Richiesta di abilitazione per auditors responsabili

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Massimo Arcuri
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1 Richiesta di abilitazione per auditors responsabili Gentili Signore, Egregi Signori, siamo lieti d aver ricevuto la sua richiesta di abilitazione presso il nostro Organismo di Autodisciplina PolyReg per revisioni secondo la Legge sul riciclaggio di denaro (LRD) ai sensi dell art. 24 cpv.1 lit.c-d LRD, quale auditor responsabile. Secondo l art. 11a cpv. 2 dell Ordinanza sull abilitazione e la sorveglianza dei revisori (OSRev) del 1. gennaio 2015, gli organismi di autodisciplina secondo la LRD possono rilasciare abilitazioni a società di audit nonché ad auditors responsabili che controllano esclusivamente intermediari finanziari affiliati ad un organismo di autodisciplina. Le premesse per il rilascio dell abilitazione per revisioni ai sensi della Legge sui servizi finanziari, traggono origine dall art. 9a della Legge federale sull abilitazione e la sorveglianza dei revisori (LSR) secondo la quale, le società di audit e gli auditors responsabili, che eseguano revisioni esclusivamente per i membri affiliati ad un organismo di autodisciplina, abbiano condizioni agevolate(art. 11i e art. 11j OSRev). L OAD PolyReg si pregia della futura collaborazione con lei. Coglie l occasione per salutarla, a nome del Comitato Direttivo Dr. Thomas Spahni, Presidente PolyReg Spedire o consegnare a: OAD PolyReg, Florastrasse 44, 8008 Zürich

2 dell Ordinanza sull abilitazione e la sorveglianza dei revisori (OSRev) del 1.

2 Condizioni necessarie Non dovesse essere ottemperata una delle condizioni necessarie elencate a seguire allo stato attuale, non sarà possibile un rilascio dell abilitazione prima dell adempimento della condizione: Condizioni per auditors responsabili: Sì, dispongo di un attuale e valida abilitazione ASR, quale revisore. Sì, dispongo dell esperienza professionale necessaria di 5 anni nella prestazione di servizi di revisioni conformemente alle disposizioni legali in materia. Sì, dispongo di 200 ore di verifiche in ambito LRD e posso comprovarlo. Sì, negli ultimi 12 mesi ho effettuato almeno 4 ore di perfezionamento in ambito LRD e posso comprovarlo. Sì, sono consapevole che debba effettuare almeno 100 ore di verifiche in 4 anni per poter mantenere l abilitazione. Sì, sono consapevole che debba perfezionarmi con almeno 4 ore di corsi in ambito LRD ogni anno per poter mantenere l abilitazione. Sì, non sono coinvolto in procedure pendenti penali o amministrative che siano connesse con l esercizio della mia professione. pag. 2

Sì, dispongo dell esperienza professionale necessaria di 5 anni nella prestazione di servizi di revisioni conformemente alle disposizioni legali in materia.

3 Dati del/della richiedente Cognome: Nome: Data di nascita: Luogo di nascita / Nazionalità: Indirizzo privato: Indirizzo professionale: Telefono (diretto) professionale: Natel: Telefono / Fax privato: Indirizzo Allegati: Una fotocopia del passaporto o della carta d identità datata e firmata, un curriculum vitae, che dia in particolare informazioni sulla formazione e le esperienze lavorative, una comprova delle 200 ore di verifica in ambito LRD-vigilanza (si veda la pagina seguente della richiesta di abilitazione) ed una comprova delle 4 ore di perfezionamento in ambito LRD. pag. 3

firmata, un curriculum vitae, che dia in particolare informazioni sulla formazione e le esperienze lavorative, una comprova delle 200 ore di

4 Comprova delle ore in ambito LRD - Vigilanza Ai sensi dell art. 11g cpv.1 OSRev l auditor responsabile dispone delle conoscenze specialistiche necessarie se può dimostrare un esperienza professionale di 5 anni nella prestazione di servizi di revisione, un perfezionamento di 4 ore nell ambito di vigilanza negli ultimi 12 mesi e se può comprovare di aver maturato 200 ore di revisione in ambito LRD-vigilanza. L OAD PolyReg si riserva di effettuare delle verifiche a campione, sulle indicazioni date. Con la firma di questo formulario il richiedente si impegna, nell ambito di una verifica a dare informazioni conformi alla verità. Attivo da: Numero delle ore di revisione: Numero delle verifiche eseguite: Numero degli intermediari finanziari revisionati: Con la presente confermo e dichiaro di avere un esperienza professionale di almeno 200 ore in ambito LRD, e quindi di adempiere alle condizioni ai sensi dell art.11g cpv.1 lit.b dell OSRev. Luogo e data Firma del richiedente pag. 4

di 4 ore nell ambito di vigilanza negli ultimi 12 mesi e se può comprovare di aver maturato 200 ore di revisione in ambito LRD-vigilanza.

5 Dichiarazione Con la presente, firmata e suffragata dagli allegati alla richiesta di abilitazione, dichiaro che: abbia ricevuto gli Statuti e il Regolamento OAD PolyReg rispettivamente del 24 giugno 2010 e 21 marzo 2014, e preso conoscenza dei loro contenuti; sia consapevole dei miei doveri legali e regolamentari quale auditor responsabile, e vi darò seguito; non sia coinvolto in procedure penali o amministrative connesse all esercizio della mia professione, abbia una buona reputazione e offra la garanzia di un attività irreprensibile; le mie dichiarazioni nei formulari di richiesta e negli allegati sono complete e conformi al vero; notificherò immediatamente all OAD PolyReg eventuali cambiamenti delle informazioni comunicate nella presente richiesta. Conformemente alle dichiarazioni suddette, chiedo al Comitato Direttivo dell OAD PolyReg un abilitazione quale auditor responsabile ai sensi dell art. 24 cpv.1 lit. c-d LRD. Luogo e data Firma del richiedente pag. 5

penali o amministrative connesse all esercizio della mia professione, abbia una buona reputazione e offra la garanzia di un attività irreprensibile; le mie dichiarazioni nei formulari di richiesta e

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