LO STATO DI AVANZAMENTO DEL SETTIMO PROGRAMMA QUADRO ( )

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1 LO STATO DI AVANZAMENTO DEL SETTIMO PROGRAMMA QUADRO ( )

2 Indice Calendario verso l adozione Panoramica sul 7 PQ La gestione del 7 PQ Gli schemi di finanziamento Le Regole di Partecipazione

3 Calendario marzo: Consiglio Competitività Scambio opinioni su Programmi Specifici Cooperation e People e sulle Regole di Partecipazione 15 marzo: Parlamento Europeo Scadenza presentazione emendamenti (circa 1000 presentati) 23/24 marzo: Consiglio Europeo Agenda di Lisbona 20/22 aprile: Consiglio Competitività (informale) Budget 7 PQ 15 maggio: Parlamento Europeo (Commissione ITRE) Voto prima lettura 7 PQ 29/30 maggio: Consiglio Competitività Budget 7 PQ, Regole di Partecipazione, Programmi Specifici People e Capacities Ottobre: Commissione Adozione dei Programmi di Lavoro Dicembre: Commissione Pubblicazione delle prime Call

4 Documenti disponibili (marzo 2006) Proposta di decisione del Parlamento Europeo e del Consiglio concernente il 7 PQ aprile 2005 COM (2005) 119 def. Proposta di decisione del Consiglio concernente i programmi specifici del 7 PQ - 21 settembre 2005 Proposta al Parlamento e al Consiglio sulle Regole di Partecipazione del 7 Programma Quadro gennaio 2006

5 Le basi della ricerca UE Il Programma Quadro è lo strumento strategico per l attuazione della politica di R&ST europea (capitolo XVIII del trattato):! Proposta della CE adottata il e presentata al PE ed al Consiglio! Co-decisione (Consiglio e Parlamento) Il PQ viene attuato tramite i Programmi Specifici:! 4 PS: Cooperation, Ideas, People, Capacities! Le Regole di Partecipazione! I Programmi di lavoro e le Calls for proposals

6 Aspetti chiave - Proposta Commissione Budget: legato alle prospettive finanziarie , proposto un significativo aumento per le spese in R&ST raddoppio del budget 6 PQ? La ricerca collaborativa transnazionale rimane l attività centrale del 7 PQ I temi di ricerca identificati sulla base degli obiettivi di competitività e delle altre politiche comunitarie Enfasi sul carattere industry-driven delle Joint Technology Initiatives Supporto alla ricerca di base ed ad un nuovo sistema di gestione (ERC) Importanza di attrarre ricercatori in Europa Esplorare meccanismi di finanziamento complementari per il supporto di nuove infrastrutture Criteri fondamentali: eccellenza scientifica e tecnologica e uguaglianza di accesso Miglioramento delle procedure e della gestione (continuità e semplificazione)

7 6 PQ vs 7 PQ Durata superiore (da 5 a 7 anni) Budget annuale notevolmente aumentato Ricerca di base Nuova struttura: 4 programmi specifici Schemi di finanziamento flessibili Procedure semplificate Strutture esterne

8 Programmi Specifici Cooperation Collaborative research Ideas Frontier Research People Marie Curie Actions Capacities Research Capacity + JRC (non-nuclear) JRC (nuclear) Euratom

9 PS 1 Cooperation : temi Cooperation Budget ( milioni) 1. Salute? 2. Biotecnologie, prodotti alimentari e agricoltura? 3. Società dell Informazione? 4. Nanotecnologie, materiali e produzione? 5. Energia? 6. Ambiente (compreso Cambiamento Climatico)? 7. Trasporti (compresa Aeronautica)? 8. Ricerca socio-economica? 9. Spazio? 10. Sicurezza Totale?

10 PS 1 Cooperation : attuazione Ciascun tema disporrà della flessibilità sufficiente per affrontare sia gli Emerging needs che gli Unforeseen policy needs Disseminazione della conoscenza e trasferimento dei risultati saranno supportati in tutte le aree tematiche In tutte le aree tematiche le azioni saranno attuate tramite: Ricerca collaborativa (Progetti collaborativi, Reti Reti di di eccellenza, Azioni di di coordinamento/supporto) Joint Technology Initiatives (Articolo171) Coordinamento di di programmi di di ricerca non-comunitari (ERA-NET; ERA-NET+; Articolo 169) 169) Cooperazione internazionale

11 PS 2 Ideas: European Research Council Commissione Consiglio Scientifico* Approvazione del programma di lavoro definito dal Consiglio Scientifico Indicazioni per l attuazione del programma di lavoro Approvazione del rapporto di attuazione annuale Informazione al Comitato di Programma * Creato con decisione della Commissione * * Sotto la responsabilità della Commissione Strategia Preparazione del programma di lavoro Creazione e gestione del sistema di valutazione (peer review, linee guida per la valutazione, ecc.) Rapporto scientifico annuale Compiti esternalizzati** Informazione e supporto ai proponenti Ricezione e controllo di eleggibilità delle proposte Organizzazione ed esecuzione della valutazione Follow-up scientifico e finanziario dei contratti Rapporto di attuazione annuale

12 PS 2 Ideas : contenuti Ricerca di frontiera (nuova ed emergente, ad alto rischio) Supporto a team individuali per promuovere l eccellenza tramite la competizione a livello europeo Struttura di attuazione dedicata (agenzia esecutiva o articolo 171) Governance scientifica indipendente (Consiglio Scientifico composto da 22 scienziati di alto livello) Meccanismo di finanziamento semplificato

13 PS 4 Capacities : contenuti Infrastrutture di di ricerca Ricerca a beneficio delle PMI Regioni della conoscenza Potenziale di di ricerca Scienza e Società Attività di di cooperazione internazionale

14 Le PMI nel 7 PQ Riduzione delle barriere per la partecipazione! Semplificazione! Minor numero di strumenti di finanziamento più flessibilità e libertà Azioni di supporto per facilitare la partecipazione PMI nelle dieci aree tematiche Obiettivo del 15% differenziato a seconda delle aree tematiche Necessità/potenzialità PMI tenute in considerazione nell elaborazione del contenuto scientifico delle aree tematiche ed identificate nei Programmi di Lavoro

15 La gestione del 7 PQ Necessità di nuove strutture per gestire l aumento delle attività e del budget Esternalizzazione di parti del PQ ad agenzie esecutive:! Ricerca di base (ERC)! Azioni Marie Curie! Azioni specifiche per le PMI Policy-related tasks rimangono di competenza della Commissione Strutture ad hoc per:! Joint Technology Initiatives! Iniziative per le nuove infrastrutture! Articoli 169! Co-finanziamento degli schemi nazionali del PS 3 e 4

16 Gli schemi di finanziamento (1) Le decisioni sui Programmi Specifici, i Programmi di lavoro e le Call stabiliranno:! la tipologia di schema/i da utilizzarsi nelle differenti azioni! i partecipanti eleggibili! la tipologia di attività eleggibile

17 Gli schemi di finanziamento (2) 1) Progetti collaborativi:! consorzi transnazionali! nuova conoscenza, tecnologia, prodotti, processi, servizi! ampiezza, scopo ed organizzazione interna del progetto possono variare 2) Reti di eccellenza! programma congiunto (JPA) di organizzazioni che integrano le attività in un determinato campo! cooperazione a lungo termine! impegno formale per integrare le risorse

18 Gli schemi di finanziamento (3) 3) Azioni di coordinamento e di supporto:! attività di networking, accesso transnazionale alle infrastrutture di ricerca, studi, conferenze, ecc. 4) Progetti individuali (ERC) 5) Formazione e sviluppo della carriera dei ricercatori (Azioni Marie Curie) 6) Ricerca a beneficio di gruppi specifici (in particolare PMI)

19 Le Regole di Partecipazione Proposta della Commissione (23/12/2005) in 5 capitoli: I. Disposizioni introduttive (art. 1 3) II. Partecipazione (art. 4 38): a) condizioni minime b) procedure (presentazione/valutazione/attuazione/contratti, consorzi, monitoraggio) c) contributo comunitario (eligibilità e forme di finanziamento, pagamenti, distribuzione, recupero e garanzie) III. Disseminazione, uso, diritti di accesso (art ): a) Foreground (titolarità, protezione/pubblicazione/disseminazione/uso) b) Diritti di accesso al background/ foreground IV. Banca Europea degli Investimenti (art. 53) V. Disposizioni finali (art. 54)

20 Definizioni (1) Organizzazione di ricerca: non-profit che ha come principale obiettivo la ricerca scientifica o tecnologica Paese Associato: paese terzo parte di un accordo internazionale con la Commissione, in base al quale contribuisce finanziariamente in tutto od in parte al 7 PQ Organizzazione Internazionale: organizzazione intergovernativa creata nell ambito del diritto pubblico internazionale (comprese le sue agenzie) Organizzazione internazionale di interesse europeo: la maggioranza è composta da Stati Membri od Associati ed il cui principale obiettivo è la promozione della cooperazione scientifica e tecnologica in Europa

21 Definizioni (2) International Cooperation Partner Country : paese terzo che la Commissione classifica come paese a reddito basso, medio-basso, medio-alto Ente Pubblico: ogni entità legale istituita da una legge nazionale pubblica, organizzazioni internazionali PMI: micro, piccole e medie imprese che rispondono ai criteri della raccomandazione n. 2003/361/EC Schemi di finanziamento: meccanismi per il finanziamento comunitario delle azioni indirette come indicate nell Annesso III della Decisione per il 7 PQ

22 Condizioni minime di partecipazione (1) Generali: Tre partecipanti indipendenti da tre differenti Stati Membri o Stati Associati Joint Research Centers possono partecipare alle stesse condizioni delle entità legate create negli Stati Membri Singoli partecipanti composti da membri che soddisfino i sopramenzionati criteri Ulteriori condizioni possono essere indicate nei Programmi di Lavoro e nei Programmi Specifici (numero e tipologia dei partecipanti, ecc.)

23 Condizioni minime di partecipazione (2) Specifiche: Frontier research actions (ERC): almeno una entità legale stabilita in uno Stato Membro o Associato Azioni di coordinamento/supporto e azioni per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori: almeno una entità legale Progetti di ricerca collaborativi che coinvolgano gli international cooperation partner countries : minimo 4 partecipanti di cui 2 negli SM/SA e 2 nei paesi INCO Partecipazione delle organizzazioni internazionali e partecipanti dei Paesi Terzi se in aggiunta alla partecipazione minima

24 Presentazione, valutazione e selezione (1) Bandi ad eccezione di: Azioni di coordinamento/supporto dove il beneficiario è identificato nel programma specifico o nel programma di lavoro Azioni di coordinamento/supporto per l acquisto di un bene o servizio da parte della Commissione Azioni di coordinamento/supporto per la nomina degli esperti indipendenti Altre azioni specificate dalle Regole Finanziarie o dalle relative regole di attuazione

25 Presentazione, valutazione e selezione (2) La Commissione adotterà e pubblicherà le regole sulle procedure per la presentazione, la valutazione, la selezione delle proposte La Commissione adotterà e pubblicherà regole per assicurare la verifica dello status legale e della capacità finanziaria dei partecipanti Criteri di valutazione saranno stabiliti nei Programmi Specifici e nei Programmi di Lavoro Irregolarità e violazioni relativi a principi etici fondamentali sono motivi di esclusione dalla valutazione e dalla selezione Procedure di valutazione trasparenti ed imparziali effettuate da esperti indipendenti

26 La presentazione delle proposte Presentazione elettronica obbligatoria Utilizzo di formulari pre-compilati e/o utilizzo della preregistrazione Presentazione ad una fase Presentazione a due fasi! se applicabile (es. grandi progetti, temi ad alta oversubscription )! Stage 1 semplificato, valutato sulla base della qualità dell idea e dello scopo

27 La valutazione delle proposte Valutatori esperti scelti sulla base della loro expertise Necessità di avere valutatori di alta qualità! utilizzo più esteso della valutazione remota! selezione anticipata Modalità di scelta! call per domande individuali! call rivolte a agenzie/istituzioni di ricerca ed aziende

28 I criteri di valutazione Essenziali per la qualità della proposta Presentati in blocchi più ampi (qualità, impatto, attuazione) Criteri orizzontali affrontati in negoziazione Gestione del progetto ottimizzata ed affrontata parzialmente in negoziazione

29 Il processo di selezione Graduatoria finale Non più tagli indiscriminati del budget Considerazione strategiche Riduzione del time-to-contract

30 Attuazione e contratti (1) Partecipanti saranno responsabili congiuntamente delle attività nei confronti della Commissione (non esiste più la responsabilità finanziaria collettiva) La Commissione deve valutare il rischio di default ed ha creato un meccanismo per coprire le perdite finanziarie Consortium agreement, obbligatorio se non diversamente specificato nei bandi, contenente:! organizzazione interna del consorzio! distribuzione del contributo comunitario! altre regole su disseminazione/uso degli IPRs! composizione delle controversie interne Possibili i cambiamenti nella composizione del consorzio

31 Attuazione e contratti (2) I modelli di contratto: Stabiliscono i diritti e le obbligazioni dei partecipanti (compresi la presentazione dei rapporti e le cause di recessione) Identificano (se applicabile) quale parte del contributo comunitario è basato sul rimborso dei costi eleggibili, su lump sums o flat rates Identificano quali cambiamenti all assetto del progetto richiedono l utilizzo di un competitive call Contengono disposizioni specifiche per alcune tipologie di azioni (in particolare per gli IPRs) Entrano in vigore dopo la sottoscrizione del coordinatore e della Commissione e si applicano a tutti i partecipanti

32 Il contributo comunitario (1) Eleggibilità al finanziamento: Entità legali stabilite negli Stati membri ed Associati o creati dalla legge comunitaria (e il JRC) Organizzazioni internazionali di interesse europeo Entità legali stabilite negli international cooperation partner countries (INCO) Organizzazioni internazionali, Paesi Terzi non INCO (se nei Programmi Specifici o nel Programma di Lavoro, se essenziali per il progetto o se il finanziamento è previsto in un accordo bilaterale tra la Commissione ed il Paese Terzo) Basi per il finanziamento: 1) Rimborso dei costi eleggibili 2) Flat rate (compreso scale of unit costs ) 3) Lump Sums

33 Il rimborso dei costi Basato sul concetto di co-finanziamento e di non-profit Può essere combinato con lump sums prestabilite e/o flat rates per certe parti del progetto Eliminazione dei modelli di costo Possibilità di rendicontare i costi diretti ed indiretti Costi devono essere reali, sostenuti nel corso del progetto e determinati (e registrati) a seconda del sistema di contabilità dei partecipanti al solo scopo di raggiungere gli obiettivi del progetto, coerenti con i principi di economicità, efficienza ed efficacia Costi indiretti eleggibili: i partecipanti possono:! optare per un flat rate che copra i costi indiretti (% dei costi diretti eleggibili, esclusi i subcontraenti)! dichiarare i costi indiretti reali

34 Flat rate e Lump Sums Possono essere utilizzate per un intero progetto Possono essere combinate, per determinate tipologie di costi, con il rimborso dei costi eleggibili Non richiedono la giustificazione dei costi eleggibili E prevista una specifica lump sum per i Networks of Excellence (NoE), se non diversamente disposto dal Programma di Lavoro! calcolata in base al numero dei ricercatori da integrare ( 23,500/anno/ricercatore)! pagata in base alla valutazione dell attuazione progressiva del JPA, misurata sull integrazione delle risorse di ricerca e delle capacità, basata su performance indicators negoziati dal consorzio e specificati nel contratto

35 Percentuali di finanziamento massime Attività di ricerca e sviluppo tecnologico 50% dei costi eleggibili ad eccezione di:! Enti pubblici 75%! Istituti di istruzione secondari e superiori 75%! Organizzazioni di ricerca 75%! PMI 75% Attività di dimostrazione 50% dei costi eleggibili Management, audit ed altre attività 100% dei costi eleggibili Frontier research actions 100% Azioni di coordinamento/supporto 100% Azioni per la formazione e lo sviluppo della carriera dei ricercatori 100%

36 Disposizioni sulla Proprietà Intellettuale (1) Foreground (nel 6 PQ = Knowledge ): Risultati (comprese le informazioni), proteggibili e non, generate dal progetto (copyright, design, brevetti, varietà vegetali o forme di protezione similari) Ownership è del partecipante che genera il foreground Se più partecipanti hanno eseguito la ricerca che ha generato il foreground e non è possibile identificare i rispettivi contributi, tali partecipanti avranno la titolarità congiunta (regime di default ) Nel caso in cui non è stato concluso uno specifico accordo, ciascun titolare avrà il diritto di concedere licenze non esclusive (senza diritto di sub-licenza) a parti terze, previa notifica e a fronte di un fair and reasonable compensation a favore degli altri partecipanti Trasferimento del foreground alle seguenti condizioni:! Trasferimento delle obbligazioni, in particolare su diritti di acceso, disseminazione ed uso! Notifica agli altri partecipanti (che possono rinunciare a tale prerogativa), che possono opporsi se il trasferimento influisce negativamente sui loro diritti di accesso! Se stipulato nel contratto, la Commissione deve essere informata e può opporsi al trasferimento in paesi terzi non associati al PQ

37 Disposizioni sulla Proprietà Intellettuale (2) Background (nel 6 PQ = Pre-existing know how ): Le informazioni, necessarie per svolgere le attività di ricerca o per utilizzare i risultati del progetto Detenute dai partecipanti prima dell entrata nel progetto I relativi diritti di proprietà intellettuale, la cui protezione è stata richiesta prima dell entrata nel progetto

38 Disposizioni sulla Proprietà Intellettuale (3) Protezione, uso, disseminazione, pubblicazione: Foreground suscettibile di applicazione industriale o commerciale deve essere protetto Titolare del foreground può trasferire l onere ad un altro partecipante o alla Commissione Foreground deve essere utilizzato e disseminato Notifica sulla disseminazione (compresa la pubblicazione) deve essere data agli altri partecipanti, non alla Commissione Pubblicazioni e domande di brevetto devono indicare il supporto finanziario ricevuto dalla Commissione

39 Disposizioni sulla Proprietà Intellettuale (4) Diritti di Accesso: I partecipanti definiscono il background necessario per il progetto e possono escludere alcune parti, non necessariamente prima della sottoscrizione del contratto Le richieste relative ai diritti di accesso entro un anno dalla fine del contratto (possibilità di concordare un limite differente) Possibilità di concedere licenze esclusive se gli altri partecipanti rinunciano ai loro diritti di accesso Disposizioni speciali per determinate tipologie di azioni, quali frontier research, ricerca a beneficio di gruppi specifici, sicurezza

40 Diritti di accesso For carrying out the project For use (exploitation + further research) Access rights to background Access rights to foreground resulting from the project Yes, if a participant needs them for carrying out its own work under the project Royalty-free unless otherwise agreed before acceding to the grant agreement Royalty-free Yes, if a participant needs them for using its own foreground Either fair and reasonable conditions or royalty free

41 Grazie per l attenzione riccardo.carelli@miur.it