The Manitowoc Company, Inc. Politica aziendale

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1 The Manitowoc Company, Inc. Politica aziendale Transazioni internazionali: esportazioni N.: 115B Pubblicazione: 2 dicembre 2002 Sostituisce il documento: 1 ottobre 2001 Validità: fino a successiva sostituzione Redatto da: Ufficio legale Convalida: Presidente e Amministratore delegato I documenti firmati sono stati depositati dal Segretario esecutivo del Presidente e Amministratore delegato. Le copie firmate hanno priorità sulle politiche stampate mediante la rete interna (intranet). POLITICA Questa Politica contiene le sezioni elencate di seguito. 1.0 Dichiarazione sulla politica 2.0 Funzionari responsabili 3.0 Screening su clienti e transazioni 4.0 Archiviazione 5.0 Formazione 6.0 Revisioni interne 7.0 Notifica di eventuali violazioni TRANSAZIONI INTERNAZIONALI: ESPORTAZIONI 1.0 Dichiarazione sulla politica The Manitowoc Company, Inc. e le relative controllate e consociate (la Società ) si impegnano a rispettare le leggi e le normative delle nazioni nelle quali la Società conduce le proprie attività in merito all'esportazione di prodotti, dati tecnici, software, servizi e altri settori soggetti al controllo delle autorità statunitensi per le esportazioni. Negli Stati Uniti, tali leggi e normative includono: Export Administration Regulations, 15 C.F.R. Parte 730 et seq. (EAR), amministrate dal Dipartimento del Commercio USA, relative alle esportazioni di prodotti e dati tecnici commerciali e a doppio uso.

2 International Traffic in Arms Regulations, 22 C.F.R. Parte 120 et seq. (ITAR), amministrate dal Dipartimento di Stato USA, relative alle esportazioni di articoli da difesa. Normative sulle sanzioni economiche, amministrate dal Ministero del Tesoro USA, Ufficio controllo patrimoniale, 31 C.F.R. Parte 500 et seq. (sanzioni OFAC). Le nazioni attualmente oggetto di sanzioni OFAC includono: Cuba, Iran, Iraq, Sudan, Talebani (Emirato Islamico dell'afghanistan), Repubblica federale di Jugoslavia e, in misura minore, Myanmar (Birmania), Siria, Liberia, Sierra Leone, Corea del Nord, Libia, i Balcani e UNITA (Angola). Le sanzioni OFAC si applicano anche alle persone appartenenti alle seguenti categorie: cittadini con designazione speciale, narcotrafficanti con designazione speciale, boss del narcotraffico con designazione speciale, terroristi con designazione speciale e organizzazioni terroristiche estere. 2.0 Funzionari responsabili La responsabilità complessiva in termini di conformità alle leggi e normative vigenti in materia di esportazione è a carico del Direttore generale di ciascuna unità operativa della Società. Il Direttore generale ha facoltà di delegare la responsabilità diretta di conformità al Vice presidente, Direttore o Responsabile vendite dell'unità commerciale, che a sua volta può delegare i compiti giornalieri descritti nel presente documento a un Amministratore per il controllo delle esportazioni dell'unità operativa interessata. Gli obblighi di conformità dell'amministratore designato includono: classificazione di prodotti, dati tecnici e altri articoli da esportazione; revisione delle transazioni relative alle esportazioni, per determinare se siano richieste licenze; preparazione e presentazione delle domande di licenza; screening di tutte le parti interessate nelle transazioni al fine di escludere la presenza di entità o individui proibiti; e coordinazione tra il personale dell'unità operativa coinvolto nelle transazioni di esportazione. L'Amministratore designato possiede l'autorità di approvare le transazioni di esportazione. Egli è tenuto a elaborare e mettere in atto procedure atte a garantire la conformità con le leggi e le normative applicabili nelle nazioni in cui è situata o a cui è collegata l'unità operativa. Politica relativa alle transazioni internazionali: esportazioni Dicembre

3 3.0 Screening su clienti e transazioni L'Amministratore designato è tenuto ad eseguire uno screening sui clienti e sulle transazioni che coinvolgono le esportazioni. In particolare, l'amministratore designato dovrà provvedere a vagliare ogni singola transazione, nella misura necessaria ai sensi della legge vigente, al fine di garantire che: Nessuna parte interessata figuri sull'elenco di persone non gradite (DPL) nelle EAR o sia soggetta ad altri vincoli EAR. (L'elenco DPL corrente può essere consultato in qualsiasi momento, visitando il sito Web del Dipartimento del Commercio USA all'indirizzo Nessuna delle parti sia stata designata in presenza di una qualsiasi delle sanzioni OFAC e la transazione non comporti attività cui siano interessate nazioni o persone soggette alle sanzioni OFAC. (L'attuale elenco dei cittadini con designazione speciale e delle nazioni soggette alle sanzioni OFAC può essere consultato in qualsiasi momento, visitando il sito Web del Ministero del Tesoro USA all'indirizzo Tutti i prodotti, i dati tecnici e altri articoli oggetto di esportazione siano classificati correttamente e siano state ottenute le necessarie licenze, ove pertinente. Si noti che potrebbero essere richieste licenze per: (1) esportazioni e riesportazioni di prodotti aventi origine negli USA e spedizioni di prodotti fabbricati all'estero che incorporano contenuti aventi origine negli USA; (2) esportazioni e riesportazioni di dati tecnici aventi origine negli USA (incluso il codice sorgente) e divulgazione di dati tecnici a cittadini stranieri; (3) spedizioni di ricambi e articoli di manutenzione; o (4) qualsiasi spedizione di prodotti o divulgazione di dati tecnici (ad esempio via Internet o ) nel caso in cui sia noto o vi sia ragione di credere che il prodotto o i dati tecnici in oggetto verranno inviati o resi disponibili a una nazione o un destinatario non autorizzati. La transazione non coinvolga un uso o utente sensibile, quali quelli relativi ad attività nucleari, missilistiche o biologiche. La transazione non comporti rischi di diversione, quali quelli elencati di seguito: o il cliente è piccolo e poco noto; o il cliente non desidera utilizzare i servizi di installazione e manutenzione comunemente disponibili; o il cliente è riluttante a fornire informazioni sull'uso o sull'utente finale; o il cliente richiede condizioni di pagamento o valute atipiche; o i volumi, gli imballaggi o il percorso di consegna dell'ordine non corrispondono alle normali prassi del settore; o le caratteristiche prestazionali o progettuali del prodotto ordinato non sono compatibili con il campo di attività o l'uso finale dichiarato dal cliente: o il cliente utilizza esclusivamente un indirizzo di casella postale o possiede strutture palesemente non idonee per i prodotti ordinati; o il cliente ordina parti dichiaratamente inadeguate o delle quali non sembra avere alcuna necessità legittima; Politica relativa alle transazioni internazionali: esportazioni Dicembre

4 o è certo o si sospetta che il cliente intrattenga rapporti non autorizzati con parti o in nazioni soggette alle sanzioni OFAC. 4.0 Archiviazione L'Amministratore designato è tenuto a garantire la completa e precisa archiviazione dei record relativi alle spedizioni e al controllo delle esportazioni. I record sul controllo delle esportazioni includono fatture commerciali, copie della Dichiarazione di esportazione dello spedizioniere e lettere di vettura aerea o polizze di carico, ecc. Tali record devono essere accessibili, per agevolarne la revisione e la verifica. I record relativi al controllo delle esportazioni dovranno essere conservati per un periodo di cinque (5) anni. 5.0 Formazione L'Amministratore designato è tenuto a garantire che il personale con mansioni attinenti alle esportazioni venga formato adeguatamente per quanto concerne le procedure di controllo delle esportazioni e conosca le normative EAR, le sanzioni OFAC, inclusi gli ultimi aggiornamenti, oltre a qualsiasi altra legge e normativa vigente in materia. I neoassunti nelle aree interessate riceveranno una formazione orientativa in merito agli strumenti di controllo delle esportazioni, incluse le procedure aziendali, le classificazioni dei prodotti e i requisiti di licenza applicabili ai prodotti normalmente oggetto di esportazione. Gli altri dipendenti frequenteranno corsi di potenziamento e sessioni di aggiornamento commisurati al grado e alle mansioni di ciascun dipendente. 6.0 Revisioni interne L'Amministratore designato avrà il compito di rivedere le transazioni relative alle esportazioni, per garantire l'efficacia delle procedure dell'unità operativa ai fini della conformità alle leggi e normative vigenti in materia di esportazione. Inoltre, l'amministratore designato dovrà condurre verifiche periodiche e controlli a campione, incluso quanto elencato di seguito: Analisi del sistema di elaborazione degli ordini e verifica che tutta la documentazione relativa alle esportazioni sia organizzata in modo tale da agevolarne la revisione. Ispezione dei documenti relativi al controllo delle esportazioni. Interviste al personale con mansioni attinenti alle esportazioni. Revisione delle procedure di controllo interne e analisi di transazioni campione per stabilire se siano state ottenute le licenze richieste. Revisione degli elenchi di clienti e di prodotti, per escludere la presenza di parti non gradite, e verifica della corretta classificazione dei prodotti. Politica relativa alle transazioni internazionali: esportazioni Dicembre

5 Verifica della presenza e della corretta esecuzione di regolari programmi di formazione per le funzioni di controllo delle esportazioni. 7.0 Notifica di eventuali violazioni Qualsiasi dipendente che sia a conoscenza di o sospetti una violazione a una qualsiasi delle leggi o normative vigenti sul controllo delle esportazioni è tenuto a riferire immediatamente tale informazione all'amministratore designato. Questi si consulterà con il Direttore generale dell'unità operativa, che provvederà a riferire eventuali attività dubbie o definire eventuali questioni legali con l'ufficio legale della Società, che a sua volta avrà il compito di riportare eventuali questioni problematiche alle autorità governative statunitensi competenti. Politica relativa alle transazioni internazionali: esportazioni Dicembre