INDICE GENERALE PREMESSA ALLA QUINTA EDIZIONE...XXI

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1 INDICE GENERALE PREMESSA ALLA QUINTA EDIZIONE...XXI Introduzione di Stefano Tovani 1. Il diritto penale sostanziale ed il diritto penale processuale... XXIII 2. Il modello inquisitorio ed il modello accusatorio... XXIII 2.1. Il modello inquisitorio... XXIV 2.2. Il modello accusatorio...xxv 2.3. I sistemi reali. Il processo penale nella storia...xxv 3. Il codice vigente...xxviii 4. C è Cassazione!... XXIX Capitolo I I SOGGETTI... 1 di Mauro Buono 1. I soggetti e le parti processuali Le nozioni di giudice e di giurisdizione penale Il giudice tra Costituzione e codice I giudici ordinari e i giudici speciali. Il difetto di giurisdizione La competenza La competenza per materia La competenza per territorio La competenza per connessione. La riunione e la separazione dei processi La competenza funzionale La declaratoria di incompetenza I conflitti di giurisdizione e di competenza L inosservanza dei criteri di attribuzione al tribunale in composizione collegiale e monocratica La capacità del giudice... 17

2 IV INDICE 9. Le incompatibilità L astensione La ricusazione La rimessione del processo Le questioni pregiudiziali Il pubblico ministero. Il principio costituzionale della obbligatorietà dell azione penale Gli uffici del pubblico ministero I contrasti tra gli uffici del pubblico ministero L organizzazione interna I rapporti tra gli uffici del pubblico ministero La polizia giudiziaria La dipendenza burocratica dal potere esecutivo e la dipendenza funzionale dall autorità giudiziaria Gli ufficiali e gli agenti di polizia giudiziaria L imputato I presupposti per l assunzione della qualità di imputato L identificazione La capacità processuale dell imputato Il diritto di difesa dell imputato e della persona sottoposta alle indagini La persona offesa dal reato Gli enti e le associazioni rappresentative di interessi lesi dal reato La parte civile Il responsabile civile e il soggetto civilmente obbligato per la pena pecuniaria Il difensore Il difensore dell imputato La nomina del difensore. Difensore di fiducia e difensore d ufficio L incompatibilità del difensore Il difensore della persona offesa e delle altre parti private Il patrocinio a spese dello Stato Il rifiuto, la rinuncia o la revoca del difensore L abbandono o il rifiuto della difesa Le garanzie di libertà del difensore Capitolo II GLI ATTI di Barbara Mercuri e Gabriele Terranova 1. Premessa La lingua degli atti e la traduzione Le disposizioni generali: i requisiti dell atto... 56

3 INDICE V 4. La surrogazione, la ricostituzione e la rinnovazione Le peculiari modalità di esercizio dei diritti Le forme dei provvedimenti Il procedimento in camera di consiglio L immediata declaratoria di cause di non punibilità La correzione dell errore materiale I poteri coercitivi del giudice Il regime di pubblicazione degli atti La circolazione di atti e di informazioni La documentazione degli atti Le notificazioni: generalità Gli organi notificatori Le forme semplificate e gli equipollenti Il modello tipico Le notificazioni successive alla prima Le notificazioni all imputato irreperibile, latitante o evaso La documentazione e le nullità La disciplina dei termini La restituzione nel termine Le invalidità. Inammissibilità, inesistenza e abnormità La disciplina delle nullità L inutilizzabilità Capitolo III LE PROVE di Sara Farini 1. Considerazioni generali L oggetto della prova La prova diretta e la prova indiziaria Il diritto alla prova. I criteri che presiedono all ammissione della prova nel processo penale La tipicità dei mezzi di prova e le prove atipiche Il principio del contraddittorio nella formazione della prova L onere della prova e la presunzione di innocenza L ambito di applicabilità della normativa dettata in tema di prove La testimonianza L incompatibilità a testimoniare L oggetto, i limiti e le modalità di assunzione Gli obblighi del testimone L obbligo di deporre e la facoltà di non rispondere Il privilegio contro l autoincriminazione Il testimone prossimo congiunto dell imputato Il segreto professionale

4 VI INDICE L obbligo del segreto Il segreto d ufficio Il segreto di Stato Il segreto sui nomi degli informatori della polizia giudiziaria e dei servizi di sicurezza La testimonianza indiretta L esame delle parti private L esame dell imputato L esame di persona imputata in un procedimento connesso L esame delle altre parti private La testimonianza assistita Il testimone assistito con procedimento pendente Il testimone assistito giudicato La necessità dei riscontri per le dichiarazioni rese dal testimone assistito e dalla persona imputata di un reato connesso o collegato. La chiamata in correità Il confronto La ricognizione L esperimento giudiziale La perizia Il consulente tecnico di parte I documenti L acquisizione di atti di altri procedimenti Acquisizione di verbali di prove Acquisizione di sentenze I mezzi di prova ed i mezzi di ricerca della prova Le ispezioni Le perquisizioni Il sequestro probatorio Le intercettazioni di conversazioni e comunicazioni Le videoriprese I tabulati telefonici Capitolo IV LE INDAGINI PRELIMINARI di Ornella Galeotti e Placido Panarello 1. Gli aspetti generali e le finalità delle indagini preliminari La direzione delle indagini preliminari: il pubblico ministero Le investigazioni difensive. Cenni e rinvio Il giudice per le indagini preliminari L obbligo del segreto ed il divieto di pubblicazione degli atti La notizia di reato

5 INDICE VII 2.1. La denuncia Il referto Il registro delle notizie di reato Le condizioni di procedibilità La querela L istanza e la richiesta L autorizzazione a procedere L attività ad iniziativa della polizia giudiziaria L obbligo di informare il pubblico ministero L assicurazione delle fonti di prova L identificazione dell indagato e delle altre persone Le sommarie informazioni dall indagato Le altre sommarie informazioni Le perquisizioni su iniziativa della polizia giudiziaria L acquisizione di plichi o di corrispondenza I rilievi e gli accertamenti urgenti. Il sequestro probatorio L attività del pubblico ministero Il consulente tecnico del pubblico ministero e l accertamento tecnico non ripetibile L individuazione di persone e di cose L assunzione di informazioni L interrogatorio di persona imputata in un procedimento connesso Il compimento di atti garantiti e la partecipazione del difensore L informazione di garanzia e sul diritto di difesa Gli atti compiuti personalmente o su delega Le indagini collegate ed i rapporti tra i diversi uffici del pubblico ministero L attività di coordinamento del procuratore nazionale antimafia e antiterrorismo L avocazione delle indagini La documentazione degli atti di indagine L invito a presentarsi e l interrogatorio dell indagato I provvedimenti precautelari. Considerazioni introduttive L arresto in flagranza Il fermo L allontanamento d urgenza dalla casa familiare La convalida dell arresto e del fermo Le investigazioni difensive. Aspetti generali La raccolta di informazioni. Disciplina generale Il colloquio non documentato, la ricezione di dichiarazioni e l assunzione di informazioni da parte del difensore

6 VIII INDICE 7.3. L audizione della fonte che si sia avvalsa della facoltà di non rispondere La richiesta di documentazione alla pubblica amministrazione L accesso ai luoghi Gli accertamenti tecnici non ripetibili compiuti dal difensore Il fascicolo del difensore, la presentazione della documentazione e l utilizzabilità dibattimentale L incidente probatorio Il procedimento Il regime di utilizzabilità delle prove assunte in incidente probatorio La chiusura delle indagini preliminari. Aspetti introduttivi Il termine per la definizione della fase preliminare nel procedimento contro indagati noti La proroga del termine per lo svolgimento delle indagini preliminari Il termine per la definizione della fase preliminare nel procedimento contro ignoti L azione penale L archiviazione. Considerazioni preliminari La richiesta di archiviazione nei confronti di un indagato noto La richiesta di archiviazione per i reati commessi da ignoti La riapertura delle indagini L avocazione delle indagini preliminari per mancato esercizio dell azione penale L avviso di conclusione delle indagini Capitolo V LE MISURE CAUTELARI di Alessandro Trinci 1. Il provvedimento cautelare: aspetti generali, garanzie costituzionali e tipologie Le misure coercitive Il divieto di espatrio L obbligo di presentazione alla polizia giudiziaria L allontanamento dalla casa familiare Il divieto di avvicinamento ai luoghi frequentati dalla persona offesa Il divieto e l obbligo di dimora Gli arresti domiciliari La custodia cautelare in carcere e in luogo di cura

7 INDICE IX 3. Le misure interdittive La sospensione dall esercizio della responsabilità genitoriale La sospensione dall esercizio di un pubblico ufficio o servizio Il divieto temporaneo di esercitare determinate attività professionali o imprenditoriali Le misure di sicurezza applicate provvisoriamente a scopi cautelari Le disposizioni generali sulle misure cautelari personali: la riserva di legge e di giurisdizione Le condizioni generali di applicabilità Il fumus commissi delicti La gravità del reato La punibilità in concreto del reato Il periculum libertatis Il pericolo di inquinamento delle prove Il pericolo di fuga Il pericolo che vengano commessi determinati reati I criteri di scelta Il criterio dell adeguatezza Il criterio della proporzionalità Il criterio della gradualità L applicazione delle misure cautelari personali: la richiesta del pubblico ministero e l ordinanza del giudice L esecuzione del provvedimento cautelare L avviso di deposito e l interrogatorio di garanzia Le vicende modificative delle misure cautelari personali La sostituzione in melius La sostituzione in peius Le vicende estintive delle misure cautelari personali L estinzione delle misure cautelari personali per scadenza dei termini di durata massima I termini intermedi o di fase I termini complessivi I termini finali Il termine sussidiario I provvedimenti conseguenti all estinzione delle misure cautelari personali per decorrenza dei termini La decorrenza e il computo dei termini delle misure cautelari personali: il problema delle contestazioni a catena I mezzi di impugnazione delle misure cautelari personali: premessa Il riesame L appello

8 X INDICE 9.3. Il ricorso per cassazione Il giudicato cautelare La riparazione per l ingiusta detenzione Le misure cautelari reali: premesse Il sequestro conservativo Il sequestro preventivo I mezzi di impugnazione Il riesame L appello Il ricorso per cassazione Capitolo VI L UDIENZA PRELIMINARE di Alessandro Moneti 1. L udienza preliminare: aspetti generali Le funzioni dell udienza preliminare La richiesta di rinvio a giudizio La fissazione dell udienza preliminare La rinuncia dell imputato all udienza preliminare Lo svolgimento dell udienza preliminare La verifica della regolare costituzione delle parti La discussione L integrazione investigativa e l integrazione probatoria del giudice La modifica dell imputazione La conclusione dell udienza preliminare Il decreto che dispone il giudizio L attività integrativa di indagine La formazione dei fascicoli La sentenza di non luogo a procedere L impugnazione della sentenza di non luogo a procedere La revoca della sentenza di non luogo a procedere Capitolo VII IL GIUDIZIO DIBATTIMENTALE di Luigi Levita 1. Il giudizio dibattimentale: aspetti generali La concentrazione del dibattimento: lo scarto fra l ideale ed il reale La disciplina dell udienza La pubblicità dell udienza La verbalizzazione dell udienza In particolare, la ricerca del latitante

9 INDICE XI 3. Gli atti preliminari al dibattimento La presentazione delle liste testimoniali Il diritto alla controprova Il diritto alla prova ex adverso L assunzione delle prove non rinviabili Le indagini integrative La costituzione delle parti Il pubblico ministero L imputato Il difensore La parte civile Le questioni preliminari Le questioni sulla competenza Le questioni sulla nullità Le questioni sull intervento delle altre parti private Le questioni sul fascicolo per il dibattimento Le questioni sul simultaneus processus Il proscioglimento predibattimentale L istruzione dibattimentale L apertura del dibattimento e le richieste di prova Il divieto di lettura degli atti d indagine Il principio dispositivo della prova L acquisizione concordata L ammissione tardiva L ordinanza ammissiva delle prove La rinuncia alla prova Le nuove contestazioni Il fatto diverso Il fatto nuovo La contestazione suppletiva La correlazione fra accusa e sentenza L assunzione delle prove. L esame incrociato L esame di testimoni, periti e consulenti tecnici La consultazione dei documenti redatti dal dichiarante L esame delle parti private Le contestazioni La provata condotta illecita La disciplina delle letture La lettura degli atti contenuti nel fascicolo per il dibattimento La lettura dei verbali delle prove assunte in diverso procedimento Le letture derivanti da irripetibilità

10 XII INDICE La lettura delle dichiarazioni rese dall imputato L assunzione officiosa dei nuovi mezzi di prova La discussione finale Gli atti successivi al dibattimento Il processo formativo della decisione Il segreto della camera di consiglio La sentenza Requisiti della sentenza La motivazione Sentenze di non doversi procedere Sentenze di assoluzione Sentenze di condanna Le decisioni sull azione civile Le decisioni sulla querela Le decisioni sulle spese processuali Il deposito in cancelleria La disciplina degli avvisi Capitolo VIII I PROCEDIMENTI SPECIALI di Tiziana Iorio 1. I riti speciali. Introduzione Il giudizio abbreviato. Introduzione I presupposti e i caratteri del rito abbreviato Il giudizio abbreviato semplice e il giudizio abbreviato condizionato. Introduzione delle due forme di rito Il procedimento. Integrazione probatoria e nuove contestazioni La parte civile e il responsabile civile nel rito abbreviato La sentenza emessa a seguito del giudizio abbreviato L impugnabilità della sentenza emessa all esito del giudizio abbreviato e il procedimento in appello L applicazione della pena su richiesta delle parti. Introduzione Gli elementi costitutivi del patteggiamento: l accordo e la riduzione della pena La disciplina della formazione dell accordo tra le parti processuali La sentenza di patteggiamento Gli effetti del patteggiamento Il patteggiamento e la costituzione di parte civile Il giudizio direttissimo. Introduzione I presupposti del giudizio direttissimo Il procedimento

11 INDICE XIII 4.3. I giudizi direttissimi atipici Il giudizio immediato. Introduzione Il giudizio immediato a richiesta del pubblico ministero Il procedimento Il giudizio immediato custodiale introdotto dal c.d. pacchetto sicurezza Il giudizio immediato a richiesta dell imputato Il giudizio immediato a seguito dell opposizione a decreto penale di condanna Il procedimento per decreto. Introduzione Gli elementi costitutivi del decreto penale di condanna Gli effetti del decreto penale di condanna L opposizione al decreto penale di condanna Il giudizio conseguente all opposizione La sospensione del procedimento con messa alla prova L oblazione Capitolo IX IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL TRIBUNALE IN COMPOSIZIONE MONOCRATICA di Stefano Tovani 1. Considerazioni preliminari Il procedimento davanti al tribunale monocratico Il procedimento con citazione diretta a giudizio Il decreto di citazione diretta a giudizio La formazione del fascicolo per il dibattimento Gli atti preliminari al dibattimento L udienza di comparizione I procedimenti speciali Capitolo X LE IMPUGNAZIONI di Lorenzo Cordì e Aurora Matteucci 1. I principi generali in materia di impugnazioni penali Il principio di tassatività L effetto sospensivo L effetto estensivo L effetto devolutivo I titolari del diritto di impugnazione L impugnazione del pubblico ministero L impugnazione dell imputato e del suo difensore L impugnazione del responsabile civile e della persona civilmente obbligata per la pena pecuniaria

12 XIV INDICE 2.4. L impugnazione della parte civile, del querelante, della persona offesa per i reati di ingiuria e diffamazione L interesse ad impugnare La forma e la presentazione dell impugnazione I termini per impugnare e i motivi nuovi Il giudice competente La rinuncia all impugnazione L inammissibilità dell impugnazione La condanna alle spese nei giudizi di impugnazione L appello: considerazioni introduttive. Il diritto al doppio grado di giurisdizione. Il braccio di ferro tra Parlamento e Corte costituzionale Appellabilità oggettiva e appellabilità soggettiva L appello contro le sentenze di condanna L appello contro le sentenze di proscioglimento L appello contro le sentenze di proscioglimento emesse all esito del giudizio abbreviato e l inappellabilità delle sentenza di non luogo a procedere L appello contro le sentenze di proscioglimento emesse all esito del giudizio innanzi al giudice di pace L appello del responsabile civile e della persona civilmente obbligata per la pena pecuniaria L appello della parte civile Appello principale e appello incidentale Il meccanismo della conversione del ricorso in appello La cognizione del giudice di appello: tantum devolutum quantum appellatum e divieto di reformatio in peius Il procedimento d appello. Le udienze in camera di consiglio e l abrogazione dell istituto del concordato sui motivi di appello La decisione sull esecuzione delle condanne civili Il giudizio La rinnovazione dell istruttoria dibattimentale Questioni di nullità Le sentenze conclusive del giudizio d appello Le funzione della Corte di Cassazione Le decisioni impugnabili La legittimazione soggettiva I motivi di ricorso Le condizioni di inammissibilità speciali. L inammissibilità dell impugnazione e l obbligo di declaratoria di cause di non punibilità La forma e le modalità del ricorso

13 INDICE XV Gli atti preliminari Il procedimento camerale La sospensione dell esecuzione civile Il dibattimento La deliberazione delle sentenze Le pronunce di inammissibilità e di rigetto del ricorso La rettificazioni degli errori non determinanti annullamento Le decisioni nel merito L annullamento senza rinvio L annullamento della sentenza ai soli effetti civili L annullamento con rinvio Il giudizio di rinvio L annullamento parziale Il ricorso straordinario per errore materiale o di fatto La rescissione del giudicato Le questioni cautelari ed il giudizio di cassazione Il giudizio di revisione Le decisioni soggette a revisione I casi di revisione Il conflitto teorico di giudicati La pronuncia su questioni pregiudiziali civili o amministrative revocata Le nuove prove La condanna pronunciata in conseguenza di falsità in atti o in giudizio o per altro fatto previsto come reato Revisione in caso di sentenza della Corte europea dei diritti dell uomo I soggetti legittimati e la forma del ricorso Il procedimento di revisione Il vaglio di ammissibilità La sospensione dell esecuzione Il giudizio di merito La decisione e l impugnazione La riparazione dell errore giudiziario Capitolo XI IL GIUDICATO E L ESECUZIONE PENALE di Stefano Tovani 1. Irrevocabilità, giudicato, esecutività Il divieto di un secondo giudizio L efficacia del giudicato in sede extrapenale La giurisdizione esecutiva e la giurisdizione di sorveglianza I soggetti e l oggetto della giurisdizione esecutiva

14 XVI INDICE 6. I soggetti e l oggetto della giurisdizione di sorveglianza Il procedimento di esecuzione ed il procedimento di sorveglianza L esecuzione delle pene detentive Il presofferto L esecuzione di pene concorrenti L esecuzione delle pene detentive brevi L esecuzione delle pene pecuniarie L esecuzione delle misure di sicurezza L esecuzione delle sanzioni sostitutive, delle pene accessorie e delle altre sanzioni pecuniari L esecuzione nel procedimento davanti al giudice di pace Le alternative alla detenzione (cenni) Casellario giudiziale (cenni) Le spese di giustizia (cenni) Capitolo XII I RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON LE AUTORITÀ STRANIERE di Simone Balzani 1. Le fonti normative: prevalenza della normativa sovranazionale e sussidiarietà della disciplina codicistica. Ambito di applicazione Le fonti internazionali La gerarchia delle fonti L estradizione in generale: vincoli e tipologie L estradizione per l estero La fase di garanzia giurisdizionale: gli adempimenti del procuratore generale e la decisione della corte d appello I provvedimenti cautelari adottati nei confronti dell estradando La decisione del ministro L estradizione supplettiva, la riestradizione e l estradizione in transito L estradizione dall estero Le rogatorie internazionali. Premessa Le rogatorie passive Le rogatorie attive L utilizzabilità degli atti La partecipazione a distanza al processo Gli effetti delle sentenze penali straniere e l esecuzione all estero delle sentenze penali italiane. Premessa Il riconoscimento delle sentenze penali straniere in Italia: tipologie, presupposti e limiti

15 INDICE XVII Le modalità procedimentali del riconoscimento Le misure cautelari La determinazione della pena e l esecuzione della sentenza straniera da parte del giudice italiano L esecuzione all estero di sentenze penali italiane Il reciproco riconoscimento delle sentenze penali ai fini della loro esecuzione nell ambito dell Unione europea: dalla decisione quadro 2008/909/GAI al d.lgs. 7 settembre 2010, n Il d.lgs. 7 settembre 2010, n (segue) La trasmissione all estero della sentenza italiana: competenza, condizioni per la richiesta e iter procedimentale (segue) La trasmissione dall estero del provvedimento da eseguire in Italia: competenza, condizioni per il riconoscimento e iter procedimentale Il ne bis in idem internazionale I rapporti giurisdizionali nell ambito dell Unione europea Dal terzo pilastro dell Unione europea allo spazio giudiziario europeo Gli organismi di cooperazione giudiziaria Il Sistema di informazione Schengen (SIS) L Europol I magistrati di collegamento La Rete giudiziaria europea L Eurojust Il mandato di arresto europeo. Definizione, disposizioni di principio ed ambito applicativo La procedura passiva di consegna Le modalità di attivazione del procedimento e l applicazione di misure coercitive Il consenso alla consegna da parte della persona ricercata Il procedimento davanti alla corte d appello L impugnazione della decisione della corte d appello La consegna del ricercato La procedura attiva di consegna Capitolo XIII IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL GIUDICE DI PACE di Luigi Levita 1. I principi generali del giudizio I rapporti con l impianto codicistico La giurisdizione e la competenza I reati attribuiti alla cognizione del giudice di pace I soggetti del procedimento davanti al giudice di pace

16 XVIII INDICE 3.1 Il giudice Il pubblico ministero La polizia giudiziaria La persona offesa dal reato L indagato e imputato Il difensore La fase delle indagini preliminari. Cenni sull autorizzazione del pubblico ministero al compimento di specifici atti La relazione della polizia giudiziaria L acquisizione della notitia criminis Le parentesi giurisdizionali nella fase d indagine L archiviazione Le modalità di citazione a giudizio La citazione del pubblico ministero Il ricorso immediato della persona offesa La citazione in casi particolari La fase del giudizio L udienza di comparizione delle parti Il potere-dovere di conciliazione Il dibattimento La definizione del procedimento L improcedibilità per particolare tenuità del fatto L estinzione del reato per condotte riparatorie L apparato sanzionatorio La fase delle impugnazioni La fase dell esecuzione (rinvio) Capitolo XIV IL PROCESSO PENALE MINORILE di Enrica Accardo e Maria Costantini 1. La finalizzazione del rito minorile La necessaria comprensione della vicenda processuale Gli accertamenti sulla personalità del minore L accompagnamento coattivo L esame del minore La pubblicità dell udienza I soggetti: gli organi giudiziari minorili La difesa tecnica e l assistenza del minore La restrizione della libertà personale Arresto e fermo L udienza preliminare Il rimedio dell opposizione: l intervento della Consulta con

17 INDICE XIX la sentenza n. 77 del L introduzione del consenso preventivo La definizione anticipata del processo: epiloghi tipici del rito minorile La sentenza di non luogo a procedere per irrilevanza del fatto Il perdono giudiziale Sospensione del processo e messa alla prova Sanzioni sostitutive Sospensione condizionale della pena I riti speciali Il dibattimento Le impugnazioni Opposizione avverso le sentenze pronunciate nell udienza preliminare Capitolo XV LA RESPONSABILITÀ DEGLI ENTI COLLETTIVI DERIVANTE DA REATO di Mario De Giorgio 1. I principi generali La fase delle indagini preliminari I riti alternativi al dibattimento e la fase del giudizio Le impugnazioni e la fase dell esecuzione