REGISTRO DEI RISCHI

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1 REGISTRO DEI RISCHI LIVELLO DI RISCHIO = Probabilità X Impatto P = PROBABILITA / I = IMPATTO / T = TOTALE / M = MEDIA AREA A RISCHIO SERVIZIO AZIENDALE N. PROCESSI DESCRIZIONE EVENTO P I PROBABILITA IMPATTO LIVELLO DI RISCHIO LIVELLO DI CONTROLLO T M T M CONTRATTI APPROVVIGIONAMENTI PROGRAMMAZIONE Inadeguata stima dei MEDIO BASSO fabbisogni, dei costi, insufficiente attenzione nell attività istruttoria in termini di tempistica e obblighi di adesioni a Centrali di committenza PROGETTAZIONE Improprio utilizzo di MEDIO BASSO sistemi di affidamento, soprattutto in presenza di iniziative di Centrali di Committenza SELEZIONE DEL Nomina di Commissari di MEDIO BASSO CONTRAENTE gara in conflitto d interesse, applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione VERIFICA Inadeguatezza dei MEDIO BASSO AGGIUDICAZIONE E STIPULA controlli e verifiche sugli aggiudicatari RENDICONTAZIONE DEL Controlli insufficienti per accertare la corretta esecuzione contrattuale, inadeguata verifica in materia di sicurezza e rischi d interferenza Inadeguatezza della documentazione da rendicontare, elusione degli obblighi di tracciabilità dei flussi CONTRATTI TECNICO PATRIM.LE PROGRAMMAZIONE Mancata definizione piani interventi (triennali, annuali) e MEDIO BASSO MEDIO BASSO ASSENTE 1

2 budget per le spese in economia PROGETTAZIONE Errata o scorretta definizione tipologia gare e stesura capitolati SELEZIONE DEL Selezione non effettuata CONTRAENTE tramite piattaforma sintel o altra forma pubblica VERIFICA Mancata assegnazione AGGIUDICAZIONE E tramite meccanismi STIPULA informatizzati (sintel) o commissioni Sommario o assente monitoraggio dell andamento del contratto RENDICONTAZIONE DEL Sommaria o assente rendicontazione finale del contratto MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO ASSENTE CONTRATTI INGEGNERIA CLINICA PROGRAMMAZIONE Mancata definizione piani di acquisto apparecchiature o servizi ASSENTE ASSENTE di assistenza / manutenzione PROGETTAZIONE Errata o assente definizione tipologia gare e stesura capitolati SELEZIONE DEL Selezione non effettuata CONTRAENTE tramite piattaforma sintel o altra forma pubblica VERIFICA Mancata assegnazione AGGIUDICAZIONE E tramite meccanismi STIPULA informatizzati (sintel) o commissioni Sommario o assente monitoraggio dell andamento del contratto RENDICONTAZIONE DEL Sommaria o assente rendicontazione finale del contratto CONTRATTI I.C.T. PROGRAMMAZIONE Inadeguata stima PROGETTAZIONE Errata o scorretta MEDIO BASSO definizione dei requisiti Scarso monitoraggio o esecuzione del contratto MEDIO BASSO 2

3 CONTRATTI GESTIONE ACQUISIZIONE E GESTIONE RISORSE UMANE CONCESSIONE ED EROGAZIONE CONTRIBUTI ECONOMICI EX L.N. 210/1992 INCARICHI E NOMINE RISORSE UMANE RENDICONTAZIONE DEL PROCEDURA SELEZIONE PERSONALE DIPENDENTE PROCEDURA PER VERIFICA EFFETTIVA PRESENZA IN SERVIZIO AFFARI GENERALI PROCEDURA PER EROGAZIONE INDENNIZZO A FAVORE DEI SOGGETTI DANNEGGIATI RISORSE UMANE INCARICHI DIRIGENZIALI DI STRUTTURA COMPLESSA PROCEDURA AFFIDAMENTO INCARICHI PROFESSIONALI PER LIBERO non conforme Liquidazione delle prestazioni effettuate in conformità alle obbligazioni contrattuali Adozione di sistemi di gestione dei controlli ed auditing Falso ( art. 476 c.p.), truffa ( art. 640 c.p.), (corruzione (artt. 319/320 c.p.) e concussione (art. 317 c.p.) in fase di procedura concorsuale Falsa attestazione della presenza in servizio Omessa o distorta valutazione atti che sottintendono al beneficio economico Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari. Accessi "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

4 GESTIONE DELLE ENTRATE, SPESE PATRIMONIO E LIBERO PROF.LE E LISTE DI ATTESA PRESTAZIONI SANITARIE IST.LI FORMAZIONE AZ.LE INCARICHI A SOGGETTI ESTERNI IN ATTESA BILANCIO E RISORSE PAGAMENTI Effettuare pagamenti a scadenza diversa da quella definita contrattualmente con il fornitore allo scopo di trarne vantaggi GESTIONE SCRITTURE Effettuare registrazioni CONTABILI E FLUSSI di bilancio e rilevazioni INFORMATIVI non veritiere e redigere flussi informativi non rispondenti alle rilevazioni contabili allo scopo di occultare fatti aziendali RIMBORSO AGLI UTENTI Effettuare falsi rimborsi PRESTAZIONI SANITARIE agli utenti con la causale NON EROGATE prestazione non erogata sottraendo alle casse aziendali il relativo importo SOLLECITI PAGAMENTI A Ritardo nella emissione FAVORE DELL AZIENDA dei solleciti in modo da favorire determinati soggetti TECNICO PATRIM.LE Determinazione viziata VENDITA IMMOBILI del prezzo DETERMINAZIONE Determinazione viziata CANONI DI LOCAZIONE del canone ATTIVI GESTIONE RISCOSSIONE Mancata segnalazione CANONI DI LOCAZIONE morosita' Omissione valore, GESTIONE ANAGRAFICA destinazione d'uso e BENI IMMOBILI beneficiari beni immobili AFFARI IST.LI ESERCIZIO L.P. Attività L.P. svolta fuori orario di servizio ma in situazioni non consentite dalle disposizioni normative e regolamentari DIREZIONI AMMINISTRATIVE SPECIALISTICA AZ.LE - DIREZIONI AMM.VE PO - SPECIALISTICA AZ.LE LISTE ATTESA PRESTAZIONI AMBULATORIALI PAGAMENTI PRESTAZIONI SANITARIE IST.LI Trattamenti di favore (prenotazioni in tempi più brevi) Ammanchi cassa simulando rimborsi MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO 4

5 FARMACEUTIC A DISPOSITIVI E ALTRE TECNOLOGIE: RICERCA SPERIMENTAZI ONI E SPONSORIZZAZI ONI CONSEGUENTI AL DECESSO FARMACIA INTERNA FARMACEUTICA Selezione del fornitore influenzata da interessi esterni all Azienda per inserimento in PTO di nuovi farmaci FARMACEUTICA Selezione del fornitore influenzata da interessi esterni all Azienda per inserimento in PTO di nuovi dispositivi medici FARMACEUTICA Richieste di inserimento in PTO conseguenti alla campionatura di prova di dispositivi medici FARMACEUTICA Mancato corretto controllo nella ricezione dei farmaci stupefacenti FARMACEUTICA Prevenzione di negligenze nel ritiro di dispositivi medici DM PO BRESCIA Evitare conflitti di interessi Evitare parzialità in scelta dispositivi medici/chirurgici DM PO GARDONE V/T Utilizzo canale della formazione con sponsorizzazione senza SPONSORIZZAZIONI autorizzazione DM PO MONTICHIARI Impedire la partecipazione ad eventi esterni con sponsorizzazione non corrispondenti ai requisiti di cui alla procedura aziendale DM PO BAMBINI IN ATTESA PROGETTAZIONE RICERCA CLINICA E STUDI DI FASE 1 SEGRETERIA TECNICO- SCIENTIFICA COMITATO ETICO DA PO BRESCIA SPERIMENTAZIONI CLINICHE SPERIMENTAZIONI CLINICHE PROCEDURA PAZIENTE DEFUNTO E SERVIZIO FUNERARIO Presenza di conflitto di interessi; mancato rispetto del regolamento aziendale in materia di sperimentazioni cliniche IN ATTESA Favorire determinate Imprese funebri che stazionano presso RILEVANTE RILEVANTE MEDIO BASSO MEDIO BASSO RILEVANTE MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO 5

6 OSPEDALIERO camera mortuaria e mancati addebiti per utilizzo camere mortuarie in cambio di regalie DM PO GARDONE V/T Utilizzo improprio delle sale mortuarie DM PO MONTOCHIARI Impedire la promozione di alcune Imprese di Onoranze Funebri nella gestione dei decessi GESTIONE AFFARI GENERALI E ITER PROCEDURALI IN Errata valutazione degli CONTENZIOSI LEGALI MATERIA DI atti istruttori CONTENZIOSO GESTIONE PROCEDURA Omessa valutazione LASCITI, ACCETTAZIONE LASCITI, degli atti DONAZIONI E DONAZIONI E LIBERALITA LIBERALITA GESTIONE PROCEDIMENTI DISCIPLINARI PROCEDURA PROCEDIMENTI DISCIPLINARI Distorta o omessa valutazione degli atti o degli elementi istruttori MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO MEDIO BASSO AREA A RISCHIO FLUSSI DATI STATISTICI REGIONALI ISTRUTTORIA E COMUNICAZIONE ESITO ISTANZA SERVIZIO AZIENDALE MEDICINA LEGALE TERRITORIALE AREA TERRITORIALE N. PROCESSI DESCRIZIONE EVENTO P I PROBABILITA IMPATTO LIVELLO DI RISCHIO LIVELLO DI CONTROLLO T M T M COMMISSIONE MEDICA Omettere, falsificare, LOCALE PATENTI eliminare, ecc. Documenti delle pratiche patenti in sospeso Rilascio certificati che MEDIO BASSO MEDICO-LEGALI non rispecchiano i MONOCRATICA PER requisiti previsti dalle GRAVE PATOLOGIA normative INVALIDITA' CIVILIE LEGGE 104/92 LEGGE 68/99 CECITA' CIVILE SORDITA' CIVILE LEGGE 210/1992 Falsificare, modificare dati statistici ai fini di rientrare nei parametri prefissati Istruire una pratica in modo favorevole seppur assenti i necessari requisiti falsificare esiti MEDIO BASSO 6

7 VERBALI DI SEDUTA COLLEGIO DI RICORSO GIUDIZI IDONEITA' AL PORTO D'ARMI DIAGNOSTICA DIPENDENZE RILASCIO MEDICO-LEGALI DELLO STATO DI TOSSICODIPENDENZA O ALCOLDIPENDENZA TERAPIE CONSEGNA FARMACI FARMACOLOGICHE STUPEFACENTI COMPLIANCE DEL TRATTAMENTO RACCOLTA CAMPIONI PER ESAMI A VALENZA MEDICO-LEGALE Falsificare/modificare il giudizio espresso dal collegio Improprie certificazioni MEDIO BASSO Distrazione di parte del farmaco per scopi illeciti. Falsificazione registri Sostituire il campione biologico per la ricerca di stupefacenti al fine di ottenere un referto funzionale a scopi fraudolenti MEDIO BASSO MEDIO BASSO 7