COMUNICATO UFFICIALE N. 1075/07

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1 COMUNICATO UFFICIALE N. 1075/07 Data: 09/02/2007 Ora: Mittente: TLX S.p.A. Società oggetto del comunicato: / Oggetto del comunicato: Ammissione alla negoziazione di emessi da Organismi Internazionali a carattere pubblico e Titoli garantiti da Stati Membri dell Unione Europea Testo: da pagina seguente TLX S.p.A. Unità di Supervisione TLX S.p.A. Via Cavriana, Milano

2 Provvedimento n. 923 del 9 febbraio 2007: Ammissione alla negoziazione di 16 Titoli Sovranazionale e 9 Titoli garantiti dalla Repubblica Tedesca, oggetto di domanda presentata in via formale dal Market Maker Banca IMI S.p.A. il 30 gennaio L Unità di Supervisione di TLX S.p.A., avendo ricevuto in via formale il 30 gennaio 2007 la domanda del Market Maker Banca IMI S.p.A. relativa all ammissione alla negoziazione di 44 titoli; avendo comunicato al Pubblico la presentazione della suddetta domanda con Comunicato Ufficiale n del 30 gennaio 2007; considerato che in data 30 gennaio 2007, Banca IMI S.p.A. ha richiesto di operare in qualità di Market Maker su tali strumenti finanziari; accertata la sussistenza dei requisiti previsti dalle disposizioni del Regolamento del Mercato TLX e delle relative Istruzioni al Regolamento del Mercato TLX; DELIBERA l ammissione alla negoziazione sul Mercato TLX dei seguenti strumenti finanziari:

3 Codice ISIN Codice TLX Descrizione strumento Lotto minimo Segmento Valuta di negoziaz. Obbligo quantità minima MM Modalità di calcolo del rateo XS X48607 CEB AUD 5,5% E03 AUD ACT/ACT annuale DE D34590 BEI ZC E03 EUR BEI GBP 7,625% XS X E03 GBP E/360 annuale XS X59563 BEI 5,5% E03 EUR ACT/ACT annuale XS X95009 BEI 4,125% E03 EUR ACT/ACT annuale BEI NOK 6,25% XS X E03 NOK E/360 annuale XS X34537 BEI SEK 4% E03 SEK ACT/ACT annuale BEI AUD 5,75% AU300EB26025 US45905UAE47 AB2602 USUAE E03 AUD ACT/ACT periodale BANCA MONDIALE NZD ZC E03 NZD US45905UAT16 USUAT1 BANCA MONDIALE NZD 5,5% E03 NZD E/360 periodale XS X86860 BEI NZD 7% E03 NZD ACT/ACT annuale CEB AUD 5,25% XS XS XS XS X91340 X81243 X27442 X E03 AUD ACT/ACT annuale EUROFIMA USD 4,25% E03 USD E/360 annuale E07 EUR E/360 annuale E07 EUR ACT/ACT annuale XS X E07 EUR E/360 annuale DE D76087 KFW 5,25% E05 EUR ACT/ACT annuale DE D76088 KFW 4,75% E05 EUR ACT/ACT annuale KFW USD 2,75% XS DE000A0AZA60 DE000A0AZBA3 DE000A0AZBD7 X79989 D0AZA6 D0AZBA D0AZBD E05 USD E/360 annuale E07 EUR ACT/ACT annuale E07 EUR ACT/ACT annuale E07 EUR ACT/ACT annuale XS X14072 KFW GBP 4,5% E05 GBP ACT/ACT annuale DE D76091 KFW 3,875% E05 EUR ACT/ACT annuale KFW INT FINANCE AUD XS X ,25% E05 AUD E/360 annuale

4 Riguardo alle situazioni di potenziale conflitto di interesse inerenti agli strumenti finanziari oggetto del presente provvedimento, si specifica che la società TLX S.p.A. è equamente partecipata da UniCredit Banca Mobiliare S.p.A. e Banca IMI S.p.A., società che operano in qualità di market maker sul mercato regolamentato italiano TLX, gestito da TLX S.p.A.. Inoltre, per i titoli CEB AUD 5,5% , KFW 5,25% e KFW 4,75% , Banca IMI S.p.A. ha partecipato al collocamento del prestito; per il titolo BEI 4,125% Banca IMI S.p.A. ha svolto il ruolo di coordinatore del collocamento del prestito; per i titoli BEI ZC e BEI 5,5% il collocamento è avvenuto mediante intermediari appartenenti al Gruppo Intesa Sanpaolo, gruppo di appartenenza di Banca IMI S.p.A.; per il titolo BEI 5,5% Banca IMI S.p.A. ha svolto il ruolo di coordinatore del collocamento. La data di inizio delle negoziazioni sarà deliberato con successivo provvedimento. Il presente provvedimento è comunicato al pubblico per mezzo di apposito Comunicato Ufficiale, al Market Maker richiedente e alla Consob. Milano, lì 9 febbraio 2007 L Unità di Supervisione Stefano Cuccia

5 Ai fini della corretta comprensione del provvedimento di ammissione si specifica che: Il segmento identifica il sistema di gestione accentrata di strumenti finanziari. Gli strumenti appartenenti al segmento IT sono regolati su Monte Titoli; gli strumenti appartenenti al segmento EU sono regolati su Euroclear/Clearstream Luxembourg. L obbligo quantità minima MM indica la quantità minima che il market maker deve esporre in via continuativa per il rispetto degli obblighi di quotazione, fatti salvi i casi di inapplicabilità o esenzione stabiliti dal Regolamento del Mercato TLX e dalle relative Istruzioni. La modalità di calcolo del rateo indica, per gli strumenti finanziari che lo prevedono, il metodo di calcolo del rateo di interessi sui contratti conclusi su TLX, così come indicato all articolo 9.2 delle Istruzioni al Regolamento del Mercato TLX. Per i titoli che non corrispondono alcuna cedola (zero coupon), la modalità di calcolo del rateo non è indicata; per i titoli dotati di cedola interessi e negoziati con una modalità diversa dal corso secco viene indicata la modalità di negoziazione. In particolare, è indicata la modalità di negoziazione tel quel per i titoli il cui prezzo include già il rateo di interesse maturato.