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1 SOMMARIO VERSIONI CONTENUTE NEL PRESENTE AGGIORNAMENTO...2 AVVERTENZE...2 Introduzione normativa...2 Contenuti del rilascio...3 ADEGUAMENTO ARCHIVI (00006z)...3 ANTIRICICLAGGIO D.M Tabella Natura Giuridica...3 Tabella Prestazioni Avvocati e Notai...3 Tabella Prestazioni Altri professionisti e Società di revisione...4 Tabella Tipi documento...4 Tabella Direzioni provinciali/ragionerie territoriali...5 Tabella Professionisti...5 Tabella Collaboratori...6 Gestione Anagrafe Soggetti...6 Gestione Prestazioni Professionali...7 Immissione/variazione Prestazioni Professionali...8 Gestione Segnalazioni all UIF...8 Vecchia Gestione Segnalazioni all UIF...10 Stampa Lettera Avviso Clientela...10 Valutazione del rischio...10 ANTIRICICLAGGIO D.M Tabella Natura Giuridica...11 Tabella Tipologia Operazioni...11 Tabella Tipi documento...11 Tabella Direzioni provinciali/ragionerie territoriali...12 Parametri Operatore...12 Tabella Collaboratori...13 Gestione Anagrafe Soggetti...13 Gestione Prestazioni...14 Immissione/variazione Prestazioni...15 Gestione Segnalazioni all UIF...15 Vecchia Gestione Segnalazioni all UIF...17 Pagina 1 di 17

2 VERSIONI CONTENUTE NEL PRESENTE AGGIORNAMENTO Modulo Versione Versione minima richiesta Run Time Modulo Base Antiriciclaggio D.M Antiriciclaggio D.M Codice CD identificativo dell Aggiornamento A AVVERTENZE a) Prima di eseguire l aggiornamento dei moduli, è necessario effettuare una copia di salvataggio degli archivi. b) L assenza di eventuali revisioni minime di prodotto sul PC potrebbe impedire il passaggio degli aggiornamenti correnti. Introduzione normativa In data 4 maggio 2011 è stato emanato il provvedimento che disciplina il nuovo sistema di raccolta e gestione delle segnalazioni di operazioni sospette di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo. Il provvedimento, i relativi allegati tecnici e la documentazione di supporto sono pubblicati nel sito della Banca d Italia nella sezione concernente l Unità di Informazione Finanziaria. A partire da detta data, pertanto, le segnalazioni devono essere trasmesse per via telematica mediante l utilizzo del data entry disponibile sul portale INFOSTAT-UIF ( ovvero mediante upload, da effettuarsi sempre dal predetto portale, di files predisposti con applicativi proprietari, rispettando gli standard prescritti negli allegati 3a e 3b del provvedimento. Per accedere ai servizi disponibili sul portale, i segnalanti devono registrarsi preventivamente nell ANAGRAFE DEI SEGNALANTI UIF mediante l invio del Modulo di adesione. A ciascun segnalante viene assegnato un codice segnalante che lo identifica in maniera univoca negli archivi della UIF e che deve essere usato in tutti gli scambi informativi con l Unità. La revisione del sistema di raccolta e gestione delle segnalazioni sospette consente: la tempestività della segnalazione e degli scambi di informazioni tra la UIF e i segnalanti, attraverso l utilizzo del canale telematico; l omogeneità e la completezza delle informazioni contenute nella segnalazione, avuto riguardo alle peculiarità delle varie tipologie di segnalanti e delle operatività oggetto di segnalazione, anche al fine di ridurre gli scambi informativi con i segnalanti; la standardizzazione del contenuto della segnalazione, al fine di consentire un più agevole accesso agli elementi informativi nonché il trattamento degli stessi con processi automatici; l integrazione tra dati strutturati e documenti elettronici associati ai dati medesimi a corredo della segnalazione o in risposta a specifiche richieste della UIF; la sinteticità degli elementi descrittivi dell operatività segnalata; il controllo dei dati, al fine di garantire la correttezza e coerenza delle informazioni inoltrate; la tutela della riservatezza del segnalante, anche al fine di incentivare la collaborazione attiva. Pagina 2 di 17

3 Inoltre, il decreto del Ministero dell Economia e delle Finanze del 17 novembre 2011, in vigore dall 1 dicembre 2011, ha disposto che le funzioni in materia di procedimenti amministrativi sanzionatori antiriciclaggio, relativamente alle sanzioni di cui all'articolo 58 del Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231, sono esercitate dalle Ragionerie territoriali dello Stato individuate nella tabella allegata allo stesso decreto, secondo la competenza territoriale ivi stabilita. Contenuti del rilascio Nel presente rilascio sono contenute alcune nuove funzionalità che consentono: di registrare le segnalazioni da inviare telematicamente all Unità di Informazione Finanziaria (UIF) della Banca d Italia secondo le specifiche contenute negli allegati del predetto provvedimento; di generare il file telematico, relativo ad ogni segnalazione, che deve essere trasmesso per via telematica mediante upload da effettuarsi dal portale INFOSTAT-UIF. ADEGUAMENTO ARCHIVI (00006z) Dopo aver effettuato l'aggiornamento dei programmi, eseguire la fase di adeguamento archivi per i moduli Antiriciclaggio; tale lavoro si trova nella selezione Lavori di servizio => Su più aziende => Adeguamento Archivi Antiriciclaggio. ANTIRICICLAGGIO D.M. 141 Tabella Natura Giuridica La manutenzione della tabella delle nature giuridiche è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice corrispondente alla natura giuridica in esame, da riportare nelle nuove segnalazioni all UIF. Nei codici riservati il nuovo campo è stato valorizzato automaticamente. Tabella Prestazioni Avvocati e Notai La manutenzione della tabella delle prestazioni concernenti gli avvocati ed i notai è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice corrispondente alla prestazione in esame, da riportare nelle nuove segnalazioni all UIF. Nei codici riservati il nuovo campo è stato valorizzato automaticamente. Pagina 3 di 17

4 Tabella Prestazioni Altri professionisti e Società di revisione La manutenzione della tabella delle prestazioni concernenti i professionisti diversi dagli avvocati e dai notai e le società di revisione è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice corrispondente alla prestazione in esame, da riportare nelle nuove segnalazioni all UIF. Nei codici riservati il nuovo campo è stato valorizzato automaticamente. Tabella Tipi documento La manutenzione della tabella dei tipi documento utilizzati per l identificazione è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice corrispondente al tipo documento in esame, da riportare nelle nuove segnalazioni all UIF. Nei codici riservati il nuovo campo è stato valorizzato automaticamente. Pagina 4 di 17

5 Tabella Direzioni provinciali/ragionerie territoriali Tramite la funzione di aggiornamento della tabella, che è possibile avviare utilizzando l apposito pulsante Aggiorna tabella, nella tabella in esame vengono aggiunte tutte le Ragionerie territoriali dello Stato individuate nella tabella allegata al decreto del Ministero dell Economia e delle Finanze del 17 novembre Tabella Professionisti La manutenzione della tabella dei professionisti dello studio è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice segnalante attribuito dall UIF al professionista in esame, da utilizzare nelle nuove segnalazioni all UIF. Pagina 5 di 17

6 Tabella Collaboratori È stata prevista una nuova gestione tramite la quale inserire/variare i dati concernenti i collaboratori dello studio, da indicare nelle nuove segnalazioni all UIF. La nuova gestione può essere avviata tramite la seguente chiamata di menu: - Archivi => Tabelle Azienda corrente => Collaboratori Gestione Anagrafe Soggetti La gestione dell anagrafe dei soggetti è stata aggiornata per prevedere le seguenti implementazioni: tramite il pulsante Segnal.UIF è possibile avviare sia la nuova gestione delle segnalazioni all UIF sia quella vecchia; viene segnalata sia la presenza di annotazioni per i singoli soggetti sia la presenza di annotazioni generiche. Pagina 6 di 17

7 Gestione Prestazioni Professionali La gestione delle prestazioni professionali è stata aggiornata per prevedere le seguenti implementazioni: tramite il pulsante Segnal.UIF è possibile avviare sia la nuova gestione delle segnalazioni all UIF sia quella vecchia; viene segnalata sia la presenza di annotazioni per le singole prestazioni sia la presenza di annotazioni generiche. allo scopo di permettere di indicare come titolari effettivi anche soggetti non coinvolti in una prestazione, è stata aggiornata la gestione che consente di definire il titolare effettivo (o i titolari effettivi) della prestazione selezionata, che è possibile avviare tramite il pulsante Titol. Pagina 7 di 17

8 Effettivo ; in particolare, all interno di tale gestione è stato previsto il nuovo pulsante Aggiungi soggetto che consente di aggiungere all elenco dei soggetti interessati dalla prestazione anche soggetti non coinvolti nella prestazione stessa; si ricorda che la finestra per la selezione del titolare effettivo (o dei titolari effettivi) viene visualizzata automaticamente alla conferma della registrazione di una nuova prestazione professionale. Immissione/variazione Prestazioni Professionali Nelle fasi di immissione e variazione di una prestazione professionale è stata prevista una nuova funzionalità che consente di copiare da un altra prestazione i soggetti coinvolti nella prestazione che si sta inserendo o variando, attivabile tramite il nuovo pulsante Copia sogg. da altra prestaz.. Gestione Segnalazioni all UIF La gestione delle nuove segnalazioni all UIF può essere avviata tramite la seguente chiamata di menu: - Segnalazioni => Gestione segnalazioni all UIF Pagina 8 di 17

9 All interno della gestione in esame, selezionando l apposita sezione tra quelle presenti nell elenco delle sezioni, è possibile indicare: i dati generali della segnalazione (sezione Segnalazione ); l elenco delle eventuali segnalazioni collegate (sezione Segnalaz. collegate ); gli eventuali provvedimenti interessati dalla segnalazione (sezione Provvedimenti ); gli eventuali fenomeni interessati dalla segnalazione (sezione Fenomeni ); i soggetti coinvolti nella segnalazione, con la possibilità di selezionare soggetti presenti nell archivio unico o di inserire nuovi soggetti (sezione Soggetti ); le operazioni coinvolte nella segnalazione, con la possibilità di prelevare i dati da prestazioni presenti nell archivio unico o di inserire nuove operazioni (sezione Operazioni ); gli eventuali rapporti interessati dalla segnalazione (sezione Rapporti ); gli eventuali legami tre le operazioni ed i rapporti indicati nella segnalazione (sezione Legami operaz./rapporti ); gli eventuali legami tra i soggetti ed i rapporti indicati nella segnalazione (sezione (sezione Legami soggetti/rapporti ); i legami tra i soggetti e le operazioni indicati nella segnalazione (sezione (sezione Legami soggetti/operaz. ); i legami tra i soggetti indicati nella segnalazione (sezione Legami tra soggetti ); gli eventuali dati storici dei rapporti indicati nella segnalazione (sezione Dati storici dei rapporti ); la descrizione dell operatività sospetta ed i motivi del sospetto (sezione Note ). Inoltre, tramite il pulsante Verifica è possibile verificare quali informazioni sono ancora richieste ai fini della registrazione della segnalazione. Pagina 9 di 17

10 Infine, il pulsante Genera file telematico consente di formare il file telematico, relativo alla segnalazione in esame, da trasmettere per via telematica mediante upload da effettuarsi dal portale INFOSTAT-UIF. Vecchia Gestione Segnalazioni all UIF I lavori relativi alla vecchia gestione delle segnalazioni all UIF sono stati spostati all interno della seguente chiamata di menu: - Segnalazioni => Vecchia gestione segnalazioni all UIF Stampa Lettera Avviso Clientela ( C) È stato aggiornato il formato AriLetAv.let utilizzato per la stampa della lettera di avviso alla clientela, per adeguarlo ai nuovi limiti previsti dalle modifiche normative. Il formato utilizzato in precedenza è ancora disponibile con il nome AriLet08.let. Valutazione del rischio ( C) Nell ultima versione del documento Antiriciclaggio (D.lgs. 231/2007): Linee guida per l adeguata verifica della clientela, resa disponibile dal Consiglio Nazionale dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili a luglio del 2011, viene evidenziato che, con riferimento alle prestazioni professionali aventi ad oggetto la revisione legale dei conti e la tenuta della contabilità, la tabella degli aspetti connessi all operazione (tabella B) non deve essere compilata, attesa la tipologia dei dati richiesti nella stessa. Ne consegue che in relazione a dette prestazioni devono considerarsi esclusivamente gli elementi connessi al cliente (tabella A) e il punteggio che indica il relativo livello di rischio. Allo scopo di consentire la valutazione del rischio tramite la sola compilazione della tabella A, è stata resa non obbligatoria la compilazione della tabella B. Pagina 10 di 17

11 ANTIRICICLAGGIO D.M. 143 Tabella Natura Giuridica La manutenzione della tabella delle nature giuridiche è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice corrispondente alla natura giuridica in esame, da riportare nelle nuove segnalazioni all UIF. Nei codici riservati il nuovo campo è stato valorizzato automaticamente. Tabella Tipologia Operazioni La manutenzione della tabella delle tipologie di operazioni è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice corrispondente alla tipologia in esame, da riportare nelle nuove segnalazioni all UIF. Nei codici riservati il nuovo campo è stato valorizzato automaticamente. Tabella Tipi documento La manutenzione della tabella dei tipi documento utilizzati per l identificazione è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice corrispondente al tipo documento in esame, da Pagina 11 di 17

12 riportare nelle nuove segnalazioni all UIF. Nei codici riservati il nuovo campo è stato valorizzato automaticamente. Tabella Direzioni provinciali/ragionerie territoriali Tramite la funzione di aggiornamento della tabella, che è possibile avviare utilizzando l apposito pulsante Aggiorna tabella, nella tabella in esame vengono aggiunte tutte le Ragionerie territoriali dello Stato individuate nella tabella allegata al decreto del Ministero dell Economia e delle Finanze del 17 novembre Parametri Operatore La gestione dei parametri degli operatori è stata aggiornata per prevedere un nuovo campo nel quale indicare il codice segnalante attribuito dall UIF all operatore in esame, da utilizzare nelle nuove segnalazioni all UIF. Pagina 12 di 17

13 Tabella Collaboratori È stata prevista una nuova gestione tramite la quale inserire/variare i dati concernenti i collaboratori dell operatore, da indicare nelle nuove segnalazioni all UIF. La nuova gestione può essere avviata tramite la seguente chiamata di menu: - Archivi => Tabelle Azienda corrente => Collaboratori Gestione Anagrafe Soggetti La gestione dell anagrafe dei soggetti è stata aggiornata per prevedere le seguenti implementazioni: tramite il pulsante Segnal.UIF è possibile avviare sia la nuova gestione delle segnalazioni all UIF sia quella vecchia; viene segnalata sia la presenza di annotazioni per i singoli soggetti sia la presenza di annotazioni generiche. Pagina 13 di 17

14 Gestione Prestazioni La gestione delle prestazioni è stata aggiornata per prevedere le seguenti implementazioni: tramite il pulsante Segnal.UIF è possibile avviare sia la nuova gestione delle segnalazioni all UIF sia quella vecchia; viene segnalata sia la presenza di annotazioni per le singole prestazioni sia la presenza di annotazioni generiche. allo scopo di permettere di indicare come titolari effettivi anche soggetti non coinvolti in una prestazione, è stata aggiornata la gestione che consente di definire il titolare effettivo (o i titolari effettivi) della prestazione selezionata, che è possibile avviare tramite il pulsante Titol. Effettivo ; in particolare, all interno di tale gestione è stato previsto il nuovo pulsante Aggiungi Pagina 14 di 17

15 soggetto che consente di aggiungere all elenco dei soggetti interessati dalla prestazione anche soggetti non coinvolti nella prestazione stessa; si ricorda che la finestra per la selezione del titolare effettivo (o dei titolari effettivi) viene visualizzata automaticamente alla conferma della registrazione di una nuova prestazione. Immissione/variazione Prestazioni Nelle fasi di immissione e variazione di una prestazione è stata prevista una nuova funzionalità che consente di copiare da un altra prestazione i soggetti coinvolti nella prestazione che si sta inserendo o variando, attivabile tramite il nuovo pulsante Copia sogg. da altra prestaz.. Gestione Segnalazioni all UIF La gestione delle nuove segnalazioni all UIF può essere avviata tramite la seguente chiamata di menu: - Segnalazioni => Gestione segnalazioni all UIF Pagina 15 di 17

16 All interno della gestione in esame, selezionando l apposita sezione tra quelle presenti nell elenco delle sezioni, è possibile indicare: i dati generali della segnalazione (sezione Segnalazione ); l elenco delle eventuali segnalazioni collegate (sezione Segnalaz. collegate ); gli eventuali provvedimenti interessati dalla segnalazione (sezione Provvedimenti ); gli eventuali fenomeni interessati dalla segnalazione (sezione Fenomeni ); i soggetti coinvolti nella segnalazione, con la possibilità di selezionare soggetti presenti nell archivio unico o di inserire nuovi soggetti (sezione Soggetti ); le operazioni coinvolte nella segnalazione, con la possibilità di prelevare i dati da prestazioni presenti nell archivio unico o di inserire nuove operazioni (sezione Operazioni ); gli eventuali rapporti interessati dalla segnalazione (sezione Rapporti ); gli eventuali legami tre le operazioni ed i rapporti indicati nella segnalazione (sezione Legami operaz./rapporti ); gli eventuali legami tra i soggetti ed i rapporti indicati nella segnalazione (sezione (sezione Legami soggetti/rapporti ); i legami tra i soggetti e le operazioni indicati nella segnalazione (sezione (sezione Legami soggetti/operaz. ); i legami tra i soggetti indicati nella segnalazione (sezione Legami tra soggetti ); gli eventuali dati storici dei rapporti indicati nella segnalazione (sezione Dati storici dei rapporti ); la descrizione dell operatività sospetta ed i motivi del sospetto (sezione Note ). Inoltre, tramite il pulsante Verifica è possibile verificare quali informazioni sono ancora richieste ai fini della registrazione della segnalazione. Pagina 16 di 17

17 Infine, il pulsante Genera file telematico consente di formare il file telematico, relativo alla segnalazione in esame, da trasmettere per via telematica mediante upload da effettuarsi dal portale INFOSTAT-UIF. Vecchia Gestione Segnalazioni all UIF I lavori relativi alla vecchia gestione delle segnalazioni all UIF sono stati spostati all interno della seguente chiamata di menu: - Segnalazioni => Vecchia gestione segnalazioni all UIF Pagina 17 di 17