CC&G T2S Deposito e restituzione delle garanzie in titoli

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1 CC&G T2S Deposito e restituzione delle garanzie in titoli

2 delle garanzie in titoli 1.0 Introduzione Movimentazione in T2S Criteri di riscontro in T2S Campi Obbligatori Campi Addizionali Campi Opzionali Partial Settlement 6 2

3 1.0 Introduzione Il 22 giugno 2015 il Servizio di Liquidazione di Monte Titoli migrerà sulla nuova piattaforma di settlement Target 2 Securities (T2S). Il presente documento fornisce le indicazioni sui cambiamenti che saranno introdotti nelle modalità di deposito e restituzione a seguito del passaggio a T2S. Per maggiori informazioni sulle modalità operative di gestione delle attività CC&G in T2S è possibile far riferimento alla documentazione disponibile sul sito CC&G nella Sezione Iniziative/T2S. 2.0 Movimentazione in T2S Con l avvio della piattaforma T2S, le modalità di movimentazione delle garanzia in titoli dovranno essere adeguate a quanto previsto da Monte Titoli per il trasferimento degli strumenti finanziari franco pagamento, c.d. FoP 1. I principali cambiamenti sono legati alla sostituzione del FoP senza riscontro - attuale messaggio RNI 710 con un FoP in modalità riscontro. La movimentazione delle garanzie in T2S richiederà quindi l inserimento della gamba FoP delivery da parte del soggetto trasferente i titoli e della gamba FoP receive da parte del soggetto ricevente. Le nuove modalità di deposito e di restituzione dei titoli saranno pertanto le seguenti: Deposito titoli Per il deposito di titoli a garanzia il Partecipante o il suo Agente di Regolamento dovrà inserire la gamba FoP delivery e inviare apposita comunicazione via a CC&G almeno 30 minuti prima dei termini previsti per il deposito, sotto indicati in tabella. La comunicazione dovrà essere inviata all indirizzo: clearing.settlement@ccg.it contenere le seguenti informazioni: e dovrà Conto mittente : [Indicare il numero di conto titoli dal quale saranno trasferiti gli Strumenti Finanziari] Conto destinatario: [Indicare il numero di conto titoli aperto da CC&G presso Monte Titoli e sottorubricato a nome del Partecipante, dove saranno depositati gli Strumenti Finanziari] 1 FoP è l acronimo di Free of Payment. 3

4 Codice ISIN Descrizione degli Strumenti Finanziari Valore Nominale degli Strumenti Finanziari Trade Date: [Indicare sempre la data del giorno in corso] Settlement date: [Indicare sempre la data del giorno in corso] Il deposito dei titoli avrà luogo a seguito del riscontro effettuato da CC&G tramite inserimento delle gamba FoP receive. Restituzione titoli La richiesta di restituzione dei titoli depositati a garanzia potrà essere inviata a CC&G dal Partecipante o dal suo Agente di Regolamento a ciò delegato, secondo le attuali modalità e tempistiche. Ricevuta la richiesta, CC&G inserirà la gamba delivery e il Partecipante o il suo Agente di Regolamento inserirà la gamba receive. La restituzione dei titoli avrà luogo a seguito del riscontro dei FoP delivery e receive in T2S. Nella tabella sottostante si indicano gli orari limite per il deposito e l invio delle richieste di restituzione dei titoli in vigore dal 22 giugno p.v. TITOLI DI STATO Depositi: Entro le ore 17:30 (la comunicazione di avvenuto inserimento del FoP delivery da parte del Partecipante o del suo Agente di Regolamento dovrà pervenire a CC&G entro le ore 17:00) Restituzione e trasferimento: Entro le ore 11:00 (se pervenute successivamente sono considerate come pervenute il giorno di CC&G aperta successivo) Richiesta di restituzione previo deposito di nuovi titoli di Stato Richieste di restituzione previo deposito di contante o contante più nuovi titoli di Stato entro le ore 15:00 (se pervenute successivamente non verranno prese in carico da CC&G) Entro le ore 13:00 (se pervenute successivamente non verranno prese in carico da CC&G) 4

5 TITOLI AZIONARI Depositi: Entro le ore 17:30 (la comunicazione di avvenuto inserimento del FoP delivery da parte del Partecipante o del suo Agente di Regolamento dovrà pervenire a CC&G entro le ore 17:00) Restituzione e trasferimento: Entro le ore 11:00 (se pervenute successivamente sono considerate come pervenute il giorno di CC&G aperta successivo) 3.0 Criteri di riscontro in T2S Nel presente capitolo sono descritti i campi che saranno utilizzati per la compilazione del messaggio FOP. Di seguito si indicano le modalità di compilazione del FOP al fine del riscontro. 3.1 Campi Obbligatori I campi Trade Date, Settlement Date, CSD of Delivering/Receiving e Delivering/Receiving Party BIC dovranno essere valorizzati come segue: Deposito Ritiro Trade Date giorno di deposito giorno di ritiro Settlement Date pari alla trade date pari alla trade date CSD of Delivering Monte Titoli 2 Monte Titoli Delivering Party BIC Codice BIC del Partecipante o del suo Agente di Regolamento CCEGITRRXXX CSD of Receiving Montetitoli Montetitoli 3 Receiving Party BIC CCEGITRRXXX Codice BIC del Partecipante o del suo Agente di Regolamento 3.2 Campi Addizionali CC&G non valorizzerà i campi addizionali (BLANK) 4 2 Con l obiettivo di mantenere inalterata l attuale struttura regolamentare e le modalità operative e organizzative di partecipazione al servizio, CC&G richiederà al pari di oggi - ai propri Partecipanti di utilizzare un conto presso Monte Titoli ai fini della movimentazione delle garanzie. 3 Vedi nota precedente. 5

6 3.3 Campi Opzionali CC&G utilizzerà i campi opzionali 5 Securitites account of Delivering e Securitites account of Receiving party. Come noto, CC&G apre presso Monte Titoli un conto titoli per ciascun Partecipante/Conto e lo comunica al Partecipante stesso al momento dell adesione. Tale conto titoli dovrà essere utilizzato dal Partecipante o dal relativo Agente di Regolamento ai fini del deposito e consente a CC&G di individuare univocamente il beneficiario. Inoltre il Partecipante comunica all adesione, o al momento dell attivazione del servizio di movimentazione delle garanzie, il proprio conto titoli o quello dell Agente di Regolamento di cui si avvale. Tale conto verrà utilizzato nelle restituzioni (a meno di indicazione diversa all atto della richiesta di restituzione). Di seguito la modalità di compilazione dei due campi opzionali nel caso di deposito o ritiro delle garanzie. Securities account of Delivering Securities account of Receiving party Deposito conto titoli indicato dal Partecipante a CC&G conto titoli indicato da CC&G al Partecipante Ritiro conto titoli indicato da CC&G al Partecipante conto titoli indicato dal Partecipante a CC&G 3.4 Partial Settlement Per le operazioni di deposito/restituzione titoli non sarà permesso il regolamento parziale. 4 I campi addizionali divengono campi di riscontro obbligatori quando una delle controparti li valorizza. 5 I campi opzionali diventano campi di riscontro se entrambe le controparti li valorizzano. 6

7 Maggio Il presente documento è adottato a norma delle leggi speciali. Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.A. non deve essere ritenuta responsabile per eventuali danni, derivanti anche da imprecisioni e/o errori, che possano derivare all utente e/o a terzi dall uso dei dati contenuti nel presente documento. AGREX, BORSA ITALIANA, BORSA ITALIANA ITALIAN STOCK EXCHANGE, BORSA VIRTUALE, BORSAM@T, CITY FOR GOOD, DDM, ELITE, ETFplus, EUROMOT, EXPANDI, EXTRAMOT, IDEM-THE ITALIAN DERIVATIVES MARKET, IDEX, MIB, MIB 30, MIBTEL, MIDEX, MINIFIB, MIV, MOT, MTA, MTF, NIS, SEDEX, STAR, STAR SEGMENTO TITOLI CON ALTI REQUISITI, TECHSTAR nonché il marchio figurativo costituito da tre losanghe in obliquo sono marchi registrati di proprietà di Borsa Italiana S.p.A. CC&G è un marchio registrato di proprietà di Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.A. MONTE TITOLI, X-TRM e MT-X sono marchi registrati di proprietà di Monte Titoli S.p.A. MTS, BOND VISION, EUROMTS sono marchi registrati di proprietà di MTS S.p.A. PALAZZO MEZZANOTTE CONGRESS CENTRE AND SERVICES, BEST VENUE INDICATOR, MARKET CONNECT sono marchi registrati di proprietà di BIt Market Services S.p.A. London Stock Exchange ed il relativo logo, nonché AIM sono marchi registrati di proprietà di London Stock Exchange plc. FTSE è un marchio registrato di proprietà del Gruppo London Stock Exchange ed è utilizzato da FTSE International Limited sotto licenza. GATElab, Traderpath, Algorithmicpath, Exchangepath sono marchi registrati di proprietà di Gatelab S.r.l. I suddetti marchi registrati, nonché gli ulteriori marchi di proprietà del Gruppo London Stock Exchange, non possono essere utilizzati senza il preventivo consenso scritto della società del Gruppo proprietaria del marchio. Il Gruppo promuove e offre i servizi Post Negoziazione prestati da Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.A. e da Monte Titoli S.p.A., secondo modalità eque, trasparenti e non discriminatorie e sulla base di criteri e procedure che assicurano l'interoperabilità, la sicurezza e la parità di trattamento tra infrastrutture di mercato, a tutti i soggetti che ne facciano domanda e siano a ciò qualificati in base alle norme nazionali e comunitarie e alle regole vigenti nonché alle terminazioni delle competenti Autorità. Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.A. Via Tomacelli, Roma