Il 7 PQ di RST: struttura, regole di partecipazione e aspetti contrattuali

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1 Il 7 PQ di RST: struttura, regole di partecipazione e aspetti contrattuali Riccardo Carelli Coordinatore National Contact Point NCP Aspetti Legali e Finanziari

2 Novità del 7 PQ Durata: 7 anni (Euratom: 5 anni) Budget: oltre 53 miliardi Struttura: 4 programmi specifici Cooperation Ideas People Capacities (+ Euratom + Centro Comune di Ricerca)

3 Novità del 7 PQ (segue) Consiglio Europeo per la Ricerca Joint Technology Initiatives Azioni orizzontali in Cooperation : cooperazione internazionale Future and emerging technologies e Unforeseen policy needs coordinamento programmi di ricerca non comunitari (Articoli 169, ERA NET, ERA NET Plus) Procedure semplificate (riduzione formulari, single entry point, help desk ) Esternalizzazione ( Ideas, People e azioni PMI)

4 Budget 7 PQ ( ) People Capacities Euratom CCR (non nucleare) Ideas Cooperation

5 Budget PQ

6 PS Cooperation : Energia Ambiente (compreso cambiamento climatico) Trasporti (compresa l'aeronautica) Scienze socioeconomiche e discipline umanistiche 623 Nanoscienze, nanotecnologie, materiali e nuove tecnologie di produzione Spazio Sicurezza Tecnologie dell'informazione e della comunicazione Prodotti alimentari, agricoltura e biotecnologia Salute 6.100

7 Tema 1: Salute a) a) Biotecnologie, strumenti e tecnologie generiche per la la salute umana (4 (4 sottotemi) b) b) Traslare la la ricerca per la la salute umana (4 (4 sottotemi) c) c) Ottimizzare la la prestazione delle cure sanitarie per i i cittadini europei (4 (4 sottotemi)

8 Tema 2: Prodotti alimentari, agricoltura e pesca, biotecnologie Produzione e gestione sostenibili delle risorse biologiche (terra, silvicoltura e ambienti acquatici) Alimentazione, salute e benessere: dal consumatore al al produttore Scienze naturali e biotecnologie per prodotti e processi non alimentari

9 Tema 3: Tecnologie dell informazione e della comunicazione Tecnologie chiave: a) a) nano-elettronica, fotonica, micro-nanosistemi integrati; b) b) reti reti di di comunicazione; c) c) sistemi sistemi embedded, computing e e controllo; d) d) software, grids gridse e sicurezza; e) e) sistemi sistemi cognitivi e e di di apprendimento; f) f) simulazione, visualizzazione, interazione e e realtà realtà miste ; miste ; g) g) nuove nuove prospettive per per l ICT l ICT basate basate su su altre altre discipline Integrazione della Tecnologie: a) a) personal environments ; b) b) home home environments ; c) c) sistemi sistemi robotici; d) d) infrastrutture intelligenti Applicazioni dell ICT: a) a) ICT ICT meeting meeting societal societal challanges ; b) b) ICT ICT for forcontent, creativity, personal development ; c) c) ICT ICT supporting business and and industry; d) d) ICT ICT for fortrust and and confidence

10 Tema 4: Nanoscienze, nanotecnologie, materiali, nuove tecnologie di produzione Nanoscienze e nanotecnologie Materiali Nuove modalità di di produzione Integrazione di di tecnologie per applicazioni industriali

11 Tema 5: Energia Idrogeno e celle a combustibile Produzione di di energia elettrica da da fonti rinnovabili Produzione di di combustibile rinnovabile Fonti di di energia rinnovabile (riscaldamento e refrigerazione) Tecnologie di di cattura e immagazzinamento di di CO 22 Tecnologie pulite del del carbone Reti di di energia intelligenti Efficienza e risparmi energetici Conoscenze per l elaborazione della politica energetica

12 Tema 6: Ambiente (compresi cambiamenti climatici) Cambiamenti climatici, inquinamento e rischi (3 (3 sottotemi) Gestione sostenibile delle risorse (2 (2 sottotemi) Tecnologie ambientali (3 (3 sottotemi) Osservazione terrestre e strumenti di di valutazione

13 Tema 7: Trasporti inclusa aeronautica Aeronautica e trasporto aereo (6 (6 sottotemi) Trasporti di di superficie (5 (5 sottotemi) Sostegno al al sistema di di navigazione satellitare (Galileo)

14 Tema 8: Scienze socio-economiche e scienze umane 623 Crescita, occupazione e competitività in in una società della conoscenza Associare obiettivi economici, sociali e ambientali in in una prospettiva europea Le Le principali tendenze sociali e le le loro implicazioni L Europa nel nel mondo: capire le le interazioni Il Il cittadino nell Unione Europea Indicatori socioeconomici e scientifici Attività di di foresight

15 Tema 9: Spazio Applicazioni spaziali (4 (4 sottotemi incluso GMES) Esplorazione dello spazio (2 (2 sottotemi) Ricerca e sviluppo per rafforzare le le basi della tecnologia spaziale (2 (2 sottotemi)

16 Tema 10: Sicurezza Sicurezza dei dei cittadini Sicurezza delle infrastrutture e dei dei servizi pubblici Sicurezza delle frontiere Ripristino della sicurezza in in caso di di crisi ed interoperabilità Integrazione, dei dei interconnettività ed sistemi di di sicurezza Sicurezza e società Coordinamento e strutturazione della ricerca in in materia di di sicurezza

17 PS Capacities : Infrastrutture di di ricerca Ricerca a beneficio delle PMI Regioni della conoscenza Potenziale di di ricerca Scienza e Società Sviluppo coerente politiche di di ricerca Attività di di cooperazione internazionale 180

18 1. Infrastrutture di Ricerca Supporto alle infrastrutture di ricerca esistenti: Attività di di integrazione e Accesso transnazionale Infrastrutture di di ricerca on-line Supporto alle nuove infrastrutture di ricerca: Costruzione di di nuove infrastrutture di di ricerca Studi di di fattibilità

19 Obiettivo: 3. Regioni della Conoscenza Rafforzare il il potenziale di di ricerca di di tutte tutte le le regioni europee, incoraggiando e supportando lo lo sviluppo di di research-driven clusters Analisi, sviluppo ed ed attuazione delle delle agende di di ricerca di di cluster regionali e loro loro cooperazione Mentoringper per regioni con con un un profilo di di ricerca meno sviluppato Iniziative per per migliorare l integrazione

20 4. Potenziale di Ricerca Regioni di convergenza ed ultraperiferiche Distacchi transnazionali di di ricercatori Reclutamento di di ricercatori esperti Acquisizione e sviluppo di di attrezzature e materiali Workshop e conferenze Evaluation facilities Attività di di disseminazione e promozione per aumentare la la visibilità di di centri selezionati

21 5. Scienza e società Rafforzamento e miglioramento del del sistema scientifico europeo Rapporto tra tra scienza e società: questioni etiche, politiche e sociali Scienza e tecnologia e rapporto con con la la società Gender e ricerca I I giovani e la la scienza Politica sul sul ruolo ed ed il il coinvolgimento delle delle università Comunicazione scientifica

22 6. Sviluppo coerente delle politiche Obiettivi: Accrescere l efficacia e la la coerenza delle delle politiche nazionali Migliorare l impatto della della ricerca pubblica e i i suoi suoi collegamenti con con l industria Rafforzare il il sostegno pubblico e il il suo suo effetto leva leva sugli sugli investimenti privati Monitoraggio ed ed analisi delle delle politiche pubbliche e delle delle strategie industriali Rafforzamento su su base base volontaria del del coordinamento delle delle politiche tramite il il metodo di di coordinamento aperto

23 7. Cooperazione Internazionale Azioni e misure di supporto orizzontali non previste nei PS Cooperation e People Supporto alla alla competitività tramite partenerships strategiche con con Paesi Terzi Agevolare i i contatti con con i i Paesi Terzi per per favorire un un migliore accesso alle alle ricerche Affrontare problemi specifici dei dei Paesi Terzi a carattere globale

24 GLI SCHEMI DI FINANZIAMENTO

25 Gli schemi di finanziamento Le decisioni sui Programmi Specifici, i Programmi di Lavoro e le Call stabiliscono: la tipologia di schema/i da utilizzarsi per finanziare le differenti azioni la categoria dei partecipanti la tipologia di attività (ricerca, sviluppo, dimostrazione, formazione, ecc.)

26 Schemi di finanziamento basati su bandi Progetti collaborativi: consorzi transnazionali nuova conoscenza, tecnologia, prodotti, processi, servizi ampiezza, scopo ed organizzazione interna del progetto possono variare Reti di eccellenza programma congiunto (JPA) di organizzazioni che integrano le attività in un determinato campo cooperazione a lungo termine impegno formale per integrare le risorse

27 Schemi di finanziamento basati su bandi Azioni di coordinamento e di supporto: attività di networking, accesso transnazionale alle infrastrutture di ricerca, studi, conferenze, ecc. Progetti individuali (ERC) Formazione e sviluppo della carriera dei ricercatori (Azioni Marie Curie) Ricerca a beneficio di gruppi specifici (in particolare PMI)

28 LE REGOLE DI PARTECIPAZIONE

29 Le Regole di Partecipazione 5 capi: I. Disposizioni introduttive (art. 1 3) II. Partecipazione: condizioni minime (art. 4 12) procedure (art ) contributo comunitario (art ) III. Disseminazione, utilizzo, diritti di accesso: Foreground (art ) diritti di accesso al background/ foreground (art ) IV. Banca Europea degli Investimenti (art. 52) V. Entrata in vigore (art. 53)

30 Definizioni Foreground (nel 6 PQ = Knowledge ): risultati (comprese le informazioni), proteggibili e non, generate dal progetto (copyright, design, brevetti, varietà vegetali o forme di protezione similari) Background (nel 6 PQ = Pre-existing know how ): le informazioni, necessarie per svolgere le attività di ricerca o per utilizzare i risultati del progetto detenute dai partecipanti prima dell entrata nel progetto compresi i relativi diritti di proprietà intellettuale, la cui protezione è stata richiesta prima dell entrata nel progetto

31 Condizioni minime di partecipazione Generali: Tre partecipanti indipendenti da tre differenti Stati Membri o Stati Associati Ulteriori condizioni possono essere indicate nei Programmi di Lavoro e nei Programmi Specifici (numero e tipologia dei partecipanti, ecc.) Specifiche: Frontier research actions (ERC): almeno una entità legale stabilita in uno Stato Membro o Associato Azioni di coordinamento/supporto e azioni per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori: almeno una entità legale Progetti collaborativi di ricerca che coinvolgano gli international cooperation partner countries : minimo 4 partecipanti di cui 2 negli SM/SA e 2 nei paesi INCO

32 Valutazione delle proposte Criteri di valutazione, di selezione e di aggiudicazione delle proposte sono stabiliti nelle Regole, nei Programmi Specifici e nei Programmi di Lavoro per Cooperation e Capacities : 1) eccellenza scientifica e/o tecnologica; 2) rilevanza rispetto agli obiettivi; 3) impatto potenziale (sviluppo, disseminazione ed utilizzo dei risultati); 4) qualità/efficienza dell attuazione/gestione per People : 1) e 2) come sopra; 3) qualità/capacità di attuazione dei richiedenti e potenziale per ulteriori progressi per Ideas : eccellenza La valutazione a una o a due fasi è effettuata da esperti indipendenti individuati e selezionati per mezzo di: bandi individuali bandi rivolti a agenzie di ricerca nazionali, istituti di ricerca o imprese

33 Attuazione e contratti (1) I partecipanti sono responsabili, congiuntamente e solidalmente, delle attività scientifiche nei confronti della Commissione Se uno dei partecipanti non ottempera alle sue obbligazioni, gli altri partecipanti dovranno conformarsi al contratto senza ulteriore contributo comunitario La Commissione ha redatto, con il supporto degli Stati Membri, il modello di grant greement, tenendo in considerazione le caratteristiche dei vari schemi di finanziamento Il grant agreement entra in vigore una volta sottoscritto dal coordinatore e dalla Commissione e si applica a tutti i partecipanti che aderiscono

34 Attuazione e contratti (2) I modelli di contratto: Stabiliscono i diritti e le obbligazioni dei partecipanti (compresi la presentazione dei rapporti e le cause di recessione) Identificano (se applicabile) quale parte del contributo comunitario è basato sul rimborso dei costi eleggibili, su lump sums o su flat rates Identificano quali cambiamenti all assetto del progetto richiedono l utilizzo di un competitive call Contengono disposizioni specifiche relative agli IPRs e l obbligo di presentare un piano per l uso e la disseminazione dei risultati

35 I consorzi (1) Il coordinatore: viene scelto dai partecipanti è identificato nel grant agreement verifica che i partecipanti completino le formalità necessarie per aderire al contratto riceve e distribuisce il contributo comunitario tiene la contabilità ed informa la Commissione della distribuzione del contributo comunitario garantisce una comunicazione adeguata ed efficace tra i partecipanti e la Commissione

36 I consorzi (2) Consortium agreement, obbligatorio se non diversamente specificato nei bandi, contenente: organizzazione interna del consorzio distribuzione del contributo comunitario altre regole su disseminazione/uso degli IPRs composizione delle controversie interne

37 Il contributo comunitario Forme di finanziamento: Rimborso dei costi eleggibili Flat rate (compreso scale of unit costs ) Lump Sums Combinazione delle tre forme

38 Il rimborso dei costi eleggibili Eliminazione dei modelli di costo, basato sul concetto di cofinanziamento e di non-profit I costi devono essere: reali sostenuti dal beneficiario nel corso del progetto determinati (e registrati nei bilanci) in base al sistema di contabilità dei beneficiari utilizzati al solo scopo di raggiungere gli obiettivi del progetto, coerentemente con i principi di economia, efficienza ed efficacia indicati nella stima totale del budget nell Annesso I al netto di costi non eleggibili (tasse indirette, diritti, interessi debitori, accantonamenti, costi relativi ai redditi da capitale, relativi ad altri progetti comunitari, debiti, spese eccessive, ecc.) Possibilità di utilizzare costi medi di personale se: certificati (FORM E) in base ad una metodologia approvata dalla Commissione conformi al sistema di contabilità non differenti in modo significativo dai costi reali

39 I costi indiretti Per i costi indiretti i beneficiari possono: utilizzare i costi indiretti reali utilizzare un metodo semplificato di calcolo, a livello di entità legale, se la mancanza di contabilità analitica o l obbligo di utilizzare una contabilità cash-based non permettono una allocazione dei costi dettagliata optare per un flat rate del 20% dei costi diretti eleggibili (esclusi i subcontraenti) enti pubblici non-profit, istituti di istruzione secondari e superiori, organizzazioni di ricerca e PMI, se non in grado di identificare con certezza i costi indiretti reali, possono optare per un flat rate pari a: 60% dei costi diretti eleggibili (esclusi i subcontraenti), fino a tutto il % dei costi diretti eleggibili (esclusi i subcontraenti), dal 2010 per azioni di coordinamento e supporto, percentuale massima è fissata al 7% dei costi diretti eleggibili (esclusi i subcontraenti)

40 Flat rate e Lump Sums Possono essere utilizzate per un intero progetto Possono essere combinate, per parti di un progetto, con il rimborso dei costi eleggibili Non richiedono la giustificazione dei costi eleggibili Il Programma di Lavoro indicherà la forma di grant prevista per le Reti di Eccellenza Se lump sum : verrà calcolata in base al numero dei ricercatori da integrare sulla base di 23,500/anno/ricercatore verrà corrisposta in base alla valutazione dell attuazione progressiva del JPA, misurata sull integrazione delle risorse/capacità di ricerca, basata su performance indicators negoziati dal consorzio e specificati nel contratto i WP stabiliscono il numero massimo di partecipanti ed il numero massimo di ricercatori

41 Limiti di finanziamento Attività di ricerca e sviluppo tecnologico 50% dei costi eleggibili ad eccezione di: enti pubblici 75% istituti di istruzione secondari e superiori 75% organizzazioni di ricerca 75% PMI 75% Attività di dimostrazione 50% dei costi eleggibili Management (compresi i certificati di audit ) ed altre attività (formazione, ecc.) 100% dei costi eleggibili Frontier research actions 100% Azioni di coordinamento/supporto 100% Azioni per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori 100%

42 Rapporti ed audit Rapporti periodici devono essere presentati alla Commissione: costi eleggibili interessi generati dal pre-finanziamento Receipts certificato di audit (se richiesto) esistenza del co-finanziamento Nel caso di enti pubblici, organizzazioni di ricerca ed istituti di istruzione primari e secondari, il certificato di audit potrà essere rilasciato da un pubblico ufficiale competente

43 Garanzie In funzione del rischio legato al mancato recupero di importi dovuti, la Commissione: crea e gestisce un fondo di garanzia il contributo al fondo non sarà superiore al 5% del contributo comunitario e sarà restituito a fine progetto se gli interessi generati dal fondo non sono sufficienti, la Commissione dedurrà l 1% del contributo comunitario ad eccezione di: enti pubblici la cui partecipazione è garantita dagli Stati Membri e Associati istituti di istruzione secondari e superiori

44 Disposizioni sulla Proprietà Intellettuale (1) Titolarità del foreground è del partecipante che lo genera Se più partecipanti hanno eseguito la ricerca che ha generato il foreground e non è possibile identificare i rispettivi contributi, tali partecipanti avranno la titolarità congiunta (regime di default ) In mancanza di accordo, ogni partecipante può concedere licenze non esclusive a terzi (senza diritto di sublicenza): informando gli altri partecipanti (che possono opporsi) garantendo un equo e ragionevole compenso trasferendo gli obblighi (diritti di accesso, diffusione e uso) La Commissione può opporsi al trasferimento se in un Paese terzo o per motivi etici

45 Disposizioni sulla Proprietà Intellettuale (2) Protezione, uso, disseminazione, pubblicazione: Foreground suscettibile di applicazione industriale o commerciale deve essere protetto Titolare del foreground può trasferire l onere ad un altro partecipante o alla Commissione Foreground deve essere disseminato e utilizzato Notifica sulla disseminazione (compresa la pubblicazione) deve essere data agli altri partecipanti, non alla Commissione Pubblicazioni e domande di brevetto devono indicare il supporto finanziario ricevuto dalla Commissione

46 Disposizioni sulla Proprietà Intellettuale (3) Diritti di Accesso: I partecipanti definiscono il background necessario per il progetto e possono escludere alcune parti, non necessariamente prima della sottoscrizione del contratto Le richieste relative ai diritti di accesso devono avvenire per iscritto entro un anno dalla fine del contratto (possibilità di concordare un limite differente) Disposizioni speciali per determinate tipologie di azioni, quali Frontier research actions, ricerca a beneficio di gruppi specifici, sicurezza

47 GLI ASPETTI CONTRATTUALI

48 Il Model Grant Agreement Core Agreement (11 articoli) Annesso I - Descrizione del progetto Annesso II - Condizioni Generali (42 articoli) Annesso III (solo per PMI, ERA NET ed Infrastrutture) Annesso IV - Form A - Accession of beneficiaries Annesso V - Form B Accession of new beneficiaries Annesso VI - Form C Financial statement Annesso VII: Form D Terms of reference of the certificate on the financial statements Form E - Terms of reference of the certificate on the methodology

49 Il Core Agreement Articolo 3: durata e data d inizio del progetto Articolo 4: periodi di rendiconto Articolo 5: contributo comunitario massimo, riferimenti bancari Articolo 6: pre-finanziamento versato entro 45 giorni dall entrata in vigore del grant agreement, deduzione a favore del fondo di garanzia Articolo 8: comunicazioni

50 L Annesso II Articolo II.1 Definizioni Articolo II.2 Organizzazione del consorzio e ruolo del coordinatore Articolo II.3 Obbligazioni specifiche dei beneficiari

51 L Annesso II Articolo II.4 Rapporti e deliverables : rapporti periodici (60 giorni), descrizione del lavoro svolto, spiegazione sull utilizzo delle risorse e FORM C rapporto finale (60 giorni), su risultati, conclusioni ed impatto socioeconomico, su gender ed aspetti etici, piano per l utilizzo e la disseminazione del foreground certificato (FORM D) richiesto se il contributo comunitario supera : per singolo periodo o se cumulato in più periodi per progetti inferiori a due anni solo per il pagamento finale su richiesta e previa accettazione della Commissione, può essere presentato un certificato (FORM E) sulla metodologia utilizzata per preparare la richiesta di rimborso per i costi di personale ed overheads ed i relativi sistemi di controllo non è più necessario presentare certificati per i pagamenti intermedi

52 L Annesso II Articolo II.5 Approvazione dei rapporti, dei deliverables e limite per i pagamenti: la Commissione valuterà rapporti e deliverables ed effettuerà i pagamenti relativi entro 105 giorni dalla data di ricevimento dopo il ricevimento, la Commissione può: approvare i rapporti ed i deliverables rifiutare i rapporti ed i deliverables sospendere il limite per i pagamenti sospendere i pagamenti se la Commissione non ha effettuato il pagamento entro il limite, verserà automaticamente interessi per il ritardato pagamento

53 L Annesso II Articolo II.6 Modalità di pagamento: pre-finanziamento pagamenti intermedi del contributo comunitario equivalenti all ammontare accettato per ciascun periodo di rendicontazione pagamento finale del contributo comunitario equivalente all ammontare accettato per l ultimo periodo di rendicontazione l ammontare totale del pre-finanziamento e dei pagamenti intermedi non può eccedere il 90% del contributo comunitario massimo

54 L Annesso II Articolo II.7 Subcontratti: un sub-contraente è una terza parte che sottoscrive un accordo con uno o più beneficiari a condizioni di mercato per svolgere parte del lavoro senza la diretta supervisione del beneficiario e senza una relazione di subordinazione condizioni necessarie per concludere un sub-contratto: riguardino una parte limitata del progetto siano giustificati nell Annesso I, che deve contenere anche le tasks ed una stima dei costi siano aggiudicati utilizzando il best value for money è possibile utilizzare external support services per tasks minori

55 Grazie per l attenzione riccardo.carelli@miur.it