I REATI AMBIENTALI ANCHE ALLA LUCE DELLA RIFORMA

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1 I REATI AMBIENTALI ANCHE ALLA LUCE DELLA RIFORMA - La responsabilità delle persone giuridiche - La procedura di definizione delle contravvenzioni ai sensi della Parte VI bis D.Lgs. 152/2006 AVV. ROBERTO LOSENGO LOSENGO SOLIANI STUDIO LEGALE ASSOCIATO MILANO CORSO ITALIA, 49 robertolosengo@losengosoliani.com Camera Penale di Milano Salone Valente 19 aprile 2016

2 RESPONSABILITA DELLA PERSONA GIURIDICA DIRETTIVA 2008/99/CE La fonte della responsabilità dell ente consegue, in base alla DireVva, alle seguenx condoye: «lo scarico, l emissione o l immissione illeci/ di un quan/ta/vo di sostanze o radiazioni ionizzan/ nell aria, nel suolo o nelle acque che provochino o possano provocare il decesso o lesioni gravi alle persone o danni rilevan/ alla qualità dell aria, alla qualità del suolo o alla qualità delle acque, ovvero alla fauna o alla flora». La previsione della DireVva dovrebbe determinare l inapplicabilità delle sanzioni ex D.Lgs. 231/2001 alle violazioni contravvenzionali di natura formale o che non appaiano idonee a determinare un danno (ora definibili con esxnzione ai sensi della nuova Parte VI bis del Testo Unico Ambientale).

3 RESPONSABILITA DELLA PERSONA GIURIDICA EX D. LGS. 231/2001 E L. 68/2015 Modifica dell art. 25 undecies D. Lgs. 231/2001 in relazione ad alcune delle nuove ipotesi di reato (dolose e colpose). Sanzioni pecuniarie:! art. 452 bis cp: sanzione da 250 a 600 quote;! art. 452 quater cp: sanzione da 400 a 800 quote;! art. 452 quinquies cp: sanzione da 200 a 500 quote;! art. 452 sexies cp: sanzione da 250 a 600 quote;! art. 452 ocxes cp: sanzione da 300 a 1000 quote.! Non è prevista la responsabilità dell ente per il reato di omessa bonifica (art. 452 terdecies cp), mentre rimane per la contravvenzione ex art. 257 TUA. Nei casi di condanna per i deliv di inquinamento ambientale e disastro ambientale si applicano anche le sanzioni interdidve previste dall art. 9 D. Lgs. 231/2001, per la durata massima di un anno in relazione al deliyo di inquinamento. Alla condanna della società può conseguire la confisca, anche di beni per valore equivalente al prezzo o al profiyo del reato, ai sensi dell art. 19 D. Lgs. 231/2001.

4 CONFISCA ART. 452 UNDECIES CP Nel caso di condanna o di applicazione della pena su richiesta delle parx, a norma dell'arxcolo 444 del codice di procedura penale, per i deliv previsx dagli arxcoli 452 bis, 452 quater, 452 sexies, 452 sepies e 452 ocies del presente codice, è sempre ordinata la confisca delle cose che cosxtuiscono il prodoko o il profiko del reato o che servirono a commekere il reato, salvo che appartengano a persone estranee al reato. Quando, a seguito di condanna per uno dei deliv previsx dal presente Xtolo, sia stata disposta la confisca di beni ed essa non sia possibile, il giudice individua beni di valore equivalente di cui il condannato abbia anche indireyamente o per interposta persona la disponibilità e ne ordina la confisca. I beni confiscax ai sensi dei commi precedenx o i loro eventuali provenx sono messi nella disponibilità della pubblica amministrazione competente e vincolax all'uso per la bonifica dei luoghi. L'isItuto della confisca non trova applicazione nell'ipotesi in cui l'imputato abbia efficacemente provveduto alla messa in sicurezza e, ove necessario, alle advità di bonifica e di riprisino dello stato dei luoghi.

5 TIPOLOGIE DI CONFISCA Confisca obbligatoria del prodoyo, del profiyo o dello strumento del reato nei confronx del condannato ex art. 452 undecies cp ed art. 260, comma IV bis TUA Confisca per equivalente nei confronx del condannato ex art. 452 undecies cp ed art. 260, comma IV bis TUA Confisca del profiyo del reato nei confronx della persona giuridica ex D. Lgs. 231/2001 Confisca per equivalente nei confronx della persona giuridica ex D. Lgs. 231/2001 Confisca cd. allargata dei beni sproporzionax rispeyo al reddito per le favspecie associaxve ex art. 12 sexies D. L. 306/92, modificato dall art. 1, comma IV L. 68/2015 Esiste un criterio gerarchico delle confische in materia ambientale?

6 SANZIONE ACCESSORIA DEL RECUPERO O RIPRISTINO ART. 452 DUODECIES CP "Quando pronuncia sentenza di condanna ovvero di applicazione della pena su richiesta delle parx a norma dell'arxcolo 444 del codice di procedura penale per taluno dei deliv previsx dal presente Xtolo, il giudice ordina il recupero e, ove tecnicamente possibile, il riprisino dello stato dei luoghi, ponendone l'esecuzione a carico del condannato e dei sogged di cui all'aricolo 197 del presente codice. Al riprisxno dello stato dei luoghi di cui al comma precedente si applicano le disposizioni di cui al Itolo II della parte sesta del decreto legislaxvo 3 aprile 2006, n. 152, in materia di riprisxno ambientale. DisXnzione tra recupero e riprisxno: accezioni tecniche o atecniche? Responsabilità della persona giuridica e dell obbligato ex art. 197 cp: disxnzioni sostanziali e procedurali.

7 RAVVEDIMENTO OPEROSO ART. 452 DECIES CP Circostanza ayenuante dalla metà a due terzi nei confronx di colui che: si adopera per evitare che l'avvità deliyuosa venga portata a conseguenze ulteriori, ovvero, prima della dichiarazione di apertura del dibavmento di primo grado, provvede concretamente alla messa in sicurezza, alla bonifica e, ove possibile, al riprisxno dello stato dei luoghi. Circostanza ayenuante da un terzo alla metà nei confronx di colui che aiuta concretamente l'autorità di polizia o l'autorità giudiziaria nella ricostruzione del fayo, nell'individuazione degli autori o nella soyrazione di risorse rilevanx per la commissione dei deliv. Mancato coordinamento con la disciplina sanzionatoria ex D. Lgs. 231/2001: la L. 68/2015 non richiama nei confronx degli enx la possibilità del ravvedimento operoso di cui all art. 452 decies cp. Applicabilità della circostanza ayenuante ex art. 12 D. Lgs. 231/2001.

8 SOSPENSIONE DEL PROCEDIMENTO PENALE IN PENDENZA DEL RAVVEDIMENTO OPEROSO Sospensione del procedimento prima dell inizio del dibavmento per un tempo congruo, non superiore a due anni e prorogabile per un periodo massimo di un ulteriore anno, al fine di consenxre le avvità di bonifica / riprisxno in corso di esecuzione. Necessità di coordinamento tra Autorità Giudiziaria ed Autorità AmministraIva per garanxre tempisxche di definizione delle procedure amministraxve conformi ai termini di sospensione del procedimento penale.

9 RAPPORTO CON LA DISCIPLINA ANTIMAFIA Le indagini per i deliv di inquinamento ambientale, disastro ambientale, traffico di materiale ad alta radioavvità, di associazione finalizzata alla commissione di deliv ambientali e di avvità organizzate per il traffico illecito di rifiux sono comunicate al Procuratore Nazionale AnXmafia. CorreYo obievvo di contrasto alle ecomafie, ma necessità di rigorosa disxnzione tra le condoye della criminalità organizzata e le violazioni commesse nell ambito di una regolare avvità imprenditoriale. Esigenza di coordinamento con il D. Lgs. 159/2011 e direvve applicaxve uniformi sui limix di applicabilità delle interdivve prefevzie.

10 ESIMENTI DALLA RESPONSABILITÀ DELL ENTE Adozione ex ante di un efficace modello organizzaivo e di un sistema di compliance (Organismo di vigilanza). Omessa previsione di uno standard di modello organizzaxvo: rilevanza della struyurazione di un sistema di gesione ambientale cerificato EMAS o ISO14001.

11 PROCEDURA ESTINTIVA DELLE CONTRAVVENZIONI PARTE VI BIS D. LGS. 152/2006 Procedura di esxnzione delle contravvenzioni che ricalca quella prevista dal D. Lgs. 758/1994 in materia di violazioni delle norme sulla sicurezza sul lavoro. Gli ark. 318 bis ss. D. Lgs. 152/2006 prevedono che l Autorità di controllo dev al contravventore prescrizioni volte a regolarizzare la situazione non conforme; una volta accertato l adempimento della prescrizione, il contravventore è ammesso alla definizione del procedimento penale (che nel frayempo rimane sospeso) con il pagamento in via amministraxva di un importo pari ad un quarto del massimo ediyale, esxnguendo, così, il reato.

12 AMBITO DI APPLICAZIONE DELLA PARTE VI BIS D. LGS. 152/2006 La procedura di esxnzione si applica alle fadspecie contravvenzionali del D. Lgs. 152/2006 (anche a quelle che non sarebbero definibili con oblazione ex ary. 162 e 162 bis cp; orientamento non pacifico) Non si applica ai deliv né agli illecix amministraxvi (contrariamente a quanto indicato nella rubrica della Parte VI bis D. Lgs. 152/06). Irragionevole esclusione delle favspecie contravvenzionali previste da normaive ambientali diverse dal D. Lgs. 152/2006 (es REACH; materiali radioavvi) o che richiamano le favspecie del Testo Unico Ambientale (ad es. D. Lgs. 36/2003): profilo di illegivmità cosxtuzionale. Non applicabile a violazioni pregresse alla L. 68/2015: profilo di incosxtuzionalità?

13 LIMITI DI APPLICAZIONE DELLA PARTE VI BIS D. LGS. 152/2006: ASSENZA DEL DANNO O DEL PERICOLO DI DANNO Limitazione alle condoye che «non hanno cagionato un danno o pericolo concreto ed a<uale di danno alle risorse ambientali, urbanis/che o paesaggis/che prote<e». Assenza di indicatori specifici che orienxno la valutazione ex ante degli organi di controllo sull esistenza di un danno o di un pericolo di danno (DireVva prot. 4397/2015 Procura della Repubblica presso il Tribunale di Velletri; Indicazioni operaxve Procure della Repubblica di Frosinone e Civitavecchia, 8 oyobre 2015; Linee guida Procura della Repubblica di AsX, 27 oyobre 2015). Applicabilità alle violazioni formali ed a quelle che non presenxno nell ayualità profili di danno, o a quelle apparentemente rimediabili. Criterio del danno significaxvo e misurabile (con implicita esclusione dei fav che cosxtuiscano inquinamento ex art. 452 bis cp): resta spazio per le contravvenzioni ordinarie o si crea il rischio di pandelivsmo?

14 PRESCRIZIONI E TERMINI Asseverazione tecnica dall ente specializzato competente: è sempre necessaria (ed applicata)? E qual è l ente competente? Delibera ISPRA n. 53/15- CF: i poteri di asseverazione non speyano ai singoli operatori di vigilanza non potendo ammeyersi una coincidenza tra i soggev che elaborano la prescrizione e quelli che la devono valutare ma alla struyura direzionale e territoriale di riferimento (nello stesso senso, circolare ARPA Toscana n 9/2015). Finalità di proporzionalità e sostenibilità dell intervento deyato. L organo accertatore può imporre specifiche misure ake a far cessare situazioni di pericolo ovvero la prosecuzione di advità potenzialmente pericolose: profili di potenziale elusione delle garanzie giurisdizionali del sequestro prevenxvo? Termine tecnicamente necessario per adempiere ed eventuale proroga. Cosa accade nel caso della cd. condoya esaurita? (Corte Cost. n 19/1998)

15 VERIFICA DI OTTEMPERANZA Verifica di oyemperanza ed ammissione al pagamento dell oblazione in via amministraiva pari a 1/4 della pena pecuniaria massima. Adempimento in termine superiore o eliminazione delle conseguenze con modalità diverse da quelle dekate dall organo di vigilanza valutabili ex art. 162 bis cp (ove applicabile) o ex art. 162 cp: dialevca surrogatoria con l Autorità giudiziaria procedente nel caso di contrasto sulle prescrizioni imposte dalla Polizia Giudiziaria. Applicabilità anche alle favspecie di illecito ex D.Lgs. 231/2001 derivante da reax contravvenzionali? (o implicita esclusione del regime di responsabilità della persona giuridica, tenuto conto della Dir. 2008/99/CE?)

16 CAUSA DI NON PUNIBILITÀ PER LIEVE ENTITÀ D. Lgs. 28/2015: introduzione di una causa di non punibilità nel caso in cui il fayo sia occasionale e la condoya sia di contenuto disvalore. Responsabilità dell ente: parte della doyrina ha ritenuto che, non essendo stata inserita una disposizione analoga a quella contenuta nell'art. 8 D. Lgs. 231/01 (secondo cui la responsabilità dell ente sussiste anche quando il reato si esxngue per causa diversa dall'amnisxa), in assenza di una deroga espressa, il disposto dell art. 131 bis cp rappresenx una causa di non punibilità anche per le persone giuridiche (in tal senso anche le linee guida della Procura della Repubblica di Palermo). Orientamento non pacifico. Applicabilità a reax ambientali (Tribunale di Milano, Sez. X, 4 maggio 2015). Differentemente dalla procedura di esxnzione della Parte VI bis D. Lgs. 152/2006, l applicazione della causa di non punibilità presuppone un accertamento di responsabilità (e determina l iscrizione nel casellario giudiziale).

17 OSSERVAZIONI CONCLUSIVE L obievvo, senz altro condivisibile, della Legge 68/2015, consiste nel garanxre un più efficace ambito di tutela penale del bene ambiente rispeyo a quella offerta dalle ipotesi contravvenzionali. In parxcolare, la previsione di una procedura agevolata di definizione delle violazioni formali, o che non abbiano determinato un significaxvo danno alle risorse, corrisponderà se correyamente sfruyata sia dagli organi di vigilanza, che dalle parx private ad obievvi deflavvi del carico giudiziario. Sussistono, tuyavia, numerosi punx crixci ed oggevve carenze di coordinamento con normaxve che riguardano il medesimo seyore, meritevoli di ulteriore approfondimento.