Informazioni sulle prime cinque sedi di esecuzione Anno 2017

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1 Informazioni sulle prime cinque sedi di esecuzione Anno 2017 Il presente documento è redatto in applicazione degli obblighi previsti dalla Direttiva 2014/65/UE del 15 maggio 2014 (MiFID II) e dal Regolamento Delegato (UE) 2017/565 del 25 aprile 2016 (Regolamento delegato), entrati in vigore il 3 gennaio 2018, in materia di pubblicazione annuale da parte delle imprese di investimento delle informazioni sull identità delle sedi di esecuzione e sulla qualità dell esecuzione. Il documento, predisposto in conformità alle norme tecniche contenute nel Regolamento Delegato (UE) 2017/576 dell 8 giugno 2016 (RTS 28), illustra per ciascuna categoria di individuata dalla normativa le prime cinque sedi di esecuzione su cui la società ha eseguito o a cui ha trasmesso gli ordini della clientela. Si precisa che, in sede di prima applicazione dei nuovi obblighi e in considerazione del fatto che non sono ancora disponibili i dati di cui è richiesta la pubblicazione da parte delle sedi di esecuzione, non è stato possibile fornire tutte le informazioni richieste. La società nel corso dell anno 2017: - ha prestato il servizio di esecuzione per conto dei clienti in relazione a tutti gli ordini eseguiti al di fuori di una sede di negoziazione (OTC) e il servizio di ricezione e trasmissione in tutti gli altri casi, in cui gli ordini sono stati trasmessi ad una controparte ai fini della loro esecuzione; - ha eseguito gli ordini per conto della clientela nel rispetto delle strategie di esecuzione e trasmissione adottate, sulla base dei fattori e dei criteri stabiliti; - ha prestato i servizi soltanto nei confronti di clientela al dettaglio; - non ha effettuato alcuna operazione di finanziamento nei confronti della clientela. Tra la società e le sedi di esecuzione elencate non esistono stretti legami o intrecci proprietari, né situazioni di conflitti di interesse. Si riportano di seguito, separatamente per ciascun servizio di investimento prestato: 1. l elenco delle categorie di previste dalla normativa, con l evidenziazione di quelle che hanno costituito oggetto di operazioni eseguite per conto della clientela; 2. le informazioni relative alle cinque migliori sedi di esecuzione per ogni categoria di oggetto di operazioni; 3. alcune informazioni di dettaglio e l esito delle analisi condotte sulla qualità di esecuzione ottenuta nelle sedi di esecuzione, per ciascuna categoria di oggetto di operazioni. Pagina 1 di 6 Cellino e Associati SIM S.p.A. Via Cavour TORINO Tel (10 linee) Fax Sito web: info@cellinoassociatisim.it PEC: cellinosim@legalmail.it Cap. Soc. euro i.v. Reg. Imprese - C.F./P. IVA: REA n della C.C.I.A.A. di Torino Iscrizione albo SIM n. 211 Delibera Consob n del Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia

2 1. Elenco delle categorie di oggetto di operazioni eseguite per conto della clientela Categorie di A) Strumenti di capitale - Azioni e certificati di deposito i) Fasce di liquidità in base allo scostamento di prezzo 5 e 6 (a partire da contrattazioni al giorno) ii) Fasce di liquidità in base allo scostamento di prezzo 3 e 4 (da 80 a contrattazioni al giorno) iii) Fasce di liquidità in base allo scostamento di prezzo 1 e 2 (da 0 a 79 contrattazioni al giorno) B) Strumenti di debito Esecuzione Ricezione e trasmissione X i) Obbligazioni X X ii) Strumenti del mercato monetario C) Derivati su tassi di interesse i) Future e opzioni ammessi alla negoziazione in una sede di negoziazione ii) Swap, forward e altri derivati su tassi di interesse D) Derivati su crediti i) Future e opzioni ammessi alla negoziazione in una sede di negoziazione ii) Altri derivati su crediti E) Derivati su valute i) Future e opzioni ammessi alla negoziazione in una sede di negoziazione ii) Swap, forward e altri derivati su valute F) Strumenti di finanza strutturata G) Derivati su strumenti di capitale i) Opzioni e future ammessi alla negoziazione in una sede di negoziazione X ii) Swap e altri derivati su strumenti di capitale H) Derivati cartolarizzati i) Warrant e derivati in forma di certificati X ii) Altri derivati cartolarizzati I) Derivati su merci e derivati su quote di emissione i) Opzioni e future ammessi alla negoziazione in una sede di negoziazione ii) Altri derivati su merci e derivati su quote di emissione J) Contratti differenziali K) Prodotti indicizzati quotati (fondi ETF, note ETN e merci ETC) X L) Quote di emissione M) Altri strumenti X Pagina 2 di 6

3 2. Elenco delle migliori sedi di esecuzione per categoria di A.iii Strumenti di capitale - Azioni e certificati di deposito Fasce di liquidità in base allo scostamento di prezzo 1 e 2 Servizio di ricezione e trasmissione per conto della clientela No 97,26% 99,05% BANCA IMI S.P.A. QV4Q8OGJ7OA6PA8SCM14 2,63% 0,83% BANCA ALETTI S.P.A NQ32SRT0NWPB72 0,11% 0,12% B.i Strumenti di debito - Obbligazioni Servizio di esecuzione per conto della clientela BANCA IMI S.P.A. QV4Q8OGJ7OA6PA8SCM14 Servizio di ricezione e trasmissione per conto della clientela 98,17% 96,43% BANCA IMI S.P.A. QV4Q8OGJ7OA6PA8SCM14 1,83% 3,57% Pagina 3 di 6

4 G.i Derivati su strumenti di capitale - Opzioni e future ammessi alla negoziazione in una sede di negoziazione Servizio di ricezione e trasmissione per conto della clientela BANCA ALETTI S.P.A NQ32SRT0NWPB72 H.i Derivati cartolarizzati - Warrant e derivati in forma di certificati Servizio di ricezione e trasmissione per conto della clientela K Prodotti indicizzati quotati (fondi ETF, note ETN e merci ETC) Servizio di ricezione e trasmissione per conto della clientela iornaliera inferiore a 1 No Pagina 4 di 6

5 M Altri strumenti Servizio di ricezione e trasmissione per conto della clientela Note - Per ogni sede di esecuzione sono indicati la denominazione e il codice LEI - Per ordini si intendono gli ordini iscritti nel book di negoziazione che hanno fornito liquidità - Per ordini si intendono gli ordini iscritti nel book di negoziazione che hanno assorbito liquidità - Per ordini si intendono gli ordini, in cui il cliente, prima dell esecuzione, ha indicato una specifica sede di esecuzione Pagina 5 di 6

6 3. Informazioni di dettaglio e analisi della qualità di esecuzione Si riportano di seguito alcune informazioni di dettaglio circa le sedi di esecuzione in cui la società ha eseguito gli ordini per conto della clientela, precisando che non è ancora fornito l esito delle analisi condotte sulla qualità di esecuzione ottenuta nelle sedi di esecuzione, in quanto non sono ancora disponibili i relativi dati di cui è richiesta la pubblicazione da parte delle sedi di esecuzione. A.iii Strumenti di capitale - Azioni e certificati di deposito - Fasce di liquidità in base allo scostamento di prezzo 1 e 2 Gli ordini hanno avuto ad oggetto azioni negoziate sui mercati e sistemi gestiti da Borsa Italiana o su mercati regolamentati esteri e sono stati trasmessi a IW Bank, Banca IMI e Banca Aletti per la loro esecuzione su tali mercati e sistemi. B.i Strumenti di debito - Obbligazioni Nell ambito della prestazione del servizio di esecuzione, gli ordini sono stati eseguiti OTC con Banca IMI e hanno avuto ad oggetto prevalentemente obbligazioni estere. Nell ambito della prestazione del servizio di ricezione e trasmissione, gli ordini hanno avuto ad oggetto obbligazioni e titoli di Stato negoziati sul mercato MOT gestito da Borsa Italiana e su EuroTLX e sono stati trasmessi a IW Bank e Banca IMI per la loro esecuzione sul rispettivo mercato/mtf. G.i Derivati su strumenti di capitale - Opzioni e future ammessi alla negoziazione in una sede di negoziazione Gli ordini hanno avuto ad oggetto derivati negoziati sul mercato IDEM gestito da Borsa Italiana e sono stati trasmessi a Banca Aletti per la loro esecuzione su tale mercato. H.i Derivati cartolarizzati - Warrant e derivati in forma di certificati Gli ordini hanno avuto ad oggetto certificati negoziati su EuroTLX e sono stati trasmessi a IW Bank per la loro esecuzione su tale MTF. K Prodotti indicizzati quotati (fondi ETF, note ETN e merci ETC) Gli ordini hanno avuto ad oggetto ETF ed ETC negoziati sul mercato ETFplus gestito da Borsa Italiana e su mercati regolamentati esteri e sono stati trasmessi a IW Bank per la loro esecuzione su tali mercati. M Altri strumenti Gli ordini hanno avuto ad oggetto diritti negoziati sul mercato MTA gestito da Borsa Italiana e sono stati trasmessi a IW Bank per la loro esecuzione su tale mercato. Pagina 6 di 6