Esportazione dei beni dual-use

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Claudia Bianchini
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1 G.I.S.I. LC Italy - 1 Esportazione dei beni dual-use HOTEL GALLIA MI Luigi Colzani 02 dicembre 2008 ABB SPA

2 LC Italy - 2 Italia Fonti Legislazione Comunitaria Regolamento CE n. 1334/2000 (Regime di Controllo) Regolamento CE n. 1183/2007 (Liste di Controllo) Legislazione Nazionale Decreto Legislativo n.96/2003 (Norme di Attuazione) Decreto 11 luglio 2003 (Comitato Consultivo) Decreto 4 agosto 2003 (Autorizzazione Generale Nazionale) Restrizioni alle Esportazioni verso l'iran Risoluzione ONU 1737 Risoluzione ONU 1747 Risoluzione ONU 1803

3 Regimi Internazionali di Controllo WA, Wassenaar Arrangement AG, Australia Group MTCR, Missile Technology Control Regime NSG, Nuclear Suppliers Group OPCW, Organisation for the Prohibition of Chemical Weapons LC Italy - 3

4 Controlli Cosa è cambiato dal 18 giugno 2008 Sono diventati automatici i controlli dei codici nella bolla doganale (casella 44 del DAU). Se il bene richiede un documento di autorizzazione all esportazione perchè dual-use, si dovrà indicare il codice X002; Diversamente, si dovrà riportare il codice Y901, con il quale si autocertifica che lo stesso bene non rientra nell elenco dei prodotti a duplice uso. LC Italy - 4

5 Definizioni Ai fini del regolamento CE 1334/2000: a) "prodotti a duplice uso" sono i prodotti, inclusi il software e le tecnologie, che possono avere un utilizzo sia civile sia militare; essi comprendono tutti i beni che possono avere sia un utilizzo non esplosivo sia un qualche impiego nella fabbricazione di armi nucleari o di altri congegni esplosivi nucleari; LC Italy - 5

6 Definizioni b) "esportazione" è: un regime di esportazione ai sensi dell'articolo 161 del codice doganale comunitario; una riesportazione, ai sensi dell'articolo 182 di detto codice, e la trasmissione di software o di tecnologie mediante mezzi elettronici, fax o telefono verso una destinazione al di fuori della Comunità; ciò si applica alla trasmissione orale di tecnologia tramite telefono solo quando tale tecnologia è contenuta in un documento, di cui una parte pertinente è letta o è descritta al telefono in modo tale da conseguire un risultato sostanzialmente analogo; LC Italy - 6

7 Ambito di applicazione 1. L'esportazione dei beni a duplice uso compresi nell'elenco di cui all Allegato I è subordinata ad autorizzazione. 2. Può essere subordinata ad autorizzazione, a norma degli articoli 4 o 5, anche l'esportazione verso tutte o talune destinazioni di determinati beni a duplice uso non compresi nell'elenco di cui all Allegato I. LC Italy - 7

8 LC Italy - 8 Italia I beni a duplice uso sono suddivisi in 10 categorie 0- Materiali nucleari, impianti e apparecchiature 1- Materiali, materiali chimici, microorganismi e tossine 2- Trattamento e lavorazione dei metalli 3- Materiali elettronici 4- Calcolatori Allegato I Liste di controllo 5- Telecomunicazioni e Sicurezza dell Informazione 6- Sensori e laser 7- Materiale avionico e di navigazione 8- Materiale navale 9- Sistemi di propulsione, veicoli spaziali e relative apparecchiature

9 Allegato I Identificazione A - sistemi, apparecchiature e componenti B - apparecchiature di collaudo, di ispezione e di produzione C - materiali D - software E - tecnologia Nota sulla Tecnologia: Informazioni specifiche necessarie allo sviluppo, produzione, o utilizzazione di merci. L informazione può rivestire la forma sia didati tecnici che diassistenza tecnica. NB 1: L assistenza tecnica può rivestire varie forme quali istruzione, trasferimento di specializzazioni, addestramento, organizzazione del lavoro e servizi di consulenza e può comportare il trasferimento didati tecnici. LC Italy - 9 NB 2: I dati tecnici possono presentarsi sotto forma di copie cianografiche, piani, diagrammi, modelli, formule, schemi e specifiche di ingegneria, manuali ed istruzioni scritte o registrate su supporti o dispositivi quali dischi, nastri, memorie a sola lettura.

10 Codifica beni a duplice uso Tipo di materiale 0 Materiali nucleari, loro attrezzature e apparecchiature 1 Materiali speciali, chimici, microrganismi, tossine 2 Trattamento, lavorazione dei materiali 3 Materiali elettronici 4 Calcolatori 5 Sistemi di telecomunicazione, Sistemi di sicurezza delle inf. 6 Sensori e laser 7 Materiale avionico e di navigazione 8 Materiale navale 9 Sistemi di propulsione di veicoli spaziali e apparecchiature Paragrafo della categoria che specifica il dettaglio del prodotto Sotto paragrafo della categoria che specifica ulteriori dettagli 2 B 2 30 x x numero progressivo del sotto tipo di materiale LC Italy - 10 Sotto tipo di materiale A Apparecchiature, sistemi e componenti B Apparecchiature di collaudo, ispezione e produzione C Materiali D Software E Tecnologia Regime di controllo 0 Wassenaar (settore strategico) 1 MTCR (settore missilistico) 2 NSG (settore nucleare) 3 AG (settore chimico biologico) 8 Sicurezza nazionale

11 Allegati II e IV Identificano particolari categorie di beni dual-use, tra quelli riportati nell Allegato I, che per la loro pericolosità se usati a fini bellici, presentano regimi di autorizzazione particolari. LC Italy - 11

12 Autorizzazione generale comunitaria Autorizzazione generale nazionale Autorizzazione specifica individuale Autorizzazione globale individuale Note: Autorizzazioni Può esservi la necessità di richiedere un autorizzazione all esportazione anche per I prodotti non ricompresi nell Allegato I, purchè suscettibili di utilizzazione sia civile che militare (art 4 e 5 CE 1334) Per I beni dual-use di cui all allegato IV del reg. CE 1334 occorre un autorizzazione anche per il trasferimento all interno della UE LC Italy - 12

13 Evidenza beni dual-use Art 21 (CE 1334/2000) 7. I documenti commerciali pertinenti relativi a trasferimenti all'interno della Comunità dei prodotti a duplice uso elencati nell Allegato I indicano chiaramente che i prodotti in questione sono soggetti a controllo se esportati dalla Comunità. Tra i documenti commerciali pertinenti figurano in particolare eventuali contratti di vendita, conferme dell ordine, fatture ed avvisi di spedizione. LC Italy - 13

14 Sanzioni art 16 commi 1 e 2 D.Lgs 96/03 Chiunque, ai sensi del reg. CE 1334/2000 e del D.Lgs 96/03, effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso senza la prescritta autorizzazione ovvero con autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazione false, è punito con la reclusione da due a sei anni o con la multa da a Euro. Chiunque effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso in difformità dagli obblighi prescritti dalle autorizzazioni è punito con la reclusione da due a quattro anni o con la multa da a Euro. LC Italy - 14

15 LC Italy - 15 Italia Autorizzazioni 1. Autorizzazione specifica individuale Rilasciata ad un singolo esportatore, per tipi o categorie di beni dual use e per uno specifico utilizzatore finale. 2. Autorizzazione globale individuale Rilasciata ad un singolo esportatore, per tipi o categorie di beni dual use e per uno o più Paesi di destinazione specifici. 3. Autorizzazione generale nazionale Limitatamente ai seguenti Paesi di destinazione: Argentina, Corea del Sud, Turchia 4. Autorizzazione generale comunitaria Limitatamente ai seguenti Paesi di destinazione: Australia, Canada, Repubblica Ceca, Ungheria, Giappone, Nuova Zelanda, Norvegia, Polonia, Svizzera, Stati Uniti d America

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