Compliance in Banks 2012

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1 Compliance in Banks 2012 Verso il nuovo sistema dei controlli Roma, 8 e 9 novembre 2012 Scuderie di Palazzo Altieri - via Santo Stefano del Cacco, 1

2 10:00 REGISTRAZIONE DEI PARTECIPANTI SESSIONE DI APERTURA Compliance e crisi economica: rispondere alla crisi di fiducia nella comunità bancaria e finanziaria 10:30 Apertura del convegno e introduzione ai lavori Giovanni SABATINI, Direttore Generale, ABI 10:45 Tavola rotonda Chairman: Isabella BUFACCHI, Il Sole 24 Ore La crisi globale e la sfiducia nei mercati finanziari Il ruolo delle banche nel ricostruire fiducia a partire dal valore creato nelle relazioni con tutti gli stakeholder Le conseguenze della crisi sui rischi sottesi al business bancario Le previsioni di riforma della vigilanza: la Banking Union Panel Vittorio CONTI, Commissario, CONSOB Pietro MODIANO, Presidente, NOMISMA Paola SCHWIZER, Professore Ordinario, Università degli Studi di Parma Alessandro CARRETTA, Professore Ordinario, Università di Roma Tor Vergata, Presidente Accademia Italiana di Economia Aziendale 13:00 Buffet lunch

3 I SESSIONE Il ruolo della Funzione Compliance tra nuove richieste regolamentari e processi di vigilanza prudenziale Chairman: Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, Responsabile Direzione Strategie e Mercati Finanziari, ABI Prima parte open session Seconda parte 14:00 Il Position Paper ABI sulle nuove disposizioni di Banca d Italia sul Sistema dei Controlli Interni delle banche Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, Responsabile Direzione Strategie e Mercati Finanziari, ABI 16:00 Rischi, Presidi e Compliance Test: i risultati del Compliance Knowledge Center di ABICS Aida MAISANO, Responsabile, ABIFORMAZIONE Marco PIGLIACAMPO, Responsabile Servizio ABICS, ABIFORMAZIONE 14:30 15:00 Il potenziale ruolo della Funzione Compliance nei processi di vigilanza prudenziale: i risultati del Compliance Knowledge Center di ABICS Claudia PASQUINI, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione Rischi, ABI Pietro PENZA, Partner, PwC La compliance secondo le nuove Disposizioni di Vigilanza Prudenziale per le banche sul Sistema dei Controlli Interni Aldo STANZIALE, Servizio Normativa e Politiche di Vigilanza, Area Vigilanza Bancaria e Finanziaria, BANCA D ITALIA 15:40 Questions & Answers 16:30 16:55 17:20 17:45 Un esperienza di analisi dei rischi standard nell ambito dei servizi di investimento Marco COSCO MAZZUCA, Responsabile U.O. Compliance, BANCA CARIGE Le Linee Guida ESMA sulla Funzione Compliance: aspetti rilevanti Stefano SALOMONE, Ufficio Finanza, ABI Il sistema informativo a supporto delle Funzioni di controllo e governo Carlo CAMERATA, Partner, OPENTECH Questions & Answers 18:00 Chiusura lavori prima giornata 20:00 Visita guidata ed esclusiva alla mostra Vermeer. Il secolo d oro dell arte olandese Scuderie del Quirinale, Via XXIV Maggio, 16 Cocktail di benvenuto nel foyer

4 9 novembre 9 novembre II SESSIONE Dalle Norme ai Rischi ai Controlli di Compliance Chairman: Laura ZACCARIA, III SESSIONE Le prospettive: verso un nuovo modello di gestione della compliance? Chairman: Claudia PASQUINI, Responsabile Direzione Norme e Tributi, ABI Responsabile Ufficio Analisi e Gestione Rischi, ABI 9:00 La gestione del rischio fiscale nel disegno di legge delega per un sistema fiscale più equo, trasparente e orientato alla crescita: ai confini della Funzione Compliance? Paola Monica GIACHETTO, Responsabile Ufficio Tributario, Bilancio e Vigilanza, ABI 11:45 La Funzione Compliance nella gestione del contesto normativo internazionale: approccio all interpretazione della normativa e alla valutazione del rischio Giuseppe SILVESTRO, Head of Global Compliance Camp, Controls And Reporting, Global Compliance, UNICREDIT 9:25 La Funzione Compliance e la gestione della disciplina FATCA Cristina ROSSI, Responsabile Direzione Centrale Compliance, CARIPARMA - CRÉDIT AGRICOLE Enrico BERTULESSI, Co-Head of Global Regulatory Counsel, Global Compliance, UNICREDIT Gionata FARIOLI, Senior Manager, ACCENTURE 9:50 La gestione dei conflitti di interesse e delle informazioni privilegiate: il ruolo della Compliance Eleonora PEZZINO, Responsabile Ufficio Corporate e Investment Banking, 12:15 L Area CRO nel sistema dei controlli interni della banca Carlo PALEGO, Chief Risk Officer, BANCO POPOLARE 10:15 Direzione Compliance, INTESA SANPAOLO La riconduzione nel modello aziendale delle informazioni standard: un modello di gestione Crescenzo LIMONGELLI, Settore Processi di Compliance e Reti Estere, Area Compliance e Customer Care, BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA Alberto CASANI, Manager, B.U. Organization & Compliance, NEXEN 12:40 13:00 La gestione integrata dei rischi aziendali - il caso Banco Popolare Antonio ESPOSITO, Sales Director, MEGA Eleonora BERNARDINI, Consulting Manager, MEGA L integrazione del modello di gestione della compliance con il sistema di governo del business Massimo VESCOGNI, Responsabile Servizio Compliance di Gruppo, BANCA POPOLARE EMILIA ROMAGNA 10:45 La gestione integrata dei rischi in una banca locale Mauro DINARELLI, Direttore Generale, BANCA DEL LAVORO E DEL PICCOLO RISPARMIO Davide BEVINI, Responsabile Ufficio Normative Bancarie, Servizio Compliance di Gruppo, BANCA POPOLARE EMILIA ROMAGNA 11:10 Consegna dei Diplomi di Certificazione ABI in Compliance Management 13:30 Chiusura dei lavori e cocktail di saluto Arriverderci a Compliance in Banks :30 Coffee break

5 Si ringraziano: studiohangloose.it ABIFORMAZIONE Settore Sviluppo Competenze Via delle Botteghe Oscure, Roma