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12 AREE DI RISCHIO Area: acquisizione del personale e progressione carriera Area: affidamento di lavori, servizi e forniture D. 7 ImpaCo organizzaqvo - RispeCo al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzaqva semplice) D. 8 ImpaCo economico - Nel corso degli ulqmi D. 10 ImpaCo organizzaqvo, competente a svolgere il processo (o la fase di processo di 5 anni sono state pronunciate sentenze economico e sull immagine - A quale D. 5 Frazionabilità del processo - Il risultato finale competenza p.a.) nell ambito singola p.a., quale Corte dei conq a carico di dipendenq (dirigenq D. 9 ImpaCo reputazionale - Nel livello può collocarsi il rischio PROCESSO D. 3 Complessità del processo - Si traca di un del processo può essere raggiunto anche percentuale di personale è impiegata nel processo? e dipendenq) p.a. di o sono corso degli ulqmi 5 anni sono dell evento (livello apicale, livello processo complesso che comporta il effecuando una pluralità di operazioni di enqtà D. 6 Controlli - Anche sulla base (se il processo coinvolge l a<vità di più servizi nell ambito state pronunciate sentenze di risarcimento del staq pubblicaq su giornali o intermedio o livello basso) ovvero la VALORE DEL coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i economica ridoca che, considerate dell esperienza pregressa, il Qpo di stessa p.a. occorre riferire la percentuale al personale impiegato danno nei confronq p.a. di riviste arqcoli avenq ad oggeco il posizione/il ruolo che l eventuale Probabilità Media ImpaCo Media RISCHIO (media Indicare se il processo è In caso di non applicabilità DiparAmenA/ Uffici /Servizi D. 2 Rilevanza esterna - Il processo produce effe< dire< all esterno controlli) in fasi successive per il conseguimento complessivamente, alla fine assicurano lo stesso controllo applicato sul processo è nei servizi coinvolq) per la medesima Qpologia di evento o di medesimo evento o evenq soggeco riveste nell organizzazione punteggi da D.1 a punteggi da D.7 prob. * media applicabile (Sì/No) indicarne le moavazioni interessaa al processo D. 1 Discrezionalità - Il processo è discrezionale? dell amministrazione di? del risultato? D. 4 Valore economico - Qual è l impaco economico del processo? risultato (es.: pluralità di affidamenq rido<)? adeguato a neutralizzare il rischio? Qpologie analoghe? analoghi? è elevata, media o bassa? D.6 a D.10 impaco) Reclutamento personale Sì Area Personale / Servizio E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di vantaggi a sogge< esterni, ma di non parqcolare rilievo economico No Sì, cosqtuisce un efficace strumento Fino a circa il 80% Si Sì, sulla stampa locale A livello di dirigente di ufficio non 2, ,5 Personale Docente/Servizio (es.: concessione di borsa di studio per studenq) di neutralizzazione Personale Tecnico AmministraQvo/ secore reclutamento professori- 7, secore reclutamento ricercatori - secore reclutamento personale e mobilità Progressioni di carriera Sì Area Personale / Servizio E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, No, ha come desqnatario finale un ufficio interno No, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna No Sì, cosqtuisce un efficace strumento Fino a circa il 80% No No A livello di dirigente di ufficio non 1, Personale Docente/ secore di neutralizzazione reclutamento professori- 2, secore reclutamento ricercatori Conferimento di incarichi di Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di vantaggi a sogge< esterni, ma di non parqcolare rilievo economico No Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 2, ,5 collaborazione (es.: concessione di borsa di studio per studenq) 3,5 Definizione dell oggeco Sì Amministrazione centrale e E altamente discrezionale No, ha come desqnatario finale un ufficio interno No, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna No Sì, per una percentuale Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non dell affidamento approssimaqva del 50% Individuazione dello Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna No Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 1, ,5 strumento/isqtuto per 2,5 l affidamento RequisiQ di qualificazione Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna No Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 2 1,5 3 RequisiQ di aggiudicazione Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 1, ,5 2,75 Valutazione delle offerte Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di considerevoli vantaggi a sogge< esterni (es.: affidamento di No Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 2, ,5 appalto) 4 Verifica dell eventuale Sì No No 0, ,25 0, anomalia delle offerte Procedure negoziate Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di considerevoli vantaggi a sogge< esterni (es.: affidamento di No Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 2, ,5 appalto) 3,5 AffidamenQ dire< Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di considerevoli vantaggi a sogge< esterni (es.: affidamento di No Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% Si Sì, sulla stampa locale A livello di dirigente di ufficio non 2, appalto) 8 Revoca del bando Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna No Sì, è molto efficace Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 2 1,5 3 Redazione del Sì Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Ha rilevanza esclusivamente interna No Sì, cosqtuisce un efficace strumento Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 1, ,5 cronoprogramma di neutralizzazione 2,75 VarianQ in corso di Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di considerevoli vantaggi a sogge< esterni (es.: affidamento di No Sì, cosqtuisce un efficace strumento Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 2,5 1,5 esecuzione del contraco appalto) di neutralizzazione 3,75 Subappalto Amministrazione centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di considerevoli vantaggi a sogge< esterni (es.: affidamento di No Sì, cosqtuisce un efficace strumento Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio non 2,5 1,5 appalto) di neutralizzazione 3,75 UQlizzo di rimedi di Sì Amministrazione centrale No, è del tuco vincolato Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di considerevoli vantaggi a sogge< esterni (es.: affidamento di No Sì, cosqtuisce un efficace strumento Fino a circa il 40% No No A livello di dirigente di ufficio 2,5 1,75 risoluzione delle controversie appalto) di neutralizzazione generale alternaqvi a quelli 4,375 giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contraco ProvvedimenQ di Qpo Sì Amministrazione Centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di vantaggi a sogge< esterni, ma di non parqcolare rilievo economico No Sì, è molto efficace Fino a circa il 60% Si No A livello di collaboratore o 2 2,5 autorizzatorio (incluse figure StruCure Fondamentali (es.: concessione di borsa di studio per studenq) funzionario simili quali: abilitazioni, approvazioni, nulla- osta, 5 licenze, registrazioni, Area: provvedimena dispense, permessi a ampliaavi sfera costruire) giuridica dei desanatari A<vità di controllo di Sì Amministrazione Centrale E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, privi di effeko economico dichiarazioni sosqtuqve in direko ed immediato per luogo di autorizzazioni (ad il desanatario esempio in materia edilizia o Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di vantaggi a sogge< esterni, ma di non parqcolare rilievo economico (es.: concessione di borsa di studio per studenq) No Sì, è molto efficace Fino a circa il 60% Si No A livello di dirigente di ufficio non 2, ,75 6, commerciale) ProvvedimenQ di Qpo Sì Amministrazione Centrale e E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di vantaggi a sogge< esterni, ma di non parqcolare rilievo economico No Sì, è molto efficace Fino a circa il 60% Si No A livello di dirigente di ufficio non 2, ,75 concessorio (incluse figure simili quali: deleghe, StruCure Fondamentali (es.: concessione di borsa di studio per studenq) 6, ammissioni) Area: provvedimena ampliaavi sfera Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contribuq, Sì Amministrazione Centrale e StruCure Fondamentali E parzialmente vincolato dalla legge e da a< amministraqvi (regolamenq, Sì, il risultato del processo è rivolto direcamente ad utenq esterni alla p.a. di No, il processo coinvolge una sola p.a Comporta l acribuzione di vantaggi a sogge< esterni, ma di non parqcolare rilievo economico (es.: concessione di borsa di studio per studenq) No Sì, è molto efficace Fino a circa il 60% Si No A livello di dirigente di ufficio non 2 2,75 5,5

13 PROCESSI EVENTI RISCHIOSI Uffici maggiormente esposti Misure del PNA applicabili Misure esistenti Le misure esistenti sono previste formalmente, applicate e efficaci? Misure proposte TIPOLOGIA MISURA Condizioni di idoneità delle misure A1uazione misure Classificazione misura Obbligatoria / ulteriore Specifica / trasversale La/le misura/e individuata/e La/le misura/e individuata/e ha costi La/le misura/e individuata/e è La/le misura/e individuata/e può Fasi per l attuazione Tempi di è potenzialmente idonea a (necessari a una sua realizzabile con le competenze essere avviata in tempi coerenti realizzazione ridurre la probabilità di implementazione) ragionevoli rispetto "presenti o acquisibili nel con l implementazione del accadimento del rischio e/o all'efficacia in termini di mitigazione triennio"? Piano? il suo impatto? del rischio? Ufficio Responsabile Reclutamento Inosservanza delle regole procedurali a garanzia trasparenza e dell imparzialità selezione, quali, a 9tolo esemplifica9vo, la cogenza Commissione esaminatrici / Area Personale / Servizio Personale Docente/Servizio Personale Tecnico Amministrativo/ settore reclutamento professorisettore reclutamento regola dell'anonimato nel caso di ricercatori - settore prova scri<a e la reclutamento personale e predeterminazione dei criteri di mobilità valutazione delle prove allo scopo di reclutare candida9 par9colari; Commissioni, assegnazioni uffici e conferimento di incarichi in caso di condanna per delib contro la PA Regolamenti di Ateneo in materia di reclutamento di personale docente ricercatore e personale tecnico amministrativo/ Codice Etico è efficace ma è migliorabile Formazione e sensibilizzazione/ Interven9 forma9vi Obbligatoria Trasversale Sì Sì Sì Sì Mappatura defini9va dei processi/ Implementazione del Piano di Formazione Triennio Responsabile Prevenzione corruzione/ Area Formazione Permanente e Post Lauream Affidamen9 direb Abuso dell affidamento dire<o al di fuori dei casi previs9 dalla legge al fine di favorire un impresa; Area Approvigionamenti Patrimonio e Patrimonio/ Area per le Strutture Fondamentali Monitoraggio dei Rappor9 tra l Ateneo è efficace ma è e i soggeb che con lo stesso s9pulano migliorabile contrab o che sono interessa9 ai procedimen9 di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi economici di qualunque genere/ A<uazione obblighi norma9va in materia di Trasparenza delle p.a. Emanazione del nuovo Regolamento di amministrazione, finanza e contabilità A<o di regolamentazione interna Ulteriore Trasversale Sì Sì Sì Conclusione dei lavori Triennio di stesura del nuovo 2016 testo Regolamentare/ Approvazione del Regolamento da parte degli Organi di Governo/ Predisposizione meccanismi di rotazione del personale Responsabile Prevenzione corruzione/ Commissione incaricata alla stesura del Regolamento/ Area Legale e Generale- Servizio Normazione Concessione ed Sviamento del potere a<ribuito erogazione di per interesse personale sovvenzioni, contribu9, sussidi, ausili finanziari, nonché a<ribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed en9 pubblici e priva9 Aree Direzione Generale e Area per le Stru<ure Fondamentali Rotazione del Personale/ Astensione in caso di conflib di interessi Monitoraggio dei Rappor9 tra l Ateneo è efficace ma è e i soggeb che con lo stesso s9pulano migliorabile contrab o che sono Emanazione del nuovo A<o di regolamentazione interna Ulteriore Trasversale Sì Sì Sì Sì Conclusione dei lavori Triennio Regolamento di amministrazione, finanza e contabilità / Emanazione Codice di Comportamento/ Formazione personale/ potenziamento controlli interni di stesura del nuovo testo Regolamentare/ Approvazione del Regolamento da parte degli Organi di Governo/ meccanismi di rotazione del personale / Adozione del Codice di comportamento 2016 Responsabile Prevenzione corruzione/ Commissione incaricata alla stesura del Regolamento/ Area Personale/ Area Legale e Generale- Servizio Normazione ABvità di controllo di Richiesta e/o acce<azione dichiarazioni sos9tu9ve impropria di regali, compensi o in luogo di altre u9lità in connessione con autorizzazioni l'espletamento delle proprie funzioni o dei compi9 affida9/ Aree Direzione Generale Codice di Comportamento Monitoraggio dei tempi procedimentali è efficace ma è e del contezioso migliorabile Emanazione Codice di Comportamento/ Formazione personale/ potenziamento controlli interni A<o di regolamentazione interna Obbligatoria Trasversale Sì Sì Sì Sì Adozione del Codice di Triennio Compartamento/ 2016 Implementazione abvità forma9ve Responsabile Prevenzione corruzione/ Area Formazione Permanente e Post Lauream/ Area Personale Provvedimen9 di 9po concessorio (incluse figure simili quali: deleghe, ammissioni) Richiesta e/o acce<azione Aree Direzione impropria di regali, compensi o Generale e Area per le altre u9lità in connessione con Stru<ure Fondamentali l'espletamento delle proprie funzioni o dei compi9 affida9;ambi9 in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminen9 di controllo (ad es. controlli finalizza9 all accertamento del possesso di requisi9). Rotazione del Personale Monitoraggio dei tempi procedimentali è efficace ma è e del contezioso migliorabile Definizione dei criteri di rotazione A<o di regolamentazione interna Obbligatoria Trasversale Sì No No Sì Definizione dei criteri di rotazione Triennio Responsabile prevenzione corruzione/ Dire<ore Generale