Monte Titoli. Elenco dei corrispettivi per i servizi resi agli Intermediari

Transcript

1 Monte Titoli Elenco dei corrispettivi per i servizi resi agli Intermediari Versione 1 settembre 2014

2

3 Contenuti Versione 1 settembre Principi generali Gestione accentrata Conto titoli 6 Custodia commissioni di accentramento 6 Regolamento contante connesso agli eventi societari 14 Eventi societari su strumenti finanziari 14 Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT francese Servizio fiscale Assistenza fiscale su strumenti finanziari di diritto estero 17 Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT italiana 17 Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT Italiana per attività manuali svolte da Monte Titoli Servizio X-TRM Matching e Order Routing Corrispettivo di acquisizione operazioni 19 Commissioni di set-up servizio X-TRM 19 Cancellazione/Inserimento operazione 20 Spostamento cut-off 20 Esecuzione operazioni societarie su fails in X-TRM Regolamento Domestico Trasferimenti franco pagamento non riscontrati 21 Trasferimenti franco pagamento riscontrati 22 Liquidazione Express II Regolamento estero (CBSS) ICSDs 25 NCSDs 28

4 7.0 Servizio di Prestito Titoli Servizio di Collateral Management X-COM Garanzie trasferite Canali di comunicazione RNI, SIANet.Ng, SWIFT 35 MT-X 35 A2A Servizio EPAG Gestione degli incarichi di pagamento Servizi FIS Flussi informativi standardizzati e CPA Comunicazioni assembleari Segnalazioni Editor Flussi FIS e CPA RCC - Regolamento dei corrispettivi Clienti Servizio ATIE - Anagrafe Titoli Impediti ed Estratti Miscellanea Ambiente di collaudo 4545

5 1.0 Principi generali Il presente documento descrive i corrispettivi applicati da Monte Titoli per i servizi resi ai partecipanti ai rispettivi servizi secondo quanto previsto dalla contrattualistica vigente ed in particolare all'articolo 10 delle Condizioni Generali Parte 1. Ai sensi dell'articolo 7 delle suddette Condizioni Generali - Parte 1, le modifiche ai corrispettivi indicati nel presente documento saranno notificate da Monte Titoli attraverso la pubblicazione sul proprio sito Internet. Della pubblicazione di tali modifiche sul sito internet è data notizia al cliente a mezzo all'indirizzo indicato dal cliente stesso. I corrispettivi applicati da Monte Titoli si basano sui principi di unbundling e di separazione contabile. Allo scopo di facilitare la comprensione del processo di fatturazione, nel presente prospetto per ciascun corrispettivo viene indicato il corrispondente codice di fatturazione riportato in fattura. Per alcune voci di corrispettivo la riconciliazione dei volumi fatturati è resa possibile tramite i moduli di dettaglio allegati alla fattura. I corrispettivi sono espressi e addebitati in euro. La fatturazione avviene su base mensile, salvo ove diversamente indicato. L'addebito delle competenze maturate a favore di Monte Titoli avviene con valuta pari all'ultimo giorno lavorativo del mese successivo a quello di emissione del documento Fattura. Per i servizi che prevedono l'applicazione di un canone mensile (o trimestrale o annuale), in caso di attivazione o recesso nel corso del mese (o trimestre o anno), il primo ovvero l'ultimo canone si applicano per intero indipendentemente dal giorno di attivazione o di cessazione. Gli articoli di fatturazione sono assoggettati alla normativa IVA vigente. Per i corrispettivi rappresentati da canoni mensili differenziati in base alla fascia di volumi, è data facoltà agli intermediari di chiedere la variazione della fascia prescelta, inoltrando la richiesta di variazione entro il 15 dicembre di ciascun anno o, se festivo, il giorno lavorativo immediatamente successivo. La modifica entrerà in vigore dal mese di gennaio dell'anno successivo. Non è consentita la variazione della fascia prescelta in corso d'anno. I corrispettivi di cui al presente documento si applicano anche alle infrastrutture di mercato (CCP, I/CSD, banche centrali) qualora le stesse partecipino ai servizi secondo modalità standard. Qualora l'accesso di questi soggetti richieda forme di personalizzazione dei servizi e specifiche soluzioni di interoperabilità, i relativi corrispettivi sono definititi caso per caso e negoziati nel rispetto di quanto previsto dal capitolo 4 del Code of Conduct. 5

6 2.0 Gestione accentrata 2.1Conto titoli Ai sensi della normativa applicabile ai servizi di Monte Titoli, gli intermediari clienti del servizio di Gestione Accentrata mantengono conti distinti di proprietà e di terzi presso Monte Titoli. E' facoltà degli intermediari aprire conti titoli di terzi aggiuntivi (c.d. "conti liquidatori") per segregare l'attività di taluni loro clienti. Alle suddette tipologie di conto si applicano i canoni di tenuta conto indicati al paragrafo successivo Canone di tenuta conto Conto proprietà Conto terzi Canone mensile 250,00 250,00 CA0078 CA0078 Conto liquidatore (cad.) 50,00 CA0079 Per gli emittenti che rivestono il ruolo di intermediari limitatamente agli strumenti finanziari di propria emissione o emessi da società controllate: Conto proprietà Conto terzi 150,00 150,00 CA0080 CA Custodia commissioni di accentramento Monte Titoli applica commissioni di accentramento distinte per modalità di accentramento degli strumenti finanziari: - direttamente in Monte Titoli e, in tale ambito, per comparto 1 degli strumenti finanziari e scaglioni di giacenza media; - tramite collegamenti attivati con i depositari centrali nazionali (NCSD); - tramite collegamenti attivati con i depositari centrali internazionali Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg (ICSD) e, in tale ambito, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari e scaglioni di giacenza media. Le commissioni di accentramento sono calcolate applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla giacenza media mensile degli strumenti finanziari complessivamente in essere su tutti i conti titoli intestati all'intermediario (di proprietà, di terzi e liquidatori). La giacenza media mensile è calcolata come media delle giacenze giornaliere degli strumenti finanziari rilevate nel mese di riferimento come segue: - per gli strumenti finanziari direttamente accentrati in Monte Titoli, distintamente per ciascun comparto di strumenti finanziari 1 Ogni comparto raggruppa una o più tipologie di strumenti finanziari come indicato nelle successive tabelle. 6

7 - per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con specifici NCSD (Euroclear UK & Ireland, Clearstream Banking Frankfurt, SIX SIS e VP Lux), distintamente per ciascun comparto di strumenti finanziari - per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con altri NCSD, senza distinzione del comparto degli strumenti finanziari - per gli strumenti finanziari detenuti per il tramite di ICSD, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari. Gli strumenti finanziari sono valorizzati secondo le seguenti modalità: - Azioni: al prezzo di mercato o, qualora non disponibile, al valore nominale, con eccezione delle azioni prive di valore nominale (non par value), che sono valorizzate al valore convenzionale di 1,00 - Obbligazioni, strumenti finanziari assimilati e titoli di Stato: al valore nominale - Warrant, covered warrant, quote di fondi comuni e valori assimilati: al prezzo di mercato o, qualora non disponibile, al valore nominale, con eccezione di warrant e covered warrant in attesa di quotazione, che sono valorizzati al valore convenzionale di 0,30. Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata applicando il cambio ufficiale giornaliero. L'elenco degli strumenti finanziari ammessi tramite i collegamenti con NCSD e ICSD è disponibile sulla piattaforma MT-X ed è aggiornato con cadenza mensile Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld ) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 0,2252 0,2027 Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant ,1802 0,1576 MK , oltre 0,1283 Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e azioni SICAV ,1071 0,1016 0,0961 0,0906 MK oltre 0,0851 0,2252 Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.) ,2027 0,1802 0,1576 0,1351 MK oltre 0,1283 7

8 Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld ) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 0 0, ,073 Titoli di Stato ,063 MK , oltre 0, Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con i NCSD Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 1,2000 Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento 0,9500 0,6000 MK0063 0,5000 1,0000 Strumenti finanziari a reddito fisso 0,8000 0,7000 MK0064 0,6000 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento 0,3500 MK0065 0,5500 Strumenti finanziari a reddito fisso 0,4500 0,4000 MK0066 0,3300 8

9 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 2,5000 Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento 2,0000 1,5000 MK0067 1,1000 2,5000 Strumenti finanziari a reddito fisso 2,0000 1,5000 MK0068 1,1000 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES Comparto Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e azioni SICAV Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.) Titoli di Stato Aliquote in basis points su base annua 0,3500 MK0037 MK0038 MK0039 MK0040 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con VP Lux Comparto Aliquote in basis points su base annua Tutti gli strumenti 1,0000 MK0100 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca centrale del Belgio (NBB) Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 0,4500 Tutti gli strumenti finanziari 0,4000 0,3500 MK0069 0,3000 9

10 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca centrale Greca (BoG) Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 0,8500 Tutti gli strumenti finanziari 0,7500 0,6500 MK0070 0,6000 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di gestione accentrata (NCSD) Comparto Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e azioni SICAV Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.) Titoli di Stato Aliquote in basis points su base annua 0,3500 MK0037 MK0038 MK0039 MK Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con gli ICSD Gruppo Paesi 1: International 2 Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 2,00 Azioni, warrant, covered warrant 1,80 1,65 MK0045 1,55 2,00 Fondi di investimento 1,80 1,65 MK0046 1,55 0,64 Strumenti finanziari a reddito fisso 0,49 0,36 MK0047 0,27 2 Strumenti finanziari con codifica ISIN XS, LU ed EU. 10

11 Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 1,30 Azioni, warrant e covered warrant 1,10 0,95 MK0048 0,85 2,00 Fondi di investimento 1,80 1,65 MK0049 1,55 0,90 Strumenti finanziari a reddito fisso 0,70 0,55 MK0050 0,45 Gruppo Paesi 3: Finlandia, Olanda, Svezia, Spagna (1), Portogallo (2), Slovenia, Grecia, Irlanda, Australia, Canada e USA Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 1,50 Azioni, warrant e covered warrant 1,30 1,15 MK0051 1,05 2,00 Fondi di investimento 1,80 1,65 MK0052 1,55 11

12 Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 1,10 Strumenti finanziari a reddito fisso 0,90 0,75 MK0053 0,65 (1) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi (supervisory fees) addebitati dalla Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sui titoli negoziati nel mercato AIAF e addebitati a Monte Titoli dall ICSD (codice fatturazione SC0001) (2) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi di custodia di Interbolsa addebitati a Monte Titoli dall ICSD (codice fatturazione SC0002) Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey) Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 1,30 Azioni, warrant e covered warrant 1,10 0,95 MK0054 0,85 2,00 Fondi di investimento 1,80 1,65 MK0055 1,55 0,80 Strumenti finanziari a reddito fisso 0,60 0,45 MK0056 0,35 Gruppo Paesi 5: Giappone e Israele Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 5,00 Azioni, warrant e covered warrant 4,80 4,65 MK0057 4,55 12

13 Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 5,00 Fondi di investimento 4,80 4,65 MK0058 4,55 3,00 Strumenti finanziari a reddito fisso 2,80 2,65 MK0059 2,55 Gruppo Paesi 6: Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua 15,00 Azioni, warrant e covered warrant 14,80 14,65 MK ,55 15,00 Fondi di investimento 14,80 14,65 MK ,55 15,00 Strumenti finanziari a reddito fisso 14,80 14,65 MK ,55 13

14 2.3Regolamento contante connesso agli eventi societari Corrispettivo per notifica di regolamento fondi: Notifica di regolamento fondi connesso alla gestione di operazioni societarie, a titolo previsionale e definitivo, indipendentemente dalla modalità di regolamento 0,50 SA Uno sconto del 10% sarà applicato sul corrispettivo per notifica regolamento fondi con decorrenza 1 o luglio 2013 e ciò fino al completamento dei rilasci del progetto di armonizzazione delle corporate action agli standard europei. Corrispettivo per regolamento fondi in Target2 Regolamento fondi in TARGET2 degli importi a debito o a credito degli intermediari derivanti dall'esecuzione delle operazioni societarie. Il corrispettivo è addebitato agli intermediari anche nel caso in cui questi si avvalgano di banche tramite 0,30 SA0088 Corrispettivo per regolamento fondi in divise diverse da euro connesso alla gestione di operazioni societarie - per il tramite di banche corrispondenti 3,00 SA per il tramite di Clearstream Banking Luxembourg: Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD 8,50 SA0098a Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese DKK, Sterlina Inglese GBP, Dollaro Hong Kong HKD, Corona Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK, Dollaro Singapore SGD 11,00 SA0098b Altre divise 12,00 SA0098c - per il tramite di Euroclear Bank: Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD 8,00 SA0099a Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese DKK, Sterlina Inglese GBP, Dollaro Hong Kong HKD, Corona Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK, Dollaro Singapore SGD 11,50 SA0099b Altre divise 14,00 SA0099c 2.4Eventi societari su strumenti finanziari Informativa su eventi societari Corrispettivo per ricezione di disposizioni di servizio in assenza di saldo 14

15 Ricezione di disposizioni di servizio in assenza di saldo 1,00 SA0090 Corrispettivo per annunci di evento Annunci di evento 1,00 SA Strumenti finanziari accentrati per il tramite NCSD Monte Titoli applica corrispettivi per l esecuzione di eventi societari su strumenti finanziari detenuti per il tramite dei collegamenti sottoindicati: Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Codice fatturazione Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione) 10,00 ES0001 Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Clearstream Frankfurt Codice fatturazione Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione) 10,00 ES0002 Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con SIX SIS Codice fatturazione Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione) 10,00 ES Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT francese Monte Titoli applica corrispettivi per l'inoltro a Euroclear France di dichiarazioni fiscali e pagamento dei relativi importi, nell'ambito della tassazione applicata dal governo francese sulle transazioni finanziarie (c.d. Financial Transaction Tax - FTT) 15

16 unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni validate entro la scadenza fissata da Monte Titoli unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni validate oltre la scadenza fissata da Monte Titoli 0,70 FTT001 0,70 FTT002 Recupero di eventuali penali e/o interessi passivi applicati da Euroclear France per transazioni dichiarate oltre il termine stabilito Applicabile per pertinenza 3 FTT004 Intervento amministrativo per la cancellazione di una dichiarazione 150,00 FTT003 3 L intervento amministrativo necessario per il recupero verrà addebitato a parte, sotto il codice di fatturazione SA

17 3.0 Servizio fiscale 3.1Assistenza fiscale su strumenti finanziari di diritto estero Corrispettivi applicati per ciascuna operazione di pagamento, per ciascun ISIN e per ciascun percettore. Incasso proventi con applicazione della ritenuta convenzionale alla fonte 50,00 SF0058 Istanza di rimborso "standard" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella convenzionale Istanza di rimborso "quick" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella convenzionale successivamente alla data di pagamento dei proventi Rettifica della ritenuta fiscale applicata al pagamento dei proventi su strumenti finanziari USA 50,00 SF ,00 SF ,00 SF0061 Corrispettivo applicato per certificazione fiscale Deposito di ciascuna certificazione fiscale inerente il percettore degli importi, limitatamente agli strumenti finanziari USA, e rilascio di certificazioni di incasso proventi da parte di Monte Titoli per gli strumenti finanziari di qualsiasi paese estero 50,00 SF Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT italiana Corrispettivo applicato per dichiarazione fiscale, il corrispettivo include tutti le funzioni previste nel modello operativo del servizio, la fatturazione del corrispettivo è trimestrale posticipata. Richiesta di inoltro di una dichiarazione fiscale e del relativo pagamento 100,00 FT Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT Italiana per attività manuali svolte da Monte Titoli Corrispettivo applicato per ciascuna operazione Ravvedimento operoso per mancata dichiarazione e/o pagamento in ritardo, richiesta di recupero del credito di imposta 100,00 FTT006 Dichiarazione fuori termini servizio/modifica dati dichiarazione fuori termine 100,00 FTT007 Cancellazione e riproposizione F24 100,00 FTT008 17

18 Dichiarazione di rimborso somme pagate in eccesso da riportare nel nuovo F24 o nella dichiarazione annuale 200,00 FTT009 Mancato accredito del cash account 200,00 FTT010 18

19 4.0 Servizio X-TRM Matching e Order Routing 4.1Corrispettivo di acquisizione operazioni Il corrispettivo di acquisizione delle operazioni è applicato: - alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-the-counter) destinate al regolamento in Express II; - alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-the-counter) destinate al regolamento presso sistemi esteri; - alle operazioni di consegna franco pagamento inoltrate dai partecipanti tramite msg. RNI 710 destinate al regolamento presso sistemi esteri e per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto o meno riscontro su tali sistemi esteri; - alle operazioni generate automaticamente dal sistema (quali le operazioni di collateralizzazione e i saldi bilaterali generati dall'interposizione della controparte centrale); - alle operazioni provenienti da Repo e-mid e Hi-MTF; - alle operazioni non regolate in Express II al termine del ciclo diurno di liquidazione netta e riproposte alla liquidazione lorda 4. Acquisizione operazioni (cad) 0,175 EX0002 Per le operazioni negoziate su mercati domestici o over-the-counter inoltrate da X-TRM per il regolamento sugli ICSD è prevista l'applicazione del seguente corrispettivo per il recupero del costo SWIFT. Corrispettivo per il recupero costo SWIFT 0,30 XT Commissioni di set-up servizio X-TRM Set-up fee per intermediari che non conferiscono procura ad un soggetto 5 terzo 2.500,00 EX0001 Set-up fee per intermediari che conferiscono procura ad un soggetto terzo 6 350,00 EX Qualora l'operazione sia soggetta a shaping, il corrispettivo si applica ad ogni singola operazione risultante dallo shaping 5 La set up fee non viene applicata agli intermediari che richiedono la partecipazione a X-TRM esclusivamente in connessione alla partecipazione al servizio di regolamento estero per la sola operatività franco pagamento. 19

20 Contributo spese di gestione anagrafica per variazioni al profilo di partecipazione al Servizio, applicabile a tutti gli intermediari 350,00 EX Cancellazione/Inserimento operazione Cancellazione bilaterale Il corrispettivo si applica alle sole istruzioni cancellate Corrispettivo unitario per cancellazione per via telematica 1,00 EX0009 Cancellazione/inserimento operazioni in via amministrativa (cad), in subordine alla ricezione dell'istruzione da entrambe le controparti 20,00 EX Spostamento cut-off Per ogni richiesta di spostamento del cut off giornaliero per l inserimento in X-TRM delle operazioni contro pagamento da regolare in T+1 si applica il seguente corrispettivo: Spostamento cut-off entro 30 minuti 1.000,00 EX0034 Spostamento cut-off oltre 30 minuti 1.500,00 EX Esecuzione operazioni societarie su fails in X-TRM Per operazione in fail soggetta ad elaborazione a seguito di esecuzione di operazione societaria 10,00 EX La set up fee non viene applicata agli intermediari che richiedono la partecipazione a X-TRM esclusivamente in connessione alla partecipazione al servizio di regolamento estero per la sola operatività franco pagamento. 20

21 5.0 Regolamento Domestico Per "regolamento domestico" o "intrasistema" si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari tra conti titoli di intermediari partecipanti a Monte Titoli. Tali operazioni possono essere disposte come operazioni di trasferimento franco pagamento non riscontrato (c.d. operazioni di giro) o essere immesse, tramite il servizio X-TRM, nei servizi di liquidazione Express II. In quest'ultimo caso possono essere operazioni di trasferimento franco pagamento o contro pagamento e sono sempre riscontrate. I corrispettivi applicati alle operazioni di regolamento intrasistema non variano in base alla modalità di accentramento dello strumento finanziario, vale a dire se direttamente accentrati in Monte Titoli o se accentrati tramite collegamenti con NCSD e ICSD. 5.1Trasferimenti franco pagamento non riscontrati Operazione di trasferimento fra due intermediari partecipanti a Monte Titoli (o fra conti diversi del medesimo intermediario) disposta dall'intermediario o dal Servizio di Collateral Management X-COM per il trasferimento di strumenti finanziari in garanzia 7 Addebito 0,30 Accredito 0,30 DT0030 DT0031 Operazione di trasferimento in contropartita ad un intermediario partecipante ad altro NCSD, su strumenti finanziari accentrati direttamente in Monte Titoli Ordinante 0,60 Beneficiario 0,60 DT0036 DT0037 Operazione di trasferimento di più posizioni (saldi su più strumenti finanziari e/o più conti) impartita dall'intermediario con una o più istruzioni (c.d. giri globali o massivi), applicabile a ciascun saldo oggetto del trasferimento Scarico di saldi dei covered warrant, applicabile a ciascun saldo scaricato 6,00 DT0034 6,00 DT Il corrispettivo si applica: - ai trasferimenti franco pagamento non riscontrati tra conti aperti in Monte Titoli, effettuati su istruzione del partecipante ordinante - ai trasferimenti disposti dal servizio X-COM per allocazione, restituzione, integrazione, svincolo e sostituzione delle garanzie e viene addebitato agli intestatari dei conti addebitati e accreditati. 21

22 5.2Trasferimenti franco pagamento riscontrati Il corrispettivo si applica agli intermediari intestatari del conto oggetto di addebito o accredito. Operazione di trasferimento (ritiro o consegna) fra due intermediari partecipanti al sistema Monte Titoli, indipendentemente dalla modalità di accentramento dello strumento finanziario oggetto dell'operazione Addebito 0,475 Accredito 0,475 EX0006 EX Liquidazione Express II Liquidazione netta Ciclo netto notturno Il corrispettivo unitario è applicato, nel momento di invio al ciclo notturno della liquidazione netta, a: - singole operazioni OTC, - singole operazioni negoziate sui mercati non garantiti da controparte centrale, - saldi bilaterali provenienti dai mercati garantiti da controparte centrale. Corrispettivo unitario per l'invio al ciclo netto notturno delle istruzioni di regolamento 0,30 EX0011 Per ogni operazione di collateralizzazione regolata è previsto il seguente corrispettivo: Regolamento delle operazioni di collateralizzazione - Firm collateralization 0,70 EX Self collateralization e Tri-party Guarantee 0,70 EX0013 Ciclo netto diurno- riproposizione Alle operazioni non regolate nel ciclo netto notturno e automaticamente riproposte nel ciclo netto diurno è applicato il seguente corrispettivo: Corrispettivo per la riproposizione delle operazioni dal ciclo notturno al ciclo diurno della liquidazione netta 0,60 DT

23 Cicli netti notturno e diurno- saldo multilaterale contante Per ogni saldo multilaterale contante regolato in TARGET2 si applicano al soggetto pagatore in Express II (partecipante ovvero sua banca tramite) i seguenti corrispettivi: Regolamento fondi in TARGET 2 del saldo multilaterale contanti 0,30 EX0033 Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 nell'ambito del ciclo diurno di liquidazione netta. E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation 0,531 RE Liquidazione lorda Nel servizio di liquidazione lorda confluiscono: - operazioni OTC o di mercato direttamente immesse per il regolamento su base lorda alle quali si applica il seguente corrispettivo al momento del regolamento: Corrispettivo unitario per il regolamento su base lorda delle istruzioni di regolamento intrasistema 0,30 DT operazioni non regolate nei cicli di liquidazione netta ed automaticamente riproposte per il regolamento su base lorda alle quali si applica il corrispettivo di X-TRM pari ad di cui al paragrafo 4.1: In entrambe le fattispecie, al momento del regolamento della gamba contanti, si applicano: - il seguente corrispettivo: 0,175 EX0002 0,30 DT le seguenti voci di recupero spese: Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2. E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation. Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 nell'ambito del processo di regolamento della liquidazione lorda derivante dall'applicazione del mini-netting. L'importo include la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation 0,2655 RE0001 0,531 RE

24 5.3.3 Penali Express II Sono applicate nei due casi seguenti 8 : 1) ritardato pagamento del saldo contante del ciclo netto diurno. Tale voce si compone di: o una componente fissa: Frequenza ritardo nell'anno solare Ritardo (in minuti) Corrispettivo applicabile Fino a 15 minuti Fino a 30 minuti Oltre 30 minuti 1 500, , , , , ,00 EX e successivi 2.000, , ,00 o una componente variabile: Regolamento della parte contante oltre il cut-off del servizio (componente variabile) 10 bps al giorno calcolati sull'ammontare del saldo contante a debito regolato oltre il cut-off EX0030 2) mancato regolamento titoli alla chiusura della giornata di regolamento: Mancato regolamento della parte titoli alla chiusura della giornata contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad) Ridistribuzione agli intermediari in bonis dei proventi generati dalle penali per la mancata ricezione titoli alla chiusura della giornata contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad) Determinato in base a quanto descritto nel documento "modello di applicazione delle penali" (disponibile sul sito di Monte Titoli) Determinato in base a quanto descritto nel documento "modello di applicazione delle penali" (disponibile sul sito di Monte Titoli) EX0030 (importo a debito) EX0040 (importo a credito) ECSDA links Corrispettivo unitario per il regolamento operazioni OTC Trasferimento franco e contro pagamento 6,00 FC0001 Il corrispettivo ricomprende i costi inerenti il matching e il regolamento contante in TARGET2 8 Per ulteriori informazioni si rimanda al documento Modelli di applicazione delle penali disponibile sul sito 24

25 6.0 Regolamento estero (CBSS) Per regolamento estero si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari regolate da Monte Titoli per conto dei propri partecipanti presso altri depositari centrali nazionali (NCSD) e depositari internazionali (ICSD). 6.1ICSDs Per ICSDs si intendono Euroclear Bank (EB) e Clearstream Banking Luxembourg (CBL) Si distinguono tre tipologie di operazioni: - Internal: quando la controparte dell'operazione è partecipante al medesimo ICSD su cui viene richiesto il regolamento dell'operazione; - Bridge: quando la controparte dell'operazione è partecipante all'icsd diverso da quello su cui viene richiesto il regolamento dell'operazione; - External: quando la controparte dell'operazione è partecipante ad un NCSD Regolamento I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione, di strumento finanziario ed al mercato di riferimento degli strumenti finanziari. Ad essi vanno aggiunti: - il corrispettivo X-TRM: 0,175 (EX0002) per le operazioni impartite dall'intermediario tramite X-TRM e tramite msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul sistema di regolamento estero - per le sole operazioni contro pagamento, i corrispettivi per il regolamento della gamba contante tra l'intermediario e Monte Titoli: o o o 0,30 (DT0067) liquidazione lorda Express II 0,30 (DT0079) regolamento in TARGET2 0,2655 (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 - il corrispettivo a titolo di rimborso del costo dell'invio del messaggio SWIFT per ciascuna istruzione di regolamento trasmessa agli ICSD: 0,30 (XT0002) 25

26 Gruppo Paesi 1: International 9 Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 0,60 DT0080 Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 1,10 DT0081 Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti- CBL & EB External 33,825 DT0082 Fondi - CBL & EB External 39,825 DT0083 Strumenti finanziari a reddito Fisso - External 39,825 DT0084 Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 0,60 DT0080a Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 2,325 DT0081a Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 5,60 DT0082a Fondi - CBL & EB External 5,60 DT0083a Strumenti finanziari a reddito fisso - External 5,60 DT0084a Gruppo Paesi 3: Spagna, Finlandia, Olanda, Svezia, Portogallo, Slovenia, Australia, USA, Canada Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080b Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081b Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 7,825 DT0082b Fondi - CBL & EB External 7,825 DT0083b Strumenti finanziari a reddito fisso - External 7,825 DT0084b 9 Strumenti finanziari con codifica ISIN XS LU, e altri titoli inclusi tra gli International dagli ICSD 26

27 Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey) Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080c Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081c Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 5,825 DT0082c Fondi - CBL & EB External 5,825 DT0083c Strumenti finanziari a reddito fisso - External 5,825 DT0084c Gruppo Paesi 5: Giappone, Israele e Irlanda Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080d Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081d Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 21,825 DT0082d Fondi - CBL & EB External 21,825 DT0083d Strumenti finanziari a reddito fisso - External 21,825 DT0084d Gruppo Paesi 6: Grecia, Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080e Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081e Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 63,825 DT0082e Fondi - CBL & EB External 63,825 DT0083e Strumenti finanziari a reddito fisso - External 63,825 DT0084e 27

28 6.1.2 Cancellazione Internal 0,30 DT0085 Tutti gli strumenti Bridge 7,00 DT0086 External 50,00 DT NCSDs Il corrispettivo si applica alle operazioni di trasferimento franco e, ove disponibile, contro pagamento in contropartita ad un intermediario partecipante ad altro NCSD su strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli tramite tale NCSD Regolamento I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione ed al mercato di riferimento degli strumenti finanziari. A tali corrispettivi vanno aggiunti: - Per le operazioni franco pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland, la Banca Nazionale del Belgio o la Banca Centrale Greca, impartite dall'intermediario tramite X-TRM o tramite msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul sistema di regolamento estero: o 0,175 (EX0002), corrispettivo X-TRM; - Per le operazioni contro pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland, Clearstream Frankfurt, SIX SIS, la Banca Nazionale del Belgio o la Banca Centrale Greca impartite dall'intermediario tramite X-TRM: o o o o 0,175 (EX0002), corrispettivo X-TRM 0,30 (DT0067) liquidazione lorda Express II 0,30 (DT0079) regolamento gamba contante tra intermediario e Monte Titoli in TARGET2 0,2655 (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2. 28

29 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Nazionalità titolo Volume mensile di istruzioni Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) Irlanda Altre nazionalità > > ,8250 6,8250 5,8250 4,8250 DT0088 DT0088a Trasferimenti contro pagamento Irlanda Altre nazionalità > > ,9595 5,9595 4,9595 3,9595 DT0089 DT0089a Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt Volume mensile di istruzioni Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) > ,5000 4,5000 DT0090 Trasferimenti contro pagamento > ,4595 3,4595 DT0091 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS Volume mensile di istruzioni Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) > ,0000 7,0000 DT0098 Trasferimenti contro pagamento > ,9595 5,9595 DT0099 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con OeKB Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 4,50 DT0038 Trasferimenti contro pagamento 4,50 DT

30 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 4,50 DT0038 Trasferimenti contro pagamento 4,50 DT0038 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con VP Lux Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 1,50 DT0106 Trasferimenti contro pagamento 1,50 DT0107 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca Centrale del Belgio (NBB) Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 1,50 DT0108 Trasferimenti contro pagamento 1,50 DT0109 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca Centrale Greca (BoG) Volume mensile di istruzioni Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) > ,0000 7,0000 DT0110 Trasferimenti contro pagamento > ,9595 5,9595 DT0111 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di gestione accentrata (NCSD) Trasferimenti franco pagamento non riscontrati Ordinante 4,50 Beneficiario 4,50 DT0038 DT

31 6.2.2 Modifica/Cancellazione Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Modifica 20,00 DT0092 Cancellazione 20,00 DT0093 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt Modifica 20,00 DT0094 Cancellazione 20,00 DT0095 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS Modifica 20,00 DT0100 Cancellazione 20,00 DT0101 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES Cancellazione 20,00 DT

32 6.2.3 Penali di matching e regolamento In relazione alle operazioni contro e franco pagamento su strumenti finanziari detenuti per il tramite di Euroclear UK & Ireland, SIX SIS e ESES regolate tramite tali sistemi, Monte Titoli addebita al partecipante interessato penali di regolamento o matching nella stessa misura dalla stessa sostenute. Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Recupero penali di regolamento Recupero penali di matching DT0096 DT0097 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS Recupero penali di regolamento DT0102 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES Recupero penali per transazioni late same-day 10 Recupero penali per transazioni late forward-effect 11 DT0103 DT Sono così definite, in ESES, le istruzioni ricevute dopo le ore 14:30 della data di regolamento. 11 Sono così definite, in ESES, le istruzioni ricevute dopo le ore 20:00 del giorno lavorativo precedente la data di regolamento. 32

33 7.0 Servizio di Prestito Titoli Il Servizio di Prestito Titoli prevede l'applicazione di corrispettivi per la partecipazione al servizio e corrispettivi a carico del prenditore e del prestatore per ciascuna operazione di prestito titoli. Set-up fee per l'abilitazione al Servizio 2.500,00 EX0026 Canone di partecipazione al Servizio (mensile) gratuito EX0024 Corrispettivo a carico del prenditore per le operazioni estinte entro la giornata di apertura dell'operazione. Monte Titoli riconosce al prestatore la retrocessione di 100,00 110,00 EX0031 Corrispettivo a carico del prestatore per le operazioni estinte successivamente alla giornata di apertura dell'operazione 10 bps su base annua sull'importo versato dal prenditore al prestatore a titolo di garanzia dell'operazione EX0032 Apertura e chiusura prestito notturno 0,60 DT0063 Corrispettivo per il regolamento del prestito titoli Apertura prestito diurno 0,60 DT0064 Chiusura prestito diurno 0,60 DT0062 Per le operazioni di prestito che si estinguono successivamente alla giornata di accensione, è prevista l applicazione di un corrispettivo corrisposto dal soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore, oggetto di compensazione con la remunerazione della garanzia corrisposta dal soggetto prestatore a favore del soggetto prenditore Si rinvia al documento Servizio Prestito Titoli Tassi applicati allegato al contratto di partecipazione al Servizio disponibile sul sito alla sezione Area Dowload> Contratti per i dettagli sulle modalità di calcolo dei corrispettivi a carico del soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore e della remunerazione della garanzia riconosciuta dal soggetto prestatore al soggetto prenditore. 33

34 8.0 Servizio di Collateral Management X-COM Il Servizio prevede l'applicazione di corrispettivi sull'ammontare delle garanzie trasferite a carico del partecipante datore degli strumenti finanziari in garanzia. Al trasferimento di ogni specie titolo (ISIN) connesso al regolamento delle operazioni gestite dal Servizio (operazione di allocazione garanzie, restituzione di garanzie, sostituzione di garanzie, storni di garanzie, ecc.) viene applicativo il corrispettivo per i trasferimenti franco pagamento non riscontrati tra conti di intermediari partecipanti al Sistema di Gestione Accentrata come illustrato alla sezione Regolamento Domestico. Qualora un Partecipante al Servizio di Collateral Management si avvalga di un agente di regolamento titoli il corrispettivo è applicato a quest ultimo. 8.1Garanzie trasferite Il corrispettivo sull'ammontare delle garanzie trasferite è applicato al partecipante datore di garanzie e comprende le funzioni di riscontro, l informativa di regolamento e dei saldi delle esposizioni bilaterali e le nuove funzioni disponibili nella piattaforma MT-X. Il corrispettivo è calcolato applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla giacenza media mensile degli strumenti finanziari complessivamente trasferiti in garanzia dal partecipante datore a copertura delle operazioni di finanziamento. La giacenza media mensile è calcolata come media della giacenza giornaliera dei titoli trasferiti in garanzia e i titoli in garanzia sono valorizzati al valore nominale. Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata applicando il cambio ufficiale giornaliero. Garanzie trasferite a Banca d Italia in connessione al Sistema di gestione delle garanzie in pooling (fase 1 del servizio) Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua ,35 >2-5 0,30 > 0,25 XC0001 > ,20 >20 0,15 13 Alla tariffa è applicato uno sconto del 50% dall avvio della fase 1 fino all avvio della fase 2. 34

35 9.0 Canali di comunicazione I partecipanti possono utilizzare i seguenti canali per istruire e ricevere reporting da Monte Titoli: - Rete Nazionale Interbancaria (RNI) - SIANet.Ng con comunicazione tramite protocollo RNI - SWIFT - Monte Titoli Internet Communication System (MT-X). Per garantire la continuità operativa i partecipanti sono tenuti ad attivare almeno due protocolli di comunicazione, uno dei quali è la piattaforma MT-X. I partecipanti al servizio di Gestione Accentrata possono inoltre scegliere il canale di comunicazione distintamente per ciascun messaggio e possono richiedere la funzionalità multichannel, cioè la ricezione di un messaggio mediante più canali contemporaneamente (ad esempio sia via RNI sia via MT-X). Tale facoltà può essere comunicata mediante compilazione ed inoltro della modulistica di adesione. 9.1RNI, SIANet.Ng, SWIFT I costi di trasmissione dei messaggi tra gli intermediari e Monte Titoli via RNI, SIANet.Ng e SWIFT sono a carico degli intermediari e sono direttamente addebitati da SIA-SSB e SWIFT. Nel caso in cui i costi di trasmissione dei messaggi vengano addebitati da SIA-SSB o da SWIFT a Monte Titoli, la stessa procede al recupero nei confronti dei propri partecipanti. Le casistiche sono indicate ai paragrafi: 4.1, 5.3.1, 5.3.2, del presente documento. 9.2MT-X La piattaforma MT-X consente di accedere ai servizi di: - - Gestione Accentrata, RCC, FIS, CPA, EPAG - - X-COM - - X-TRM, Express II e Regolamento Estero Per l'accesso ai servizi di regolamento e pre-settlement via web gli utenti MT-X devono richiedere esplicitamente a Monte Titoli l'abilitazione all'accesso a X-TRM On-Line. Accesso a MT-X MT-X è accessibile: - come interfaccia utente via browser in modalità HTTPS - attraverso connessione application to application (A2A) con i sistemi dell'intermediario. 35

36 Canone - Connessione in modalità HTTPS Attivazione prima utenza (una tantum) 85,00 MX0028 Attivazione ciascuna utenza successiva (una tantum) 385,00 MX Manutenzione utenze (annuo) dall'anno successivo a quello di attivazione per la prima utenza 85,00 MX0029 per ogni utenza successiva alla prima 145,00 MX Collegamento MT-X ai sistemi informativi del Cliente (connessione A2A) Preventivo in base alle esigenze MX0010 Attivazione utenze MT-X in ambiente di collaudo (cad) 50,00 MX0035 Accesso a X-TRM OnLine X-TRM On-Line permette l accesso ai servizi X-TRM, Express II e Regolamento Estero via web. Oltre all'utenza per l'accesso alla piattaforma MT-X, per accedere a X-TRM OnLine è prevista l'applicazione di un canone mensile commisurato al volume annuo di operazioni visibili al partecipante in X-TRM OnLine in base al suo profilo operativo nel servizio X-TRM (operazioni proprie + operazioni di altri partecipanti a X-TRM che gli abbiano conferito mandato operativo). Per operazioni visibili in X-TRM si intendono: - tutte le operazioni immesse nel Servizio X-TRM dai partecipanti e quelle negoziate sui mercati garantiti e non garantiti da controparte centrale - le operazioni generate automaticamente dal sistema. La fascia è indicata dall'intermediario all'adesione e può essere modificata con le modalità indicate nei principi generali. Per le operazioni che eccedono i volumi della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per operazione. Volumi annui (numero operazioni visibili nel Servizio X-TRM) Canone mensile A 200, B 325, C 425,00 MX D 600, Oltre E 750,00 Corrispettivo applicato a ciascuna operazione eccedente la fascia prescelta (incluso nella fattura di dicembre dell'anno di riferimento) Informativa di regolamento fornita ai negoziatori, se autorizzati dal loro liquidatore Inclusa nel canone 0,005 MX

37 Per la funzionalità opzionale di upload massivo è previsto il canone mensile sotto indicato: Canone mensile Funzionalità di upload massivo in X-TRM On-Line 100,00 MX A2A Al protocollo di comunicazione A2A viene applicato un canone mensile, la fatturazione è trimestrale anticipata, con applicazione pro-rata qualora l adesione avvenga durante il trimestre di riferimento, i conguagli saranno valutati nell anno solare Volumi annui (numero di operazioni riscontrate presenti nel servizio X-TRM) Canone mensile , ,00 A2A001 Oltre ,00 Corrispettivo applicato in caso di superamento di una delle prime due fasce 0,005 A2A002 Set up fee apparato 1.500,00 A2A003a Il corrispettivo degli apparati è annuale anticipato indipendentemente dalla data di attivazione con rinnovo automatico il 31 dicembre per l anno successivo Canone annuale Upgrade VPN 256K 1.000,00 A2A003b Upgrade VPN 512K 1.500,00 A2A003c Upgrade VPN 1024K 3.000,00 A2A003d Seconda linea 128K 3.500,00 A2A003e Seconda linea 256k 4.500,00 A2A003f Seconda linea 512k 5000,00 A2A003g Seconda linea 1024K 8000,00 A2A003h 37

38 10.0 Servizio EPAG Gestione degli incarichi di pagamento Il Servizio, fruibile esclusivamente attraverso la piattaforma MT-X, è rivolto agli Intermediari, enti pagatori e relative banche tramite per la gestione dell'incarico di banca pagatrice o di banca d'appoggio con riferimento ai pagamenti connessi ai servizi di gestione accentrata e RCC. Il modulo base del servizio è attivato di default da Monte Titoli. Il modulo completo opzionale è attivato su richiesta. Modulo base (conferimento incarico all'ente pagatore, gestione accettazione e rifiuto incarico da parte dell'ente pagatore) gratuito Modulo completo (elenco incarichi conferiti ed accettati consultabile con criteri di ricerca e report di dettaglio riepilogativi degli incarichi) - Canone mensile 25,00 EP0002 Servizio di notifica via posta elettronica (cad.) 1,00 EP

39 11.0 Servizi FIS Flussi informativi standardizzati e CPA Comunicazioni assembleari 11.1 Segnalazioni Il Servizio FIS gestisce le comunicazioni relative ai nominativi dei titolari degli strumenti finanziari, accentrati presso Monte Titoli, che gli intermediari sono tenuti a trasmettere agli emittenti ai sensi della normativa vigente. Il Servizio CPA consente la trasmissione telematica delle comunicazioni assembleari dagli intermediari agli emittenti. Il servizio SHID permette agli intermediari di inoltrare agli emittenti l'elenco dei nominativi dei titolari degli strumenti finanziari accentrati presso Monte Titoli in occasioni diverse da quello prestabilite dalla normativa vigente. Il cliente partecipante ai servizi FIS, CPA e SHID può scegliere tra due distinte modalità di applicazione dei corrispettivo, a consumo o a scaglioni. Corrispettivo a consumo Segnalazione di ciascun nominativo nell'ambito dei servizi FIS, CPA e SHID 0,90 MX0005 Il corrispettivo a scaglioni è applicato con cadenza mensile, sulla base della linea prescelta all'adesione ai servizi o come modificata con le modalità indicate nei Principi generali del presente documento. Per il corrispettivo a scaglioni concorrono al computo del volume i nominativi complessivamente inviati per i servizi FIS, CPA e SHID con riferimento a tutti i conti titoli intestati all'intermediario. Per i nominativi che eccedono i volumi della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per segnalazione, variabile in funzione del volume eccedente. Il nominativo è conteggiato una sola volta, anche se lo stesso può essere oggetto di invii ripetuti a seguito del riscontro di errori da parte di Monte Titoli. Volumi annui (numero nominativi) Linea Canone mensile Codice fatturazione Segnalazione eccedente la linea scelta Volumi (Nominativi eccedenti) Codice fatturazione A 210, , B 405, , C 810,00 MX ,20 MX D 1.620, , E 2.400, , F 3.900, oltre 0,08 39