Elenco dei corrispettivi per i servizi resi agli Intermediari
Contenuti 1. PRINCIPI GENERALI... 4 2. GESTIONE ACCENTRATA... 5 2.1 CONTO TITOLI... 5 2.1.1 CANONE DI TENUTA CONTO... 5 2.2 CUSTODIA COMMISSIONI DI ACCENTRAMENTO... 6 2.2.1 STRUMENTI FINANZIARI ACCENTRATI DIRETTAMENTE PRESSO MONTE TITOLI... 8 2.2.2 STRUMENTI FINANZIARI ACCENTRATI TRAMITE I COLLEGAMENTI ATTIVATI CON I NCSD... 8 2.2.3 STRUMENTI FINANZIARI ACCENTRATI TRAMITE I COLLEGAMENTI ATTIVATI CON GLI ICSD... 10 2.3 REGOLAMENTO CONTANTE CONNESSO AGLI EVENTI SOCIETARI... 13 2.4 EVENTI SOCIETARI SU STRUMENTI FINANZIARI ACCENTRATI TRAMITE NCSD... 14 2.5 GESTIONE DICHIARAZIONI FISCALI E PAGAMENTI RELATIVI ALLA FTT FRANCESE... 15 3. SERVIZIO FISCALE... 16 3.1 ASSISTENZA FISCALE SU STRUMENTI FINANZIARI DI DIRITTO ESTERO... 16 4. SERVIZIO X-TRM MATCHING E ORDER ROUTING... 17 4.1 CORRISPETTIVO DI ACQUISIZIONE OPERAZIONI... 17 4.2 COMMISSIONI DI SET-UP SERVIZIO X-TRM... 17 4.3 CANCELLAZIONE/INSERIMENTO OPERAZIONE... 18 4.4 SPOSTAMENTO CUT-OFF... 18 4.5 ESECUZIONE OPERAZIONI SOCIETARIE SU FAILS IN X-TRM... 18 5. REGOLAMENTO DOMESTICO... 19 5.1 TRASFERIMENTI FRANCO PAGAMENTO NON RISCONTRATI... 19 5.2 TRASFERIMENTI FRANCO PAGAMENTO RISCONTRATI... 19 5.3 LIQUIDAZIONE EXPRESS II... 20 5.3.1 LIQUIDAZIONE NETTA... 20 5.3.2 LIQUIDAZIONE LORDA... 21 5.3.3 PENALI EXPRESS II... 22 5.3.4 ECSDA LINKS... 22 6. REGOLAMENTO ESTERO (CBSS)... 23 6.1 ICSDS... 23 6.1.1 REGOLAMENTO... 23 6.1.2 CANCELLAZIONE... 25 6.2 NCSDS... 25 6.2.1 REGOLAMENTO... 26 6.2.2 MODIFICA/CANCELLAZIONE... 27 6.2.3 PENALI DI MATCHING E REGOLAMENTO... 28 7. SERVIZIO DI PRESTITO TITOLI... 29 8. SERVIZIO DI COLLATERAL MANAGEMENT X-COM... 30 8.1 GARANZIE TRASFERITE... 30 9. CANALI DI COMUNICAZIONE... 30 9.1 RNI, SIANET.NG, SWIFT... 31 9.2 MT-X... 31 2
9.3 LU 6.2... 34 10. SERVIZIO EPAG GESTIONE DEGLI INCARICHI DI PAGAMENTO... 35 11. SERVIZI FIS FLUSSI INFORMATIVI STANDARDIZZATI E CPA COMUNICAZIONI ASSEMBLEARI... 36 11.1 SEGNALAZIONI... 36 11.2 EDITOR FLUSSI FIS E CPA... 37 12. RCC - REGOLAMENTO DEI CORRISPETTIVI CLIENTI... 38 13. SERVIZIO ATIE - ANAGRAFE TITOLI IMPEDITI ED ESTRATTI... 39 14. MISCELLANEA... 40 15. AMBIENTE DI COLLAUDO... 42 3
1. Principi generali I corrispettivi applicati da Monte Titoli sono conformi ai principi di unbundling e di separazione contabile. Allo scopo di facilitare la comprensione del processo di, nel presente prospetto per ciascun corrispettivo viene indicato il corrispondente codice di riportato in fattura. Per alcune voci di corrispettivo la riconciliazione dei volumi fatturati è resa possibile tramite i moduli di dettaglio allegati alla fattura. I corrispettivi sono espressi e addebitati in euro. La avviene su base mensile, salvo ove diversamente indicato. L'addebito delle competenze maturate a favore di Monte Titoli avviene con valuta pari all'ultimo giorno lavorativo del mese successivo a quello di emissione del documento Fattura. Per i servizi che prevedono l'applicazione di un canone mensile (o trimestrale o annuale), in caso di attivazione o recesso nel corso del mese (o trimestre o anno), il primo ovvero l'ultimo canone si applicano per intero indipendentemente dal giorno di attivazione o di cessazione. Gli articoli di sono assoggettati alla normativa IVA vigente. Per i corrispettivi rappresentati da canoni mensili differenziati in base alla fascia di volumi, è data facoltà agli intermediari di chiedere la variazione della fascia prescelta, inoltrando la richiesta di variazione entro il 15 dicembre di ciascun anno o, se festivo, il giorno lavorativo immediatamente successivo. La modifica entrerà in vigore dal mese di gennaio dell'anno successivo. Non è consentita la variazione della fascia prescelta in corso d'anno. I corrispettivi di cui al presente documento si applicano anche alle infrastrutture di mercato (CCP, I/CSD, banche centrali) qualora le stesse partecipino ai servizi secondo modalità standard. Qualora l'accesso di questi soggetti richieda forme di personalizzazione dei servizi e specifiche soluzioni di interoperabilità, i relativi corrispettivi sono definititi caso per caso e negoziati nel rispetto di quanto previsto dal capitolo 4 del Code of Conduct. Sul sito www.montetitoli.it è presente un simulatore del calcolo dei corrispettivi applicati da Monte Titoli S.p.A. 4
2. Gestione accentrata 2.1 Conto titoli Gli intermediari clienti del servizio di Gestione Accentrata mantengono conti distinti di proprietà e di terzi presso Monte Titoli. E' facoltà degli intermediari aprire conti titoli di terzi aggiuntivi (c.d. conti liquidatori) per segregare l'attività di taluni loro clienti. 2.1.1 Canone di tenuta conto Conto proprietà Conto terzi Canone mensile 250,00 250,00 CA0078 CA0078 Conto liquidatore (cad.) 50,00 CA0079 Per gli emittenti che rivestono il ruolo di intermediari limitatamente agli strumenti finanziari di propria emissione o emessi da società controllate: Conto proprietà Conto Terzi 150,00 150,00 CA0080 CA0080 5
2.2 Custodia commissioni di accentramento Monte Titoli applica commissioni di accentramento distinte per modalità di accentramento degli strumenti finanziari: o direttamente in Monte Titoli e, in tale ambito, per comparto 1 degli strumenti finanziari e scaglioni di giacenza media o tramite collegamenti attivati con i depositari centrali nazionali (NCSD), o tramite collegamenti attivati con i depositari internazionali Euroclear Bank e Clearstream Banking Luxembourg (ICSD) e, in tale ambito, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari e scaglioni di giacenza media. Le commissioni di accentramento sono calcolate applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla giacenza media mensile degli strumenti finanziari complessivamente in essere su tutti i conti titoli intestati all'intermediario (di proprietà, di terzi e liquidatori). La giacenza media mensile è calcolata come media delle giacenze giornaliere degli strumenti finanziari rilevate nel mese di riferimento come segue: - per gli strumenti finanziari direttamente accentrati in Monte Titoli, distintamente per ciascun comparto di strumenti finanziari - per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con specifici NCSD (Euroclear UK & Ireland, Clearstream Banking Frankfurt e SIX SIS), distintamente per ciascun comparto di strumenti finanziari - per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con altri NCSD, senza distinzione del comparto degli strumenti finanziari - per gli strumenti finanziari detenuti per il tramite di ICSD, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari. Gli strumenti finanziari sono valorizzati secondo le seguenti modalità: - Azioni: al prezzo di mercato o, qualora non disponibile, al valore nominale, con eccezione delle azioni prive di valore nominale (non par value), che sono valorizzate al valore convenzionale di 1,00 - Obbligazioni, strumenti finanziari assimilati e titoli di Stato: al valore nominale - Warrant, covered warrant, quote di fondi comuni e valori assimilati: al prezzo di mercato o, qualora non disponibile, al valore nominale, con eccezione di warrant e covered warrant in attesa di quotazione, che sono valorizzati al valore convenzionale di 0,30. 1 Ogni comparto raggruppa una o più tipologie di strumenti finanziari come indicato nelle successive tabelle. 6
Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata applicando il cambio ufficiale giornaliero. L'elenco degli strumenti finanziari ammessi tramite i collegamenti con NCSD e ICSD è disponibile sulla piattaforma MT-X ed è aggiornato con cadenza mensile. 7
2.2.1 Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e azioni SICAV Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.) 0-1 10-25 25 - oltre 0-1 10-25 25 - oltre 0-1 10-25 25 - oltre Titoli di Stato 0-10 10-15 15-25 25-50 50 - oltre 0,2252 0,2027 0,1802 0,1576 0,1351 0,1071 0,1016 0,0961 0,0906 0,0851 0,2252 0,2027 0,1802 0,1576 0,1351 0,0751 0,0601 0,0525 0,0450 0,0375 MK0029 MK0031 MK0033 MK0035 2.2.2 Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con i NCSD Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento 0-1 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 1,2000 0,9500 0,6000 0,5000 1,0000 0,8000 0,7000 0,6000 MK0063 MK0064 8
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento 0,3500 MK0065 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 0,5500 0,4500 0,4000 0,3300 MK0066 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant, covered warrant, fondi di investimento 0-1 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 2,5000 2,0000 1,5000 1,1000 2,5000 2,0000 1,5000 1,1000 MK0067 MK0068 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di gestione accentrata (NCSD) Comparto Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e azioni SICAV Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS, covered bonds, short term European papers, ecc.) Titoli di Stato Aliquote in basis points su base annua 0,3500 MK0037 MK0038 MK0039 MK0040 9
2.2.3 Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con gli ICSD Gruppo Paesi 1: International 2 Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant, covered warrant 0-1 Fondi di investimento 0-1 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 2,00 1,80 1,65 1,55 2,00 1,80 1,65 1,55 0,75 0,55 0,40 0,30 MK0045 MK0046 MK0047 Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania Scaglioni di giacenza media Comparto mensile (mld Euro) (da-a) Azioni, warrant e covered warrant 0-1 Fondi di investimento 0-1 Aliquote in basis points su base annua 1,30 1,10 0,95 0,85 2,00 1,80 1,65 1,55 MK0048 MK0049 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 0,90 0,70 0,55 0,45 MK0050 2 Strumenti finanziari con codifica ISIN XS, LU ed EU. 10
Gruppo Paesi 3: Finlandia, Olanda, Svezia, Spagna (1), Portogallo (2), Slovenia, Grecia, Irlanda, Australia, Canada e USA Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant e covered warrant 0-1 Fondi di investimento 0-1 1,50 1,30 1,15 1,05 2,00 1,80 1,65 1,55 MK0051 MK0052 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 1,10 0,90 0,75 0,65 MK0053 (1) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi (supervisory fees) addebitati dalla Comision Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sui titoli negoziati nel mercato AIAF e addebitati a Monte Titoli dall ICSD (codice SC0001) (2) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi di custodia di Interbolsa addebita a Monte Titoli dall ICSD (codice SC0002) Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey) Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant e covered warrant 0-1 Fondi di investimento 0-1 1,30 1,10 0,95 0,85 2,00 1,80 1,65 1,55 MK0054 MK0055 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 0,80 0,60 0,45 0,35 MK0056 11
Gruppo Paesi 5: Giappone e Israele Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant e covered warrant 0-1 Fondi di investimento 0-1 5,00 4,80 4,65 4,55 5,00 4,80 4,65 4,55 MK0057 MK0058 Strumenti finanziari a reddito fisso 0-1 3,00 2,80 2,65 2,55 MK0059 Gruppo Paesi 6: Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca Comparto Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) Aliquote in basis points su base annua Azioni, warrant e covered warrant 0-1 Fondi di investimento 0-1 15,00 14,80 14,65 14,55 15,00 14,80 14,65 14,55 MK0060 MK0061 Strumenti finanziari a reddito Fisso 0-1 15,00 14,80 14,65 14,55 MK0062 12
2.3 Regolamento contante connesso agli eventi societari Corrispettivo per notifica di regolamento fondi: Notifica di regolamento fondi connesso alla gestione di operazioni societarie,a titolo previsionale e definitivo, indipendentemente dalla modalità di regolamento. 0,50 SA0083 Corrispettivo per regolamento fondi In Target 2 Regolamento fondi in TARGET2 degli importi a debito o a credito degli intermediari derivanti dall'esecuzione delle operazioni societarie relative ai Titoli di Stato e agli strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli tramite i collegamenti con i NCSD o gli ICSD. Il corrispettivo è addebitato agli intermediari anche nel caso in cui questi si avvalgano di banche tramite I seguenti corrispettivi si applicano dal 1 febbraio 2011: In divise diverse da euro: Regolamento fondi in divise diverse da euro connesso alla gestione di operazioni societarie: 0,30 SA0088 - per il tramite di banche corrispondenti - per il tramite di Clearstream Banking Luxembourg: Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese DKK, Sterlina Inglese GBP,Dollaro Hong Kong HKD, Corona Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK, Dollaro Singapore SGD Altre divise - per il tramite di Euroclear Bank: Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese DKK, Sterlina Inglese GBP,Dollaro Hong Kong HKD, Corona Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK, Dollaro Singapore SGD Altre divise 3,00 8,50 11,00 12,00 8,00 11,50 14,00 SA0097 SA0098a SA0098b SA0098c SA0099a SA0099b SA0099c 13
2.4 Eventi societari su strumenti finanziari accentrati tramite NCSD Monte Titoli applica corrispettivi per l esecuzione di eventi societari su strumenti finanziari detenuti per il tramite dei collegamenti sottoindicati: Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Incasso dividendi,interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione) 10,00 ES0001 Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Clearstream Frankfurt Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione) Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con SIX SIS Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per operazione) 10,00 ES0002 10,00 ES0003 14
2.5 Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT francese Monte Titoli applica corrispettivi per l'inoltro a Euroclear France di dichiarazioni fiscali e pagamento dei relativi importi, nell'ambito della tassazione applicata dal governo francese sulle transazioni finanziarie (c.d. Financial Transaction Tax - FTT) unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni validate entro la scadenza fissata da Monte Titoli unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni validate oltre la scadenza fissata da Monte Titoli 0,70 FTT001 0,70 FTT002 Recupero di eventuali penali e/o interessi passivi applicati da Euroclear France per transazioni dichiarate oltre il termine stabilito Applicabile per pertinenza 3 FTT004 Intervento amministrativo per la cancellazione di una dichiarazione 150,00 FTT003 3 L intervento amministrativo necessario per il recupero verrà addebitato a parte, sotto il codice di SA0089 15
3. Servizio fiscale 3.1 Assistenza fiscale su strumenti finanziari di diritto estero Corrispettivi applicati per ciascuna operazione di pagamento, per ciascun ISIN e per ciascun percettore. Incasso proventi con applicazione della ritenuta convenzionale alla fonte Istanza di rimborso "standard" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella convenzionale Istanza di rimborso "quick" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella convenzionale successivamente alla data di pagamento dei proventi Rettifica della ritenuta fiscale applicata al pagamento dei proventi su strumenti finanziari USA 50,00 SF0058 50,00 SF0059 50,00 SF0060 50,00 SF0061 Corrispettivo applicato per certificazione fiscale Deposito di ciascuna certificazione fiscale inerente il percettore degli importi, limitatamente agli strumenti finanziari USA, e rilascio di certificazioni di incasso proventi da parte di Monte Titoli per gli strumenti finanziari di qualsiasi paese estero 50,00 SF0062 16
4. Servizio X-TRM Matching e Order Routing 4.1 Corrispettivo di acquisizione operazioni Il corrispettivo di acquisizione delle operazioni è applicato: - alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-thecounter) destinate al regolamento in Express II; - alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-thecounter) destinate al regolamento presso sistemi esteri; - alle operazioni di consegna franco pagamento inoltrate dai partecipanti tramite msg. RNI 710 destinate al regolamento presso sistemi esteri e per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto o meno riscontro su tali sistemi esteri; - alle operazioni generate automaticamente dal sistema (quali le operazioni di collateralizzazione e i saldi bilaterali generati dall'interposizione della controparte centrale); - alle operazioni provenienti da RETLOTS, Repo e-mid e Hi-MTF; - alle operazioni non regolate in Express II al termine del ciclo diurno di liquidazione netta e riproposte alla liquidazione lorda 4. Acquisizione operazioni (cad) 0,175 EX0002 Per le operazioni negoziate su mercati domestici o over-the-counter inoltrate da X-TRM per il regolamento sugli ICSD è prevista l'applicazione del seguente corrispettivo per il recupero del costo SWIFT. Corrispettivo per il recupero costo SWIFT 0,30 XT0002 4.2 Commissioni di set-up servizio X-TRM Set-up fee per intermediari che non conferiscono procura ad un 2.500,00 EX0001 soggetto terzo 5 Set-up fee per intermediari che conferiscono procura ad un 350,00 EX0008 soggetto terzo 4 Contributo spese di gestione anagrafica per variazioni al profilo di 350,00 EX0008 4 Qualora l'operazione sia soggetta a shaping, il corrispettivo si applica ad ogni singola operazione risultante dallo shaping 5 La set up fee non viene applicata agli intermediari che richiedono la partecipazione a X-TRM esclusivamente in connessione alla partecipazione al servizio di regolamento estero per la sola operatività franco pagamento 17
partecipazione al Servizio, applicabile a tutti gli intermediari 4.3 Cancellazione/Inserimento operazione Cancellazione bilaterale Il corrispettivo si applica alle sole istruzioni cancellate Corrispettivo unitario per cancellazione per via telematica 1,00 EX0009 Cancellazione/inserimento operazioni in via amministrativa (cad), in subordine alla ricezione dell'istruzione da entrambe le controparti 20,00 EX0004 4.4 Spostamento cut-off Per ogni richiesta di spostamento del cut off giornaliero per l inserimento in X-TRM delle operazioni contro pagamento da regolare in T+1 si applica il seguente corrispettivo: Spostamento cut-off entro 30 minuti 1.000,00 EX0034 Spostamento cut-off oltre 30 minuti 1.500,00 EX0035 I corrispettivi in oggetto si applicano dal 1 febbraio 2011. 4.5 Esecuzione operazioni societarie su fails in X-TRM Per operazione in fail soggetta ad elaborazione a seguito di esecuzione di operazione societaria 10,00 EX0005 18
5. Regolamento Domestico Per regolamento domestico o intrasistema si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari tra conti titoli di intermediari partecipanti a Monte Titoli. Tali operazioni possono essere disposte come operazioni di trasferimento franco pagamento non riscontrato (c.d. operazioni di giro) o essere immesse, tramite il servizio X-TRM, nei servizi di liquidazione Express II. In quest'ultimo caso possono essere operazioni di trasferimento franco pagamento o contro pagamento e sono sempre riscontrate. I corrispettivi applicati alle operazioni di regolamento intrasistema non variano in base alla modalità di accentramento dello strumento finanziario, vale a dire se direttamente accentrati in Monte Titoli o se accentrati tramite collegamenti con NCSD e ICSD. 5.1 Trasferimenti franco pagamento non riscontrati Operazione di trasferimento fra due intermediari partecipanti a Monte Titoli (o fra conti diversi del medesimo intermediario) disposta dall'intermediario ordinante disposta dal Servizio di Collateral Management X-COM per il trasferimento di strumenti finanziari in garanzia Ordinante/intermediario addebitato 0,30 Beneficiario/intermediario accreditato 0,30 DT0030 DT0031 Operazione di trasferimento in contropartita ad un intermediario partecipante ad altro NCSD, su strumenti finanziari accentrati direttamente in Monte Titoli Ordinante 0,60 Beneficiario 0,60 DT0036 DT0037 Operazione di trasferimento di più posizioni (saldi su più strumenti finanziari e/o più conti) impartita dall'intermediario con una o più istruzioni (c.d. giri globali o massivi), applicabile a ciascun saldo oggetto del trasferimento Scarico di saldi dei covered warrant, applicabile a ciascun saldo scaricato 6,00 DT0034 6,00 DT0044 5.2 Trasferimenti franco pagamento riscontrati Operazione di trasferimento (ritiro o consegna) fra due intermediari partecipanti al sistema Monte Titoli, indipendentemente dalla modalità di accentramento dello strumento finanziario oggetto dell'operazione Ordinante 0,475 Beneficiario 0,475 EX0006 EX0007 19
5.3 Liquidazione Express II 5.3.1 Liquidazione netta Ciclo netto notturno Il corrispettivo unitario è applicato, nel momento di invio al ciclo notturno della liquidazione netta, a: singole operazioni OTC, singole operazioni negoziate sui mercati non garantiti da controparte centrale, saldi bilaterali provenienti dai mercati garantiti da controparte centrale. Servizio di Liquidazione Express II - ciclo netto notturno Corrispettivo unitario per l'invio al ciclo netto notturno delle istruzioni di regolamento 0,30 EX0011 Per ogni operazione di collateralizzazione regolata è previsto il seguente corrispettivo: Regolamento delle operazioni di collateralizzazione Firm collateralization 0,70 Self collateralization e Tri-party Guarantee 0,70 EX0012 EX0013 Ciclo netto diurno- riproposizione Alle operazioni non regolate nel ciclo netto notturno e automaticamente riproposte nel ciclo netto diurno è applicato il seguente corrispettivo: Servizio di Liquidazione Express II - riproposizione al ciclo netto diurno Corrispettivo per la riproposizione delle operazioni dal ciclo notturno al ciclo diurno della liquidazione netta 0,60 DT0065 Cicli netti notturno e diurno- saldo multilaterale contante Per ogni saldo multilaterale contante regolato in TARGET2 si applicano al soggetto pagatore in Express II (partecipante ovvero sua banca tramite) i seguenti corrispettivi: Regolamento fondi in TARGET 2 del saldo multilaterale contanti 0,30 EX0033 Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 nell'ambito del ciclo diurno di liquidazione netta. E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation 0,531 RE0002 20
5.3.2 Liquidazione lorda Nel servizio di liquidazione lorda confluiscono: - operazioni OTC o di mercato direttamente immesse per il regolamento su base lorda alle quali si applica il seguente corrispettivo al momento del regolamento: Corrispettivo unitario per il regolamento su base lorda delle istruzioni di regolamento intrasistema e delle operazioni di politica monetaria Op intrasistema 0,30 Op politica mon 0,30 DT0067 DT0066 - operazioni non regolate nei cicli di liquidazione netta ed automaticamente riproposte per il regolamento su base lorda alle quali si applica il corrispettivo di X-TRM pari ad 0.175 di cui al paragrafo 4.1: Acquisizione operazioni in X-TRM (cad) 0,175 EX0002 In entrambe le fattispecie, al momento del regolamento della gamba contanti, si applicano: - il seguente corrispettivo: Regolamento contanti in TARGET2 per le operazioni di trasferimento intrasistema e di politica monetaria. - la seguente voce di recupero spese: Op intrasistema 0,30 Op politica monetaria0,30 DT0079 DT0078 Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2. E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation. Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 nell'ambito del processo di regolamento della liquidazione lorda derivante dall'applicazione del mini-netting. L'importo include la maggiorazione del 20% a titolo di nonrepudiation 0,2655 RE0001 0,531 RE0002 21
5.3.3 Penali Express II Sono applicate nei due casi seguenti 6 : 1) ritardato pagamento del saldo contante del ciclo netto diurno. Tale voce si compone di: - una componente fissa: Ritardo (in minuti) Frequenza ritardo nell'anno solare Corrispettivo applicabile Fino a 15 minuti Fino a 30 minuti Oltre 30 minuti 1 500,00 2.000,00 4.000,00 2 1.000,00 4.000,00 8.000,00 3 e successivi 2.000,00 8.000,00 16.000,00 EX0030 - una componente variabile: Regolamento della parte contante oltre il cut-off del servizio (componente variabile) 10 bps al giorno calcolati sull'ammontare del saldo contante a debito regolato oltre il cut-off EX0030 2) mancato regolamento titoli alla chiusura della giornata di regolamento: Mancato regolamento della parte titoli alla chiusura della giornata contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad) Ridistribuzione agli intermediari in bonis dei proventi generati dalle penali per la mancata ricezione titoli alla chiusura della giornata contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad) Determinato in base a quanto descritto nel documento "modello di applicazione delle penali" (disponibile sul sito di Monte Titoli) Determinato in base a quanto descritto nel documento "modello di applicazione delle penali" (disponibile sul sito di Monte Titoli) EX0030 (importo a debito) EX0040 (importo a credito) 5.3.4 ECSDA links Corrispettivo unitario per il regolamento operazioni OTC Fee type EUR Invoicing code Trasferimento franco e contro pagamento 6,00 FC0001 Il corrispettivo ricomprende i costi inerenti il matching e il regolamento contante in Target 2 6 Per ulteriori informazioni si rimanda al documento Modelli di applicazione delle penali disponibile sul sito www.montetitoli.it. 22
6. Regolamento estero (CBSS) Per regolamento estero si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari regolate da Monte Titoli per conto dei propri partecipanti presso altri depositari centrali nazionali (NCSD) e depositari internazionali (ICSD). 6.1 ICSDs Per ICSDs si intendono Euroclear Bank (EB) e Clearstream Banking Luxembourg (CBL) Si distinguono tre tipologie di operazioni: - Internal: quando la controparte dell'operazione è partecipante al medesimo ICSD su cui viene richiesto il regolamento dell'operazione; - Bridge: quando la controparte dell'operazione è partecipante all'icsd diverso da quello su cui viene richiesto il regolamento dell'operazione; - External: quando la controparte dell'operazione è partecipante ad un NCSD. 6.1.1 Regolamento I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione, di strumento finanziario ed al mercato di riferimento degli strumenti finanziari. Ad essi vanno aggiunti: - il corrispettivo X-TRM: 0,175 (EX0002) per le operazioni impartite dall'intermediario tramite X-TRM e tramite msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul sistema di regolamento estero - per le sole operazioni contro pagamento, i corrispettivi per il regolamento della gamba contante tra l'intermediario e Monte Titoli: o 0,30 (DT0067) liquidazione lorda Express II, o 0,30 (DT0079) regolamento in TARGET2 e o 0,2655 (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2 - il corrispettivo a titolo di rimborso del costo dell'invio del messaggio SWIFT per ciascuna istruzione di regolamento trasmessa agli ICSD: 0,30 (XT0002) 23
Gruppo Paesi 1: International 7 Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 0,60 DT0080 Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 1,10 DT0081 Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti- CBL & EB External 33,825 DT0082 Fondi - CBL & EB External 39,825 DT0083 Strumenti finanziari a reddito Fisso - External 39,825 DT0084 Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 0,60 DT0080a Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 2,325 DT0081a Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 5,60 DT0082a Fondi - CBL & EB External 5,60 DT0083a Strumenti finanziari a reddito fisso - External 5,60 DT0084a Gruppo Paesi 3: Spagna, Finlandia, Olanda, Svezia, Portogallo, Slovenia, Australia, USA, Canada Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080b Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081b Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 7,825 DT0082b Fondi - CBL & EB External 7,825 DT0083b Strumenti finanziari a reddito fisso - External 7,825 DT0084b Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey) Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080c Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081c Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 5,825 DT0082c Fondi - CBL & EB External 5,825 DT0083c Strumenti finanziari a reddito fisso - External 5,825 DT0084c 7 Strumenti finanziari con codifica ISIN XS LU, e altri titoli inclusi tra gli International dagli ICSD 24
Gruppo Paesi 5: Giappone, Israele e Irlanda Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080d Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081d Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 21,825 DT0082d Fondi - CBL & EB External 21,825 DT0083d Strumenti finanziari a reddito fisso - External 21,825 DT0084d Gruppo Paesi 6: Grecia, Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal 1,325 DT0080e Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge 3,075 DT0081e Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External 63,825 DT0082e Fondi - CBL & EB External 63,825 DT0083e Strumenti finanziari a reddito fisso - External 63,825 DT0084e 6.1.2 Cancellazione Internal 0,30 DT0085 Tutti gli strumenti - Cancellazione Bridge 7,00 DT0086 External 50,00 DT0087 6.2 NCSDs Il corrispettivo si applica alle operazioni di trasferimento franco e, ove disponibile, contro pagamento in contropartita ad un intermediario partecipante ad altro NCSD su strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli tramite tale NCSD. 25
6.2.1 Regolamento I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione ed al mercato di riferimento degli strumenti finanziari. A tali corrispettivi vanno aggiunti: - Per le operazioni franco pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland, impartite dall'intermediario tramite X-TRM o tramite msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul sistema di regolamento estero: o 0,175 (EX0002), corrispettivo X-TRM; - Per le operazioni contro pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland e Clearstream Frankfurt, SIX SIS impartite dall'intermediario tramite X-TRM: o 0,175 (EX0002), corrispettivo X-TRM o 0,30 (DT0067) liquidazione lorda Express II o 0,30 (DT0079) regolamento gamba contante tra intermediario e Monte Titoli in TARGET2 o 0,2655 (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2. Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Nazionalità titolo Volume mensile di istruzioni Trasferimenti franco pagamento Irlanda Altre nazionalità 1-1000 > 1000 1-1000 > 1000 7,8250 6,8250 5,8250 4,8250 DT0088 DT0088a Trasferimenti contro pagamento Irlanda Altre nazionalità 1-1000 > 1000 1-1000 > 1000 6,9595 5,9595 4,9595 3,9595 DT0089 DT0089a Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt Volume mensile di istruzioni Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 1-1000 > 1000 5,5000 4,5000 DT0090 Trasferimenti contro pagamento 1-1000 > 1000 4,4595 3,4595 DT0091 26
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS Volume mensile di istruzioni Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 1-1000 > 1000 8,0000 7,0000 DT0098 Trasferimenti contro pagamento 1-1000 > 1000 6,9595 5,9595 DT0099 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con OeKB Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario) 4,50 DT0038 Trasferimenti contro pagamento 4,50 DT0038 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di gestione accentrata (NCSD) Trasferimenti franco pagamento non riscontrati 6.2.2 Modifica/Cancellazione Ordinante 4,50 Beneficiario 4,50 DT0038 DT0039 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Modifica 20,00 DT0092 Cancellazione 20,00 DT0093 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt Modifica 20,00 DT0094 Cancellazione 20,00 DT0095 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS 27
Modifica 20,00 DT0100 Cancellazione 20,00 DT0101 6.2.3 Penali di matching e regolamento In relazione alle operazioni contro e franco pagamento su strumenti finanziari detenuti per il tramite di Euroclear UK & Ireland e SIX SIS regolate tramite tali sistemi, Monte Titoli addebita al partecipante interessato penali di regolamento o matching nella stessa misura dalla stessa sostenute. Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland Recupero penali di regolamento Recupero penali di matching DT0096 DT0097 Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS Recupero penali di regolamento DT0102 28
7. Servizio di Prestito Titoli Il Servizio di Prestito Titoli prevede l'applicazione di corrispettivi per la partecipazione al servizio e corrispettivi a carico del prenditore e del prestatore per ciascuna operazione di prestito titoli. Set-up fee per l'abilitazione al Servizio 2.500,00 EX0026 Canone di partecipazione al Servizio (mensile) gratuito EX0024 Corrispettivo a carico del prenditore per le operazioni estinte entro la giornata di apertura dell'operazione. Monte Titoli riconosce al prestatore la retrocessione di 100,00 110,00 EX0031 Corrispettivo a carico del prestatore per le operazioni estinte successivamente alla giornata di apertura dell'operazione 10 bps su base annua sull'importo versato dal prenditore al prestatore a titolo di garanzia dell'operazione EX0032 Corrispettivo per il regolamento del prestito titoli Apertura e chiusura prestito notturno 0,60 Apertura prestito diurno 0,60 Chiusura prestito diurno DT0063 DT0064 DT0062 Per le operazioni di prestito che si estinguono successivamente alla giornata di accensione, è prevista l applicazione di un corrispettivo corrisposto dal soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore, oggetto di compensazione con la remunerazione della garanzia corrisposta dal soggetto prestatore a favore del soggetto prenditore 8. 8 Si rinvia al documento Servizio Prestito Titoli Tassi applicati allegato al contratto di partecipazione al Servizio disponibile sul sito www.montetitoli.it alla sezione Area Dowload> Contratti per i dettagli sulle modalità di calcolo dei corrispettivi a carico del soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore e della remunerazione della garanzia riconosciuta dal soggetto prestatore al soggetto prenditore. 29
8. Servizio di Collateral Management X-COM Il Servizio prevede l'applicazione di corrispettivi sull'ammontare delle garanzie trasferite a carico del partecipante datore degli strumenti finanziari in garanzia. Al trasferimento di ogni specie titolo (ISIN) connesso al regolamento delle operazioni gestite dal Servizio (operazione di allocazione garanzie, restituzione di garanzie, sostituzione di garanzie, storni di garanzie, ecc.) viene applicativo il corrispettivo per i trasferimenti franco pagamento non riscontrati tra conti di intermediari partecipanti al Sistema di Gestione Accentrata come illustrato alla sezione Regolamento Domestico. Qualora un Partecipante al Servizio di Collateral Management si avvalga di un agente di regolamento titoli il corrispettivo è applicato a quest ultimo. 8.1 Garanzie trasferite Il corrispettivo sull'ammontare delle garanzie trasferite è applicato al partecipante datore di garanzie e comprende le funzioni di riscontro, l informativa di regolamento e dei saldi delle esposizioni bilaterali e le nuove funzioni disponibili nella piattaforma MT-X. Il corrispettivo è calcolato applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla giacenza media mensile degli strumenti finanziari complessivamente trasferiti in garanzia dal partecipante datore a copertura delle operazioni di finanziamento. La giacenza media mensile è calcolata come media della giacenza giornaliera dei titoli trasferiti in garanzia e i titoli in garanzia sono valorizzati al valore nominale. Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata applicando il cambio ufficiale giornaliero. Garanzie trasferite a Banca d Italia in connessione al Sistema di gestione delle garanzie in pooling (fase 1 del servizio) Scaglioni di giacenza media mensile (mld Euro) (da-a) 0-2 >2-5 > >10-20 >20 Aliquote in basis points su base annua 9 0,35 0,30 0,25 0,20 0,15 XC0001 9. Canali di comunicazione I partecipanti possono utilizzare i seguenti canali per istruire e ricevere reporting da Monte Titoli: - Rete Nazionale Interbancaria (RNI) - SIANet.Ng con comunicazione tramite protocollo RNI 9 Alla tariffa è applicato uno sconto del 50% dall avvio della fase 1 fino all avvio della fase 2. 30
- SWIFT - Monte Titoli Internet Communication System (MT-X). E' possibile accedere ai soli servizi X-TRM ed Express II tramite: - LU6.2, fino al 31/12/2012 Per garantire la continuità operativa i partecipanti sono tenuti ad attivare almeno due protocolli di comunicazione, uno dei quali è la piattaforma MT-X. I partecipanti al servizio di Gestione Accentrata possono inoltre scegliere il canale di comunicazione distintamente per ciascun messaggio e possono richiedere la funzionalità multichannel, cioè la ricezione di un messaggio mediante più canali contemporaneamente (ad esempio sia via RNI sia via MT-X). Tale facoltà può essere comunicata mediante compilazione ed inoltro della modulistica di adesione. 9.1 RNI, SIANet.Ng, SWIFT I costi di trasmissione dei messaggi tra gli intermediari e Monte Titoli via RNI, SIANet.Ng e SWIFT sono a carico degli intermediari e sono direttamente addebitati da SIA-SSB e SWIFT. Nel caso in cui i costi di trasmissione dei messaggi vengano addebitati da SIA-SSB o da SWIFT a Monte Titoli, la stessa procede al recupero nei confronti dei propri partecipanti. Le casistiche sono indicate ai paragrafi: 4.1, 5.3.1, 5.3.2, 6.1.1 del presente documento. 9.2 MT-X La piattaforma MT-X consente di accedere ai servizi di: - Gestione Accentrata, RCC, FIS, CPA, EPAG - X-TRM, Express II e Regolamento Estero, tramite X-TRM On-line. Gli utenti MT-X devono richiedere esplicitamente a Monte Titoli l'abilitazione all'accesso a X-TRM On-Line. 31
Accesso a MT-X MT-X è accessibile: - come interfaccia utente via browser in modalità HTTPS - attraverso connessione application to application (A2A) con i sistemi dell'intermediario. Canone - Connessione in modalità HTTPS Attivazione prima utenza (una tantum) 85,00 MX0028 Attivazione ciascuna utenza successiva (una tantum) 385,00 MX0008 - Manutenzione utenze (annuo) dall'anno successivo a quello di attivazione per la prima utenza 85,00 MX0029 per ogni utenza successiva alla prima 145,00 MX0009 - Collegamento MT-X ai sistemi informativi del Cliente (connessione A2A) Preventivo in base alle esigenze MX0010 Attivazione utenze MT-X in ambiente di collaudo (cad) 50,00 MX0035 Le utenze MT-X in modalità VPN esistenti al 31/12/2010 sono migrate alla modalità HTTPS. A tali utenze non si applica per l'intero anno solare 2011 né il canone di attivazione né il canone di manutenzione annuo. Accesso a X-TRM OnLine X-TRM On-Line permette l accesso ai servizi X-TRM, Express II e Regolamento Estero via web. Oltre all'utenza per l'accesso alla piattaforma MT-X, per accedere a X-TRM OnLine è prevista l'applicazione di un canone mensile commisurato al volume annuo di operazioni visibili al partecipante in X-TRM OnLine in base al suo profilo operativo nel servizio X-TRM (operazioni proprie + operazioni di altri partecipanti a X-TRM che gli abbiano conferito mandato operativo). Per operazioni visibili in X-TRM si intendono: - tutte le operazioni immesse nel Servizio X-TRM dai partecipanti e quelle negoziate sui mercati garantiti e non garantiti da controparte centrale - le operazioni generate automaticamente dal sistema. La fascia è indicata dall'intermediario all'adesione e può essere modificata con le modalità indicate nei principi generali. Per le operazioni che eccedono i volumi della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per operazione. 32
Volumi annui (numero operazioni visibili nel Servizio X-TRM) Canone mensile 1 250.000 A 200,00 250.001 1.000.000 B 325,00 1.000.001 5.000.000 C 425,00 MX0030 5.000.001 10.000.000 D 600,00 10.000.001 Oltre E 750,00 Corrispettivo applicato a ciascuna operazione eccedente la fascia prescelta (incluso nella fattura di dicembre dell'anno di riferimento) Informativa di regolamento fornita ai negoziatori, se autorizzati dal loro liquidatore Inclusa nel canone 0,005 MX0031 Per la funzionalità opzionale di upload massivo è previsto il canone mensile sotto indicato: Descrizione Canone mensile Funzionalità di upload massivo in X-TRM On-Line 100,00 MX0033 33
9.3 LU 6.2 Il protocollo di comunicazione LU 6.2 sarà disponibile fino al 31/12/2012 ai canoni trimestrali anticipati sotto indicati. Per il trimestre 1/1/2011-31/3/2011 non sarà applicato alcun canone. I canoni si riferiscono ai soli apparati installati in Italia; i canoni per apparati installati in paesi esteri saranno oggetto di offerta separata. I corrispettivi non includono costi di set-up per linee aggiuntive, componenti di rete aggiuntivi e costi di trasloco degli apparati Descrizione Larghezza di banda Canone trimestrale Fatturazione Full Solution 128 kbps 3.500,00 LU0001 Full Solution 256 kbps 4.000,00 LU0002 Full Solution 2 MBps 6.500,00 LU0003 Full Solution 10 MBps 7.500,00 LU0004 Single Solution 128 kbps 1.750,00 LU0005 Single Solution 256 kbps 2.250,00 LU0006 Single Solution 2 MBps 3.750,00 LU0007 Single Solution 10 MBps 5.000,00 LU0008 Descrizione Canone trimestrale Fatturazione ADD-ON Ad apparato 750,00 LU0009 La dismissione dell utilizzo del protocollo LU 6.2 può avvenire trasmettendo a Monte Titoli comunicazione di recesso: - dal 1 gennaio 2011 e fino al 15 giugno 2012 secondo le seguenti finestre trimestrali di uscita: o entro il 15 marzo di ogni anno con efficacia dal 1 luglio del medesimo anno o entro il 15 giugno di ogni anno con efficacia dal 1 ottobre del medesimo anno o entro il 15 settembre di ogni anno con efficacia 1 gennaio dell anno successivo o entro il 15 dicembre di ogni anno con efficacia dal 1 aprile dell anno successivo. 34
10. Servizio EPAG Gestione degli incarichi di pagamento Il Servizio, fruibile esclusivamente attraverso la piattaforma MT-X, è rivolto agli Intermediari, enti pagatori e relative banche tramite per la gestione dell'incarico di banca pagatrice o di banca d'appoggio con riferimento ai pagamenti connessi ai servizi di gestione accentrata e RCC. Il modulo base del servizio è attivato di default da Monte Titoli. Il modulo completo opzionale è attivato su richiesta. Modulo base (conferimento incarico all'ente pagatore, gestione accettazione e rifiuto incarico da parte dell'ente pagatore) Modulo completo (elenco incarichi conferiti ed accettati consultabile con criteri di ricerca e report di dettaglio riepilogativi degli incarichi) - Canone mensile gratuito 25,00 EP0002 Servizio di notifica via posta elettronica (cad.) 1,00 EP0004 35
11. Servizi FIS Flussi informativi standardizzati e CPA Comunicazioni assembleari 11.1 Segnalazioni Il Servizio FIS gestisce le comunicazioni relative ai nominativi dei titolari degli strumenti finanziari, accentrati presso Monte Titoli, che gli intermediari sono tenuti a trasmettere agli emittenti ai sensi della normativa vigente. Il Servizio CPA consente la trasmissione telematica delle comunicazioni assembleari dagli intermediari agli emittenti. Il servizio SHID permette agli intermediari di inoltrare agli emittenti l'elenco dei nominativi dei titolari degli strumenti finanziari accentrati presso Monte Titoli in occasioni diverse da quello prestabilite dalla normativa vigente.il cliente partecipante ai servizi FIS, CPA e SHID può scegliere tra due distinte modalità di applicazione dei corrispettivo, a consumo o a scaglioni. Corrispettivo a consumo Segnalazione di ciascun nominativo nell'ambito dei servizi FIS, CPA e SHID 0,90 MX0005 Il corrispettivo a scaglioni è applicato con cadenza mensile, sulla base della linea prescelta all'adesione ai servizi o come modificata con le modalità indicate nei Principi generali del presente documento. Per il corrispettivo a scaglioni concorrono al computo del volume i nominativi complessivamente inviati per i servizi FIS, CPA e SHID con riferimento a tutti i conti titoli intestati all'intermediario. Per i nominativi che eccedono i volumi della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per segnalazione, variabile in funzione del volume eccedente. Il nominativo è conteggiato una sola volta, anche se lo stesso può essere oggetto di invii ripetuti a seguito del riscontro di errori da parte di Monte Titoli. Corrispettivo a scaglioni Volumi annui (numero nominativi) Linea Canone mensile Segnalazione eccedente la linea scelta Volumi (Nominativi eccedenti) 1 25.000 A 210,00 25.001 50.000 0,24 25.001 50.000 B 405,00 50.001 100.000 0,24 50.001 100.000 C 810,00 MX0003 100.001 250.000 0,20 100.001 250.000 D 1.620,00 250.001 500.000 0,15 MX0004 250.001 500.000 E 2.400,00 500.001 1.000.000 0,13 500.001 1.000.000 F 3.900,00 1.000.001 oltre 0,08 36
11.2 Editor Flussi FIS e CPA L Editor Flussi FIS è un'interfaccia di input da installare sulla postazione che ospita MT-X, volta a semplificare l'inserimento e/o la modifica dei dati inclusi nel flusso dei nominativi. Primo Editor Flussi FIS riservato ai clienti dei Servizi FIS e CPA gratuito Ulteriori Editor Flussi FIS (all'atto di consegna e, successivamente, all'inizio di ogni anno) 100,00 MX0007 37
12. RCC - Regolamento dei corrispettivi Clienti RCC gestisce il calcolo delle competenze dovute dagli Emittenti agli Intermediari per le segnalazioni dei nominativi degli azionisti. Coloro che fruiscono del Servizio RCC tramite MT-X (c.d. modalità interattiva) accedono ai report dei corrispettivi maturati e alla funzionalità per l'emissione della fattura. Il regolamento degli importi avviene in modo automatico a fronte di un'istruzione impartita da Monte Titoli. Calcolo dei corrispettivi relativi alle operazioni societarie che non prevedono l'invio di segnalazioni nominative. Il corrispettivo è applicato in occasione di ogni esecuzione per le operazioni societarie in via continuativa e per ciascun conto titoli sul quale è effettuato il calcolo Calcolo dei corrispettivi relativi alle operazioni societarie che prevedono l'invio di segnalazioni nominative. Per ciascuna segnalazione del nominativo oggetto di calcolo Canone mensile per ciascun conto titoli abilitato al Servizio RCC con accesso interattivo unitario delle notifiche di regolamento dei corrispettivi a titolo previsionale e definitivo Elaborazione comunicazioni segnalazioni nominative trasmesse con modalità non telematiche agli emittenti (per msg RNI 713 elaborato) 2,00 RC0008 0,003 RC0006 8,50 RC0009 0,30 RC0011 5,00 RC0013 Per le operazioni societarie che prevedono l'invio delle segnalazioni dei nominativi, è data facoltà agli Intermediari di acquistare anticipatamente volumi (slot) di segnalazione per multipli di n. 50.000, come da tabella. Concorrono alla formazione dei volumi le segnalazioni dei nominativi relative a tutti i conti titoli dell'intermediario su cui maturano corrispettivi a suo favore. Sono applicate riduzioni, in funzione della fascia di volume prescelto. La richiesta di acquisto deve essere formulata entro il 15 dicembre, con validità dall'anno successivo. Lo slot viene fatturato ed addebitato nel mese di gennaio del'anno di riferimento. Slot volumi di segnalazioni nominative Sconto 300.000 950.000 10% 1.000.000 2.450.000 15% RC0007 2.500.000 oltre 20% Per ciascun nominativo eccedente lo slot prescelto 0,003 RC0006 38
13. Servizio ATIE - Anagrafe Titoli Impediti ed Estratti Il servizio ATIE consente la raccolta e la divulgazione delle segnalazioni relative a strumenti finanziari smarriti, sottratti, denunciati o colpiti da ordine di sequestro nonché di quelle segnalazioni relative a estrazioni per premi e rimborsi effettuate dagli emittenti su titoli di Stato e obbligazioni. Canone mensile Partecipazione alle sottoprocedure ATI e/o ATE 180,00 AT0001 39