Piano delle Prove X-TRM

Transcript

1 Piano delle Prove X-TRM 28 Maggio 2012 Piano delle Prove X-TRM 1

2 1 PREMESSA 3 2 PREREQUISITI ALLO SVOLGIMENTO DEL COLLAUDO 3 3 ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO 3 4 LINEE GUIDA DI COLLAUDO 4 5 MODALITA TECNICO OPERATIVE PER I COLLAUDI Personale di riferimento ORARIO GIORNALIERO DEL COLLAUDO 6 7 ESITO DEL COLLAUDO 7 Piano delle Prove X-TRM 2

3 1 PREMESSA Nell ambito del processo di continua innovazione tecnologica che contraddistingue Monte Titoli è stata sviluppata una nuova release del Servizio X-TRM che prevede il miglioramento di alcune funzionalità e il rafforzamento dell infrastruttura a seguito dei problemi riscontrati a maggio Considerando i miglioramenti apportati, i partecipanti al Servizio sono invitati a effettuare la verifica delle funzionalità abitualmente utilizzate mediante apposite sessioni di test. Contestualmente Monte Titoli adotterà la procedura di regolamento n.5 prevista dal sistema Target2 per il regolamento cash delle operazioni soggette a mini-netting. 2 PREREQUISITI ALLO SVOLGIMENTO DEL COLLAUDO Il collaudo è aperto a tutti i partecipanti aderenti al servizio X-TRM. Al fine di consentire lo svolgimento del collaudo è necessario che, entro l avvio delle attività di collaudo, ciascun partecipante porti a compimento le seguenti attività: predisporre i propri ambienti tecnologici collegandoli, qualora non lo fossero già, all ambiente di collaudo di Monte Titoli; predisporre un proprio piano di test che comprenda le casistiche elencate nel presente documento. Sono esclusi dall attività i clienti del Servizio X-TRM che hanno conferito mandato operativo esclusivo a un soggetto terzo. Tali soggetti terzi potranno effettuare i test per i clienti da cui hanno ricevuto mandato. I soggetti partecipanti al collaudo sono invitati a fornire una comunicazione in merito all esito degli stessi secondo le modalità di cui al paragrafo 7. 3 ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO Il sistema sarà disponibile per le prove di collaudo per un periodo di 4 settimane, a partire dal giorno 8 giugno 2012 fino al 29 giugno L avvio in ambiente di produzione è previsto, subordinatamente al buon esito dei collaudi, per il 2 luglio. Tale data sarà comunque confermata con successiva nostra comunicazione. Piano delle Prove X-TRM 3

4 Si assume che i dati anagrafici dei partecipanti al Servizio attualmente presenti in ambiente di collaudo rimangano validi anche per l esecuzione dei test in oggetto. Qualora i partecipanti dovessero avere esigenze diverse sono invitati a comunicare le variazioni al seguente indirizzo di posta elettronica mdm@montetitoli.it. Prima dell inizio del periodo di collaudo Monte Titoli provvederà ad eseguire l allineamento dell anagrafe disponibile in ambiente di collaudo con l ambiente di produzione. 4 LINEE GUIDA DI COLLAUDO I partecipanti non sono vincolati ad una pianificazione giornaliera dei collaudi ma sono invitati a verificare, per quanto previsto dai ruoli da loro ricoperti, le seguenti funzionalità che sono stato oggetto di miglioramento. Immissione contratti sui mercati Si invita a inserire tutte le tipologie di contratti previste da ciascun mercato (CVT, Repo, ecc.) per ciascun sistema di regolamento disponibile. La seguente tabella riporta tutte le possibili combinazioni oggetto di verifica: Mercato Mercato Tipo contratto Settlement System Borsa Italiana TTA CVT No settlement (piattaforma MIT) TTI Express I MCW (solo MOT per MOT infungibili) OPA ETF MAC Express II MEM CVT Settlement Group Euroclear/Clearstream Borsa Italiana (Piattaforma MIT) MTS TAH CVT Express II MTS CVT Express II EBM PCT PCT Express II ICAP plc BTM CVT, PCT Express II Brokertec e-mid EMD PCT Express II Banca IMI S.p.A. (ex Caboto) MTC CVT No settlement Express I Piano delle Prove X-TRM 4

5 Express II TLX TLX CVT Express II Settlement Group Euroclear/Clearstream HI-MTF HIM HIO CVT Express II Immissione transazioni su fuori mercato (OTC) Si invita a inserire tutte le tipologie di contratti previste (CVT, CTC, PCT) per ciascun sistema di regolamento (Express I, Express II, Euroclear, Clearstream). Richiesta di modifica di transazioni OTC preventivamente inserite Richiesta di cancellazione di transazioni OTC preventivamente inserite Ricezione dell'esito di inserimento/modifica/cancellazione transazioni OTC Secondo la modalità di comunicazione prevista dall'utente. Richiesta informativa ritrasmissione operazioni ROM: flussi G54, esito richiesta G55. Ricezione flusso transazioni del giorno precedente G56 ROM e flusso. Richiesta informativa di aggiornamento continuo delle operazioni ACB: flussi, G57 esito richiesta G58. Verifica della coerenza dei messaggi SWIFT ricevuti dai Settlement Systems (Euroclear, Clearstream) con l'informativa ricevuta da X-TRM Verifica correttezza della creazione/aggiornamento dei saldi per operazioni garantite e dei saldi bilaterali per le operazioni da inviare agli ICSD Verifica di corretto inoltro delle operazioni/contratti ai sistemi di liquidazione domestici (Express I, Express II). Verifica della nuova valorizzazione del TAG21 del messaggio MT900 a seguito dell adozione della procedura 5 (TON) per il regolamento cash delle operazioni soggette a mini-netting Piano delle Prove X-TRM 5

6 5 MODALITA TECNICO OPERATIVE PER I COLLAUDI 5.1 Personale di riferimento Per quanto concerne le caratteristiche generali del servizio, gli aspetti funzionali, gli aspetti tecnici o le problematiche di rete relative allo svolgimento dei collaudi è possibile inviare richieste di chiarimento tramite all indirizzo di posta elettronica itps@montetitoli.it o far riferimento al numero ORARIO GIORNALIERO DEL COLLAUDO La giornata tipica di collaudo inizia alle ore 8.00 e termina alle ore Eventuali variazioni agli orari sotto indicati saranno tempestivamente comunicate. In particolare nel seguente schema sono riepilogati gli orari (CET) più significativi della giornata tipo di collaudo. Sistema Descrizione fase od attività Orario X-TRM Apertura del sistema Timeout per operazioni di liquidazione lorda L Cut-off per l inserimento di operazioni con data regolamento L (T+1) Per operazioni contro pagamento Per operazioni free Chiusura del sistema PRE-SETTLEMENT Richiesta informativa a partire da Chiusura Liquidazione netta Regolamento titoli e contante ciclo notturno (entro le ore) Inizio ciclo diurno Cut-off copertura titoli ed esecuzione rollback Cut-off copertura contante, ed eventuale esecuzione rollback, chiusura ciclo diurno Liquidazione lorda Apertura del sistema Timeout per l annullamento delle operazioni fail derivanti dal ciclo diurno Chiusura del sistema M.T. CUSTODY Apertura del sistema Chiusura del sistema Lo standing order per impostare la liquidità riservata al ciclo notturno nei sub-account della SSP per Express II va comunicato prima delle ore CET. Piano delle Prove X-TRM 6

7 Ricordiamo ai clienti che, in funzione degli orari di disponibilità della SSP, che prevede una chiusura anticipata alle ore CET dei venerdì, la liquidazione netta notturna del lunedì, che ha inizio il venerdì sera, a causa della limitazione della finestra di collaudo del venerdì potrebbe concludersi il lunedì mattina. 7 ESITO DEL COLLAUDO I soggetti partecipanti al collaudo sono invitati a fornire una comunicazione in merito all esito dei test eseguiti a mezzo a Client Support & Membership di Monte Titoli, all indirizzo clients@montetitoli.it, indicando nell oggetto Esito collaudi piattaforma open di X-TRM. Piano delle Prove X-TRM 7