollaro australiano, il dollaro canadese e lo zloty polacco sono altresì disponibili quali valute di negoziazione per talune Classi, attraverso distributori specifici e/o in alcuni paesi. La Società può inoltre applicare altre valute su richiesta. Le necessarie operazioni di cambio sono effettuate dal Distributore o dall Agente per le registrazioni e i trasferimenti per conto e a spese del richiedente, ai tassi di cambio prevalenti nel Giorno di negoziazione pertinente. Classe di azioni Codici ISIN Classe A AC LU AD LU Classe E EC LU ED LU Classe I IC LU ID Classe J n/d n/d Classe P n/d n/d Classe W n/d n/d LU Classe X XC LU XD LU Classe Z ZC LU ZD LU Performance annua Classe A Data di calcolo: 31 marzo 2009 Valuta: Valuta base *La Classe di azioni A è stata lanciata nell'aprile I dati sulla Performance annuale precedenti a tale data fanno riferimento alla Classe di azioni K del comparto Exatis UK Equities Fund che è stata incorporata nella Classe di azioni A. La Performance annuale è stata rettificata per tener conto della diversa struttura delle commissioni della Classe di Azioni A. Il ricalcolo è avvenuto nel marzo 1994, alla data di lancio della Classe di azioni K. La performance storica delle altre Classi è simile, ma può variare in funzione dell'importo delle commissioni, o in base ad altre caratteristiche specifiche, quali ad esempio la politica dei dividendi. La performance storica può inoltre variare in base alla denominazione valutaria o alla politica di copertura applicabile in relazione a ciascuna Classe. La performance storica delle altre Classi è disponibile presso la sede legale della Società di Gestione. Si prega di notare che le performance passate non sono indicative dei rendimenti futuri. È possibile che gli investitori non riescano a recuperare l'intero importo investito, in quanto il prezzo delle Azioni e il relativo reddito possono diminuire o aumentare. HSBC Global Investment Funds UK Equity 7

8 Tasso di rotazione annuale Informazioni aggiuntive Data di calcolo: 31 marzo ,7%* *Calcolato conformemente alle disposizioni della Circolare 03/122 del 19 dicembre 2003 pubblicata dalla CSSF. Società di gestione HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A. 16, boulevard d'avranches, L-1160 Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo Responsabile per le registrazioni e Agente per i trasferimenti RBC Dexia Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France, L-4360 Esch-sur-Alzette, Granducato di Lussemburgo Tel: +(352) , Fax: +(352) Distributore HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A. 16, boulevard d'avranches, L-1160 Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo Banca depositaria e Agente amministrativo/agente centrale incaricato dei pagamenti RBC Dexia Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France, L-4360 Esch-sur-Alzette, Granducato di Lussemburgo Consulente per gli investimenti Halbis Capital Management (UK) Limited 8 Canada Square, London E14 5HQ, Regno Unito Agente pagatore a Hong Kong The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited HSBC Main Building, 1 Queen's Road, Central, Hong Kong Rappresentante e agente di pagamento in Polonia ProService Agent Transferowy Sp. Z o.o. Pulawska 436, Varsavia, Polonia Società di revisione KPMG Audit, Réviseurs d'entreprises 9, allée Scheffer, L-2520 Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo CONSULENTI LEGALI Elvinger, Hoss & Prussen 2, Place Winston Churchill, L-1340 Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo Sede legale della Società 16, boulevard d'avranches, L-1160 Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo Autorità di vigilanza Commission de Surveillance du Secteur Financier Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo Promotore HSBC Group Contatto Società di gestione HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A. 16, boulevard d'avranches, L-1160 Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo Tel: (+352) Fax: (+352) HSBC Global Investment Funds UK Equity 8