Questionario MiFID 2016 di

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1 Questionario MiFID 2016 di Sezione P/2 Risposte Questionario MiFID P/2. Conoscenza / esperienza relativa a strumenti finanziari e servizi d'investimento (ai fini dell'appropriatezza) P/5. Qual è il suo titolo di studio? : P/1. Licenza elementare P/2. Licenza media inferiore P/3. Diploma P/4. Laurea P/5. Master P/6. Altro P/6. Quale tipo di lavoro svolge? : P/1. Libero Professionista P/2. Imprenditore P/3. Artigiano P/4. Dipendente P/5. Dirigente P/6. Studente P/7. Pensionato (ex imprenditore/dirigente/libero professionista) P/8. Pensionato (altro) P/9. Disoccupato, casalinga, altro P/7. Qual è o qual è stato il settore della sua professione? : P/1. Credito/Finanza/Assicurazioni P/2. Professione intellettuale con indirizzo economico/finanziario/giuridico P/3. Professione intellettuale con altro indirizzo P/4. Altro (commercio, industria, ecc..) P/5. Nessuno P/8. Svolge o ha svolto studi o attività che le hanno consentito di acquisire competenze in ambito economico/finanziario? : P/9. Dove apprende maggiormente le informazioni sui mercati finanziari/strumenti finanziari? : P/1. Quotidiani ordinari P/2. Quotidiani specializzati (Il Sole 24 Ore, Milano Finanza, Italia Oggi, Economy, ecc.) P/3. Siti e programmi radiotelevisivi specializzati (Reuter, Bloomberg, ecc.) P/4. Radio / Televisione (notiziari, ecc.) P/5. Consulenti / promotori finanziari Questionario MiFID 2016 Pagina 1 di 6

2 P/6. Altro P/7. Nessuna informazione P/10. E' aggiornato sull'andamento dei mercati finanziari? : P/1. P/2. Mi aggiorno saltuariamente P/3. Mi aggiorno con regolarità P/11. Quali tipologie di servizi di investimento conosce? : P/1. Nessuno P/2. Negoziazione, trasmissione ordini, collocamento P/3. Negoziazione, trasmissione ordini, collocamento, gestione di patrimoni P/4. Negoziazione, trasmissione ordini, collocamento, gestione di patrimoni, consulenza P/12. Ha mai investito in Titoli di Stato o altre obbligazioni? : P/13. Qual è la sua esperienza in materia di investimenti in obbligazioni (Titoli di Stato e societari)? : P/14. Qual è il numero delle operazioni su obbligazioni da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : P/15. Qual è il volume medio delle operazioni su obbligazioni da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : P/16. Ha mai investito in azioni? : P/17. Qual è la sua esperienza in materia di investimenti in azioni? : P/18. Qual è il numero delle operazioni su azioni da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : P/19. Qual è il volume medio delle operazioni su azioni da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : Questionario MiFID 2016 Pagina 2 di 6

3 P/20. Ha mai investito in prodotti di risparmio gestito (Fondi Comuni di Investimento, Sicav, ETF, prodotti finanziari assicurativi e gestioni patrimoniali)? : P/21. Qual è la sua esperienza in materia di investimenti in prodotti di risparmio gestito (Fondi Comuni di Investimento, Sicav, ETF, prodotti finanziari assicurativi e gestioni patrimoniali)? : P/22. Qual è il numero delle operazioni su prodotti di risparmio gestito (Fondi Comuni di Investimento, Sicav, ETF, prodotti finanziari assicurativi e gestioni patrimoniali) da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : P/23. Qual è il volume medio delle operazioni su prodotti di risparmio gestito (Fondi Comuni di Investimento, Sicav, ETF, prodotti finanziari assicurativi e gestioni patrimoniali) da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : P/24. Ha mai investito in strumenti derivati (ETC, Warrant, Covered Warrant, diritti, ecc.), prodotti finanziari strutturati o hedge found? : P/25. Qual è la sua esperienza in materia di investimenti in strumenti derivati (ETC, Warrant, Covered Warrant, diritti, ecc.), prodotti finanziari strutturati o hedge found? : P/27. Qual è il numero delle operazioni su derivati (ETC, Warrant, Covered Warrant, diritti, ecc.), prodotti finanziari strutturati e hedge found da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : P/28. Qual è il volume medio delle operazioni su derivati (ETC, Warrant, Covered Warrant, diritti, ecc.), prodotti finanziari strutturati o hedge found da lei disposte nell'ultimo anno presso di noi ed altri intermediari? : Questionario MiFID 2016 Pagina 3 di 6

4 P/26. E' attualmente titolare di altri contratti di dossier titoli e/o di conto corrente presso altri intermediari? : P/3. Situazione finanziaria (ai fini dell'adeguatezza) P/29. Quale fascia di reddito descrive meglio il suo reddito lordo annuo (da lavoro/pensione)? : P/1. Nessun reddito P/2. Fino a ,00 euro P/3. Da ,01 a ,00 euro P/4. Da ,01 a ,00 euro P/5. Oltre ,00 euro P/30. Il suo reddito lordo annuo è fortemente variabile? : P/31. La sua occupazione è: : P/1. Autonomo P/2. A tempo determinato P/3. A tempo indeterminato P/4. n Occupato P/32. Qual è la sua fascia di età? : P/1. Meno di 35 anni P/2. Da 35 a 50 anni P/3. Da 51 a 70 anni P/4. Oltre 70 anni P/33. Percepisce redditi di capitale (dividendi, cedole, ecc.)? : P/34. Percepisce redditi da immobili? : P/35. Percepisce altri redditi (pensione integrativa, alimenti, vitalizi, ecc.)? : P/36. Qual è il reddito annuo percepito dalle fonti indicate? : P/1. Nessun reddito P/2. Fino a ,00 euro P/3. Compreso tra ,01 e ,00 euro P/4. Superiore a ,00 euro P/37. Consistenza patrimonio: attività liquide: : P/1. n ne possiedo P/2. Fino a ,00 euro P/3. Superiore a ,00 euro P/38. Consistenza patrimonio: immobili (valore di mercato): : Questionario MiFID 2016 Pagina 4 di 6

5 P/1. n ne possiedo P/2. Fino a ,00 euro P/3. Superiore a ,00 euro P/39. Consistenza patrimonio: strumenti finanziari (valore di mercato): : P/1. n ne possiedo P/2. Fino a ,00 euro P/3. Compresi tra ,01 e ,00 euro P/4. Superiore a ,00 euro P/40. Da quante persone è composto il suo nucleo familiare? : P/1. Io solo P/2. Due P/3. Tre P/4. Quattro P/5. Cinque P/6. Più di cinque P/41. Quante persone sono a suo carico? : P/2. Una P/3. Due P/4. Tre P/5. Più di tre P/42. Quali sono gli impegni finanziari regolari (importo annuo rate mutuo/finanziamenti, affitti, ecc.)? : P/1. n ne ho annui P/3. Superiori a ,00 euro annui P/6. Obiettivi d'investimento (ai fini dell'adeguatezza) P/43. Orizzonte temporale dell'investimento: : P/1. Molto breve (<1 mese) P/2. Breve (<1 anno) P/3. Medio (1 <> 3 anni) P/4. Lungo (3 <> 10 anni) P/5. Molto lungo (>10 anni) P/44. In seguito ad una eventuale diminuzione di valore dei suoi investimenti, quale delle seguenti affermazioni descrive meglio il suo stato d'animo? : P/1. Sono molto preoccupato. Prima di subire altre perdite preferirei disinvestire P/2. Sono preoccupato ma credo che non disinvestirò nella prospettiva di un recupero di valore P/3. Considero la perdita di valore un fenomeno sopportabile che rientra nella logica dell'investimento Questionario MiFID 2016 Pagina 5 di 6

6 P/4. Accetto la perdita e posso tollerare fluttuazioni elevate per raggiungere l'obiettivo prefissato P/5. Accetto la perdita e posso tollerare fluttuazioni molto elevate per raggiungere l'obiettivo prefissato P/45. Qual è il suo obiettivo principale? : P/1. Proteggere nel tempo il capitale investito P/2. Rivalutazione del capitale esponendolo ad oscillazioni molto limitate P/3. Incremento del capitale anche sopportando temporaneamente delle perdite P/4. Crescita sensibile del capitale sopportando anche ampie oscillazioni di valore P/5. Crescita sensibile del capitale sopportando oscillazioni di valore molto elevato e difficilmente preventivabili P/7. Complessità prodotti finanziari P/46. I prodotti complessi sono prodotti finanziari difficilmente comprensibili che potrebbero pregiudicare la possibilità di assumere scelte di investimento consapevoli. Quali titoli presentano i maggiori elementi di complessità a suo avviso? : P/1. Obbligazioni senior, Titoli di Stato italiani, obbligazioni sovranazionali, ecc... P/2. Obbligazioni convertibili, titoli derivati, fondi hedge, ABS "Asset Backed Securities" P/3. n saprei P/47. Al fine di ottenere un rendimento più elevato, è comunque interessato ad operare in strumenti finanziari complessi, che come specificato, potrebbero configurare eventi avversi sul capitale investito, difficilmente valutabili al momento dell'acquisto? : P/48. Tra gli strumenti finanziari complessi vengono ricompresi i c.d. OICR alternative. In tale categoria rientrano, a titolo esemplificativo: : P/1. Fondi hedge, fondi di private equity, fondi immobiliari, ecc... P/2. Fondi obbligazionari governativi domestici, fondi monetari area euro, ecc... P/3. n saprei IL SOTTOSCRITTO RIFIUTA DI FORNIRE LE SUDDETTE INFORMAZIONI PUR ESSENDO A CONOSCENZA CHE SONO STATE RICHIESTE AL FINE DI CURARE L'INTERESSE DEL CLIENTE Questionario MiFID 2016 Pagina 6 di 6