Schema requisiti Auditor/Lead Auditor 9001

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1 Il presente documento è di proprietà di Tale proprietà è tutelata a termini di legge, pertanto il presente documento non può essere riprodotto o reso noto a terzi senza previa autorizzazione scritta da parte di. Copia originale Registro revisioni: Data Ediz. Rev. Oggetto della modifica Emesso Approvato 09/02/ Prima emissione RSG AMM 08/07/ Prima emissione RSG AMM Distribuzione Copia controllata Copia NON controllata Firma: S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 1 di 8

2 L auditor, colui che esegue un audit, è il professionista selezionato ed incaricato da un organizzazione o da un organismo di certificazione di condurre una verifica ispettiva (audit) sul sistema di gestione implementato da una particolare azienda. L attività dell auditor è caratterizzata dal rispetto di una serie di principi nella conduzione degli audit che dovrebbero contribuire a rendere gli stessi uno strumento efficace e affidabile a sostegno delle politiche e dei controlli, fornendo informazioni in base alle quali un'organizzazione può agire al fine di migliorare le proprie prestazioni. Integrità: il fondamento della professionalità. Presentazione imparziale: obbligo di elaborare rapporti veritieri e accurati. Riservatezza: sicurezza delle informazioni. Indipendenza: la base per l'imparzialità dell'audit e l'obiettività delle conclusioni dell'audit. Approccio basato sull'evidenza: il metodo razionale per raggiungere conclusioni dell'audit affidabili e riproducibili in un processo di audit sistematico. Le conoscenze e le abilità relative alla disciplina e all'applicazione dei metodi, delle tecniche, dei processi e delle prassi specifici della disciplina dovrebbero essere sufficienti a consentire all'auditor di esaminare il sistema di gestione e generare risultanze e conclusioni degli audit appropriate. Gli auditor devono avere conoscenze e abilità nelle aree di seguito evidenziate: Principi e tecniche di audit Sistema di gestione e documenti di riferimento: Contesto organizzativo Requisiti legali e contrattuali applicabili e altri requisiti che si applicano all'organizzazione oggetto dell'audit l Lead devono avere conoscenze e abilità aggiuntive per gestire e guidare il gruppo di audit, al fine di facilitare la conduzione efficiente ed efficace dell'audit stesso: bilanciare i punti di forza e di debolezza dei singoli membri del gruppo di audit; sviluppare un rapporto armonioso di lavoro tra i membri del gruppo di audit; gestire il processo di audit, compresi: pianificare l'audit e fare un utilizzo efficace delle risorse nel corso dell'audit stesso, gestire l'incertezza associata al raggiungimento degli obiettivi di audit, tutelare la salute e la sicurezza sul lavoro dei membri del gruppo di audit durante l'audit stesso, assicurando il rispetto, da parte degli auditor, dei requisiti pertinenti di salute, sicurezza sul lavoro e di security, organizzare e dirigere i membri del gruppo di audit, fornire la direzione e la guida agli auditor in addestramento, prevenire e risolvere i conflitti, se necessario; rappresentare il gruppo di audit nei processi di comunicazione verso la persona che gestisce il programma di audit, il committente dell'audit e l'organizzazione oggetto dell'audit; portare il gruppo di audit a raggiungere le conclusioni dell'audit; preparare e completare il rapporto di audit S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 2 di 8

3 Requisiti per l iscrizione al registro a) Titolo di studio minimo b) Competenza Diploma di Istruzione secondaria superiore Lead metodi e tecniche relative al sistema di gestione per la qualità; terminologia, principi e loro applicazione; strumenti, metodi, tecniche di gestione per la qualità e loro applicazione (es. principi di gestione economica correlati alla qualità, tecniche di mappatura dei processi, metodi per identificare e monitorare la percezione e soddisfazione del cliente, strumenti di miglioramento, tecniche statistiche, approccio alla gestione del rischio, tecniche di risoluzione dei problemi, misurazione dei processi, analisi della causa radice); applicazione del PDCA e dell approccio per processi; strutture, gerarchie ed interrelazioni inerenti la documentazione specifica di gestione per la qualità; campi di applicazione; concetti e prassi generali di gestione del business ed interazione tra politica, obiettivi e risultati; processi di gestione e relativa terminologia; Procedure AB e/o norme specifiche del settore di competenza; Norme e altri documenti normativi pertinenti alla gestione per la qualità, utilizzati nel processo di certificazione e loro applicazione, l interazione tra gli e- lementi delle norme di sistemi di gestione per la qualità ed altri documenti pertinenti (serie ISO 9000 e successive modifiche ed integrazioni, ISO 19011, nello stato di revisione applicabile); contesto tecnologico specifico del settore di business (terminologia, processi e tecnologie generali, specifica del settore, caratteristiche tecniche dei processi e dei prodotti, inclusi i servizi, i processi e le prassi specifiche del settore); infrastruttura e ambiente di lavoro che hanno influenza sulla qualità del prodotto e del servizio; affidamento all esterno (outsourcing); impatto del tipo, dimensione, governance, struttura, funzioni e relazioni dell organizzazione sullo sviluppo ed attuazione del sistema di gestione per la qualità e sulle attività di certificazione. S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 3 di 8

4 Abilità, tecniche di audit c) Esperienza lavorativa totale Lead tipologie di Audit (le diverse tipologie, finalità, differenze, definizioni); ruolo e responsabilità di e Lead nei Team di Audit (competenza, comportamento personale, conoscenza e abilità, conoscenze ed abilità del Lead, formazione ed addestramento); principi, procedure e tecniche di Audit (principi dell attività dell Audit, gestione dei programmi di Audit, conduzione degli Audit, non conformità); approccio basato su evidenze; comunicazione durante l Audit; raccolta e verifica delle informazioni; sicurezza delle informazioni, salute e sicurezza sul lavoro, gestione della riservatezza ed imparzialità; documenti e riferimenti dei sistemi di gestione (applicazione dei sistemi di gestione alle differenti organizzazioni, le interazioni fra i componenti dei sistemi di gestione, gli standard dei sistemi di gestione, requisiti legali e contrattuali applicabili e altri requisiti applicabili rilevanti nel settore oggetto di Audit); abilità di linguaggio appropriato a tutti i livelli nell ambito dell Organizzazione oggetto dell Audit, nel prendere appunti e nell elaborare rapporti scritti, nell effettuazione di presentazioni; nell effettuazione di interviste, nella gestione degli Audit. Ruoli tecnici, manageriali e professionali presso Enti, Aziende, studi professionali, ecc. 5 anni se in possesso di Diploma 4 anni se in possesso di laurea di I livello (laurea breve) 3 anni se in possesso di laurea di II livello (magistrale/specialistica) d) Esperienze lavorative in campo Almeno due degli anni richiesti di esperienza lavorativa devono essere relativi al campo della Gestione per la Qualità, oppure audit SGQ condotti con continuità (indicativamente 50 g/uomo all anno); non sono accettate diciture generiche quali attività di consulenza, qualità, ma sono necessarie evidenze. e) Formazione specifica f) Esperienze di Auditing Superamento esame del Corso di formazione per /Lead (minimo 40 ore o 24 ore nel caso di corso schema aggiuntivo qualificato da QS o qualificato da altri Enti/Organismi accreditati; in questo caso Qualità, il corso deve essere focalizzato sull approccio per processi, strumenti, metodi, tecniche di gestione per la qualità e loro applicazione e sulla conduzione degli audit SGQ). 4 Audit completi **per un totale di almeno 20 giorni di esperienza di Audit effettuati come auditor in addestramento sotto la direzione e la guida di un auditor avente la competenza di responsabile di gruppo di audit. Il Lead (presente nel Team di Audit) deve essere un professionista qualificato da Ente di Certificazione/Certificato da OdC del personale, nello schema. Gli Audit devono essere stati completati entro gli ultimi tre anni consecutivi. Oltre ai requisiti richiesti per la figura di, sono necessari 3 Audit completi**, per un totale di almeno 15 giorni di esperienza di audit ricoprendo il ruolo di responsabile di gruppo di audit sotto la direzione e guida di un auditor avente la competenza di responsabile di gruppo di audit. Il Lead (presente nel Team di Audit) deve essere un professionista qualificato da Ente di Certificazione/Certificato da OdC del personale, nello schema. Gli Audit devono essere stati completati entro gli ultimi due anni consecutivi. (È altresì ritenuta valida una comprovata esperienza quale RGVI per organismo di certificazione accreditato). S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 4 di 8

5 Mantenimento e rinnovo della certificazione Mantenimento della Certificazione Rinnovo della Certificazione Accreditamento settori IAF La persona certificata deve fornire a QS: - Dichiarazione di assenza reclami - Pagamento delle quote previste Lead AUDITOR: 10 audit nel triennio del rinnovo per schema, di cui almeno 4 di II parte o 3 di III parte (es. producendo elenchi Audit firmati da Resp. Dell OdC, Audi Log, dichiarazioni da parte dell azienda committente) LEAD AUDITOR: 10 audit di terza parte nel triennio del rinnovo, per schema, come sopra indicato, di cui almeno 5 svolti come Lead. MANTENIMENTO DELLE COMPETENZE/ AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE: minimo 24 ore negli ultimi 3 anni, documentabili e riconducibili (es. producendo Attestati, Dichiarazioni di responsabili della formazione, ecc ) per partecipazione a seminari, meeting di aggiornamento valutatori di OdC, meeting QS, formazione inerente lo schema e/o i settori IAF di competenza, conferenze, work shop, ecc, oppure partecipazione, in qualità di docente/relatore agli eventi sopra indicati o pubblicazione di libri o articoli di settore, partecipazione attiva in gruppi per lo sviluppo di schemi e/o standard nel settore. NOTA: per il rinnovo della certificazione che sarà confermato solo ad esito positivo del riesame dei requisiti richiesti da parte degli Organi preposti QS, è importante inviare la documentazione necessaria almeno 1 mese prima della scadenza della certificazione. Per l attribuzione di settori IAF, in fase di certificazione, è necessario soddisfare uno dei seguenti requisiti: a) Dimostrare di aver maturato competenza settoriale tramite un esperienza lavorativa pregressa valida nel settore IAF* di almeno 3 anni in veste di lavoratore autonomo o dipendente, in mansioni connesse con la progettazione o produzione o collaudo o distribuzione di beni o erogazione di servizi nel settore di accreditamento (settore IAF) a cui possono essere ascritti i processi produttivi o di servizio realizzati nell ambito del sistema oggetto di valutazione. In caso di attività come consulente nel settore IAF, gli anni di esperienza lavorativa sono equiparabili ad un minimo di 4 sistemi di gestione progettati personalmente e condotti a certificazione o di cui si ha evidenza di mantenimento della certificazione per almeno 3 anni. b) 10 audit completi**, non tutti interni, eseguiti su almeno 6 distinti sistemi di gestione. Almeno 4 dei suddetti audit devono essere stati condotti sotto la direzione e guida di un Lead certificato da Organismo del personale o qualificato da Organismo di certificazione di sistema nel settore di riferimento. Nota* per esperienza maturata si intende: esperienza lavorativa valida (quale Responsabile del Sistema di Gestione Aziendale o mansione che indichi una chiara comprensione del contesto organizzativo). Nota** vengono considerati validi, ai fini della certificazione, esclusivamente gli audit: - Effettuati sull intera norma e che coprano tutte le fasi descritte dal punto 6.3 al punto 6.6 della Norma UNI EN ISO 19011, anche se eseguiti in tempi diversi, purché la durata complessiva dell audit in campo non sia inferiore ad 8 ore (1 g lavorativo). Per ogni audit valido viene riconosciuta 1 giornata lavorativa aggiuntiva, per l esame della documentazione e la preparazione dei documenti di verifica, compresa nel totale delle giornate di verifica. - Non sono pertanto validi, ai fini della certificazione, gli audit che riguardano solo il monitoraggio dell attuazione di azioni correttive o quelli eseguiti nel solo ruolo di esperto tecnico. S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 5 di 8

6 Estensione settori IAF Mantenimento settori IAF al rinnovo triennale della certificazione Casi particolari Lead Per l estensione ad altri settori, dopo la certificazione, è necessario soddisfare uno dei seguenti requisiti: c) 10 audit completi**, non tutti interni, eseguiti su almeno 6 distinti sistemi di gestione. Almeno 4 dei suddetti audit devono essere stati condotti sotto la direzione e guida di un Lead certificato da Organismo del personale o qualificato da Organismo di certificazione di sistema nel settore di riferimento. a) Dimostrare di aver maturato competenza settoriale tramite esperienza lavorativa valida (come specificato nel caso per primo accreditamento) di almeno 3 anni (come specificato nel caso di primo accreditamento). Il mantenimento del settore IAF, in seguito al rinnovo triennale della certificazione, è possibile dimostrando l attualità della competenza: indipendentemente dalla durata dell esperienza pregressa di cui sopra, si richiede la dimostrazione del fatto che l auditor sia tuttora attivo o comunque competente nel settore considerato. In particolare attraverso l evidenza di 1 Audit per ciascun settore IAF attribuito, nei tre anni di validità del Certificato, oppure producendo equivalenti consulenze nei tre anni di validità del certificato per sistemi di gestione che sono stati sottoposti a verifica da parte di OdC (certificazione o sorveglianza). Passaggio da altri Il candidato che dimostra (tramite evidenze documentali) il possesso di una certificazione come /Lead presso un registro di OdC del personale accreditato nello stesso schema, può accedere all iscrizione al relativo registro QS, previo soddisfacimento dei requisiti suddetti (a-f), pagamento delle registri di OdC del personale quote previste e superando il colloquio tecnico della PV. La certificazione presso altro OdC, deve essere attiva al momento della richiesta di certificazione ed il candidato non deve avere in atto provvedimenti disciplinari gravi con l OdC di provenienza. Certificazione nel Gli auditor di sistemi di gestione che desiderano diventare in un secondo schema, devono soddisfare i seguenti requisiti: secondo schema b) Esperienza lavorativa nel campo specifico: 2 anni di esperienza nel secondo schema (può essere concomitante all esperienza maturata nel primo schema) c) Corso di formazione: corso di formazione di almeno 24 ore, nel secondo settore (per acquistare la conoscenza delle norme, delle leggi, dei regolamenti, dei principi e dei metodi e delle tecniche relative) 3 audit completi come in training sotto la direzione e guida di un Lead e non meno di 15 giornate lavorative, nel secondo schema. Gli audit devono essere stati completati entro gli ultimi 3 anni consecutivi. Il Lead (presente nel Team di Audit) deve essere un professionista qualificato da OdC/Certificato da OdC del personale, nello schema. Lead 3 audit completi come Lead sotto la direzione e guida di un Lead e non meno di 15 giornate lavorative, nel secondo schema. Gli audit devono essere stati completati entro gli ultimi 2 anni consecutivi. Il Lead (presente nel Team di Audit) deve essere un professionista qualificato da OdC/Certificato da OdC del personale, nello schema. Il candidato che dimostra (tramite evidenze documentali) il possesso di una certificazione come /Lead in altro schema di certificazione da QS o da altro OdC del personale, attiva al momento della richiesta di certificazione ed assenza di provvedimenti disciplinari gravi con altro OdC, potrà accedere all iscrizione al relativo registro QS, previo soddisfacimento dei requisiti suddetti, pagamento delle quote previste e superando test e colloquio tecnico della PV. S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 6 di 8

7 Esperto Senior Il candidato che dimostra (tramite evidenze documentali): - il possesso di almeno 15 anni di esperienza lavorativa generica, di cui, relativamente allo schema richiesto: almeno 7 inerenti ad attività sui Sistemi di Gestione per la qualità - almeno 30 audit per 100 g/uomo può accedere all iscrizione al relativo registro QS, previo soddisfacimento dei requisiti suddetti (a f), pagamento delle quote previste e superando il colloquio tecnico della PV. PROCEDURA VALUTATIVA: PRE - ESAME Test di 15 quesiti a risposta multipla, ha lo scopo di verificare l apprendimento in relazione a: normativa di riferimento, tipologie di Audit e gestione dell Audit (tempo a disposizione 30 ) PROVA SCRITTA TEST Prova scritta di carattere specifico, individuazione anomalie su casi di Audit (episodi che si possono verificare durante una verifica ispettiva di parte terza. La prova prevede l individuazione dell anomalia e/o la classificazione (tempo a disposizione 45 )) Test di 10 quesiti a risposta multipla con lo scopo di verificare l apprendimento in relazione alla norma di riferimento (tempo a disposizione 15 ) COLLOQUIO TECNICO 1 Prova orale, colloqui individuali per la correzione errori prova scritta e verifica competenze codici IAF (tempo a disposizione individuale da 15 a 45 a seconda del numero di codici IAF) COLLOQUIO TECNICO 1 Prova orale, colloqui individuali per verifica competenze codici IAF (tempo a disposizione individuale da 15 a 45 a seconda AUDITO/LEAD AUDITOR PUNTEGGIO MIN 8 MAX 15 PUNTEGGIO MIN 8 MAX 15 PUNTEGGIO MIN 30 MAX 50 PUNTEGGIO MIN 30 MAX 50 ESTENSIONE SETTORI IAF PUNTEGGIO MINIMO 60 MAX 100 S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 7 di 8

8 del numero di codici IAF) COLLOQUIO LEAD AUDITOR Prova orale, colloqui individuali per verifica competenze specifiche LA (tempo a disposizione individuale da 15 ) PROVA SCRITTA TEST Prova scritta di carattere specifico, individuazione anomalie su casi di Audit (episodi che si possono verificare durante una verifica ispettiva di parte terza. La prova prevede l individuazione dell anomalia e/o la classificazione (tempo a disposizione 45 )) Test di 10 quesiti a risposta multipla con lo scopo di verificare l apprendimento in relazione alla norma di riferimento (tempo a disposizione 15 ) COLLOQUIO TECNICO 1 Prova orale, colloqui individuali per la correzione errori prova scritta e verifica competenze codici IAF (tempo a disposizione individuale da 15 a 45 a seconda del numero di codici IAF) COLLOQUIO TECNICO 2 Prova orale, colloqui individuali per la verifica competenze codici IAF e con casi tipo prova scritta (tempo a disposizione individuale da 15 a 45 a seconda del numero di codici IAF) COLLOQUIO TECNICO 2 Prova orale, colloqui individuali per la verifica competenze codici IAF e con casi tipo prova scritta (tempo a disposizione individuale da 15 a 45 a seconda del numero di codici IAF) PASSAGGIO DA AUDITOR A LEAD AUDITOR PUNTEGGIO MINIMO 60 MAX 100 CERTIFICAZIONE SECONDO SCHEMA PUNTEGGIO MIN 30 MAX 50 PUNTEGGIO MINIMO 30 MAX 50 ESPERTO SENIOR PUNTEGGIO MINIMO 60 MAX 100 PASSAGGIO DA REGISTRO ODC ACCREDITATO PUNTEGGIO MINIMO 60 MAX 100 S 01 Edizione 1, Revisione 1 del 08/07/2016 Pagina 8 di 8