Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced

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1 Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced Profilo di sviluppo sostenibile Situazione: agosto

2 : Il fondo è stato verificato dal Comitato consultivo per lo sviluppo sostenibile e soddisfa i requisiti previsti per l assegnazione del marchio «Sviluppo sostenibile controllato». Il fondo rispetta tutti i requisiti di esclusione richiesti dal Comitato consultivo per lo sviluppo sostenibile e ha sottoscritto lo standard di qualità ARISTA 3.0 e le Linee guida Eurosif per la trasparenza. Per quanto concerne l investimento in aree controverse, il fondo esclude gli investimenti nel campo dell estrazione di combustibili fossili e della costruzione di condotte, nell industria mineraria ed estrattiva e in quella automobilistica, reputandoli criteri negativi. Il fondo osserva inoltre il principio di non investire in imprese che contribuiscono all impoverimento della biodiversità. Ciò implica fra l altro la rinuncia a sostenere eventuali attività di imprese che operano in aree protette, aspetto importante in relazione agli investimenti nei settori agricoltura, selvicoltura e agrocarburanti. Un altro criterio di esclusione è rappresentato dall utilizzo e dalla produzione di determinati pesticidi (c.d. «dirty dozen»). Beni di prima necessità (industria alimentare) e Basic Materials (industria estrattiva e materie prime) Anche la pesca e la selvicoltura praticate secondo metodi non sostenibili costituiscono criteri di esclusione per Swisscanto. Ciò significa che, nell industria della pesca e nel campo della selvicoltura, il fondo investirà esclusivamente in imprese certificate (MSC o FOS e FSC). Ad ogni modo, per Swisscanto è sufficiente una certificazione parziale della produzione. Non vi sono indicazioni precise riguardo alla quota, ma ai fini dell inclusione nell universo d investimento è indispensabile che l impresa persegua in un ottica di lungo termine la certificazione dell intera produzione. Nel settore agricolo vengono rispettati i criteri di «best practice» richiesti. Per quanto concerne temi quali consumo d acqua, rispetto degli standard di protezione degli animali e violazione dei diritti delle comunità locali, nel settore agricolo non esistono documenti significativi in materia. Swisscanto dichiara comunque di tenere in debito conto i suddetti temi in sede di analisi della sostenibilità. Energia (petrolio, gas, energie rinnovabili) Per quanto concerne gli investimenti in agrocarburanti, il criterio di «best practice» è rappresentato dall impiego di tecnologie di seconda generazione (ad es. rifiuti, cascami di legno) e dall assenza di lavori di dissodamento per ricavare terreno coltivabile. Fornitori/Utility (infrastrutture) Il tema controverso dell approvvigionamento idrico evidenzia la difficoltà di osservare alcuni criteri di «best practice» in assenza di standard riconosciuti. L aspetto dell approvvigionamento di acqua potabile alla popolazione viene garantito tramite continui controlli attivi delle questioni controverse a cura di Inrate e Swisscanto. Ove vengano rilevate gravi violazioni, il fondo provvede a ridurre o chiudere la propria posizione in portafoglio. Il fondo mira a investire in imprese che adottino un orientamento sostenibile dal punto di vista sociale. Altri criteri di «best practice» nel settore dell approvvigionamento idrico sono rappresentati dall efficienza e dall ampliamento delle infrastrutture. Poiché il finanziamento o la costruzione di dighe possono avere conseguenze significative sul piano sociale ed ecologico, il fondo non investe in imprese impegnate in misura determinante in grandi progetti di questo tipo, limitandosi unicamente all investimento in piccoli progetti idroelettrici (small hydro) in conformità con le linee guida della World Commission on Dams (WCD). Industria farmaceutica e settore medico/sanitario Nel campo degli investimenti nell industria farmaceutica, un aspetto importante è rappresentato dall accesso alle cure mediche, cui il fondo si attiene come criterio di «best practice». La domanda di brevetto per le risorse genetiche e gli indennizzi per l impiego delle stesse sono punti problematici, in parte ancora da chiarire. 2 Banca Coop Fondi d investimento legati ad uno sviluppo sostenibile Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced Situazione: agosto 2012

3 Criteri di esclusione Esclusi Non esplicitamente esclusi Settori: Industria degli armamenti Industria nucleare Tecnologia genetica (in agricoltura) Tabacco Alcol/droghe Gioco d azzardo Pornografia Non esplicitamente esclusi. I temi vengono considerati nell analisi ESG condotta da Inrate (linee guida). Inoltre vengono svolti continui controlli attivi delle questioni controverse a cura di Inrate e Swisscanto. In caso di gravi violazioni, il fondo riduce o chiude la propria posizione. Pratiche: Corruzione Riciclaggio di denaro Violazioni delle norme ONU sull embargo Violazioni della Convenzione dell ONU sui diritti umani Violazioni dei diritti fondamentali nel lavoro (ILO) Osservanza garantita tramite continui controlli attivi delle questioni controverse a cura di Inrate e Swisscanto. In caso di gravi violazioni, il fondo riduce o chiude la propria posizione. Paesi (per i titoli di Stato): Norme ONU sull embargo Convenzione dell ONU sui diritti umani Criteri di esclusione aggiuntivi del fondo: Aerei e attività di compagnie aeree Produzione di sostanze che riducono lo strato di ozono Produzione di inquinanti organici persistenti Messa in circolazione di organismi geneticamente modificati Imprese che impiegano la clonazione terapeutica nell ambito della ricerca sulle cellule staminali umane Produzione di PVC e cloruro di vinile Linee guida Eurosif sulla trasparenza Standard di qualità ARISTA 3.0 Sottoscritto Non sottoscritto Sì No Principio dell impegno Esercizio del diritto di voto Tramite il fondo stesso. Senza delega; tuttavia sussiste un contratto di consulenza con RiskMetrics Group in materia di corporate governance ed esercizio del diritto di voto. 3 Banca Coop Fondi d investimento legati ad uno sviluppo sostenibile Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced Situazione: agosto 2012

4 effettuato non effettuato Beni di prima necessità (industria alimentare) Pesca/pesca di cattura Agricoltura Solo industria della pesca sostenibile (con certificazione MSC o FOS). Nessun investimento in imprese che contribuiscono all impoverimento della biodiversità; di conseguenza non sono ammesse attività in aree protette, né l impiego di pesticidi (criterio di esclusione, cfr. sopra) e le opere di dissodamento. Nell analisi ESG sono integrati aspetti critici quali standard di protezione degli animali e violazione dei diritti delle comunità locali. Inoltre vengono svolti continui controlli attivi delle questioni controverse a cura di Inrate e Swisscanto. In caso di gravi violazioni, il fondo riduce o chiude la propria posizione. L analisi delle questioni controverse considera e sottopone a verifica il criterio del consumo d acqua e la presenza di responsabilità in materia di diritti umani. Fornitori/Utility (infrastrutture) Approvvigionamento idrico Finanziamento o costruzione di dighe Basic Materials (industria estrattiva e materie prime) Industria estrattiva e miniere Selvicoltura L aspetto dell approvvigionamento viene garantito tramite continui controlli attivi delle questioni controverse a cura di Inrate e Swisscanto. Ove vengano rilevate gravi violazioni, il fondo provvede a ridurre o chiudere la propria posizione in portafoglio. Il fondo mira a investire in imprese che adottino un orientamento sostenibile dal punto di vista sociale. Nessun investimento in grandi progetti, ma soltanto in progetti «small hydro» e ferma restando l osservanza di criteri sostenibili. Viene costantemente monitorata l eventuale violazione dei diritti umani da parte delle imprese in portafoglio. Solo selvicoltura sostenibile con certificazione FSC. Non sono ammesse le opere di dissodamento. 4 Banca Coop Fondi d investimento legati ad uno sviluppo sostenibile Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced Situazione: agosto 2012

5 effettuato non effettuato Energia (petrolio, gas, energie rinnovabili) Agrocarburanti Estrazione di combustibili fossili e costruzione di condotte Beni di consumo ciclici Industria automobilistica Industria farmaceutica e settore medico/sanitario Industria farmaceutica ( ) Sono ammesse esclusivamente le tecnologie di seconda generazione (ad es. rifiuti, cascami di legno). Deve essere garantito il mancato ricorso a lavori di dissodamento. In linea di principio è escluso l investimento nel campo dell ingegneria genetica verde. Riguardo alla costruzione di condotte, il fondo investe in singole imprese operanti nel settore della distribuzione di gas naturale, monitorando sistematicamente l osservanza di opportune misure di sicurezza e la presenza di eventuali violazioni, ad es. di aree protette, politiche ambientali o diritti umani. Il controllo considera la sottoscrizione e l adozione dell EITI (Extractive Industries Transparency Initiative). L accesso alle cure mediche (Access to Medicine) è un aspetto importante degli investimenti effettuati nell industria farmaceutica. La ricerca ESG verifica la pubblicazione di tutti gli studi clinici. In fase di analisi delle questioni controverse vengono inoltre valutate eventuali attività di biopirateria (ovvero le violazioni del protocollo di Nagoya). 5 Banca Coop Fondi d investimento legati ad uno sviluppo sostenibile Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced Situazione: agosto 2012