NUOVE ISTRUZIONI PER LA COMPILAZIONE DELLE SEGNALAZIONI

Transcript

1 NUOVE ISTRUZIONI PER LA COMPILAZIONE DELLE SEGNALAZIONI Le segnalazioni di vigilanza richieste agli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico sono pediche ed hanno ca trimestrale Esse devono essere trasmesse alla Consob entro venticinque giorni dalla fine di ciascun trimestre: entro il 25 aprile, per i dati riferiti al 31 marzo; entro il 25 luglio, per i dati riferiti al 30 giugno; entro il 25 ottobre, per i dati riferiti al 30 settembre; entro il 25 gennaio, per i dati riferiti al 31dicembre Ove il termine ultimo per l'invio cada di giorno festivo, il termine medesimo è spostato al primo giorno lavorativo successivo La trasmissi dei dati dovrà avvenire tramite supporto informatico La Commissi fornisce agli agenti di cambio il software operativo necessa per l'organizzazi e l'inserimento dei dati Con esclusivo riferimento alle segnalazioni al 31/12/1999 gli agenti di cambio dovranno predisporre due distinte segnalazioni: una utilizzando il modello di vigilanza di cui all'abrogata delibera n del 12/8/1997 ed un'altra utilizzando il nuovo "data entry" Dette segnalazioni dovranno essere trasmesse alla Consob, mediante due distinti supporti informatici, entro il 25 gennaio 2000 per quanto riguarda la prima ed entro il 25 febbraio 2000 per quanto riguarda la seconda Successivamente dovrà essere predisposta un'unica segnalazi secondo il nuovo modello di segnalazioni da inviare entro il 25 giorno dalla fine del trimestre di riferimento In caso di passaggio di un agente di cambio dal ruolo speciale al ruolo unico l'obbligo di inviare le segnalazioni decorre dalla prima sca successiva all'inizio dell'attività, es: se l'agente di cambio inizia l'attività il , deve inviare le segnalazioni del primo trimestre gennaio-marzo entro il Qualora due o più agenti di cambio abbiano dato avvio ad una associazi amministrativa, l'obbligo di segnalazi permane in capo ad ognuno di essi in via distinta Gli agenti di cambio non sono obbligati a tenere copia delle comunicazioni inviate su supporto magnetico, ma devono comunque essere in condizi di riprodurle su richiesta Il supporto informatico deve essere accompagnato da una comunicazi scritta contenente il riferimento alla segnalazi trasmessa (es: primo trimestre, secondo trimestre, ecc) La Commissi si riserva la facoltà di richiedere, in via specifica, la trasmissi delle suddette segnalazioni con il riferimento temporale di volta in volta indicato Tutte le informazioni devono essere riferite alla situazi in essere alla data di riferimento della segnalazi (anche se giorno festivo o non lavorativo) Gli importi possono essere espressi in euro oppure in lire in conformità alle disposizioni vigenti in materia e devono essere arrotondati all'unità di euro oppure al mili di lire Nelle voci nelle quali viene richiesto il controvalore degli strumenti finanziari, l'importo da segnalare deve essere indicato al valore nominale per i titoli di natura obbligazionaria e a quello di mercato per 2

2 i titoli azionari Per tutti gli errori ed omissioni accertati direttamente dall'agente di cambio nonchè dalla Commissi, deve essere prodotta con la massima tempestività una segnalazi sostitutiva Le regole di compilazi delle segnalazioni sono orientate a strutturare i dati in maniera uniforme alle esigenze informative della Consob e non devono necessariamente condizionare la contabilità dell'agente di cambio che rimane legata ad autonome decisioni dell'intermedia In ogni caso, tutte le segnalazioni, anche se non assumono veste di situazioni contabili, devono essere raccordabili con le rilevazioni analitico-sistematiche dell'intermedia La significatività dei dati presupp che gli atti gestionali siano rilevati in modo puntuale Il modello di segnalazi è strutturato in un'unica matrice nella quale le informazioni sono raggruppate per tipo di servizio prestato (negoziazi, gesti, raccolta ordini) La matrice contiene anche altre informazioni che prescindono dalla suddetta classificazi Nel modello di segnalazi sono specificati gli attributi in base ai quali occorre ripartire i dati relativi a ciascuna voce e sottovoce Per la descrizi degli attributi e per ogni ultere chiarimento si rimanda sia al "Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Intermediari del Mercato iare" di cui alla circolare della Banca d'italia n 148 del e successivi aggiorti (con particolare riferimento al 9^ aggiorto del ), sia alle "Segnalazioni di vigilanza delle istituzioni creditizie e finanziarie Schemi di rilevazi e istruzioni per l'inoltro dei flussi normativi" di cui alla circolare della Banca d'italia n 154 del e successivi aggiorti (con particolare riferimento al 18^ aggiorto del ), sia al documento tecnico integrativo, contenente ulteri attributi qualificatori, predisposto dalla Consob SERVIZI DI NEGOZIAZIONE, GESTIONE E RACCOLTA ORDINI Per la descrizi delle voci relative alle informazioni concernenti i beni della clientela detenuti dagli agenti di cambio (voci , , , , , , , , , , , , , , , ) si rimanda al citato 9^ aggiorto del "Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Intermediari del Mercato iare" della Banca d'italia emesso il precisando che tali informazioni devono essere trasmesse, in sede di segnalazi, ad entrambe le Autorità di ollo Le restanti voci sono di seguito descritte SEGNALAZIONE NEGATIVA Voci: , , Le presenti voci dovranno essere utilizzate nell'eventualità che non vi sia nulla da segnalare in relazi ad uno o più servizi DISPONIBILITA' LIQUIDE E STRUMENTI FINANZIARI PROPRI Voci: , , , , , , , , , 3

3 , , , , Le presenti voci riguardano gli strumenti finanziari propri dell'agente di cambio per ciascun servizio e sono speculari alle medesime voci relative ai beni della clientela detenuti dagli agenti di cambio Per la descrizi si rimanda a quanto detto in relazi a queste ultime PARTITE IN TRANSITO Voci: , , , , , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore dei titoli da ricevere/consegnare per operazioni per conto terzi da regolare Voci: , , , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore dei titoli da ricevere/consegnare per operazioni per conto prop da regolare STRUMENTI FINANZIARI PIU' PRESENTI PER CONTROVALORE NEL PORTAFOGLIO DELLA CLIENTELA Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicata per ciascuno dei n 5 strumenti finanziari piu' presenti per controvalore nel portafoglio della clientela, la rispettiva quantità Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore degli strumenti finanziari piu' presenti nel portafoglio della clientela CREDITI E DEBITI DELL'AGENTE DI CAMBIO Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i debiti dell'agente di cambio verso clienti pers fisiche di importo infere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i debiti dell'agente di cambio verso clienti pers fisiche di importo supere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i crediti dell'agente di cambio verso clienti pers fisiche di importo infere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro 4

4 Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i crediti dell'agente di cambio verso clienti pers fisiche di importo supere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i crediti inesigibili Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i debiti dell'agente di cambio verso clienti pers giuridiche di importo infere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i debiti dell'agente di cambio verso clienti pers giuridiche di importo supere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i crediti dell'agente di cambio verso clienti pers giuridiche di importo infere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i crediti dell'agente di cambio verso clienti pers giuridiche di importo supere ad 1 mili di lire o del corrispondente valore in euro Voci: , , Nelle presenti voci devono essere indicati i crediti inesigibili ACQUISTI E VENDITE Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore totale degli acquisti effettuati dall'agente di cambio per conto terzi Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore totale delle vendite effettuate dall'agente di cambio per conto terzi Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore totale degli acquisti effettuati dall'agente di cambio per conto prop 5

5 Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore totale delle vendite effettuate dall'agente di cambio per conto prop CONTI MAGGIORMENTE MOVIMENTATI Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore degli acquisti effettuati dai primi 5 codici clienti che, per controvalore intermediato, presentano la maggiore movimentazi Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il numero delle operazioni in acquisto effettuate dai primi 5 codici clienti che, per controvalore intermediato, presentano la maggiore movimentazi Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore delle vendite effettuate dai primi 5 codici clienti che, per controvalore intermediato, presentano la maggiore movimentazi Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il numero delle operazioni in vendita effettuate dai primi 5 codici clienti che, per controvalore intermediato, presentano la maggiore movimentazi COMMISSIONI DELL'AGENTE DI CAMBIO Voci: , , Nelle presenti voci deve essere indicato il totale delle commissioni percepite nel trimestre dall'agente di cambio per servizio prestato OPERAZIONI DI FINANZIAMENTO Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore dei titoli presi/dati per operazioni di finanziamento per conto terzi Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il numero dei soggetti da/a cui sono presi/dati i titoli oggetto di operazioni di finanziamento per conto terzi Voci: ,

6 Nelle presenti voci deve essere indicato l'importo del finanziamento rilasciato/ottenuto per conto terzi Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il numero dei soggetti a/da cui è rilasciato/ottenuto il finanziamento Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il controvalore dei titoli presi/dati per operazioni di finanziamento per conto prop Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il numero dei soggetti da/a cui sono presi/dati i titoli oggetto di operazioni di finanziamento per conto prop Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato l'importo del finanziamento rilasciato/ottenuto per operazioni di finanziamento per conto prop Voci: , Nelle presenti voci deve essere indicato il numero dei soggetti a/da cui è rilasciato/ottenuto il finanziamento per conto prop ALTRI DATI ALTRI CONTI Voce: Nella presente voce devono essere indicate le commissioni percepite per altre attività esercitate dall'agente di cambio (es attività di consulenza) Voce: Nella presente voce devono essere indicate eventuali altre somme addebitate alla clientela Voce: Nella presente voce devono essere indicati i crediti consistenti in commissioni su attività prestate dall'agente di cambio (negoziazi, gesti, ecc) di cui al momento della segnalazi si conosce l'ammontare Voce: Nella presente voce devono essere indicate le commissioni passive dovute a terzi per il servizio di 7

7 custodia titoli dei clienti Voce: Nella presente voce devono essere indicate le eventuali altre commissioni passive pagate dall'agente di cambio e non comprese nelle voci precedenti Voce: Nella presente voce devono essere indicate eventuali altre somme accreditate alla clientela Voce: Nella presente voce devono essere indicati i debiti scaturenti da servizi ricevuti di cui al momento della segnalazi si conosce l'ammontare STRUTTURA DELLO STUDIO E COLLABORATORI DELL'AGENTE DI CAMBIO Voce: Nella presente voce deve essere indicato il numero dei promotori finanziari dipendenti di cui si avvale l'agente di cambio Voce: Nella presente voce deve essere indicato il numero dei promotori finanziari non dipendenti di cui si avvale l'agente di cambio Voce: Nella presente voce deve essere indicato il numero dei procuratori dipendenti Voce: Nella presente voce deve essere indicato il numero dei procuratori non dipendenti Voce: Nella presente voce deve essere indicato il numero degli altri dipendenti dell'agente di cambio Voce: Nella presente voce deve essere indicato il numero dei collaboratori dell'agente di cambio non dipendenti SEGUE IL DOCUMENTO TECNICO INTEGRATIVO E LA RAPPRESENTAZIONE GRAFICA DELLA MATRICE 8

8 DOCUMENTO TECNICO INTEGRATIVO I seguenti attributi qualificatori sono stati introdotti dalla Consob, in aggiunta a quelli previsti dalla Banca d Italia, per la compilazi della segnalazi degli Agenti di Cambio: - (codice cliente): codice identificativo assegnato dall Agente di Cambio al E un campo alfanumerico (codice 951) di 8 byte - (posizi ordito): numero che identifica la posizi nell aggregato di riferimento E un campo numerico (codice 952) di 3 byte - M (indicatore di mità): segnalatore di più conti riferiti allo stesso cliente E un campo numerico (codice 953) di 1 byte che può assumere il valore: - assenza 0 - presenza 1 9

9 SIGNIFICATO ATTRIBUTI QUALIFICATORI: - :ai fini della classificazi va assunta la definizi vigente nell ambito della disciplina valutaria italiana - (categoria valori mobiliari): classificazi dei valori mobiliari oggetto di segnalazi - Emit (categoria emittenti): classificazi degli emittenti i valori mobiliari - (categoria controparte): classificazi delle controparti - : classificazi della categoria alla quale appartiene il soggetto depo - (indicatore di quotazi): classificazi dei valori mobiliari oggetto di segnalazi - d (vita residua): classificazi per scaglioni temporali - Merc (mercato di negoziazi): classificazi dei mercati in cui sono stati trattati i valori mobiliari oggetto di compravendita - i(tipologia operazi): classificazi delle diverse tipologie di operazi aventi ad oggetto valori mobiliari - ( codice cliente): codice identificativo assegnato dall agente di cambio al cliente - (posizi ordito): numero che identifica la posizi nell aggregato di riferimento - M(indicatore di mità): segnalatore di più conti riferiti allo stesso cliente - (codice ): codifica assegnata al valore mobiliare NBI valori ammessi e le convenzioni adottate nella presente documentazi sono contenuti nel manuale Banca d Italia Segnalazioni di vigilanza degli enti finanziari - Istruzioni per la produzi e l inoltro delle segnalazioni - TOMO III - schemi di rilevazi e sistema delle codifiche 10

10 d Merc i M segnalazi negativa 1 SEGNALAZIONE NEGATIVA SERVIZIO DI NEGOZIAZIONE segnalazi negativa servizio negoziazi DISPONIBILITA LIQUIDE E STRUMENTI FINANZIARI DELLA CLIENTELA strumenti finanziari di terzi presso l agente di cambio utilizzati per operazioni temporanee X X1 X1 X1 X altri strumenti finanziari di terzi presso l agente di cambio X X1 X1 X1 X strumenti finanziari di terzi presso terzi utilizzati per operazioni temporanee altri strumenti finanziari di terzi presso terzi disponibilità liquide di terzi transitoriamente presso l agente di cambio X X disponibilità liquide di terzi presso terzi rivenienti da operazioni temporanee X X1 X altre disponibilità liquide di terzi presso terzi X X1 X 11

11 d Merc i M numero di contratti in essere X DISPONIBILITA LIQUIDE E STRUMENTI FINANZIARI PROPRI strumenti finanziari propri presso lo studio utilizzati in operazioni temporanee X X1 X1 X1 X altri strumenti finanziari propri presso lo studio X X1 X1 X1 X strumenti finanziari propri presso terzi utilizzati in operazioni temporanee altri strumenti finanziari propri presso terzi disponibilità liquide proprie transitoriamente presso lo studio X X disponibilità liquide proprie presso terzi rivenienti da operazioni temporanee X X1 X altre disponibilità liquide proprie presso terzi X X1 X PARTITE IN TRANSITO titoli da ricevere per operazioni per conto terzi da regolare titoli da consegnare per operazioni per conto terzi da regolare 12

12 d Merc i M titoli da ricevere per operazioni per conto prop da regolare titoli da consegnare per operazioni per conto prop da regolare STRUMENTI FINANZIARI PIU PRESENTI PER CONTROVALORE NEL PORTAFOGLIO DELLA CLIENTELA Quantità strumenti finanziari più presenti nel portafoglio X X ovalore strumenti finanziari più presenti nel portafoglio X X CREDITI E DEBITI DELL AGENTE DI CAMBIO controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers fisiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers fisiche controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers fisiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers fisiche di cui crediti inesigibili 13

13 d Merc i M controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers giuridiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers giuridiche controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers giuridiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers giuridiche di cui crediti inesigibili ACQUISTI E VENDITE controvalore totale degli acquisti per conto terzi X1 X2 X controvalore totale delle vendite per conto terzi X1 X2 X controvalore totale degli acquisti per conto prop X1 X2 X controvalore totale delle vendite per conto prop X1 X2 X2 CONTI MAGGIORMENTE MOVIMENTATI controvalore in acquisto conti maggiormente movimentati X X X 14

14 d Merc i M numero operazioni in acquisto conti maggiormente movimentati X X X controvalore in vendita conti maggiormente movimentati X X X numero operazioni in vendita conti maggiormente movimentati X X X COMMISSIONI DELL AGENTE DI CAMBIO Commissioni per l attività di negoziazi X1 OPERAZIONI DI FINANZIAMENTO controvalore dei titoli presi/dati per operazioni di finanziamento conto terzi numero soggetti da/a cui vengono presi/dati i titoli per operazioni di finanziamento conto terzi controvalore pagato/ricevuto per operazioni di finanziamento conto terzi numero soggetti a/da cui vengono date/ricevute LIRE, o equivalente in EURO, per operazioni di finanziamento conto terzi 15

15 d Merc i M controvalore dei titoli presi/dati per operazioni di finanziamento conto prop numero soggetti da/a cui vengono presi/dati i titoli per operazioni di finanziamento conto prop controvalore pagato/ricevuto per operazioni di finanziamento conto prop numero soggetti a/da cui vengono date/ricevute LIRE, o equivalente in EURO, per operazioni di finanziamento conto prop 16

16 d Merc i M SERVIZIO DI GESTIONE segnalazi negativa servizio gesti DISPONIBILITA LIQUIDE E STRUMENTI FINANZIARI DELLA CLIENTELA strumenti finanziari di terzi presso l agente di cambio utilizzati per operazioni temporanee X X1 X1 X1 X altri strumenti finanziari di terzi presso l agente di cambio X X1 X1 X1 X strumenti finanziari di terzi presso terzi utilizzati per operazioni temporanee altri strumenti finanziari di terzi presso terzi disponibilità liquide di terzi transitoriamente presso l agente di cambio X X disponibilità liquide di terzi presso terzi rivenienti da operazioni temporanee X X1 X altre disponibilità liquide di terzi presso terzi X X1 X numero di contratti in essere X 17

17 d Merc i M DISPONIBILITA LIQUIDE E STRUMENTI FINANZIARI PROPRI strumenti finanziari propri presso lo studio utilizzati per operazioni temporanee X X1 X1 X1 X altri strumenti finanziari propri presso lo studio X X1 X1 X1 X strumenti finanziari propri presso terzi utilizzati per operazioni temporanee altri strumenti finanziari propri presso terzi disponibilità liquide proprie transitoriamente presso lo studio X X disponibilità liquide proprie presso terzi rivenienti da operazioni temporanee X X1 X altre disponibilità liquide proprie presso terzi X X1 X PARTITE IN TRANSITO titoli da ricevere per operazioni per conto terzi da regolare titoli da consegnare per operazioni per conto terzi da regolare 18

18 d Merc i M titoli da ricevere per operazioni per conto prop da regolare titoli da consegnare per operazioni per conto prop da regolare STRUMENTI FINANZIARI PIU PRESENTI PER CONTROVALORE NEL PORTAFOGLIO DELLA CLIENTELA Quantità strumenti finanziari più presenti nel portafoglio X X ovalore strumenti finanziari più presenti nel portafoglio X X CREDITI E DEBITI DELL AGENTE DI CAMBIO controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers fisiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers fisiche controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers fisiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers fisiche di cui crediti inesigibili 19

19 d Merc i M controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers giuridiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers giuridiche controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers giuridiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers giuridiche di cui crediti inesigibili ACQUISTI E VENDITE controvalore totale degli acquisti per conto terzi X1 X2 X controvalore totale delle vendite per conto terzi X1 X2 X controvalore totale degli acquisti per conto prop X1 X2 X controvalore totale delle vendite per conto prop X1 X2 X2 CONTI MAGGIORMENTE MOVIMENTATI 20

20 d Merc i M controvalore in acquisto conti maggiormente movimentati X X X numero operazioni in acquisto conti maggiormente movimentati X X X controvalore in vendita conti maggiormente movimentati X X X numero operazioni in vendita conti maggiormente movimentati X X X COMMISSIONI DELL AGENTE DI CAMBIO Commissioni per l attività di gesti X1 OPERAZIONI DI FINANZIAMENTO controvalore dei titoli presi/dati per operazioni di finanziamento conto terzi numero soggetti da/a cui vengono presi/dati i titoli per operazioni di finanziamento conto terzi controvalore pagato/ricevuto per operazioni di finanziamento conto terzi 21

21 d Merc i M numero soggetti a/da cui vengono date/ricevute LIRE, o equivalente in EURO, operazioni di finanziamento per conto terzi controvalore dei titoli presi/dati per operazioni di finanziamento conto prop numero soggetti da/a cui vengono presi/dati i titoli per operazioni di finanziamento conto prop controvalore pagato/ricevuto per operazioni di finanziamento conto prop numero soggetti a/da cui vengono date/ricevute LIRE, o equivalente in EURO, per operazioni di finanziamento conto prop 22

22 d Merc i M SERVIZIO DI RACCOLTA ORDINI segnalazi negativa servizio raccolta ordini DISPONIBILITA LIQUIDE E STRUMENTI FINANZIARI DELLA CLIENTELA strumenti finanziari di terzi presso l agente di cambio X X1 X1 X1 X strumenti finanziari di terzi presso terzi disponibilità liquide di terzi transitoriamente presso l agente di cambio X X disponibilità liquide di terzi presso terzi X X1 X numero di contratti in essere X PARTITE IN TRANSITO titoli da ricevere per operazioni da regolare titoli da consegnare per operazioni da regolare STRUMENTI FINANZIARI PIU PRESENTI PER CONTROVALORE NEL PORTAFOGLIO DELLA CLIENTELA 23

23 d Merc i M Quantità strumenti finanziari più presenti nel portafoglio X X ovalore strumenti finanziari più presenti nel portafoglio X X 24

24 d Merc i M CREDITI E DEBITI DELL AGENTE DI CAMBIO controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers fisiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers fisiche controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers fisiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers fisiche di cui crediti inesigibili controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers giuridiche controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei debiti con clienti pers giuridiche controvalore importi < 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers giuridiche 25

25 d Merc i M controvalore importi >= 1 mili, o equivalente in EURO, dei crediti con clienti pers giuridiche di cui crediti inesigibili ACQUISTI E VENDITE Importo delle attività di acquisto X1 X2 X Importo delle attività di vendita X1 X2 X2 CONTI MAGGIORMENTE MOVIMENTATI controvalore in acquisto conti maggiormente movimentati X X X numero operazioni in acquisto conti maggiormente movimentati X X X controvalore in vendita conti maggiormente movimentati X X X numero in vendita conti maggiormente movimentati X X X COMMISSIONI DELL AGENTE DI CAMBIO commissioni per l attività di raccolta ordini X1 26

26 d Merc i M ALTRI DATI ALTRI CONTI Commissioni per altre attività Altri proventi Crediti per servizi prestati X Commissioni passive per deposito titoli Commissioni passive per altri servizi ricevuti Altri ri Debiti per servizi ricevuti X1 STRUTTURA DELLO STUDIO E COLLABORATORI DELL AGENTE DI CAMBIO Numero promotori finanziari dipendenti Numero promotori finanziari non dipendenti Numero procuratori dell ufficio dipendenti 27

27 d Merc i M Numero procuratori dell ufficio non dipendenti Numero altri dipendenti Numero altri non dipendenti 28