Milano, 16 aprile 2012

Transcript

1 1 DOMANDE DEL SOCIO SIG. MARCO BAVA PRE ASSEMBLEA ORDINARIA E STRAORDINARIA DI DEA CAPITAL S.P.A. DEL 17 APRILE 2012 IN PRIMA CONVOCAZIONE E RISPOSTE DELLA SOCIETA, AI SENSI DELL ART. 127-TER DEL TESTO UNICO DELLA FINANZA Milano, 16 aprile 2012 Il presente documento riporta le domande inviate alla Società il 12 aprile 2012, dal Socio Sig. Marco Bava, con indicazione, per ciascuna domanda, della relativa risposta della Società ai sensi dell art. 127-ter del Testo Unico della Finanza. Al riguardo si segnala che, come emerge dalla lettura delle domande, alcune di esse non sono attinenti all ordine del giorno dell Assemblea, o riguardano dati successivi al 31 dicembre 2011 o non hanno nulla a che vedere con l attività svolta dalla Società. Tuttavia, in un ottica di piena trasparenza, abbiamo cercato di fornire una risposta alle domande formulate, fermo restando che in alcuni casi non è stato possibile in quanto la risposta non è disponibile. Le risposte di DeA Capital sono evidenziate in carattere rosso. * * * * *

2 2 TORINO DOMANDE DEL SOCIO MARCO BAVA PER L ASSEMBLEA DEA CAPITAL RISPOSTA IN ASSEMBLEA SENSI DI LEGGE. Certificazione Unicredito n: ) Gli amministratori sono indagati per reati ambientali? Non constano alla società procedimenti penali che vedono i propri amministratori indagati per reati ambientali 2) QUAL IL LIVELLO DI UTILIZZO DEL SISTRI? Data l attività svolta DeA Capital non utilizza il SISTRI. 3) Esiste una assicurazione D&O (garanzie offerte importi e sinistri coperti, soggetti attualmente coperti, quando é stata deliberata e da che organo, componente di fringe-benefit associato, con quale broker é stata stipulata e quali compagnie la sottoscrivono, scadenza ed effetto scissione su polizza)? Esiste una polizza D&O che copre tutte le società del gruppo De Agostini, ivi inclusa Dea Capital (e con esclusione di Lottomatica). Il broker è AON Italia. La polizza ha per oggetto le richieste di risarcimento del danno avanzate da terzi durante il periodo di validità della polizza nei confronti qualsiasi persona fisica che ricopra, abbia ricoperto o ricoprirà la posizione di membro del Consiglio di Amministrazione o Dirigente della società, Sindaco, Risk Manager, General Counsel, qualsiasi dipendente della società che sia anche membro del Comitato di Internal Audit della società,

3 3 membri del Consiglio di Sorveglianza, membri del Consiglio di Gestione, membri del Comitato per il Controllo sulla Gestione, Responsabile del trattamento dei dati personali, Responsabile del Servizio di Prevenzione e Protezione per la sicurezza sui luoghi di lavoro, Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari. La durata della polizza è di 12 mesi con scadenza il 31 dicembre Il massimale (in aggregato e per il periodo di polizza) e di euro 26 milioni. 4) Sono state stipulate polizze a garanzia dei prospetti informativi (relativamente ai prestiti obbligazionari)? No. Nell esercizio 2011 la Società non ha emesso prestiti obbligazionari. 5) Quali sono gli importi per assicurazioni non finanziarie e previdenziali (differenziati per macroarea, differenziati per stabilimento industriale, quale struttura interna delibera e gestisce le polizze, broker utilizzato e compagnie)? L'importo per le assicurazioni in oggetto nel 2011 è stato pari a ; tali assicurazioni sono stipulate con Alleanza -Toro. 6) VORREI SAPERE Quale é l'utilizzo della liquidità (composizione ed evoluzione mensile, tassi attivi, tipologia strumenti, rischi di controparte, reddito finanziario ottenuto, politica di gestione, ragioni dell'incomprimibilità, quota destinata al TFR e quali vincoli, giuridicio operativi, esistono sulla liquidità) Attualmente non esistono significative posizioni di liquidità. In passato la liquidità disponibile è stata investita in strumenti a

4 4 breve termine, prevalentemente depositi presso primarie banche italiane. Nel 2011 DeA Capital ha registrato interessi attivi sulla liquidità pari a 1,4 milioni di Euro, superiori a 0,7 milioni nel ) VORREI SAPERE QUALI SONO GLI INVESTIMENTI PREVISTI PER LE ENERGIE RINNOVABILI, COME VERRANNO FINANZIATI ED IN QUANTO TEMPO SARANNO RECUPERATI TALI INVESTIMENTI. DeA Capital non ha effettuato investimenti diretti nel settore delle energie rinnovabili. Attualmente la Società ha nel proprio portafoglio le quote di un fondo di private equity che potrà investire anche in settori contigui a quello citato, IDeA Efficienza Energetica e Sviluppo Sostenibile ( IDeA EESS ). Il fondo è dedicato ad investimenti in piccole e medie imprese manifatturiere e di servizi operanti nel campo del risparmio energetico e dell uso efficiente delle risorse naturali ed è concentrato sullo sviluppo di soluzioni di applicazione più rapida e meno costosa rispetto alle fonti di energia rinnovabili, ma altrettanto efficaci rispetto all esigenza di contenimento delle emissioni di CO2, in un contesto di crescita sostenuta della domanda energetica mondiale. L investimento al 31 dicembre è pari a 18mila Euro, il commitment complessivo assunto da DeA Capital nel Fondo è pari a 12,5 milioni di Euro. 8) Come viene rispettata la normativa sul lavoro dei minori? Il gruppo DeA Capital non impiega minori

5 5 9) Finanziamo l industria degli armamenti? Il gruppo DeA Capital non finanzia società del settore della produzione di armamenti. 10) vorrei conoscere POSIZIONE FINANZIARIA NETTA DI GRUPPO ALLA DATA DELL ASSEMBLEA CON TASSI MEDI ATTIVI E PASSIVI STORICI. I dati richiesti saranno resi noti al mercato con l approvazione del resoconto intermedio di gestione al 31 marzo Il tasso applicato alla linea di credito attualmente in essere non è stato divulgato al pubblico. Si ricorda peraltro che il finanziamento è stato chiuso a Dicembre 2010 e quindi alle condizioni di mercato allora vigenti, quindi con uno spread sull Euribor inferiore a quanto oggi sarebbe negoziabile. La scadenza della suddetta linea di credito da 120 milioni di Euro (di cui 40 milioni revolving ) è al 30 novembre Si rinvia al bilancio della Società al 31 dicembre 2011, disponibile sul sito della società, per la posizione finanziaria netta al 31 dicembre ) A quanto sono ammontate le multe Consob, Borsa ecc di quale ammontare e per cosa? Con riferimento all esercizio 2011 e fino alla data odierna, la Società non ha ricevuto multe né da Consob né da Borsa Italiana S.p.A. 12) vorrei conoscere : VARIAZIONE PARTECIPAZIONI RISPETTO ALLA RELAZIONE IN DISCUSSIONE. I dati richiesti saranno resi noti al mercato con l approvazione del resoconto intermedio di gestione al 31 marzo 2011.

6 6 13) vorrei conoscere ad oggi MINUSVALENZE E PLUSVALENZE TITOLI QUOTATI IN BORSA ALL ULTIMA LIQUIDAZIONE BORSISTICA DISPONIBILE I dati richiesti saranno resi noti al mercato con l approvazione del resoconto intermedio di gestione al 31 marzo ) vorrei conoscere da inizio anno ad oggi L ANDAMENTO DEL FATTURATO per settore. I dati richiesti saranno resi noti al mercato con l approvazione del resoconto intermedio di gestione al 31 marzo Per il 2011 i dati sono disponibili a pagina 57 del Progetto di Bilancio. 15) vorrei conoscere ad oggi TRADING SU AZIONI PROPRIE E DEL GRUPPO EFFETTUATO ANCHE PER INTERPOSTA SOCIETA O PERSONA SENSI ART.18 DRP.30/86 IN PARTICOLARE SE E STATO FATTO ANCHE SU AZIONI D ALTRE SOCIETA, CON INTESTAZIONE A BANCA ESTERA NON TENUTA A RIVELARE ALLA CONSOB IL NOME DEL PROPRIETARIO, CON RIPORTI SUI TITOLI IN PORTAFOGLIO PER UN VALORE SIMBOLICO, CON AZIONI IN PORTAGE Gli acquisti di azioni proprie sono effettuati direttamente da DeA Capital SpA attraverso il mercato telematico gestito da Borsa Italiana, utilizzando un intermediario autorizzato italiano. Le uniche cessioni finora eseguite sono state effettuate nell ambito di operazioni di acquisizione di partecipazioni, che ha comportato il parziale pagamento con azioni DeA Capital, valorizzate al prezzo di mercato.

7 7 16) vorrei conoscere PREZZO DI ACQUISTO AZIONI PROPRIE E DATA DI OGNI LOTTO, E SCOSTAMENTO % DAL PREZZO DI BORSA La Società comunica mensilmente, ai sensi di legge, il numero di azioni proprie acquistate e il relativo prezzo medio; si rinvia pertanto ai dati forniti con comunicazioni mensili e disponibili ai sensi di legge sul sito internet della Consob, nonché sul sito internet dalla Società nella sezione Corporate Governance Compravendita azioni proprie. Gli acquisti vengono effettuati secondo le norme in vigore in termini di scostamento rispetto ai prezzi di Borsa. 17) vorrei conoscere NOMINATIVO DEI PRIMI DIECI AZIONISTI PRESENTI IN SALA CON LE RELATIVE % DI POSSESSO, DEI RAPPRESENTANTI CON LA SPECIFICA DEL TIPO DI PROCURA O DELEGA. Sarà reso disponibile in assemblea il nominativo dei primi dieci azionisti presenti con le altre informazioni richieste 18) vorrei conoscere in particolare quali sono i fondi pensione azionisti e per quale quota? I fondi pensione azionisti, tutti esteri, sono 23 per un totale di circa 1 milione di azioni. 19) vorrei conoscere IL NOMINATIVO DEI GIORNALISTI PRESENTI IN SALA O CHE SEGUONO L ASSEMBLEA ATTRAVERSO IL CIRCUITO CHIUSO DELLE TESTATE CHE RAPPRESENTANO E SE FRA ESSI VE NE SONO CHE HANNO RAPPORTI DI CONSULENZA DIRETTA ED INDIRETTA CON SOCIETA DEL GRUPPO ANCHE CONTROLLATE e se comunque hanno ricevuto denaro o benefit direttamente o indirettamente da societa controllate, collegate, controllanti. Sarà reso disponibile in assemblea il nominativo dei giornalisti presenti con le altre informazioni richieste. Non constano rapporti

8 8 di consulenza diretta o indiretta da parte di giornalisti a favore del gruppo. 20) vorrei conoscere Come sono suddivise le spese pubblicitarie per gruppo editoriale, per valutare l indice d indipendenza? VI SONO STATI VERSAMENTI A GIORNALI O TESTATE GIORNALISTICHE ED INTERNET PER STUDI E CONSULENZE? DeA Capital nel 2011 non ha sostenuto spese pubblicitarie e non ha fatto versamenti a giornalisti per studi e consulenze 21) vorrei conoscere IL NUMERO DEI SOCI ISCRITTI A LIBRO SOCI, E LORO SUDDIVISIONE IN BASE A FASCE SIGNIFICATIVE DI POSSESSO AZIONARIO, E FRA RESIDENTI IN ITALIA ED ALL ESTERO A Libro soci sono iscritti ad oggi n azionisti, di cui 233 esteri, con circa 27 milioni di azioni possedute. Tra gli azionisti possiedono fino a 1000 azioni ciascuno, mentre 20 possiedono più di 1 milione di azioni. 22) vorrei conoscere SONO ESISTITI NELL AMBITO DEL GRUPPO E DELLA CONTROLLANTE E O COLLEGATE DIRETTE O INDIRETTE RAPPORTI DI CONSULENZA CON IL COLLEGIO SINDACALE E SOCIETA DI REVISIONE O SUA CONTROLLANTE. A QUANTO SONO AMMONTATI I RIMBORSI SPESE PER ENTRAMBI? Nell anno 2011, un membro del Collegio sindacale ha elaborato una valutazione per una società del gruppo De Agostini per un importo marginale. Vi sono stati rapporti di consulenza, nell ambito del gruppo, con società del network di appartenenza della società di revisione.

9 9 23) vorrei conoscere se VI SONO STATI RAPPORTI DI FINANZIAMENTO DIRETTO O INDIRETTO DI SINDACATI, PARTITI O MOVIMENTI POLITICI, ASSOCIAZIONI DI CONSUMATORI E/O AZIONISTI NAZIONALI O INTERNAZIONALI NELL AMBITO DEL GRUPPO ANCHE ATTRAVERSO TANGENTI? ANCHE ATTRAVERSO IL FINANZIAMENTO DI INIZIATIVE SPECIFICHE RICHIESTE DIRETTAMENTE? DeA Capital non ha finanziato Sindacati, Partiti, movimenti o associazioni di consumatori e azionisti. In merito alle tangenti da lei citate, si tratta di pratiche illecite alle quali la Società non fa ovviamente ricorso 24) vorrei conoscere se VI SONO TANGENTI PAGATE DA FORNITORI? E COME FUNZIONE LA RETROCESSIONE DI FINE ANNO ALL UFFICIO ACQUISTI? Si tratta di pratiche illecite alle quali la Società non fa ovviamente ricorso 25) vorrei conoscere se Si sono pagate tangenti per entrare nei paesi emergenti in particolare CINA, Russia e India? Si tratta di pratiche illecite alle quali la Società non fa ovviamente ricorso 26) vorrei conoscere se SI E INCASSATO IN NERO? Si tratta di pratiche illecite alle quali la Società non fa ovviamente ricorso 27) vorrei conoscere se Si e fatto insider trading? si tratta di pratiche illecite alle quali la Società non fa ovviamente ricorso

10 10 28) vorrei conoscere se Vi sono dei dirigenti e/o amministratori che hanno interessenze in società fornitrici? AMMINISTRATORI O DIRIGENTI POSSIEDONO DIRETTAMENTE O INDIRETTAMENTE QUOTE DI SOCIETA FORNITRICI? In ragione del proprio business, la Società non ha società fornitrici rilevanti. Peraltro, non constano alla Società interessenze dei dirigenti e/o amministratori in società fornitrici. 29) vorrei conoscere se TOTALE EROGAZIONI LIBERALI DEL GRUPPO E PER COSA ED A CHI? Nel corso dell esercizio 2011, sono state effettuate erogazioni liberali di modesto importo, pari a 20,000 Euro ad associazioni con finalità umanitarie o caritatevoli, tra cui la Croce Rossa Italiana. 30) vorrei conoscere se CI SONO GIUDICI FRA CONSULENTI DIRETTI ED INDIRETTI DEL GRUPPO quali sono stati i magistrati che hanno composto collegi arbitrarli e qual e stato il loro compenso e come si chiamano? Non vi sono giudici fra i consulenti diretti e indiretti del Gruppo né la Società ha fatto ricorso a magistrati per collegi arbitrali. 31) vorrei conoscere se Vi sono cause in corso con qualche antitrust? Non constano controversie con autorità antitrust italiane o estere che vedono coinvolta la Società 32) vorrei conoscere se VI SONO CAUSE PENALI IN CORSO con indagini sui membri del cda e o collegio sindacale. Non constano procedimenti penali che vedono coinvolta la Società

11 11 33) vorrei conoscere se A quanto ammontano i BOND emessi e con quale banca (CREDIT SUISSE FIRST BOSTON, GOLDMAN SACHS, MONGAN STANLEY E CITIGROUP, JP MORGAN, MERRILL LYNCH,BANK OF AMERICA, LEHMAN BROTHERS, DEUTSCHE BANK, BARCLAYS BANK, CANADIA IMPERIAL BANK OF COMMERCE CIBC-) Nell esercizio 2011 la Società non ha emesso prestiti obbligazionari (o bond). 34) vorrei conoscere DETTAGLIO COSTO DEL VENDUTO per ciascun settore. L informativa per settore di attività, inclusi i costi, è evidenziata nel Progetto di Bilancio 2011, alla pagina 57. Il dato peraltro non è pertinente con il business della società. 35) vorrei conoscere A QUANTO SONO AMMONTATE LE SPESE PER: ACQUISIZIONI E CESSIONI DI PARTECIPAZIONI. Nel 2011 DeA capital ha investito circa 110 milioni per l acquisizione di Fimit, che poi abbiamo integrato con First Atlantic, creando la principale SGR immobiliare in Italia con 10 miliardi di attivi in gestione; ha investito circa 33 milioni nei fondi di private equity gestiti dalla propria SGR, Idea Capital Funds; ha investito 26 milioni di Euro nel buyback di azioni DeA Capital. RISANAMENTO AMBIENTALE Nessuna spesa Quali e per cosa sono stati fatti investimenti per la tutela ambientale?

12 12 Nessuna spesa (in ogni caso si precisa che in ragione del business della Società non sono necessari investimenti per la tutela ambientale). 36) vorrei conoscere a. I BENEFICI NON MONETARI ED I BONUS ED INCENTIVI COME VENGONO CALCOLATI? In generale e specificatamente per la descrizione dei benefici non monetari, dei bonus e degli incentivi in favore degli amministratori e dei dirigenti con responsabilità strategiche della Società si rinvia alla Relazione sulla remunerazione della Società, ex art ter del TUF, disponibile sul sito internet della Società, Infine, con riferimento all esercizio 2011, non ci sono stati dipendenti inviati in mobilità prepensionamento b. QUANTO SONO VARIATI MEDIAMENTE NELL ULTIMO ANNO GLI STIPENDI DEI MANAGERS, DEGLI IMPIEGATI E DEGLI OPERAI? Si segnala che nel corso del 2011 gli stipendi sono cresciuti mediamente del 4%, tenendo contro anche degli aumenti contrattuali. c. vorrei conoscere RAPPORTO FRA COSTO MEDIO DEI DIRIGENTI/E NON. il ratio da lei richiesto non è significativo dato il numero di dipendenti di DeA Capital SpA (14) e la prevalenza dei dirigenti, data la specifica attività svolta dalla società d. vorrei conoscere NUMERO DEI DIPENDENTI SUDDIVISI PER CATEGORIA, CI SONO STATE CAUSE PER MOBBING, PER ISTIGAZIONE AL SUICIDIO, INCIDENTI SUL LAVORO e con quali

13 13 esiti? PERSONALMENTE NON POSSO ACCETTARE IL DOGMA DELLA RIDUZIONE ASSOLUTA DEL PERSONALE I dipendenti sono 14, di cui 6 dirigenti, 3 quadri, 5 impiegati. La Società non ha in corso cause per mobbing, per istigazioni al suicidio e incidenti sul lavoro. e. Quanti sono stati i dipendenti inviati in mobilita pre pensionamento e con quale età media Con riferimento all esercizio 2011 non ci sono stati dipendenti inviati in mobilità prepensionamento. 37) vorrei conoscere se Si sono comperate opere d arte? No 38) vorrei conoscere. In quali settori si sono ridotti maggiormente i costi, esclusi i vs stipendi che sono in costante rapido aumento. Per la descrizione della dinamica dei costi non si può che fare riferimento al bilancio della Società al 31 dicembre disponibile sul sito internet della Società 39) vorrei conoscere. VI SONO SOCIETA DI FATTO CONTROLLATE (SENSI C.C) MA NON INDICATE NEL BILANCIO CONSOLIDATO? No. Tutte le società controllate sono indicate in bilancio ai sensi di legge. 40) vorrei conoscere. CHI SONO I FORNITORI DI GAS DEL GRUPPO QUAL E IL PREZZO MEDIO DeA Capital, data l attività svolta, non ha forniture di gas in corso

14 14 41) vorrei conoscere a quanto ammontano le consulenze pagate a società facenti capo al dr. Bragiotti e Berger? DeA Capital SpA non ha avuto rapporti di consulenza con i signori Braggiotti e Berger. 42) vorrei conoscere. A quanto ammonta la % di quota italiana degli investimenti in ricerca e sviluppo? DeA Capital non effettua investimenti in ricerca e sviluppo 43) VORREI CONOSCERE A QUANTO AMMONTA IL MARGINE DA 1 AL 5% DELLA FRANCHIGIA RELATIVA ALL ART.2622 C. La domanda non è comprensibile e, se riformulata in assemblea, otterrà una risposta non appena possibile, anche successivamente all Assemblea stessa. 44) VORREI CONOSCERE I COSTI per le ASSEMBLEE Nel 2010: Euro per avviso di convocazione Milano Finanza, locazione sala per Assemblea, rilegatura fascicoli per Assemblea 45) VORREI CONOSCERE I COSTI per VALORI BOLLATI Euro 230,26 valori bollati 46) Vorrei conoscere la tracciabilita dei rifiuti tossici. Data l attività svolta DeA Capital non può fornire l informazione richiesta 47) Dettaglio per utilizzatore dei costi per elicotteri ed aerei aziendali. Quanti sono gli elicotteri di che marca e con quale costo orario? DeA Capital non dispone di aerei o elicotteri aziendali.

15 15 48) A quanto ammontano i crediti in sofferenza? DeA Capital non ha crediti in sofferenza. 49) CI SONO STATI CONTRIBUTI A SINDACATI E O SINDACALISTI SE SI A CHE TITOLO E DI QUANTO? Alla domanda è stato risposto negativamente al punto 23, salvo la quota a carico dei dipendenti. 50) C e e quanto costa l anticipazione su cessione crediti %? DeA Capital non utilizza lo strumento in questione.