Rev. 00. AUDIT N DEL c/o. Auditor Osservatori DOCUMENTI DI RIFERIMENTO. Legenda: C = Conforme NC = Non conforme Oss = Osservazione.

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1 AUDIT N DEL c/o AREE DA VERIFICARE GRUPPO DI AUDIT Lead Auditor Auditor DOCUMENTI DI RIFERIMENTO Auditor Osservatori Legenda: C = Conforme NC = Non conforme Oss = Osservazione Pagina 1 di 19

2 Rif RRequui iissi iit ti ii genner ral lli ii Domanda DESCRIZIONE REQUISITO (in forma di domanda) DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO DI VALUTAZIONE VALUTAZIONE 1 2 E stabilito, documentato, attuato, mantenuto attivo e migliorato un Sistema di Gestione Ambientale conforme alla ISO 14001:2004 ed è determinato come siano soddisfatti i requisiti della norma di riferimento? E documentato il campo di applicazione del Sistema di Gestione Ambientale dell azienda? Rif PPol lli iit ti iica ambi iiennt tal lle Domanda DESCRIZIONE REQUISITO (in forma di domanda) DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO DI VALUTAZIONE VALUTAZIONE Esiste un documento scritto della politica ambientale? Tale politica si riferisce alle attività, ai prodotti, ai servizi dell azienda ed ai loro effetti sull ambiente? La politica include l impegno a prevenire l inquinamento? La politica prevede impegni a continui miglioramenti nelle prestazioni ambientali? La politica prevede l impegno al rispetto della legislazione applicabile e di eventuali regolamenti ambientali sottoscritti dall azienda? La politica fornisce il quadro di riferimento per stabilire e riesaminare gli obiettivi e i traguardi ambientali? Pagina 2 di 19

3 7 8 9 La politica è periodicamente riesaminata alla luce degli audit ambientali e dei riesami della direzione e corretta se necessario al più alto livello di direzione? Tale politica è conosciuta, compresa e applicata da tutte le risorse aziendali? Tale politica è diffusa al personale che opera per l azienda e resa disponibile al pubblico? Rif PPi iianni iif fi iicazzi iionne Domanda DESCRIZIONE REQUISITO (in forma di domanda) DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO DI VALUTAZIONE VALUTAZIONE È disponibile e aggiornata una procedura per l identificazione e la valutazione degli aspetti ambientali? La procedura definisce i criteri che l azienda utilizza per l attribuzione della significatività degli aspetti ambientali relativi alle proprie attività, prodotti e servizi, all interno del proprio campo di applicazione? È disponibile un documento aggiornato con indicazione degli aspetti ambientali delle attività, prodotti e servizi realizzati in azienda, in particolare quelli con significativi impatti ambientali? La procedura prende in considerazione tutti gli aspetti ambientali diretti (quelli che l azienda può tenere sotto controllo) ed indiretti (sui quali può esercitare un influenza)? La procedura include tutte le condizioni di esercizio delle attività e degli impianti? Pagina 3 di 19

4 Essa prende in considerazione gli incidenti, gli imprevisti e le situazioni di emergenza? Esiste un elenco di tutte le leggi, regolamenti, direttive e altri requisiti relativi agli aspetti ambientali delle attività, prodotti e servizi realizzati nell azienda? Questo elenco definisce in che modo tali prescrizioni si applicano agli aspetti ambientali dell azienda? Esistono procedure che identifichino le modalità utilizzate per tenere aggiornato questo elenco? Sono definite in procedura le responsabilità per l attività di raccolta, gestione, smistamento ed aggiornamento delle prescrizioni legislative o volontarie? Sono definite le responsabilità e le modalità per l aggiornamento delle autorizzazioni ambientali in possesso dell azienda? Gli obiettivi ed i traguardi ambientali sono identificati (per ogni funzione e livello pertinente)? Gli obiettivi ed i traguardi ambientali sono coerenti con la politica ambientale? 14 Gli obiettivi ed i traguardi ambientali sono realistici e misurabili? 15 Gli obiettivi soddisfano i limiti o vincoli previsti dalla legislazione? Pagina 4 di 19

5 Gli obiettivi sono definiti in relazione ai propri aspetti ambientali significativi, tenendo conto delle opzioni tecnologiche, delle proprie esigenze finanziarie, operative, commerciali e dei punti di vista delle parti interessate? Sono resi noti al personale ed al pubblico (interno/esterno)? Gli obiettivi sono riesaminati ed eventualmente modificati perseguendo il miglioramento continuo? Sono disponibili programmi ambientali documentati per raggiungere gli obiettivi ed i traguardi? I programmi definiscono le responsabilità (a tutti i livelli) per raggiungere gli obiettivi? Essi definiscono, i mezzi, le risorse ed i tempi necessari per raggiungere gli obiettivi? Sono definite le responsabilità per il controllo dello stato di avanzamento? Sono conservate le relative registrazioni? Rif Attuuazzi iionne e fuunnzzi f iionnamennt to Domanda DESCRIZIONE REQUISITO (in forma di domanda) DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO DI VALUTAZIONE VALUTAZIONE 1 2 I ruoli, le responsabilità e autorità sono definite e comunicate? Sono definite le risorse che gestiscono (organizzano), seguono e controllano attività che influenzano l ambiente? Pagina 5 di 19

6 Le risorse sono sufficienti e competenti? L organizzazione fornisce le risorse necessarie e competenti per le verifiche interne? Tali risorse sono qualificate e addestrate adeguatamente? E stato nominato il rappresentante della direzione? Sono state definite le sue responsabilità e autorità: a) nello sviluppo e attuazione del SGA? b) nel riferire alla direzione sull andamento del SGA? Il personale e coloro che operano per l azienda sono consapevoli della importanza di soddisfare la politica ambientale, gli obiettivi ed i requisiti della norma? Il personale e coloro che operano per l azienda sono consapevoli degli aspetti ambientali significativi e dei relativi impatti associati al proprio lavoro e dei rischi potenziali in caso di non rispetto delle procedure operative? Il personale è consapevole dei ruoli e delle responsabilità per lo sviluppo della politica ambientale e per l ottenimento della conformità ai requisiti del SGA? L organizzazione identifica i bisogni (le necessità) di formazione per tutte le risorse? Pagina 6 di 19

7 13 I corsi di formazione sono documentati? Il personale destinato a compiti particolari è qualificato e addestrato? Sono definite le responsabilità per la formazione e l addestramento? L organizzazione informa gli appaltatori della politica ambientale? L organizzazione ha definito procedure per coinvolgere gli appaltatori nel rispetto della propria politica ambientale? L organizzazione provvede ad informare gli appaltatori sui comportamenti ambientali da osservare presso il sito? Esistono procedure per ricevere, documentare e rispondere alle richieste esterne pertinenti riguardanti gli aspetti ambientali ed al proprio SGA? La procedura prende in considerazione le parti interessate interne ed esterne? Le comunicazioni esterne e le relative risposte vengono riesaminate? Sono definite le modalità per comunicare all esterno la politica e gli obiettivi di miglioramento ambientali? L organizzazione ha deciso se comunicare all esterno riguardo ai propri aspetti ambientali significativi? Ha documentato la propria decisione? Pagina 7 di 19

8 Esiste una procedura per la gestione della documentazione del SGA? La documentazione esistente descrive gli elementi essenziali del SGA e delle loro interazioni, nonché il riferimento ai documenti correlati? Esiste un elenco, mantenuto aggiornato, della documentazione del SGA? I documenti sono approvati prima dell emissione? I documenti sono riesaminati e quando necessario aggiornati e riapprovati? Le modifiche alla documentazione sono procedurizzate e identificabili? I documenti disponibili sono quelli aggiornati? I documenti superati vengono ritirati? I documenti superati conservati per una qualsiasi ragione vengono identificati? I documenti di origine esterna che l organizzazione ritiene necessari per la pianificazione e il funzionamento del SGA sono identificati e la loro distribuzione tenuta sotto controllo? Pagina 8 di 19

9 34 35 L azienda ha stabilito una o più procedure documentate per tenere sotto controllo situazioni in cui l assenza di procedure documentate potrebbe portare a difformità rispetto alla politica ambientale, agli obiettivi e ai traguardi? Tali procedure di controllo operativo si riferiscono agli aspetti ambientali significativi delle proprie attività e processi? 35a PRELIEVI IDRICI 35b SCARICHI IDRICI Pagina 9 di 19

10 35c RIFIUTI 35d EMISSIONI IN ATMOSFERA Pagina 10 di 19

11 35e CENTRALI/IMPIANTI TERMICI 35f GAS LESIVI DELL OZONO/ GAS AD EFFETTO SERRA 35g AMIANTO Pagina 11 di 19

12 35h CONSUMI DI RISORSE NATURALI (ENERGIA ELETTRICA, CARBURANTI E COMBUSTIBILI, MATERIE PRIME ALTRO) 35h SOSTANZE PERICOLOSE 35i RUMORE AMBIENTALE Pagina 12 di 19

13 35l SERBATOI INTERRATI 35m PCB/PCT 35n IMPATTO VISIVO/ODORI/AREE VERDI/PARCHEGGI E VIABILITA Pagina 13 di 19

14 35o GESTIONE EMERGENZE 35p ASPETTI AMBIENTALI INDIRETTI Tali procedure includono la manutenzione? Quando applicabile, vengono informati fornitori e appaltatori dei controlli e delle procedure di loro competenza? Esiste una procedura per identificare le potenziali situazioni di emergenza e i potenziali incidenti che possono avere un impatto sull ambiente? L azienda predispone risorse e attrezzature per rispondere ai rischi e alle situazioni di emergenza? Pagina 14 di 19

15 Le risorse e attrezzature si prefiggono di minimizzare l impatto ambientale dovuto a rischi e situazioni di emergenza? Gli incidenti e le emergenze occorse vengono documentati e riesaminati? Quando necessario, in particolare dopo che si sono verificati incidenti o situazioni di emergenza, le procedure vengono revisionate? Vengono effettuate le simulazioni di emergenza per sottoporre a prova le procedure? (se possibile) Vengono documentate le simulazioni di emergenza? ++ Rif Veri iif fi iica Domanda DESCRIZIONE REQUISITO (in forma di domanda) DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO DI VALUTAZIONE VALUTAZIONE Esistono procedure documentate per sorvegliare e misurare le principali caratteristiche delle operazioni che possono avere un impatto ambientale significativo? L azienda esegue i controlli e le misure sulle caratteristiche ambientali rilevanti? Tale monitoraggio viene pianificato? 4 5 I controlli e le misure vengono documentati? Le registrazioni dei controlli vengono utilizzate per monitorare gli andamenti delle prestazioni ambientali? Pagina 15 di 19

16 Il monitoraggio comprende l andamento dei programmi ambientali? Il monitoraggio include la verifica della conformità legislativa e rispetto a tutte le altre prescrizioni ambientali sottoscritte? Le apparecchiature usate per i controlli e le misurazioni sono tarate regolarmente? Sono stabilite le responsabilità e le autorità per la definizione di soluzioni da applicare ai casi di non conformità ambientale? Esistono procedure per la gestione delle non conformità? 11 Le non conformità vengono riesaminate per determinare le cause? A fronte del riesame vengono richieste adeguate azioni correttive? Le azioni correttive vengono controllate, riesaminate nell efficacia e documentate? Le azioni preventive vengono controllate, riesaminate nell efficacia e documentate? Le modifiche a procedure dovute ad azioni correttive e preventive vengono documentate? Esiste una procedura documentata per le registrazioni ambientali? La procedura descrive le modalità di identificazione, archiviazione, protezione, reperibilità, conservazione ed eliminazione delle registrazioni ambientali? Pagina 16 di 19

17 18 Le registrazioni sono collegabili a specifiche attività, prodotti o servizi? 19 Le registrazioni sono protette da perdite, danni o deterioramenti? E stato stabilito il tempo di validità e conservazione? Le registrazioni ambientali consentono di valutare la conformità del SGA aziendale ai requisiti della norma? E disponibile e applicata una procedura per la conduzione di audit interni del SGA? E disponibile un programma di audit interni ambientali? Esso prevede come minimo un ciclo completo di audit su tutte le aree, tenendo conto dell importanza ambientale delle operazioni esaminate e dei risultati degli audit precedenti? Il piano definisce le responsabilità della conduzione dell audit per ogni area da verificare? La procedura per le verifiche ambientali considera: a) il possibile utilizzo di supporti (check list) ed il metodo? b) la documentazione da produrre (rapporto, documenti)? Le qualificazioni degli auditor sono definite e considerate? Pagina 17 di 19

18 29 30 Gli auditor sono indipendenti dall area da verificare? I rapporti degli audit vengono comunicati alla direzione per fornire le informazioni sull andamento del SGA? Rif RRi iiessame del lll lla Di iir rezzi iionne Domanda DESCRIZIONE REQUISITO (in forma di domanda) DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO DI VALUTAZIONE VALUTAZIONE 1 2 Il sistema di gestione ambientale viene riesaminato per assicurare che esso continui ad essere idoneo, adeguato e efficace? Esiste una procedura per il riesame che ne definisca anche la frequenza? Sono definiti i documenti a supporto del riesame? Tra gli elementi in ingresso per il riesame vi sono: a) i risultati degli audit interni e delle valutazioni sulla conformità legislativa? b) le comunicazioni provenienti dalle parti interessate esterne? 6 c) la prestazione ambientale dell organizzazione? 7 d) il grado di raggiungimento degli obiettivi e dei traguardi? 8 e) lo stato delle azioni correttive e preventive? Pagina 18 di 19

19 9 10 f) lo stato di avanzamento delle azioni previste dai precedenti riesami della direzione? g) il cambiamento di situazioni circostanti? h) le raccomandazioni per il miglioramento? Il riesame prevede la possibilità di dover modificare la politica, gli obiettivi ambientali ed altri elementi del SGA? 13 Il riesame è documentato? Pagina 19 di 19