«CRIMINI INTERNAZIONALI DI INDIVIDUI E GIURISDIZIONE PENALE INTERNAZIONALE»

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1 «CRIMINI INTERNAZIONALI DI INDIVIDUI E GIURISDIZIONE PENALE INTERNAZIONALE» Diritti umani e Diritto umanitario nei conflitti armati a.a. 2013/2014 dott.ssa Laura Salvadego Assegnista di Ricerca Università degli Studi di Ferrara laura.salvadego@unife.it

2 RESPONSABILITÀ PENALE INDIVIDUALE: Il diritto internazionale disciplina anche le conseguenze della violazione delle norme internazionali: - responsabilità dello Stato e delle organizzazioni internazionali (responsabilità dell ente). - in alcuni casi accanto alla responsabilità dell ente si configura anche la responsabilità penale individuale in capo al soggetto che ha posto in essere l illecito. Due forme di responsabilità distinte, specifiche e non sovrapponibili.

3 CRIMINI INTERNAZIONALI DI INDIVIDUI: Ogni violazione delle norme di diritto internazionale comporta la responsabilità dell ente. La violazione di norme di diritto internazionale umanitario non comporta sempre la responsabilità penale individuale: 1. crimini di guerra; 2. crimini contro l umanità; 3. crimini contro la pace. Queste fattispecie configurano anche crimini internazionali di individui universalità della giurisdizione.

4 CRITICITÀ: - L esercizio della giurisdizione penale sui cittadini o sui soggetti nell ambito della giurisdizione territoriale è considerato espressione della sovranità statale (difficoltà nello sviluppo di una giurisdizione penale internazionale). - Resistenze rispetto ad una piena cooperazione (Tribunali ad hoc e CPI, nodo di cruciale importanza per il corretto funzionamento dei tribunali internazionali).

5 LA REPRESSIONE DEI CRIMINI INTERNAZIONALI DI INDIVIDUI: 1) Trattato di Versailles (1919): Le potenze alleate hanno la possibilità di giudicare e punire i responsabili di gravi violazioni delle leggi e degli usi della guerra. Tentativo che fallisce per via della mancata cooperazione degli Stati. 2) Tribunale militare internazionale di Norimberga (Accordo di Londra dell 8 agosto 1945) e Tribunale militare internazionale per l estremo oriente (Tribunale di Tokyo). Tribunali ad hoc; competenza a giudicare gli autori di crimini di guerra, crimini contro la pace e crimini contro l umanità. Giurisdizione comune alle potenze Alleate.

6 I TRIBUNALI POST BELLICI: - No immunità legate alla carica per crimini internazionali di individui (Tribunale di Norimberga, sentenza Göring e altri). - Definizioni dei crimini di competenza del Tribunale di Norimberga nello Statuto del Tribunale (crimini di guerra, crimini contro la pace, crimini contro l umanità) sono generiche. Critiche: - Violazione del principio del giudice naturale precostituito per legge (Tribunale istituito ex post facto) - Violazione dei principi di legalità e di tassatività della legge penale (nullum crimen sine lege). - Controversa costituzione unilaterale.

7 CRIMINI DI GUERRA: Dopo l esperienza del Tribunale di Norimberga: codificazione del «diritto di Ginevra». Articoli 50/51/130/147 stabiliscono le c.d. grave breaches: responsabilità dello Stato e responsabilità penale individuale. I PA del 1977 colma la lacuna (crimini di guerra) per quanto riguarda il c.d. «diritto de L Aja». L art. 85, par 3, I PA stabilisce una serie di obblighi per l individuo: trattamento delle vittime del conflitto armato e violazione delle regole sulla condotta delle ostilità in relazione alle quali si stabilisce la responsabilità penale individuale in capo al soggetto che ha posto in essere l illecito.

8 CRIMINI DI GUERRA: Nel II PA sui conflitti armati non internazionali non si trova una norma analoga all art. 85 del I PA ma i crimini di guerra sono configurabili anche in relazione ai conflitti armati non internazionali. Negli anni Novanta: Tribunali ad hoc per l ex-iugoslavia e il Ruanda si sono occupati anche di crimini di guerra commessi nel corso di conflitti armati interni (art. 4, Statuto ICTR). ICTY, caso Tadić, 1995: crimini di guerra nel corso di un conflitto armato interno.

9 Crimini di guerra nello Statuto della CPI: Art. 8, Statuto di Roma war crimes : solo nel corso di un conflitto armato (elemento circostanziale) La Corte è competente a giudicare i crimini di guerra, in particolare quando commessi come parte di un piano o di un disegno politico, o come parte di una serie di crimini commessi su larga scala. lett a): gravi infrazioni delle CG (articoli CG); lett b): altre gravi violazioni delle leggi e consuetudini applicabili nei conflitti armati internazionali; (ricavate da art. 85, I PA e giurisprudenza Trib. ad hoc) lett. c) e lett. e): crimini di guerra (CANI); lett. c): gravi violazioni dell art. 3, comune CG; (CANI) lett. e): altre violazioni gravi ricavabili dal diritto consuetudinario; (CANI) lett. d) e f): restano escluse le situazioni di mera tensione e di disordini interni, quali sommosse o atti di violenza isolati e sporadici.

10 CRIMINI DI GUERRA: Non serve l elemento della sistematicità della condotta anche un atto isolato fa sorgere la responsabilità di chi pone in essere la condotta ed eventualmente quella del superiore gerarchico (culpa in vigilando). [Tribunale di Tokyo, caso Jomoshita (1946): responsabilità del comandante per i crimini dei sottoposti].

11 CRIMINI CONTRO L UMANITÁ: Violazioni particolarmente gravi di norme sulla tutela internazionale dei diritti umani originariamente collegati alle violazioni in tempo di conflitto armato. - Art. 5, Statuto ICTY. - Art. 3, Statuto ICTR sgancia per la prima volta la commissione di crimini contro l umanità dal contesto di un conflitto armato. Ogni attacco sistematico e su larga scala contro la popolazione civile integra un crimine contro l umanità indipendentemente dalla circostanza che sia o meno commesso nel contesto di un conflitto armato. Art. 7, Statuto ICC: crimine contro l umanità è ogni atto commesso nel contesto di un attacco deliberato ( with knowledge of the attack ) diretto contro la popolazione civile su larga scala o sistematico. 1) Atti che si inseriscono nel contesto di un attacco deliberato contro la popolazione civile; 2) sistematico o su larga scala.

12 CRIMINI CONTRO L UMANITÁ: Le fattispecie criminose che, nelle circostanze indicate, possono costituire crimini contro l umanità sono: a) Omicidio; b) Sterminio; c) Riduzione in schiavitù; d) Deportazione o trasferimento forzato della popolazione; e) Imprigionamento o altre gravi forme di privazione della libertà personale in violazione di norme fondamentali di diritto internazionale; f) Tortura; g) Stupro, schiavitù sessuale, prostituzione forzata, gravidanza forzata, sterilizzazione forzata e altre forme di violenza sessuale di analoga gravità; h) Persecuzione contro un gruppo o una collettività dotati di propria identità, inspirata da ragioni di ordine politico, razziale, nazionale, etnico, culturale, religioso o di genere sessuale ai sensi del paragrafo 3, o da altre ragioni universalmente riconosciute come non permissibili ai sensi del diritto internazionale, collegate ad atti preveduti dalle disposizioni del presente paragrafo o a crimini di competenza della Corte; i) Sparizione forzata delle persone; j) Apartheid; k) Altri atti inumani di analogo carattere diretti a provocare intenzionalmente grandi sofferenze o gravi danni all'integrità fisica o alla salute fisica o mentale.

13 GENOCIDIO: Elemento oggettivo: eliminazione fisica di un gruppo religioso, etnico, culturale. Elemento soggettivo: mens rea - DOLO SPECIFICO, consapevolezza di partecipare ad un piano di eliminazione fisica di un gruppo religioso, etnico, culturale. Elemento che differenzia il genocidio dai crimini contro l umanità. La Convenzione per la prevenzione e la repressione del crimine di genocidio del 1948 stabilisce un obbligo positivo per lo Stato parte di reprimere la violazione. La definizione contenuta nello Statuto di Roma riprende alla lettera quanto previsto nella Convenzione sul genocidio del 1948.

14 GENOCIDIO: Art. 6, Statuto ICC: Ai fini del presente Statuto, per crimine di genocidio si intende uno dei seguenti atti commessi nell intento di distruggere, in tutto o in parte, un gruppo nazionale, etnico, razziale o religioso, e precisamente: a) uccidere membri del gruppo; b) cagionare gravi lesioni all'integrità fisica o psichica di persone appartenenti al gruppo; c) sottoporre deliberatamente persone appartenenti al gruppo a condizioni di vita tali da comportare la distruzione fisica, totale o parziale, del gruppo stesso; d) imporre misure volte ad impedire le nascite in seno al gruppo; e) trasferire con la forza bambini appartenenti al gruppo ad un gruppo diverso.

15 AGGRESSIONE: 1) Patto di Kellogg-Briand (1928); 2) Statuto del Tribunale di Norimberga; 3) Ris. n. 3314/1974 dell AG ONU. Definizione ad hoc nell art. 8-bis, Statuto di Roma, che riprende la ris. n. 3314/1974: «pianificazione, preparazione, inizio o esecuzione, da parte di una persona che ricopre una posizione tale da esercitare un controllo effettivo sull azione politica o militare dello Stato, di un atto di aggressione che, per il carattere, la gravità, o l intensità costituisca una violazione manifesta del divieto dell uso della forza sancito nella Carta delle Nazioni Unite». Non ogni violazione dell art. 2, par 4, della Carta ONU rientra nella definizione di aggressione (non vi rientra l intervento umanitario). Il crimine di aggressione ha «natura bivalente», configura insieme un crimine dell individuo e una violazione delle norme di dir. int. dello Stato. Anche in questo contesto, la responsabilità penale individuale non corrisponde alla responsabilità dello Stato: scollamento fra le due discipline sia dal punto di vista materiale sia per quanto riguarda l elemento soggettivo. Per procedere in relazione al crimine di aggressione il Procuratore della CPI deve prima verificare che il CdS abbia accertato l esistenza di un atto di aggressione da parte dello Stato. Per evitare la sostanziale inoperatività della CPI in caso di inazione del CdS: se entro sei mesi dalla richiesta il CdS non si è pronunciato, il Procuratore può comunque procedere nelle indagini, previa autorizzazione della Camera Preliminare.

16 AGGRESSIONE: La definizione di aggressione riprende espressamente la ris. AG n. 3314/1974: (a) The invasion or attack by the armed forces of a State of the territory of another State, or any military occupation, however temporary, resulting from such invasion or attack, or any annexation by the use of force of the territory of another State or part thereof; (b) Bombardment by the armed forces of a State against the territory of another State or the use of any weapons by a State against the territory of another State; (c) The blockade of the ports or coasts of a State by the armed forces of another State; (d) An attack by the armed forces of a State on the land, sea or air forces, or marine and air fleets of another State; (e) The use of armed forces of one State which are within the territory of another State with the agreement of the receiving State, in contravention of the conditions provided for in the agreement or any extension of their presence in such territory beyond the termination of the agreement; (f) The action of a State in allowing its territory, which it has placed at the disposal of another State, to be used by that other State for perpetrating an act of aggression against a third State; (g) The sending by or on behalf of a State of armed bands, groups, irregulars or mercenaries, which carry out acts of armed force against another State of such gravity as to amount to the acts listed above, or its substantial involvement therein.

17 Elemento soggettivo - Lo Stato risponde della condotta posta in essere dall individuo la cui condotta è attribuibile allo Stato (Progetto 2001) in modo OGGETTIVO. - Per la configurabilità della responsabilità penale individuale è invece necessario l elemento soggettivo dell illecito: DOLO (reclessness: dolo eventuale e colpa cosciente). I due livelli della repressione dei crimini internazionali Vi sono due diversi livelli di repressione: il piano interno e quello internazionale. L obbligo di repressione interno è previsto dal DIU (obbligo di processare chi commette grave breaches); nel caso in cui lo Stato non voglia sanzionare tali condotte ha comunque l obbligo di estradare l autore dei crimini per permettere che sia giudicato in un diverso Stato. L adeguamento dell ordinamento interno agli obblighi internazionali dipende tuttavia dagli Stati (norme non self-executing). Problemi di adeguamento e coordinamento, in Italia, ad esempio, il cpmp e cpmg non sono pienamente conformi agli obblighi internazionali.

18 TRIBUNALI AD HOC ICTY/ICTR Risoluzioni del CdS ex Capitolo VII della Carta ONU (ICTY, ris. 808 e 827/1993 e ICTR ris. 955/1994): a) crimini internazionali su larga scala: violazione della pace e della sicurezza internazionale (ex art. 39); b) gli organi giurisdizionali non erano in grado di operare correttamente per sanzionare i responsabili delle violazioni del DIU; c) c.d. «completion strategy» (autorità giudiziarie locali, processi ai «criminali minori»).

19 ICTY - risoluzioni n. 808 e n. 827 del 1993; - giurisdizione ratione materiae: gravi violazioni del DIU (gravi violazioni CG 1949, violazioni delle leggi e delle consuetudini di guerra, genocidio, crimini contro l umanità); - giurisdizione ratione loci: ex Repubblica federale socialista di Iugoslavia; - giurisdizione ratione temporis: 1 gennaio (art. 8, Statuto ICTY).

20 risoluzione n. 955/1994 ICTR violazioni dell art. 3 comune alle CG e II Protocollo - competenza ratione loci: Ruanda e Stati vicini in caso di violazioni gravi del diritto internazionale umanitario commesse da cittadini ruandesi; - competenza ratione temporis: tutto il ICTY e ICTR hanno giurisdizione concorrente rispetto a quella degli Stati: art. 9, Statuto ICTY (tre criteri per l attivazione del procedimento da parte del Procuratore: 1. La condotta è qualificata dal tribunale nazionale come crimine di diritto comune; 2. La procedura non è imparziale o indipendente ed è effettuata allo scopo di sottrarre l individuo dalla responsabilità penale; 3. L oggetto della procedura riguarda fatti che sono oggetto di indagine in seno al Tribunale penale internazionale). ICTY e ICTR hanno giurisdizione caratterizzata da primazia rispetto a quella degli Stati: modalità istitutive con ris. ex Capitolo VII Carta ONU, le decisioni di ICTY e ICTR hanno valore vincolante nei confronti di tutti gli Stati membri dell ONU (artt. 25 e 103 della Carta ONU).

21 CPI Statuto di Roma concluso nel 1998, in vigore dal 2002 (art. 126 dello Statuto). Principio di complementarietà Giurisdizione non comprende tutti i crimini internazionali e non ha carattere universale Competenza ratione personae e ratione loci l art. 12 limita la giurisdizione ai crimini commessi da: - cittadini degli Stati parti dello Statuto, oppure - cittadini di Stati terzi che abbiano preventivamente accettato la giurisdizione della Corte (Costa d Avorio), oppure - crimini commessi nel territorio degli Stati parti anche da parte di individui aventi nazionalità di Stati terzi allo Statuto. La CPI è competente solo rispetto ai più gravi crimini di diritto internazionale (i c.d. international core crimes ); i limiti territoriali e personali possono essere superati nel caso in cui la situazione venga deferita per il tramite di una ris. CdS (es. Sudan-Darfur e Libia).

22 CPI Attivazione della CPI (i c.d. trigger-mechanisms, art. 13, Statuto): 1) il Procuratore inizia le indagini motu proprio (informazioni di cui entra in possesso su crimini che rientrano nella giurisdizione della Corte); 2) Stato parte dello Statuto; 3) il CdS deferisce la situazione alla CPI con ris. ex Capitolo VII Carta ONU (deferral). Il CdS può anche inibire l inizio delle indagini o sospendere le indagini o l azione penale per 12 mesi rinnovabili (art. 16). ES. risoluzioni n. 1422/2002 e n. 1487/2003: si è inibita la possibilità di iniziare le indagini su situazioni che coinvolgono personale militare di nazionalità di Stati non parti dello Statuto, in relazione ad atti commessi nell ambito di operazioni stabilite dalle Nazioni Unite o da esse autorizzate.

23 CPI Art. 17, Statuto di Roma: principio di complementarietà rispetto alle giurisdizioni nazionali: l azione penale è esercitata solo nel caso in cui lo Stato nel cui territorio il crimine internazionale è stato commesso non voglia o non sia in grado di procedere nei confronti dei responsabili delle violazioni. La Corte può procedere solo se lo Stato che avrebbe la giurisdizione sul caso si dimostri unwilling o unable di procedere genuinely contro i presunti responsabili dei crimini rientranti nella sua giurisdizione. RATIO: - economia processuale, - effettività ed efficacia. Art. 19: la Corte deve accertare la propria competenza rispetto ad ogni caso portato alla sua attenzione; art. 29: i crimini sui quali la CPI ha giurisdizione sono imprescrittibili; art. 27: la giurisdizione della CPI può essere esercitata su qualunque soggetto, indipendentemente dalla qualifica ufficiale; art. 63: non è ammesso il procedimento in contumacia dell imputato. Limite importante allo svolgimento dei procedimenti di fronte alla CPI.

24 La cooperazione giudiziaria con la CPI - La Corte non dispone di forze di p.g.; - per lo svolgimento delle attività istruttorie, raccolta di prove, esecuzione delle sentenze è necessaria la cooperazione degli Stati richiesti dell assistenza. Capitolo IX, Statuto CPI Cooperazione ed assistenza giudiziaria internazionale. Art. 86: obbligo generale per gli Stati parti dello Statuto di cooperare pienamente nelle indagini e nelle azioni giudiziarie. L. n. 237/2012, l Italia ha stabilito la competenza esclusiva del Ministro della giustizia per la ricezione delle richieste di cooperazione, che sono poi attuate secondo la procedura prevista dal c.p.p. Quali Stati hanno obbligo di cooperazione? - gli Stati parti Statuto CPI; - Stati terzi che hanno sottoscritto un accordo ad hoc con la CPI; La cooperazione CPI è diversa da quella con i Tribunali ad hoc: tutti gli Stati membri ONU sono tenuti a dare esecuzione alle richieste di cooperazione (art. 29, Statuto ICTY e art. 28, Statuto ICTR; ris. CdS istitutive dei due Tribunali).

25 Situazione dell Uganda: self-referral Situazioni e casi all attenzione della CPI: Situazione del Congo: self-referral Unica sentenza di condanna ( ) nei confronti di Thomas Lubanga Dyilo (15 anni di reclusione per l arruolamento forzato di minori di 12 anni nell ambito del conflitto dell Ituri, crimine di guerra ex art. 8, par. 2, lett. e, n. 7). Situazione del Sudan-Darfur: deferita tramite la ris. n. 1593/2005 dal CdS. Fra gli altri vi è il procedimento contro Al Bashir, imputato per crimini di guerra, crimini contro l umanità e genocidio. Situazione della Repubblica Centro-africana: self-referral 2005: crimini contro l umanità e crimini di guerra. Situazione della Repubblica del Kenya: iniziata motu proprio dal Procuratore e successiva autorizzazione della Camera preliminare ( ). I tre imputati, William Samoei Ruto, Joshua Arap Sang e Henry Kiprono Kosgey sono imputati di crimini contro l umanità per omicidio, deportazione o trasferimento forzato della popolazione e persecuzione. Situazione della Libia: deferita dal CdS con ris. n. 1970/2011. Il procedimento contro Muammar Gheddafi è stato dichiarato estinto il a seguito del suo decesso, mentre procede contro il figlio Saif Al-Islam Gheddafi e Abdullah Al-Senussi per crimini contro l umanità nel corso della repressione della rivolta della popolazione libica contro il regime. Situazione della Costa d Avorio: Stato non parte dello Statuto; accettazione della giurisdizione della Corte. L ex Presidente della Costa D Avorio Laurent Gbagbo e Simone Gbagbo sono imputati per crimini contro l umanità nell ambito del conflitto armato interno a seguito delle elezioni del dicembre Situazione del Mali: iniziativa del Procuratore (motu proprio) crimini contro l umanità.

26 BIBLIOGRAFIA: - GREPPI E., I crimini dell individuo nel diritto internazionale, Torino, 2012; - GREPPI E., VENTURINI G., Codice di diritto internazionale umanitario, 3 ed., Torino, 2012; - RONZITTI N., Diritto internazionale dei conflitti armati, 4 ed., Torino, 2011; - SALERNO F., Diritto internazionale. Principi e norme, 3 ed., Padova, 2013.