Approvvigionamenti. Procedura

Approvvigionamenti Procedura Documento:PR.APP.000; stampato il 02/12/2013 18.40.00 Codice di raggruppamento: PR.APP.000 Oggetto della modifica: Redazione: Responsabile Qualità Mauro Favaron Approvazione: Direttore Amministrativo Giovanni Bordignon Direttore Tecnico e di Esercizio Angelo Matassi Dirigente del Personale Paolo Bragato Emissione: Amministratore Delegato Eutimio Mucilli Emissione: 13/09/2013 Revisione 00 Pagina 1 di 60

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 2 di 60 Sommario 1 Scopo... 6 2 Campo di applicazione... 6 3 Riferimenti... 6 4 Generalità... 7 4.1 D.Lgs. 163/2006 (Codice Unico dei Contratti pubblici)... 7 4.2 Struttura aziendale e distribuzione dei poteri di spesa... 7 4.3 Piano Finanziario e Budget annuale... 7 4.4 Responsabile del Procedimento... 8 4.4.1 Responsabile del Procedimento di lavori pubblici... 8 4.4.2 Responsabile del Procedimento di servizi e forniture... 8 4.5 Il Centro di Costo... 8 4.6 Glossario... 8 5 Le richieste di approvvigionamento... 9 5.1 Le occorrenze di lavori, servizi e forniture... 9 5.2 Richieste di lavori... 10 5.3 Richieste di servizi... 11 5.4 Richiesta di forniture fino a 40.000,00 (con affidamento diretto)... 12 5.5 Richiesta di forniture fino a 40.000,00 (con affidamento per gara)... 13 5.6 Richiesta di forniture superiori a 40.000,00... 13 6 Le delibere e le determine a contrarre... 15 6.1 Delibere e determine... 15 6.1.1 Delibera... 15 6.1.2 Determina... 15 6.1.3 Proposta motivata... 15 6.2 Modalità di predisposizione delle determine... 15 6.2.1 Determine per l affidamento di lavori... 16 6.2.2 Determine per l affidamento di servizi... 16 6.2.3 Determine per l affidamento diretto di forniture fino a 40.000,00... 17 6.2.4 Determine per l affidamento con gara di forniture fino a 40.000,00... 18 6.2.5 Determine per l affidamento di forniture superiori a 40.000,00... 18 6.3 Contenuto delle determine... 19 6.3.1 Contenuto delle determine (escluse le determine di affidamento diretto di forniture fino a 40.000,00)... 19 6.3.2 Contenuto delle determine di affidamento diretto di forniture fino a 40.000,00.. 21 6.4 I codici... 23 6.4.1 Codice Unico di Progetto - CUP... 23 6.4.2 Codice Identificativo di Gara CIG... 23 6.4.3 Codice del Centro di Costo - CDC... 24 7 Procedure di affidamento... 25 8 Affidamento diretto di lavori... 27 8.1 Documenti di procedura... 27

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 3 di 60 8.2 L operatore economico... 27 8.2.1 L individuazione... 27 8.2.2 Le evidenze... 27 8.2.3 I requisiti... 27 8.3 L affidamento... 27 8.3.1 L ordine... 27 8.3.2 L ordine e la contabilità analitica... 28 9 Affidamento diretto di servizi... 29 9.1 Documenti di procedura... 29 9.2 L operatore economico... 29 9.2.1 L individuazione... 29 9.2.2 Le evidenze... 29 9.2.3 I requisiti... 29 9.3 L affidamento... 29 9.3.1 L ordine... 29 9.3.2 L ordine e la contabilità analitica... 30 10 Affidamento diretto di forniture... 31 10.1 Documenti di procedura... 31 10.2 L operatore economico... 31 10.2.1 L individuazione... 31 10.2.2 Le evidenze... 31 10.2.3 I requisiti... 31 10.3 L affidamento... 31 10.3.1 L ordine... 31 10.3.2 L ordine e le condizioni generali... 32 10.3.3 L ordine e la contabilità analitica... 32 11 Affidamento con procedura negoziata di Lavori, Servizi e Forniture... 33 11.1 Documenti di procedura... 33 11.1.1 Redazione della lettera di invito... 33 11.2 Pubblicità... 33 11.3 L aggiudicazione... 33 11.3.1 La Commissione di gara... 33 11.3.2 Adempimenti successivi alla gara negoziata... 34 11.4 Pubblicità degli esiti di gara... 35 11.5 Il contratto... 36 11.5.1 La preparazione del contratto... 36 11.5.2 Clausola etica... 37 11.5.3 Trattamento dei dati personali... 37 11.5.4 Tracciabilità dei flussi finanziari... 37 11.5.5 Il contratto e la contabilità analitica... 37 11.6 Adempimenti... 38 11.6.1 Adempimenti con l AVCP (Autorità per la Vigilanza sui Contratti Pubblici). 38 11.6.2 Adempimenti con l Ente Concedente... 38 12 Affidamento con gara aperta di Lavori, Servizi e Forniture... 39 12.1 Documenti di procedura... 39 12.1.1 Redazione del bando di gara, del disciplinare e dello schema di contratto... 39

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 4 di 60 12.1.2 Clausola etica... 39 12.1.3 Trattamento dei dati personali... 39 12.1.4 Tracciabilità dei flussi finanziari... 39 12.2 Pubblicità del bando e della documentazione... 40 12.3 L aggiudicazione... 41 12.3.1 La Commissione di gara... 41 12.3.2 Adempimenti successivi alla gara d appalto... 42 12.4 Pubblicità degli esiti di gara... 43 12.5 Il contratto... 44 12.5.1 La preparazione del contratto... 44 12.5.2 Il contratto e la contabilità analitica... 46 12.6 Adempimenti... 46 12.6.1 Adempimenti con l AVCP (Autorità per la Vigilanza sui Contratti Pubblici). 46 12.6.2 Adempimenti con l Ente Concedente... 46 13 Mercato elettronico della Pubblica Amministrazione (MePA)... 47 13.1.1 Richiesta di Offerta... 47 13.1.2 Ordini Diretti di Acquisto... 47 13.1.3 Punti ordinanti... 47 13.1.4 I Punti istruttori... 47 14 Ordini aperti... 48 14.1 L Ordine aperto... 48 14.2 Modalità di approvvigionamento di forniture oggetto di ordini aperti... 48 15 Spese minute... 49 15.1 Buoni acquisto... 49 15.1.1 Acquisti di minuterie... 49 15.1.2 Registrazione contabile dei buoni acquisto... 49 15.2 Rimborsi spesa... 50 15.3 Spese diverse... 50 16 L esecuzione di lavori, servizi e forniture... 51 16.1 Esecuzione di lavori, servizi e forniture... 51 16.2 Documentazione di esecuzione.... 51 16.2.1 I lavori... 51 16.2.2 I Servizi... 51 16.2.3 Le forniture... 51 17 La liquidazione delle fatture... 52 17.1 Ricevimento delle fatture... 52 17.2 Liquidazione fatture... 52 17.2.1 Timbro di liquidazione... 53 17.2.2 Flusso della liquidazione delle fatture presso la Direzione Generale e la Direzione Amministrativa... 54 17.2.3 Flusso della liquidazione delle fatture presso la Direzione Tecnica e di Esercizio 55 17.3 Pagamento delle fatture... 56 17.3.1 Verifiche finanziarie... 56 17.3.2 Verifiche fiscali e contributive... 57

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 5 di 60 17.3.3 Il pagamento... 57 18 Responsabilità... 59 18.1 Amministratore Delegato... 59 18.2 Direttori di settore... 59 18.3 Direttore Amministrativo... 59 18.4 I Servizi... 59 18.5 Servizio Acquisti... 59 18.6 Il Servizio Affari gestionali... 60 18.7 Il Servizio Segreteria Tecnica... 60 19 Allegati e archiviazione... 60

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 6 di 60 1 Scopo Lo scopo della presente procedura è di: regolamentare le varie attività e le relative responsabilità autorizzative ed operative all interno di processi di approvvigionamento, allo scopo di poter identificare e controllare tutte le fasi del processo dalla formulazione della richiesta sino all emissione dell ordine, dall esecuzione dei lavori, servizi e forniture sino all autorizzazione al pagamento del relativo corrispettivo. 2 Campo di applicazione La presente procedura si applica alla acquisizione di: lavori, servizi e forniture sotto la soglia comunitaria; lavori, servizi e forniture sopra la soglia comunitaria. 3 Riferimenti Normativa ISO 9001:2008 Convenzione con ANAS/CAV S.p.A. attualmente vigente datata 23 marzo 2010 D.Lgs. 12 aprile 2006 n. 163 Codice dei contratti pubblici e smi DPR 5 Ottobre 2010 n. 207 - Regolamento di esecuzione ed attuazione del D.Lgs 12 aprile 2006 n. 163 Codice dei Contratti Pubblici Direttiva Comunitaria 2004/18/CE. Regolamento per le acquisizioni in economia di beni e servizi approvato dal Consiglio di amministrazione della Concessioni Autostradali Venete - CAV S.p.A. nella riunione del 13 settembre 2012 D. Lgs 08 giugno 2001 n 231 Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica Codice Etico aziendale approvato il 4 aprile 2012 Punti: 7.4 Approvvigionamento

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 7 di 60 4 Generalità 4.1 D.Lgs. 163/2006 (Codice Unico dei Contratti pubblici) L art. 2 c. 290 della L. 244/2007 istituisce la CAV S.p.A. stabilendo che la Società è un organismo di diritto pubblico. La Convenzione di concessione autostradale attualmente vigente sottoscritta con ANAS S.p.A. il 23 marzo 2010 impone alla CAV S.p.A. di operare nel rispetto della vigente normativa in materia di appalti pubblici di lavori, servizi e forniture. Pertanto CAV S.p.A. applica integralmente il Codice Unico dei Contratti. L art. 125 del D.Lgs. 163/2006 (Codice Unico dei Contratti) prevede che gli Enti obbligati alla applicazione del Codice devono individuare le categorie di prestazioni per le quali si può ricorrere all affidamento in economia. Il Consiglio di amministrazione della CAV S.p.A. nella riunione del 13 settembre 2012 ha deliberato un regolamento per le acquisizioni in economia di beni e servizi che adempie alle richieste del citato articolo del Codice. 4.2 Struttura aziendale e distribuzione dei poteri di spesa La Concessioni Autostradali Venete - CAV S.p.A. è amministrata da un Consiglio di amministrazione il quale ha demandato ad un Amministratore delegato il compimento di tutti gli atti di ordinaria e straordinaria amministrazione inerenti l esecuzione dell attività sociale, non riservati al Presidente e al Consiglio di Amministrazione ai sensi di legge e di Statuto. A sua volta, l Amministratore delegato ha conferito al Direttore Amministrativo, al Direttore Tecnico e di Esercizio e al Dirigente del Personale una procura speciale con delega di acquisto di lavori, servizi e forniture entro i seguenti limiti: Limiti di spesa per ciascun intervento Amminist.re Delegato Direttore Amminist.vo Direttore Tecnico e di Esercizio Dirigente del Personale Lavori Illimitato --- 40.000,00 --- Forniture e servizi Illimitato 20.000,00 20.000,00 20.000,00 Consulenza professionale Illimitato 20.000,00 20.000,00 20.000,00 Lavori, servizi, forniture e consulenze per urgenze di sicurezza e ambiente Illimitato --- 100.000,00 --- 4.3 Piano Finanziario e Budget annuale Gli Amministratori della Concessioni Autostradali Venete - CAV S.p.A. predispongono un Piano finanziario da allegare alla Convenzione di concessione autostradale. Il Piano dimostra la capacità della Società di svolgere la propria attività in concessione mantenendo, nel periodo di concessione, l equilibrio economico e finanziario. Il Piano finanziario viene aggiornato secondo tempi e modi concordati nella stessa Convenzione di concessione. Ogni anno gli Amministratori, fondandosi sulle previsioni del Piano finanziario, redigono un budget che tiene conto delle effettive necessità di spesa e delle possibilità di introito per la Società. Il budget programma sia interventi specifici sia previsioni generiche di spesa.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 8 di 60 Il budget, approvato dal Consiglio di amministrazione, costituisce programma operativo e parametro di confronto per il controllo dell andamento delle spese. 4.4 Responsabile del Procedimento 4.4.1 Responsabile del Procedimento di lavori pubblici Il Responsabile del Procedimento (art.9 D.P.R. 207/2010) per la realizzazione dei lavori pubblici svolti da CAV S.p.A. è il Direttore Tecnico e di Esercizio, giusta procura del 16.04.2012 rep. 26959 racc. 14872 notaio Alberto Gasparotti in Venezia-Mestre. L Amministratore delegato della CAV S.p.A. può nominare Responsabili del Procedimento altri soggetti interni, diversi dal Direttore Tecnico e di Esercizio, purchè ne abbiano titolo e competenza. In questi casi l Amministratore delegato formalizzerà e comunicherà la nomina a mezzo lettera protocollata. I Responsabili del Procedimento così nominati svolgono i propri compiti con il supporto dei dipendenti dell amministrazione aggiudicatrice (D.P.R. 207/2010 art. 10 c. 4). Devono, inoltre, coordinarsi con il Direttore Tecnico e di Esercizio informandolo sulla loro attività. 4.4.2 Responsabile del Procedimento di servizi e forniture Il Direttore o il Dirigente che sottoscrive la determina di affidamento di un servizio o di una fornitura è anche Responsabile del Procedimento (art. 272 D.P.R. 207/2010) del conseguente contratto di affidamento di beni o servizi. Nelle determine di affidamento di beni e servizi sottoscritte dall Amministratore delegato viene di volta in volta indicato il Responsabile del Procedimento nelle procedure di affidamento di contratti pubblici di servizi e forniture. 4.5 Il Centro di Costo Il Centro di costo, come da procedura di Contabilità analitica (PR.CON.ANA) paragrafo 4, rappresenta la voce minima sotto la quale si vogliono rilevare e raccogliere i costi secondo i principi di omogeneità, di destinazione e/o natura. La annotazione del Centro di Costo è sempre obbligatoria nella richiesta di acquisti. Il Centro di Costo deve essere individuato dal Capo Servizio richiedente sulla base delle indicazioni di cui alla procedura PR.CON.ANA Contabilità analitica. Si sottolinea che tutti gli articoli presenti a magazzino e codificati sono già collegati a specifici centri di costo (PR. MAG.000 - Gestione del Magazzino). 4.6 Glossario Nella presente procedura il termine: ordine è utilizzato nel senso più ampio del termine ed è sinonimo di: affidamento, incarico, contratto, lettera di affidamento, ecc; operatore economico : comprende l imprenditore, il fornitore e il prestatore di servizi o un raggruppamento o consorzio di essi.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 9 di 60 5 Le richieste di approvvigionamento 5.1 Le occorrenze di lavori, servizi e forniture Eventuali necessità di lavori, servizi e forniture inerenti all attività della Società sono: segnalate da qualsiasi dipendente al proprio Capo Servizio; valutate e segnalate dai Capi Servizio alla Direzione; valutate e determinate dalla Direzione o da questa proposte all Amministratore delegato; valutate e determinate dall Amministratore delegato e dal Consiglio di amministrazione. Di norma le necessità di lavori, servizi e forniture sono preventivate nel budget aziendale. La modalità di presentazione delle richieste agli organi di decisione (Consiglio di amministrazione, Amministratore Delegato, Direttori e Dirigente) in materia di acquisizione di lavori, servizi e forniture si differenzia tra le varie direzioni aziendali sia in funzione dell importo sia in funzione della diversa strutturazione delle direzioni, della loro diversa organizzazione e delle loro necessità operative. Inoltre, nella fase attuale, solo una parte marginale del processo generale relativo agli approvvigionamenti è supportato da un programma informatico: tale programma gestisce le richieste di sole forniture con importo massimo stimato di 40.000,00 e che prevedono, come modalità di affidamento al fornitore, lo affidamento diretto. Il prospetto sottostante sintetizza le modalità di predisposizione della richiesta di approvvigionamento dopo che una funzione aziendale ha rilevato al necessità di procedere a un lavoro, un servizio o a una fornitura. Tipologia spesa Lavori Servizi Forniture Predisposizione di richiesta di approvvigionamento Importo da 0 a illimitato da 0 a illimitato < 40.000 da 40.000 a illimitato Modalità affid.nto Amm.re delegato Dirigenza Pers.le Direzione Amm.va Dir. Tecn. Eserc Modalità Modalità Modalità Modalità tutte A A A A tutte A A A A diretto B B B B gara A A A A tutte A A A A Modalità A = il Capo servizio, rilevata (direttamente o per indicazione di un collaboratore) una esigenza di lavoro, di servizio o di fornitura, compila il modello M01.PR.APP.000 Richiesta di approvvigionamento di lavoro/servizio/fornitura. Modalità B = il Capo servizio, rilevata (direttamente o per indicazione di un collaboratore) una esigenza di fornitura, compila una richiesta utilizzando il programma Gestione acquisti presente nell Area di lavoro delle postazioni di lavoro aziendali.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 10 di 60 5.2 Richieste di lavori I Capi Servizio possono ricevere la segnalazione di una necessità di procedere ad un lavoro. La segnalazione può giungere dai propri collaboratori o dal Direttore responsabile o dall Amministratore delegato. Gli stessi Capi Servizio possono, infine, rilevare direttamente le necessità di intervento o segnalarle come conseguenti all attuazione del programma previsto per budget. Una volta rilevata la necessità di intervento, la valutano e se la ritengono necessaria od opportuna per lo svolgimento della attività aziendale i Capi Servizio devono predisporre il modello RICHIESTA AFFIDAMENTO LAVORO/SERVIZIO/FORNITURA (M01.PR.APP.000). Il modello riporta tutti gli elementi necessari per procedere alla predisposizione della determina e relativo affidamento /contratto: - l oggetto della richiesta; - la motivazione della richiesta; - la durata prevista del lavoro; - il codice del centro di costo (vedi procedura PR.CON.ANA Contabilità analitica); - l importo e i prezzi; - valutazione del referente del centro di costo circa la congruità dei prezzi e degli importi stimati; - le modalità di pagamento; - le eventuali penali; - l evidenziazione di oneri per la sicurezza con la specifica che il lavoro/servizio dovrà svolgersi in presenza di traffico ai fini della attività aziendale; - l elenco della documentazione tecnica specifica necessaria per procedere all affidamento; - l elenco di oneri e obblighi specifici; - l eventuale offerta già richiesta all impresa o al prestatore del servizio; - valutazione del referente del centro di costo circa la congruità delle offerte ricevute; - altre eventuali notizie necessarie per completare la determina. Il Capo Servizio, compilato il modulo, lo invia alla Segreteria Funzionale della Direzione. La Segreteria sottopone la Richiesta all esame del Direttore. a) Qualora l Amministratore delegato o il Direttore/Dirigente: - concordi sull opportunità di procedere al lavoro; - ritenga di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione del lavoro; - l importo stimato del lavoro rientri nei suoi poteri di spesa; vista la richiesta e chiede al Capo Servizio di procedere alla redazione della determina di cui al successivo punto 6 della presente procedura. Nella Direzione Tecnica ed Esercizio, la determina è redatta non dal Capo Servizio richiedente ma dal Servizio Segreteria Tecnica. b) Qualora il Direttore/Dirigente: - concordi sull opportunità di procedere al lavoro; - ritengano di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione del lavoro; - l importo stimato del lavoro ecceda i suoi poteri di spesa, vista la richiesta e chiede al Capo Servizio di procedere alla redazione di una proposta di determina di cui al successivo punto 6 della presente procedura.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 11 di 60 Nella Direzione Tecnica ed Esercizio, la proposta di determina è redatta dal Capo Servizio richiedente ma dal Servizio Segreteria Tecnica. c) Qualora l Amministratore delegato o il Direttore/Dirigente: - concordi sull opportunità di procedere al lavoro; - non ritenga di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione del lavoro; vista la richiesta e chiede al Capo Servizio di procedere alla redazione di una comunicazione al Direttore competente per la richiesta di effettuare il lavoro individuato. 5.3 Richieste di servizi I Capi Servizio possono ricevere la segnalazione di una necessità di ottenere la prestazione di un servizio. La segnalazione può giungere dai propri collaboratori o dal Direttore responsabile o dall Amministratore delegato. Gli stessi Capi Servizio possono, infine, rilevare direttamente le necessità di intervento o segnalarle come attuazione del programma previsto per budget. Una volta rilevata la necessità di intervento la valutano e, se la ritengono necessaria od opportuna per lo svolgimento della attività aziendale, devono predisporre il modello RICHIESTA AFFIDAMENTO LAVORO/SERVIZIO/FORNITURA (M01.PR.APP.000). Il modello riporta tutti gli elementi necessari per procedere alla redazione della determina/delibera e relativo affidamento /contratto: - l oggetto della richiesta; - la motivazione della richiesta; - la durata prevista del servizio; - il codice del centro di costo (vedi procedura PR.CON.ANA Contabilità analitica); - l importo e i prezzi; - valutazione del referente del centro di costo circa la congruità dei prezzi e degli importi stimati; - le modalità di pagamento; - le eventuali penali; - l evidenziazione di oneri per la sicurezza con la specifica che il lavoro/servizio dovrà svolgersi in presenza di traffico ai fini della attività aziendale; - l elenco della documentazione tecnica specifica necessaria per procedere all affidamento; - l elenco di oneri e obblighi specifici; - l eventuale offerta già richiesta all impresa o al prestatore del servizio; - valutazione del referente del centro di costo circa la congruità delle offerte ricevute; - altre eventuali notizie necessarie per completare la determina. Il Capo Servizio, compilato il modulo, lo invia alla Segreteria Funzionale della Direzione. La Segreteria sottopone la Richiesta all esame dell Amministratore delegato o del Direttore/Dirigente. a) Qualora l Amministratore delegato o il Direttore/Dirigente: - concordi sull opportunità di richiedere il servizio; - ritenga di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione del servizio; - l importo stimato del servizio rientri nei suoi poteri di spesa; il Capo Servizio procederà alla redazione della determina di cui al successivo punto 6 della presente procedura. Nella Direzione Tecnica ed Esercizio, la determina è redatta non dal Capo Servizio richiedente ma dal Servizio Segreteria Tecnica

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 12 di 60 b) Qualora il Direttore/Dirigente: - concordi sull opportunità di procedere al lavoro; - ritenga di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione del lavoro; - l importo stimato del lavoro ecceda nei suoi poteri di spesa; vista la richiesta e chiede al Capo Servizio di procedere alla redazione della proposta di determina di cui al successivo punto 6 della presente procedura. Nella Direzione Tecnica ed Esercizio, la proposta di determina è redatta non dal Capo Servizio richiedente ma dal Servizio Segreteria Tecnica. c) Qualora l Amministratore delegato o il Direttore/Dirigente: - concordino sull opportunità di richiedere il servizio; - non ritengano di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione del servizio; il Capo Servizio procederà alla redazione di una comunicazione al Direttore competente per la richiesta di affidare il servizio individuato. 5.4 Richiesta di forniture fino a 40.000,00 (con affidamento diretto) Presso qualsiasi Direzione o Dirigenza, eventuali necessità di forniture inerenti l attività della Società devono essere segnalate ai Capi Servizio utilizzando il programma informatico GESTIONE ACQUISTI. Il Capo Servizio valuta la richiesta pervenuta sia sotto il profilo delle effettive esigenze aziendali che sotto il profilo economico. Se il Capo Servizio: - ritiene motivata la richiesta di fornitura; - sotto il profilo economico, stima che la fornitura non superi l importo di 40.000,00; - in accordo con il Direttore/Dirigente di riferimento ritiene che la fornitura debba essere affidata direttamente; allora la sottopone al proprio Direttore utilizzando il programma informatico GESTIONE ACQUISTI. Nella formulazione della richiesta d acquisto le Funzioni competenti devono obbligatoriamente inserire i seguenti dati dei quali l applicativo GESTIONE ACQUISTI dà evidenza: numero progressivo (automatico); data della richiesta (automatico); nominativo del Capo Servizio; specifica tecnica del prodotto. L indicazione della specifica tecnica deve essere effettuata per esteso, non sono ammessi richiami a quelle di precedenti ordinazioni; deve essere dettagliata e dare informazioni aggiornate; codice del centro di costo. L indicazione del codice del centro di costo è obbligatoria e deve essere inserito nel campo: note ; motivazioni della richiesta; eventuali indicazioni e/o segnalazioni sui fornitori. In particolare, devono essere segnalati i fornitori ai quali si suggerisce di affidare direttamente la fornitura (D.Lgs. 163/2006 art. 125 c.11); in caso di segnalazione di un fornitore per l affidamento diretto occorre indicare le motivazioni della scelta; importo stimato (che non deve superare l importo di 40.000,00);

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 13 di 60 valutazione del referente del centro di costo circa la congruità dei prezzi e degli importi stimati; indicazione degli oneri di sicurezza (se in presenza di traffico, se in assenza di traffico). Le suesposte indicazioni devono essere inserite nei campi dedicati o, in caso di assenza dei campi dedicati, in campi generici quale il campo Note. 5.5 Richiesta di forniture fino a 40.000,00 (con affidamento per gara) Le richieste di forniture di importo inferiore a 40.000,00 ma che si vogliono affidare con gara, devono essere predisposte con le modalità di cui al successivo paragrafo 5.6: richiesta di forniture di importo superiore a 40.000,00. 5.6 Richiesta di forniture superiori a 40.000,00 Come già evidenziato nel precedente paragrafo 5.4 - Richiesta di forniture di importo uguale o inferiore a 40.000,00, i Capi Servizio possono ricevere la segnalazione di una necessità di procedere all acquisto di merci. La segnalazione può giungere dai propri collaboratori o dai Direttori/Dirigenti o dall Amministratore delegato. Gli stessi Capi Servizio possono, infine, rilevare direttamente le necessità di acquisto o segnalarle come attuazione del programma previsto per budget. Qualora l intervento di acquisto abbia un importo stimato superiore ad 40.000,00, lo valutano e, se lo ritengono necessario od opportuno per lo svolgimento della attività aziendale, i Capi Servizio devono predisporre il modello RICHIESTA AFFIDAMENTO LAVORO/SERVIZIO/FORNITURA (M01.PR.APP.000). Il modello riporta tutti gli elementi necessari per procedere alla redazione della determina e del relativo affidamento/contratto: - l oggetto della richiesta; - la motivazione della richiesta; - tempi di consegna; - il codice del centro di costo (vedi procedura PR.CON.ANA Contabilità analitica); - l importo e i prezzi; - valutazione del referente del centro di costo circa la congruità dei prezzi e degli importi stimati; - le modalità di pagamento; - le eventuali penali; - l elenco della documentazione tecnica specifica necessaria per procedere all affidamento; - l elenco di oneri e obblighi specifici; - altre eventuali notizie necessarie per completare la determina. Il Capo Servizio, compilato il modulo, lo invia alla Segreteria Funzionale della Direzione. La Segreteria sottopone la Richiesta all esame dell Amministratore o Direttore/Dirigente a) Qualora l Amministratore delegato o il Direttore/Dirigente: - concordino sull opportunità di richiedere la fornitura; - ritengano di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione della fornitura; - l importo stimato della fornitura rientri nei loro poteri di spesa; il Capo Servizio procede alla redazione della determina di cui al successivo punto 6 della presente procedura. Nella Direzione Tecnica ed Esercizio, la determina è redatta non dal Capo Servizio richiedente ma dal Servizio Segreteria Tecnica.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 14 di 60 b) Qualora il Direttore/Dirigente: - concordino sull opportunità di richiedere la fornitura; - ritengano di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione della fornitura; - l importo stimato della fornitura ecceda i loro poteri di spesa; il Capo Servizio procede alla redazione di una proposta di determina di cui al successivo punto 6 della presente procedura. Nella Direzione Tecnica ed Esercizio, la proposta di determina è redatta non dal Capo Servizio richiedente ma dal Servizio Segreteria Tecnica. c) Qualora l Amministratore delegato o il Direttore/Dirigente: - concordino sull opportunità di richiedere la fornitura; - non ritengano di avere la competenza per la valutazione e l esecuzione della fornitura; il Capo Servizio procederà alla redazione di una comunicazione al Direttore competente per la richiesta di affidare la fornitura individuata.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 15 di 60 6 Le delibere e le determine a contrarre 6.1 Delibere e determine Le delibere e le determine costituiscono il documento che formalizza la decisione di affidare un lavoro, un servizio o una fornitura. Nel presente paragrafo si richiama il contenuto di tali decisioni e si approfondiscono gli aspetti operativi dei contenuti stessi. In relazione alle richieste avanzate di cui al paragrafo 5 Richieste di approvvigionamento della presente procedura i Capi Servizio di qualsiasi direzione ed area predispongono dei documenti di determina o di delibera secondo i seguenti criteri: Importo dei lavori/servizi/forniture L importo rientra nei poteri di spesa del Direttore/Dirigente L importo supera i poteri di spesa del Direttore/Dirigente Documento da predisporre Determina Proposta motivata Determina Firma Direttore/Dirigente Direttore/Dirigente Amministratore delegato 6.1.1 Delibera E il documento con il quale un organo collegiale (il Consiglio di amministrazione) decide, nell esercizio dei suoi poteri, di procedere all affidamento di lavori, forniture e servizi. 6.1.2 Determina E il documento con il quale l Amministratore delegato, il Direttore o il Dirigente decide, nell ambito dei poteri delegatigli, di procedere all affidamento di lavori, forniture e servizi. L importo della determina non può eccedere il potere di spesa di chi assume la determina stessa. 6.1.3 Proposta motivata E il documento con il quale il Direttore/Dirigente propone all Amministratore delegato di procedere a uno specifico affidamento di lavori, forniture e servizi il cui importo eccede i poteri di spesa del Direttore/Dirigente. La proposta è seguita da una determina con la quale l Amministratore delegato decide di accettare la proposta proseguendo la procedura di affidamento. La determina dell Amministratore delegato può essere documento autonomo o inglobare totalmente la proposta di delibera. 6.2 Modalità di predisposizione delle determine La modalità di predisposizione delle determine in materia di acquisizione di lavori, servizi e forniture si differenziano in funzione della diversa strutturazione delle direzioni e dei poteri di spesa dei Direttori/Dirigenti. Il processo è solo parzialmente informatizzato con un programma che supporta le sole determine per le forniture con importo massimo stimato inferiore a 40.000,00 e per le quali sia previsto l affidamento diretto.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 16 di 60 Il prospetto sottostante sintetizza le modalità di predisposizione della determina/delibera di affidamento dopo che una funzione aziendale ha rilevato la necessità di procedere a un lavoro, un servizio o a una fornitura. Tipologia spesa Lavori Servizi Forniture 20.000,00 e < 40.000,00 Predisposizione delibera/determina di affidamento Amm.re delegato Dirigenza Pers.le Direzione amm.va Dir. Tecn. Eserc Importo Tipo affid.to Modalità Modalità Modalità Modalità < 40.000,00 tutti A / / B 40.000,00 tutti A / / C < 20.000,00 tutti A B B B 20.000,00 tutti A C C C < 20.000,00 diretto A1 B1 B1 B1 gara A B B B diretto A1 C1 C1 C1 gara A C C C 40.000 tutti A C C C Modalità A = determina dell Amministratore delegato. Modalità A 1 = determina assunta utilizzando il programma informatico Acquisti Modalità B = deternina del Direttore/Dirigente. Modalità B 1 = deternina del Direttore/Dirigente assunta utilizzando il programma informatico Acquisti Modalità C = proposta motivata Modalità C 1 = proposta motivata assunta utilizzando il programma informatico Acquisti 6.2.1 Determine per l affidamento di lavori Le determine per affidamento di lavori possono essere assunte dall Amministratore delegato (delibera del Consiglio di amministrazione del 10 febbraio 2012) e, nei limiti di cui alla procura del 16 aprile 2012 Notaio Alberto Gasparotti di Mestre rep. 26959 racc. 14872, dal Direttore Tecnico e di Esercizio. Il Direttore Amministrativo e il Dirigente del Personale non hanno procura per l assunzione di determine per l affidamento di lavori. 6.2.1.1 Determine assunte dall Amministratore delegato per l affidamento di lavori L Amministratore delegato valuta le necessità di lavori a lui sottoposte dal Direttore Tecnico e di Esercizio con le proposte motivate di determina. (vedi paragrafo 6.1.3). Qualora l Amministratore delegato valuti positivamente la richiesta, procede a deliberare nel merito accogliendo la proposta e sottoscrivendola. Qualora l Amministratore delegato valuti autonomamente la necessità degli interventi per lavori, richiede alle funzioni aziendali di predisporre la determina che sottoscriverà. 6.2.1.2 Determine assunte dal Direttore Tecnico e di Esercizio per l affidamento di lavori Il Direttore Tecnico e di Esercizio valuta le richieste di lavori da realizzare avanzate dai propri Servizi. Qualora valuti positivamente la richiesta e l importo stimato dell intervento non superi i suoi poteri di spesa, chiede al Servizio Segreteria Tecnica di predisporre una determina per l affidamento dei lavori. Qualora valuti positivamente la richiesta ma l importo stimato dell intervento superi i suoi poteri di spesa, chiede al Servizio Segreteria Tecnica di predisporre una proposta motivata di delibera da sottoporre all Amministratore delegato. 6.2.2 Determine per l affidamento di servizi Le determine per affidamento di servizi (diversi dalla consulenza) possono essere assunte dall Amministratore delegato (delibera del Consiglio di amministrazione del 10 febbraio 2012) e, nei limiti di cui alle rispettive procure, dal Direttore Amministrativo, dal Direttore Tecnico e di Esercizio e dal Dirigente del Personale.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 17 di 60 6.2.2.1 Determine assunte dall Amministratore delegato per l affidamento di servizi L Amministratore delegato valuta anche le necessità di servizi a lui sottoposte dai Direttori o dal Dirigente con le proposte motivate di delibera. Qualora l Amministratore delegato valuti positivamente la richiesta, procede a deliberare nel merito accogliendo la proposta e sottoscrivendola. Qualora l Amministratore delegato valuti autonomamente la necessità degli interventi, richiede alle funzioni aziendali di predisporre la delibera che sottoscriverà. 6.2.2.2 Determine assunte dal Direttore Tecnico e di Esercizio per l affidamento di servizi Il Direttore Tecnico e di Esercizio valuta le richieste di servizi avanzate dai propri Servizi. Qualora valuti positivamente le richieste e l importo stimato dell intervento non superi i suoi poteri di spesa, chiede al Servizio Segreteria Tecnica di predisporre una determina per l affidamento della consulenza. Qualora valuti positivamente la richiesta ma l importo stimato dell intervento superi i suoi poteri di spesa, chiede al Servizio Segreteria Tecnica di predisporre una proposta motivata di delibera da sottoporre all Amministratore delegato. 6.2.2.3 Determine assunte dal Direttore Amministrativo e dal Dirigente del Personale per l affidamento di servizi Il Direttore Amministrativo e il Dirigente del Personale valutano le richieste di servizi (diversi dalla consulenza) avanzate dai propri Servizi. Qualora valutino positivamente le richieste e l importo stimato dell intervento non superi i loro poteri di spesa, chiedono ai propri Servizi di predisporre una determina per l affidamento della consulenza. Qualora valutino positivamente la richiesta ma l importo stimato dell intervento superi i loro poteri di spesa, chiedono ai propri Servizi di predisporre una proposta motivata di delibera da sottoporre all Amministratore delegato. 6.2.3 Determine per l affidamento diretto di forniture fino a 40.000,00 Le determine per affidamento di forniture fino a 40.000,00 possono essere assunte dall Amministratore delegato (delibera del Consiglio di amministrazione del 10 febbraio 2012) e, nei limiti di cui alle rispettive procure, dal Direttore Amministrativo, dal Direttore Tecnico e di Esercizio e dal Dirigente del Personale. Le forniture che devono essere affidate con affidamento diretto vengono trattate utilizzando il programma informatico Acquisti : tutte le altre forniture devono seguire le procedure descritte al 6.2.4 per le forniture di importo superiore a 40.000,00 con affidamento mediante gara. 6.2.3.1 Determine per l affidamento di forniture fino a 40.000,00 assunte dall Amministratore delegato L Amministratore delegato valuta le necessità di fornitura a lui sottoposte dai Direttori, dal Dirigente o dai propri Servizi a mezzo del programma informatico Acquisti. Qualora l Amministratore delegato valuti positivamente la richiesta, procede a deliberare nel merito accogliendo la proposta e ponendo la firma sulla richiesta d acquisto cartacea: quest ultima assume valore di determina. Mediante il programma Acquisti la determina è trasmessa al Servizio Acquisti. 6.2.3.2 Determine di affidamento di forniture fino a 40.000,00 assunte dai Direttori e dal Dirigente I Direttori/Dirigente valutano le richieste avanzate dai propri Servizi mediante l utilizzo del programma informatico Acquisti. Ogni Direttore/Dirigente, qualora ritenga valida la richiesta sottopostagli procede ad una valutazione di competenza tecnica del bene da acquistare:

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 18 di 60 a) qualora l acquisto rientri nella propria competenza tecnica: verifica che l importo stimato dell acquisto sia compreso nei limiti dei propri poteri di spesa e: se è compreso, pone la firma sulla richiesta d acquisto cartacea la quale assume valore di determina. Mediante il programma Acquisti la determina è trasmessa al Servizio Acquisti; se eccede i limiti, mediante il programma Acquisti la richiesta è trasmessa all Amministratore delegato per la valutazione ed eventuale delibera. b) qualora l acquisto non rientri nella propria competenza tecnica: utilizzando il programma Acquisti, inoltra la richiesta, tramite la Direzione competente, al Servizio responsabile. Quest ultimo Servizio valuta a sua volta la richiesta e la sottopone al proprio Direttore/Dirigente esprimendo un proprio giudizio. Il Direttore/Dirigente competente, tenendo conto anche della valutazione del Capo Servizio competente, esprime parere positivo o negativo rispetto proposta di procedere alla fornitura: se il Direttore tecnicamente competente non ritiene opportuno l acquisto: blocca la procedura comunicando le motivazioni al richiedente; se il Direttore tecnicamente competente ritiene opportuno l acquisto del bene richiesto, allora verifica che l importo stimato dell acquisto sia compreso nei limiti dei suoi poteri di spesa e: - se è compreso nei limiti dei poteri di spesa: pone la firma sulla richiesta d acquisto cartacea la quale assume valore di determina. Mediante il programma Acquisti la determina è trasmessa al Servizio Acquisti; - se eccede i limiti, mediante il programma Acquisti la richiesta è trasmessa all Amministratore delegato per la valutazione ed eventuale determina. 6.2.4 Determine per l affidamento con gara di forniture fino a 40.000,00 Le determine per l affidamento mediante gara delle forniture inferiori a 40.000 devono essere assunte con le modalità descritte al punto 6.2.5 Determine per l affidamento di forniture di importo superiore a 40.000,00. 6.2.5 Determine per l affidamento di forniture superiori a 40.000,00 Le determine per affidamento di forniture superiori a 40.000,00 possono essere assunte dall Amministratore delegato (delibera del Consiglio di amministrazione del 10 febbraio 2012) e i Direttori e il Dirigente non hanno procura per l assunzione di determine per l affidamento di lavori di tale importo. 6.2.5.1 Delibere per l affidamento di forniture di importo superiore a 40.000,00 assunte dall Amministratore delegato L Amministratore delegato valuta anche le necessità di forniture a lui sottoposte dai Direttori/Dirigente con le proposte motivate di delibera (vedi paragrafo 6.1.3). Qualora l Amministratore delegato valuti positivamente la richiesta, procede a deliberare nel merito accogliendo la proposta e sottoscrivendola. Qualora l Amministratore delegato valuti autonomamente la necessità degli interventi richiede alle funzioni aziendali di predisporre la delibera che sottoscriverà. 6.2.5.2 Determine per l affidamento di forniture di importo superiore a 40.000,00 assunte dal Direttore Tecnico e di Esercizio Il Direttore Tecnico e di Esercizio valuta le richieste di forniture di importo superiore a 40.000,00 avanzate dai propri Servizi.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 19 di 60 Qualora valuti positivamente la richiesta, chiede al Servizio Segreteria Tecnica di predisporre una proposta motivata di delibera da sottoporre all Amministratore delegato. 6.2.5.3 Determine per l affidamento di forniture di importo superiore a 40.000,00 assunte dal Direttore Amministrativo e dal Dirigente del Personale Il Direttore Amministrativo e il Dirigente del Personale valutano le richieste di forniture di importo superiore a 40.000,00 avanzate dai propri Servizi. Qualora valutino positivamente la richiesta chiedono ai propri Servizi di predisporre una proposta motivata di delibera da sottoporre all Amministratore delegato. 6.3 Contenuto delle determine 6.3.1 Contenuto delle determine (escluse le determine di affidamento diretto di forniture fino a 40.000,00) Le determine per l affidamento di lavori, forniture e servizi, salvo non pertinenza o giustificato motivo, devono contenere: a) oggetto: sintesi dell intervento deciso; b) premesse: - circostanze ed elementi necessari alla comprensione dell oggetto dell intervento; - indicazione del Servizio che ha individuato e proposto l intervento; c) elementi del lavoro, del servizio o della fornitura: - descrizione; - (eventuale) estremi della validazione del progetto (art. 55 D.P.R. 207/2010); - la durata prevista del lavoro/servizio; - quantità e scadenza fornitura; - indicazioni sul rispetto della norma di cui al c.13, art. 125 del D.Lgs. 163/2006 sul frazionamento del lavoro, servizio o fornitura oggetto dell intervento; - elenco di oneri e obblighi specifici; d) valore economico del lavoro, del servizio o della fornitura (attività alternativa alla attività preventiva di ricerca di mercato punto e): - i prezzi e l importo complessivo stimato; - le eventuali penali; - l evidenziazione di oneri per la sicurezza; e) attività preventiva di ricerca di mercato (attività alternativa alla indicazione del valore economico della fornitura- punto d): - imprese consultate e offerte ricevute; - verifica dei requisiti di qualificazione di cui agli artt. 39,40, 41 e 42 del D. Lgs. 163/2006; f) elementi relativi alle modalità di affidamento: - le ragioni della modalità di scelta del contraente; - modalità di scelta del contraente: 1) affidamento diretto entro i limiti di legge; 2) affidamento con modalità previste per il sottosoglia:

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 20 di 60 sistema di gara; il criterio di aggiudicazione; 3) affidamento con modalità previste per il sopra soglia: sistema di gara il criterio di aggiudicazione; g) allegati: - documentazione tecnica specifica necessaria per procedere all affidamento; - busta riservata con elenco degli operatori economici da invitare alla gara; h) codici di servizio: - Codice Unico di Progetto CUP nei casi previsti; - Codice Identificativo di Gara CIG; sempre richiesto con eccezione delle spese minute. In caso di gare con più lotti è sufficiente indicare il numero di gara : infatti il numero di gara è unico mentre vi sono tanti CIG quanti sono i lotti della gara; - Codice del Centro di Costo - CDC vedi procedura PR.CON.ANA Contabilità analitica; i) riferimenti dell organizzazione: - Responsabile Unico del Procedimento; - Direttore dei lavori/ Direttore di esecuzione; - Responsabile della Sicurezza; - Soggetto abilitato alla verifica dei requisiti degli operatori economici (AVCPASS). 6.3.1.1 Documentazione tecnica allegata Alla delibera/determina deve essere allegata la documentazione tecnica necessaria ad una corretta e completa descrizione dell oggetto della delibera stessa. Di seguito si elencano i documenti da allegare salvo giustificato motivo: progetto esecutivo; Capitolato Speciale d Appalto, Norme Generali e Norme Tecniche; elenco prezzi unitari; lista lavorazioni e forniture; computo metrico; piano sicurezza e coordinamento; planimetrie; foglio condizioni; schede tecniche; cronoprogramma. 6.3.1.2 Gara negoziata: elenco degli operatori economici da invitare Come previsto al punto 6.3.1, il Responsabile del Procedimento al momento della predisposizione della deterrmina individua l elenco degli operatori economici tra i quali condurre una procedura di gara negoziata. L utilizzo dell elenco è condizionato al seguente flusso: l elenco predisposto dal RUP è mantenuto riservato in busta chiusa etichettata con un numero corrispondente al numero di protocollo della determina di riferimento; la busta è firmata dal RUP all esterno lungo le linee di chiusura; il RUP consegna al Direttore Amministrativo la busta firmata come detto;

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 21 di 60 il Direttore Amministrativo conserva la busta nella cassaforte dell Ufficio Cassa; il Capo Servizio Affari Gestionali o un addetto del Servizio prepara la lettera di invito senza alcuna intestazione e la protocolla in partenza senza destinatario; su richiesta del Servizio Affari Gestionali il Direttore Amministrativo ritira dall Ufficio Cassa. la busta contenente l elenco degli operatori economici; congiuntamente il Direttore e il funzionario del Servizio Affari Gestionali che ha predisposto la lettera di invito, verificano la integrità della busta; la busta ancora chiusa è affidata al funzionario del Servizio Affari Gestionali che ha predisposto la lettera di invito; il funzionario del Servizio Affari Gestionali che ha predisposto la lettera di invito apre la busta contenente l elenco e conserva la busta con firme e annotazioni; il funzionario del Servizio Affari Gestionali che ha predisposto la lettera di invito utilizzando l elenco degli operatori economici da invitare intesta le lettere di invito alla gara negoziata; il funzionario del Servizio Affari Gestionali con l intervento dei commessi spedisce le buste agli operatori economici invitati alla gara negoziata; dopo la scadenza del termine di presentazione delle offerte per la gara negoziata il funzionario del Servizio Affari Gestionali provvede a far scansionare e ad abbinare al numero di protocollo le lettere di invito intestate agli operatori economici invitati alla gara negoziata. 6.3.2 Contenuto delle determine di affidamento diretto di forniture fino a 40.000,00 Le delibere e le determine per l affidamento diretto di forniture inferiori a 40.000,00 sono preimpostate nel programma Acquisti utilizzato per la compilazione delle richieste e determine. In ogni caso le determine devono contenere i seguenti dati che, qualora non richiesti dal programma, dovranno comunque trovare posto ed essere registrati nella richiesta/determina eventualmente inserendo il dato nello spazio disponibile delle note e della descrizione dell oggetto: a) oggetto : sintesi dell intervento deciso; b) premesse: - circostanze ed elementi necessari alla comprensione dell oggetto dell intervento; - indicazione del Servizio che ha individuato e proposto l intervento; c) elementi della fornitura: - descrizione; - quantità fornitura; - indicazioni sul rispetto della norma di cui al c.13, art. 125 del D.Lgs. 163/2006 sul frazionamento del lavoro, servizio o fornitura oggetto dell intervento; - termine consegna; - specifica che la fornitura o la sua consegna ha (o meno) interferenze con il traffico; - l elenco di oneri e obblighi specifici; d) valore economico della fornitura (attività alternativa alla attività preventiva di ricerca di mercato punto e): - i prezzi e l importo complessivo stimato; - l evidenziazione di oneri per la sicurezza;

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 22 di 60 - valutazione del referente del centro di costo circa la congruità dei prezzi e degli importi stimati; e) attività preventiva di ricerca di mercato (attività alternativa alla indicazione del valore economico della fornitura- punto d): - imprese consultate e offerte ricevute; - valutazione del referente del centro di costo circa la congruità delle offerte ricevute; j) elementi relativi alle modalità di affidamento: - le ragioni della modalità di scelta del contraente; - modalità di scelta del contraente: affidamento diretto entro i limiti di legge; g) allegati: - documentazione tecnica specifica necessaria per procedere all affidamento (nota: art. 15 c. 3 del D.P.R. 207/2010 i livelli di definizione e i contenuti degli allegati sono valutati dal RUP); h) codici di servizio: - Codice Unico di Progetto CUP nei casi previsti; - Codice Identificativo di Gara CIG; sempre richiesto con eccezione delle spese minute; - Codice del Centro di Costo - CDC (vedi procedura PR.CON.ANA Contabilità analitica); i) riferimenti dell organizzazione: - Responsabile Unico del Procedimento; - Direttore dei lavori/ Direttore di esecuzione; - Responsabile della Sicurezza; - Soggetto abilitato alla verifica dei requisiti degli operatori economici (AVCPASS). 6.3.2.1 Documentazione tecnica allegata Alla delibera/determina deve essere allegata la documentazione tecnica necessaria ad una corretta e completa descrizione dell oggetto della delibera stessa. Di seguito si elencano i documenti da allegare salvo giustificato motivo: progetto esecutivo; Capitolato Speciale d Appalto, Norme Generali e Norme Tecniche; elenco prezzi unitari; lista lavorazioni e forniture; computo metrico; piano sicurezza e coordinamento; planimetrie; foglio condizioni; schede tecniche; cronoprogramma.

PR.APP.000 Emissione 13/09/2013 REV.00 Pagina 23 di 60 6.4 I codici 6.4.1 Codice Unico di Progetto - CUP Il Codice Unico di Progetto (CUP) è un codice identificativo la cui richiesta è obbligatoria per ogni progetto d investimento pubblico: finanziato con risorse provenienti da bilanci di Enti pubblici o di società partecipate, direttamente o indirettamente, da capitale pubblico; destinato al finanziamento o al cofinanziamento di lavori pubblici e all'agevolazione di servizi e attività produttive; finalizzato alla promozione delle politiche di sviluppo. La responsabilità della richiesta del CUP è attribuita al soggetto titolare del progetto, cui compete l attuazione degli interventi. Tale soggetto si individua sulla base della natura del progetto che si vuole realizzare. Il Direttore Tecnico e di Esercizio, nei casi d obbligo, è incaricato di richiedere la emissione del CUP alla autorità pubblica competente. Pertanto, in sede di predisposizione di determine e delibere, il Servizio Segreteria Tecnica su richiesta del Direttore Tecnico richiederà, nei casi d obbligo e utilizzando le procedure informatiche previste, la emissione del CUP e lo trascriverà nella determina o nella delibera. 6.4.2 Codice Identificativo di Gara CIG Nato per il sistema di monitoraggio delle gare (Simog), da codice identificativo gara il CIG, con l entrata in vigore della Legge 13 agosto 2010, n. 136, come modificata dal D.L. n. 187/2010 convertito in legge, con modificazioni, dalla legge 17 dicembre 2010, n. 217, ha assunto la funzione di codice identificativo di singolo rapporto contrattuale ed è divenuto il filo conduttore della tracciabilità dei pagamenti effettuati dalle amministrazioni pubbliche. Il CIG deve essere richiesto all Autorità di Vigilanza dei Contratti Pubblici per tutte le fattispecie contrattuali di cui al D.Lgs. 163/2006, Codice Contratti Pubblici, indipendentemente dalla procedura di scelta del contraente adottata e dall importo del contratto. Le operazioni connesse al rilascio del codice CIG sono consentite esclusivamente al Responsabile del Procedimento (artt. 10 commi 1 e 9 e 125 co. 2 del D.Lgs 163/06 e ss. mm. e ii), indipendentemente dalla procedura adottata e dalla tipologia di contratto. Pertanto il RUP dovrà accreditarsi presso il sito dell Autorità di Vigilanza. In CAV S.p.A. sono deputati a richiedere il CIG il Direttore Tecnico e di Esercizio, il Direttore Amministrativo e il Dirigente del Personale. Per le pratiche operazioni di richiesta del CIG il Direttore Tecnico e di Esercizio si avvale della collaborazione del Servizio di Segreteria Tecnica mentre il Direttore Amministrativo e il Dirigente del Personale si avvalgono del Servizio Affari Gestionali. Si dà atto che il programma informatico in uso presso l Autorità Garante (AVCP) per la gestione dei CIG conserva l evidenza delle singole richieste del CIG. Gli operatori potranno rintracciare la documentazione di interesse. 6.4.2.1 I Servizi e la richiesta di CIG I Servizi dell area di responsabilità dell Amministratore delegato, del Dirigente del Personale e della Direzione Amministrativa che sono stati incaricati di elaborare le determine o le