CATEGORIA EVENTO RISCHIOSO VALUTAZION E. procedure/attivita' ai fini della concessione di privilegi/favori. - Accordi con soggetti privati

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1 UFFICIO: Stato civil RSPONSABIL: PROCSSO NUMRO: 1 Stato civil: Rd atto di nascita INFORMAZIONI PRINCIPALI SUL PROCSSO: Stato civil: Rd atto di nascita. INFORMAZIONI PRINCIPALI SUL PROCSSO l'input, l'output, l RSPONSABILITA', l STRUTTUR ORGANIZZATIV, l FASI AZIONI, il TRMIN DI CONCLUSION, i TMPI INTRMDI, i VINCOLI, l RISORS, l INTRRLAZIONI tra srvizi uffici gli INDICATORI di fficinza, fficacia d conomicita' sono individuati nl PG/PDO/PIANO PRFORMANC. Si rinvia alla lttura INTGRATA dl PG/PDO/PIANO PRFORMANC di tutti i CAMPI dl prsnt documnto pr la complta " ANTICORRUZION" di tutto il procsso. I CAMPI LASCIATI VUOTI indicano la non rilvanza dll singol azioni, fasi o dll'intro procsso ai fini dl RISK MANAGMNT. 1_1 Fas di trasparnza: utilizz di "Amministr trasparnt" pr pubblicar tmpstivamnt, in attivita' procdimntitipologi di procdimnto, i dati, l Informazioni la modulistica sul procdimnto nonch' il link di accsso al srvizio on lin 1_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 1_1_1 Controllo schda prsnt sul sito wb vrifica di contnuti di dati dll informazioni pubblicat 1_2_1 Acquisizion istanza Dipndnt addtto al protocollo, all'urp o alla riczion dll' istanza Dfinir un fabbisogno non rispondnt a critri di fficinza/fficacia/conomicita', ma alla volonta' di prmiar intrssi particolari Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari SO Pilotamnto di Impatto: Mdio procdur/attivita' ai fini dlla concssion di privilgi/favori Accordi con soggtti privati Altr/manipola documnt Probabilità: Mdio Risultato: Mdio MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Supportar il rsponsabil dl procdimnto anch attravrso srvizi spcialistici di supporto strno Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti ZION Stato di attu: attu: In fas di progtt attu: Dfinizion calndario complto pr tutti gli atti Rsponsabi Stato di attu:

2 SO Altrar gli lmnti di fatto /o Condizionamnto di diritto al fin di far approvar il dll'attivita' pr provvdimnto pr favorir o intrssi particolari, sfavorir dtrminati soggtti o MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Condizionar l'attivita' nl potnzial intrss di soggtti o gruppi Conflitto di intrssi attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 1_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 1_2_2 Dnuncia di nascita Dipndnt addtto all'anagraf Omttr di prvdr la form dl prsonal finalizzata alla conoscnza all'uso dll tcnologi ITC, nonch' di tmi rlativi all'accssibilita' all tcnologi assistiv, al trattamnto di dati prsonali Altr/manipola documnt Impatto: Basso Tutt l misur obbligatori Controlli ultriori risptto a qulli tipici, a cura di una trza part indipndnt imparzial Stato di attu: Omttr l'attu di Condizionamnto obblighi normativi, rgolamntari dll'attivita' pr o drivanti da Lin guida, intrssi particolari, cagionando una situ di inadmpimnto ( "lggi son ma chi pon mano a ll?") Probabilità: Basso Form spcialistica sul trattamnto sulla protzion di dati prsonali attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt

3 Violar l disposizioni sul trattamnto di dati prsonali omttndon la protzion Viol privacy SO MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION Conflitto di intrssi Risultato: Basso attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 1_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 1_2_3 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion dl procdimnto/procs so da "Amministr trasparnt" "Attivita' procdimnti" "Tipologi di procdimnto" Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Impatto: Basso Probabilità: Basso Azioni di snsibilizz rapporto con la socita' civil attivar canali ddicati alla sgnal dall'strno alla p.a. di pisodi di corruzion, cattiva amministr conflitto d'intrssi. Tutt l misur obbligatori Form spcialistica sull'attu dll misur di prvnzion sull'aggiornamnto dl PTPC Stato di attu: attu: In fas di progtt Conflitto di intrssi Risultato: Basso attu: Numro di pubblicazioni dati, documnti nll spcifich sottoszioni dlla szion "Amministr trasparnt"

4 SO Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION Rsponsabi 1_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 1_2_4 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion di tmpi dl procdimnto/procd ura in "Amministr trasparnt" "Attivita' procdimnti" "Monitoraggio tmpi procdimntali" Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Conflitto di intrssi attu: 1_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 1_2_5 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion anticorruzion improntata alla Accttar, pr s' o pr altri, rgali o altr utilita' non di modico valor Accordi con soggtti privati Tutt l misur obbligatori Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Stato di attu:

5 improntata alla intgrita' dl procdimnto/procs so dalla schda di analisi (mappatura), valut trattamnto dl rischio contnuta nl PTPCT Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari SO Altr/manipola documnt MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Altrar la rapprsnt di flussi/fasi /o di tmpi dl procsso al fin di favorir o sfavorir dtrminati soggtti Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, attu: Conflitto di intrssi Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 1_3 Fas dlla prvnzion dlla corruzion illgalita': CONFLITTO INTRSSI gstion conflitto di intrssi 1_3_1 Dichiar di assnza conflitti di intrss Rsponsabil procdimnto Accttar, pr s' o pr altri, rgali o altr utilita' non di modico valor Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari Accordi con soggtti privati Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt

6 SO Altrar gli lmnti di fatto /o Condizionamnto di diritto al fin di far approvar il dll'attivita' pr provvdimnto pr favorir o intrssi particolari, sfavorir dtrminati soggtti o MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Conflitto di intrssi Potnziamnto dlla distinzion funzional tra RUP o rsponsabil procdimnto suprior grarchico Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 1_4 Fas dlla prvnzion dlla corruzion illgalita': MISUR PRVNZION pianific, dll misur di prvnzion prscritt nl PTPCT da nl singolo procsso 1_4_1 CHKLIST Rsponsabil dl dll misur di procdimnto prvnzion, gnrali spcifich, da nl procsso com dsunt dal PTPCT Omttr di prvdr la form dl prsonal finalizzata alla conoscnza all'uso dll tcnologi ITC, nonch' di tmi rlativi all'accssibilita' all tcnologi assistiv, al trattamnto di dati prsonali Altr/manipola documnt Omttr l'attu di Condizionamnto obblighi normativi, rgolamntari dll'attivita' pr o drivanti da Lin guida, intrssi particolari, cagionando una situ di inadmpimnto ( "lggi son ma chi pon mano a ll?") Impatto: Mdio Probabilità: Basso Tutt l misur obbligatori Controlli ultriori risptto a qulli tipici, a cura di una trza part indipndnt imparzial Form spcialistica sul trattamnto sulla protzion di dati prsonali Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt

7 Violar l disposizioni sul trattamnto di dati prsonali omttndon la protzion Viol privacy SO MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION Conflitto di intrssi Risultato: Mdio attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 1_5 Fas istruttoria: ACCRTAMNTO accrtamnto di ufficio di fatti, con 1_5_1 Accrtamnti pr vrificar i rquisiti, la rgolarita' dlla Dipndnt addtto all'anagraf Vigili compimnto dgli atti documnt all'uopo ncssari, prsntata adozion di ogni misura pr l'adguato sollcito svolgimnto dll'istruttoria Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Stato di attu: Automatizzar digitalizzar la gnr di rport ncssari attu: In fas ai controlli di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Conflitto di intrssi Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list attu:

8 1_5 Fas istruttoria: 1_5_2 Richista ACCRTAMNTO acquisizion accrtamnto di intgr ufficio di fatti, con documntali compimnto dgli atti all'uopo ncssari, adozion di ogni misura pr l'adguato sollcito svolgimnto dll'istruttoria Dipndnt addtto all'anagraf Concdr snzioni non dovut Omttr la rndicont final o accttar una rndicont parzial SO Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Adozion di critri trasparnti pr documntar il dialogo con i soggtti privati con l associazioni di catgoria, prvdndo, tra l'altro, vrbalizzazioni incontri aprti al pubblico il coinvolgimnto dl RPC Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti ZION Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Riconoscr bnfici conomici non dovuti Conflitto di intrssi Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Rgol dll'srcizio dlla discrzionalita' ni procdimnti amministrativi ni procssi di attivita', mdiant circolari o dirttiv intrn, in modo ch lo scostamnto dall indicazioni gnrali dbba ssr motivato; cr di flussi informativi 1_6 Fas istruttoria: valut, ai fini istruttori, dll condizioni di ammissibilita', di rquisiti di lgittim di prsupposti ch sono rilvanti pr 1_6_1 Controllo condizioni di ammissibilita' di prsupposti rilvanti pr l'man dl provvdimnto Rsponsabil dl procdimnto Concdr snzioni non dovut Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Adozion di critri trasparnti pr documntar il dialogo con i soggtti privati con l associazioni di catgoria, prvdndo, tra l'altro, vrbalizzazioni incontri aprti al pubblico il coinvolgimnto dl RPC Stato di attu:

9 rilvanti pr l'man dl provvdimnto Omttr la rndicont final o accttar una rndicont parzial SO Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti ZION attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Riconoscr bnfici conomici non dovuti Conflitto di intrssi Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 attu: Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Rgol dll'srcizio dlla discrzionalita' ni procdimnti amministrativi ni procssi di attivita', mdiant circolari o dirttiv intrn, in modo ch lo scostamnto dall indicazioni gnrali dbba ssr motivato; cr di flussi informativi 1_7 Fas scutiva: admpimnti oprativi pr l'scuzion dll'attivita' 1_7_1 Stampa crtificato Dipndnt addtto all'anagraf Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Stato di attu: Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Automatizzar digitalizzar la gnr di rport ncssari attu: In fas ai controlli di progtt /o attu ntro i progtt

10 Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti SO Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Conflitto di intrssi Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list ZION attu: 1_8 Fas dlla conclusion: comunicazioni, pubblicazioni notificazioni prvist dall lggi dai rgolamnti 1_8_1 Rilascio crtificato Dipndnt addtto all'anagraf Altrar i risultati finali dl controllo, ossia liminar alcuni soggtti dall'lnco final di casi di inadmpinza Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Stato di attu: Automatizzar digitalizzar la gnr di rport ncssari attu: In fas ai controlli di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Conflitto di intrssi Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional attu:

11 1_8 Fas dlla conclusion: comunicazioni, pubblicazioni notificazioni prvist dall lggi dai rgolamnti 1_8_2 Trasmission Dipndnt addtto al all'anagraf dstinatario/all'ammi nistr comptnt/ all'autorita' giudiziaria SO Altrar gli lmnti di fatto /o Accordi con di diritto al fin di far approvar il soggtti privati provvdimnto pr favorir o sfavorir dtrminati soggtti o ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Altr/manipola documnt MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Adozion di critri trasparnti pr documntar il dialogo con i soggtti privati con l associazioni di catgoria, prvdndo, tra l'altro, vrbalizzazioni incontri aprti al pubblico il coinvolgimnto dl RPC Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti ZION Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 attu: Conflitto di intrssi Potnziamnto dlla distinzion funzional tra RUP o rsponsabil procdimnto suprior grarchico Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional

12 1_8 Fas dlla conclusion: comunicazioni, pubblicazioni notificazioni prvist dall lggi dai rgolamnti 1_8_3 Trasmission atti/dati a Ufficio intrno comptnt Dipndnt addtto all'anagraf Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio SO Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni ZION Stato di attu: Automatizzar digitalizzar la gnr di rport ncssari attu: In fas ai controlli di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Conflitto di intrssi Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list attu: 1_9 Fas dlla prvnzion dlla corruzion illgalita': rport misur di prvnzion attuat nl procsso 1_9_1 RPORT Rsponsabil dl dll misur di procdimnto prvnzion dlla corruzion illgalita' attuat nl procsso Altrar gli lmnti di fatto /o Accordi con di diritto al fin di far approvar il soggtti privati provvdimnto pr favorir o sfavorir dtrminati soggtti o Altrar la valut al fin consntir il rilascio dl provvdimnto Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Dirttiv finalizzat alla prvnzion dl comportamnto a rischio Intnsific di controlli sull'attu dl codic di comportamnto /o sul codic tico Stato di attu: attu: In fas di attu

13 Ingrirsi nll'attivita' gstional risrvata ai dipndnti, in viol dl spar tra organi politicoamministrativi organi burocratici Omttr di astnrsi in caso di conflitto di intrss SO Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Risptto di trmini dll prscrizioni indicati nl rgolamnto vrifica da part dl dirignt ZION attu: Conflitto di intrssi Rsponsabi Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 1_10 Fas di controllo: monitoraggio attu misur anticorruzion 1_10_1 Confronto tra l misur contnut nl PTPCT il RPORT dll misur attuat RPCT Altrar la rapprsnt di flussi/fasi /o di tmpi dl procsso al fin di favorir o sfavorir dtrminati soggtti Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Chck list di dll misur di prvnzion da porr in ssr nlla gstion dl procsso, anch in rl all dirttiv/lin guida intrn Stato di attu: Ingrirsi nll'attivita' gstional risrvata ai dipndnti, in viol dl spar tra organi politicoamministrativi organi burocratici Conflitto di intrssi Monitoraggio sul risptto di trmini ndoprocdimntali attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Riconoscr bnfici conomici non dovuti Infficinza/infficaci a di controlli Potnziamnto conoscnza giuridiconormativa attu: Rsponsabi

14 1_11 Fas di prvnzion dlla corruzion: riscontro dlla prsnza dlla attu dll misur di prvnzion all'intrno dgli obittivi organizzativi individuali dl Piano dlla prformanc o di documnti analoghi 1_11_1 Vrifica dl collgamnto tra gli obittivi individuati nl PTPC pr i rsponsabili dll unita' organizzativ in mrito all'attu dll misur di prvnzion o dll azioni propdutich i rlativi indicatori, da un lato, gli obittivi insriti pr gli stssi soggtti nl Piano dll prformanc o in documnti analoghi, dall'altro lato RPCT SO Altrar gli lmnti di fatto /o Accordi con di diritto al fin di far approvar il soggtti privati provvdimnto pr favorir o sfavorir dtrminati soggtti o Condizionar l'attivita' nl potnzial intrss di soggtti o Altr/manipola gruppi documnt ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Adozion di critri trasparnti pr documntar il dialogo con i soggtti privati con l associazioni di catgoria, prvdndo, tra l'altro, vrbalizzazioni incontri aprti al pubblico il coinvolgimnto dl RPC Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt attu: Conflitto di intrssi Potnziamnto dlla distinzion funzional tra RUP o rsponsabil procdimnto suprior grarchico Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional UFFICIO: Stato civil RSPONSABIL:

15 SO PROCSSO NUMRO: 2 Stato Civil: Trascrizion atto di matrimonio concordatario INFORMAZIONI PRINCIPALI SUL PROCSSO: Stato Civil: Trascrizion atto di matrimonio concordatario. INFORMAZIONI PRINCIPALI SUL PROCSSO Pilotamnto di Impatto: Mdio procdur/attivita' ai fini dlla concssion di privilgi/favori Accordi con soggtti privati Probabilità: Mdio MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION l'input, l'output, l RSPONSABILITA', l STRUTTUR ORGANIZZATIV, l FASI AZIONI, il TRMIN DI CONCLUSION, i TMPI INTRMDI, i VINCOLI, l RISORS, l INTRRLAZIONI tra srvizi uffici gli INDICATORI di fficinza, fficacia d conomicita' sono individuati nl PG/PDO/PIANO PRFORMANC. Si rinvia alla lttura INTGRATA dl PG/PDO/PIANO PRFORMANC di tutti i CAMPI dl prsnt documnto pr la complta " ANTICORRUZION" di tutto il procsso. I CAMPI LASCIATI VUOTI indicano la non rilvanza dll singol azioni, fasi o dll'intro procsso ai fini dl RISK MANAGMNT. 2_1 Fas di trasparnza: utilizz di "Amministr trasparnt" pr pubblicar tmpstivamnt, in attivita' procdimntitipologi di procdimnto, i dati, l Informazioni la modulistica sul procdimnto nonch' il link di accsso al srvizio on lin 2_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 2_1_1 Controllo schda prsnt sul sito wb vrifica di contnuti di dati dll informazioni pubblicat 2_2_1 Acquisizion istanza Dipndnt addtto al protocollo, all'urp o alla riczion dll' istanza Dfinir un fabbisogno non rispondnt a critri di fficinza/fficacia/conomicita', ma alla volonta' di prmiar intrssi particolari Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari SO Altr/manipola documnt Risultato: Mdio MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Supportar il rsponsabil dl procdimnto anch attravrso srvizi spcialistici di supporto strno Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti ZION Stato di attu: attu: In fas di progtt attu: Dfinizion calndario complto pr tutti gli atti Rsponsabi Stato di attu:

16 SO Altrar gli lmnti di fatto /o Condizionamnto di diritto al fin di far approvar il dll'attivita' pr provvdimnto pr favorir o intrssi particolari, sfavorir dtrminati soggtti o MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Condizionar l'attivita' nl potnzial intrss di soggtti o gruppi Conflitto di intrssi attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 2_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 2_2_2 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion dl procdimnto/procs so dal DUP/PG PDO/Piano Prformanc altri strumnti di programm pianific dll'nt Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari Accordi con soggtti privati Condizionar l'attivita' nl potnzial intrss di soggtti o Altr/manipola gruppi documnt Tutt l misur obbligatori Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt

17 ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi SO Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION attu: Conflitto di intrssi Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 2_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 2_2_3 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion dl procdimnto/procs so da "Amministr trasparnt" "Attivita' procdimnti" "Tipologi di procdimnto" Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Impatto: Basso Probabilità: Basso Azioni di snsibilizz rapporto con la socita' civil attivar canali ddicati alla sgnal dall'strno alla p.a. di pisodi di corruzion, cattiva amministr conflitto d'intrssi. Tutt l misur obbligatori Form spcialistica sull'attu dll misur di prvnzion sull'aggiornamnto dl PTPC Stato di attu: attu: In fas di progtt Conflitto di intrssi Risultato: Basso attu: Numro di pubblicazioni dati, documnti nll spcifich sottoszioni dlla szion "Amministr trasparnt"

18 SO Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION Rsponsabi 2_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 2_2_4 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion di tmpi dl procdimnto/procd ura in "Amministr trasparnt" "Attivita' procdimnti" "Monitoraggio tmpi procdimntali" Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Conflitto di intrssi attu: 2_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 2_2_5 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion anticorruzion improntata alla Accttar, pr s' o pr altri, rgali o altr utilita' non di modico valor Accordi con soggtti privati Tutt l misur obbligatori Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Stato di attu:

19 improntata alla intgrita' dl procdimnto/procs so dalla schda di analisi (mappatura), valut trattamnto dl rischio contnuta nl PTPCT Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari SO Altr/manipola documnt MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Altrar la rapprsnt di flussi/fasi /o di tmpi dl procsso al fin di favorir o sfavorir dtrminati soggtti Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, attu: Conflitto di intrssi Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 2_3 Fas dlla prvnzion dlla corruzion illgalita': CONFLITTO INTRSSI gstion conflitto di intrssi 2_3_1 Dichiar di assnza conflitti di intrss Rsponsabil procdimnto Accttar, pr s' o pr altri, rgali o altr utilita' non di modico valor Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari Accordi con soggtti privati Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt

20 SO Altrar gli lmnti di fatto /o Condizionamnto di diritto al fin di far approvar il dll'attivita' pr provvdimnto pr favorir o intrssi particolari, sfavorir dtrminati soggtti o MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Conflitto di intrssi Potnziamnto dlla distinzion funzional tra RUP o rsponsabil procdimnto suprior grarchico Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 2_4 Fas dlla prvnzion dlla corruzion illgalita': MISUR PRVNZION pianific, dll misur di prvnzion prscritt nl PTPCT da nl singolo procsso 2_4_1 CHKLIST Rsponsabil dl dll misur di procdimnto prvnzion, gnrali spcifich, da nl procsso com dsunt dal PTPCT Omttr di prvdr la form dl prsonal finalizzata alla conoscnza all'uso dll tcnologi ITC, nonch' di tmi rlativi all'accssibilita' all tcnologi assistiv, al trattamnto di dati prsonali Altr/manipola documnt Omttr l'attu di Condizionamnto obblighi normativi, rgolamntari dll'attivita' pr o drivanti da Lin guida, intrssi particolari, cagionando una situ di inadmpimnto ( "lggi son ma chi pon mano a ll?") Impatto: Mdio Probabilità: Basso Tutt l misur obbligatori Controlli ultriori risptto a qulli tipici, a cura di una trza part indipndnt imparzial Form spcialistica sul trattamnto sulla protzion di dati prsonali Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt

21 Violar l disposizioni sul trattamnto di dati prsonali omttndon la protzion Viol privacy SO MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION Conflitto di intrssi Risultato: Mdio attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 2_5 Fas dcisoria: silnzioassnso 2_5_1 Insrimnto dati Dipndnt addtto all'anagraf Dfinir prvisioni di ntrata/spsa non corrispondnti Altr/manipola al bisogno documnt Tutt l misur obbligatori Automatizzar digitalizzar la Stato di attu: gnr di rport ncssari ai controlli Ritardar lo svolgimnto ndoprocdimntal dll'attivita' con consgunt riprcussion sul trmin final di conclusion dl procdimnto/procsso Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Monitoraggio smstral o trimstral o bimstral, con motiv dgli scostamnti dalla programm attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Altrar gli lmnti di fatto /o di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o sfavorir dtrminati soggtti o Conflitto di intrssi Riunion oprativa con cadnza priodica pr monitorar attu admpimnto attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list

22 2_6 Fas scutiva: admpimnti oprativi pr l'scuzion dll'attivita' 2_6_1 Stampa crtificato Dipndnt addtto all'anagraf Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio SO Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni ZION Stato di attu: Automatizzar digitalizzar la gnr di rport ncssari attu: In fas ai controlli di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Conflitto di intrssi Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list attu: 2_7 Fas dlla conclusion: comunicazioni, pubblicazioni notificazioni prvist dall lggi dai rgolamnti 2_7_1 Rilascio crtificato Dipndnt addtto all'anagraf Altrar i risultati finali dl controllo, ossia liminar alcuni soggtti dall'lnco final di casi di inadmpinza Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Stato di attu: Automatizzar digitalizzar la gnr di rport ncssari attu: In fas ai controlli di progtt /o attu ntro i progtt

23 Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti SO MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Conflitto di intrssi Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional ZION attu: 2_7 Fas dlla conclusion: comunicazioni, pubblicazioni notificazioni prvist dall lggi dai rgolamnti 2_7_2 Trasmission Dipndnt addtto al all'anagraf dstinatario/all'ammi nistr comptnt/ all'autorita' giudiziaria Altrar gli lmnti di fatto /o Accordi con di diritto al fin di far approvar il soggtti privati provvdimnto pr favorir o sfavorir dtrminati soggtti o ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Adozion di critri trasparnti pr documntar il dialogo con i soggtti privati con l associazioni di catgoria, prvdndo, tra l'altro, vrbalizzazioni incontri aprti al pubblico il coinvolgimnto dl RPC Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 attu:

24 SO MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI Conflitto di intrssi Potnziamnto dlla distinzion funzional tra RUP o rsponsabil procdimnto suprior grarchico ZION Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 2_7 Fas dlla conclusion: comunicazioni, pubblicazioni notificazioni prvist dall lggi dai rgolamnti 2_7_3 Trasmission atti/dati a Ufficio intrno comptnt Dipndnt addtto all'anagraf Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Stato di attu: Automatizzar digitalizzar la gnr di rport ncssari attu: In fas ai controlli di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Conflitto di intrssi Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list attu:

25 2_8 Fas dlla prvnzion dlla corruzion illgalita': rport misur di prvnzion attuat nl procsso 2_8_1 RPORT Rsponsabil dl dll misur di procdimnto prvnzion dlla corruzion illgalita' attuat nl procsso SO Altrar gli lmnti di fatto /o Accordi con di diritto al fin di far approvar il soggtti privati provvdimnto pr favorir o sfavorir dtrminati soggtti o Altrar la valut al fin consntir il rilascio dl provvdimnto Ingrirsi nll'attivita' gstional risrvata ai dipndnti, in viol dl spar tra organi politicoamministrativi organi burocratici Omttr di astnrsi in caso di conflitto di intrss Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Dirttiv finalizzat alla prvnzion dl comportamnto a rischio Intnsific di controlli sull'attu dl codic di comportamnto /o sul codic tico Risptto di trmini dll prscrizioni indicati nl rgolamnto vrifica da part dl dirignt ZION Stato di attu: attu: In fas di attu attu: Conflitto di intrssi Rsponsabi Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 2_9 Fas di controllo: monitoraggio attu misur anticorruzion 2_9_1 Confronto tra l misur contnut nl PTPCT il RPORT dll misur attuat RPCT Altrar la rapprsnt di flussi/fasi /o di tmpi dl procsso al fin di favorir o sfavorir dtrminati soggtti Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Chck list di dll misur di prvnzion da porr in ssr nlla gstion dl procsso, anch in rl all dirttiv/lin guida intrn Stato di attu: Ingrirsi nll'attivita' gstional risrvata ai dipndnti, in viol dl spar tra organi politicoamministrativi organi burocratici Conflitto di intrssi Monitoraggio sul risptto di trmini ndoprocdimntali attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt

26 2_10 Fas di prvnzion dlla corruzion: riscontro dlla prsnza dlla attu dll misur di prvnzion all'intrno dgli obittivi organizzativi individuali dl Piano dlla prformanc o di documnti analoghi 2_10_1 Vrifica dl RPCT collgamnto tra gli obittivi individuati nl PTPC pr i rsponsabili dll unita' organizzativ in mrito all'attu dll misur di prvnzion o dll azioni propdutich i rlativi indicatori, da un lato, gli obittivi insriti pr gli stssi soggtti nl Piano dll prformanc o in documnti analoghi, dall'altro lato Riconoscr bnfici conomici non dovuti SO Infficinza/infficaci a di controlli Altrar gli lmnti di fatto /o Accordi con di diritto al fin di far approvar il soggtti privati provvdimnto pr favorir o sfavorir dtrminati soggtti o Condizionar l'attivita' nl potnzial intrss di soggtti o Altr/manipola gruppi documnt ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Potnziamnto conoscnza giuridiconormativa Adozion di critri trasparnti pr documntar il dialogo con i soggtti privati con l associazioni di catgoria, prvdndo, tra l'altro, vrbalizzazioni incontri aprti al pubblico il coinvolgimnto dl RPC Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: Rsponsabi Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt attu: Conflitto di intrssi Potnziamnto dlla distinzion funzional tra RUP o rsponsabil procdimnto suprior grarchico

27 SO Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION UFFICIO: Stato civil RSPONSABIL: PROCSSO NUMRO: 3 Stato civil: Trascrizion atti di nascita rs dalla Dirzion Sanitaria INFORMAZIONI PRINCIPALI SUL PROCSSO: Stato civil: Trascrizion atti di nascita rs dalla Dirzion Sanitaria. INFORMAZIONI PRINCIPALI SUL PROCSSO l'input, l'output, l RSPONSABILITA', l STRUTTUR ORGANIZZATIV, l FASI AZIONI, il TRMIN DI CONCLUSION, i TMPI INTRMDI, i VINCOLI, l RISORS, l INTRRLAZIONI tra srvizi uffici gli INDICATORI di fficinza, fficacia d conomicita' sono individuati nl PG/PDO/PIANO PRFORMANC. Si rinvia alla lttura INTGRATA dl PG/PDO/PIANO PRFORMANC di tutti i CAMPI dl prsnt documnto pr la complta " ANTICORRUZION" di tutto il procsso. I CAMPI LASCIATI VUOTI indicano la non rilvanza dll singol azioni, fasi o dll'intro procsso ai fini dl RISK MANAGMNT. 3_1 Fas di trasparnza: utilizz di "Amministr trasparnt" pr pubblicar tmpstivamnt, in attivita' procdimntitipologi di 3_1_1 Controllo schda prsnt sul sito wb vrifica di contnuti di dati dll informazioni pubblicat Dfinir un fabbisogno non rispondnt a critri di fficinza/fficacia/conomicita', ma alla volonta' di prmiar intrssi particolari SO Pilotamnto di Impatto: Mdio procdur/attivita' ai fini dlla concssion di privilgi/favori Accordi con soggtti privati Probabilità: Mdio MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Supportar il rsponsabil dl procdimnto anch attravrso srvizi spcialistici di supporto strno ZION Stato di attu: attu: In fas di progtt

28 tipologi di procdimnto, i dati, l Informazioni la modulistica sul procdimnto nonch' il link di accsso al srvizio on lin 3_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 3_2_1 Acquisizion istanza Dipndnt addtto al protocollo, all'urp o alla riczion dll' istanza Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari SO Altr/manipola documnt Altrar gli lmnti di fatto /o Condizionamnto di diritto al fin di far approvar il dll'attivita' pr provvdimnto pr favorir o intrssi particolari, sfavorir dtrminati soggtti o Risultato: Mdio MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION attu: Dfinizion calndario complto pr tutti gli atti Rsponsabi Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Condizionar l'attivita' nl potnzial intrss di soggtti o gruppi Conflitto di intrssi attu: Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional

29 3_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 3_2_2 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion dl procdimnto/procs so dal DUP/PG PDO/Piano Prformanc altri strumnti di programm pianific dll'nt Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari SO Accordi con soggtti privati Condizionar l'attivita' nl potnzial intrss di soggtti o Altr/manipola gruppi documnt MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 ZION Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, attu: Conflitto di intrssi Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional 3_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 3_2_3 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion dl procdimnto/procs so da "Amministr trasparnt" "Attivita' Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Impatto: Basso Azioni di snsibilizz rapporto con la socita' civil attivar canali ddicati alla sgnal dall'strno alla p.a. di pisodi di corruzion, cattiva amministr conflitto d'intrssi. Form spcialistica sull'attu dll misur di prvnzion sull'aggiornamnto dl PTPC Stato di attu:

30 "Attivita' procdimnti" "Tipologi di procdimnto" SO Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Probabilità: Basso MISUR PRVNZION OBBLIGATORI Tutt l misur obbligatori MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION attu: In fas di progtt Conflitto di intrssi Risultato: Basso attu: Numro di pubblicazioni dati, documnti nll spcifich sottoszioni dlla szion "Amministr trasparnt" Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional Rsponsabi 3_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 3_2_4 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion di tmpi dl procdimnto/procd ura in "Amministr trasparnt" "Attivita' procdimnti" "Monitoraggio tmpi procdimntali" Omttr di attivar potri di vigilanza al fin di favorir dtrminati soggtti Omttr di ffttuar controlli sull'oprato sul risptto di convnzioni, scopo social, contratti di srvizio, cart di srvizio Altr/manipola documnt Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Utilizzar strumnti di controllo di vrifica uniformi com l'utilizzo di modlli standard di vrbali con chck list Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Omttr di prdisporr fascicoli /o atti al fin di arrcar un vantaggio o uno svantaggio a un dtrminato soggtto o a catgori di soggtti Conflitto di intrssi attu:

31 SO Altrar gli lmnti di fatto /o Mancato risptto di diritto al fin di far approvar il provvdimnto pr favorir o spar tra sfavorir dtrminati soggtti o gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION 3_2 Fas dlla iniziativa (INPUT): iniziativa privata, ad istanza di part 3_2_5 Rilv di dati dll informazioni sulla gstion anticorruzion improntata alla intgrita' dl procdimnto/procs so dalla schda di analisi (mappatura), valut trattamnto dl rischio contnuta nl PTPCT Accttar, pr s' o pr altri, rgali o altr utilita' non di modico valor Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari Accordi con soggtti privati Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Altrar la rapprsnt di flussi/fasi /o di tmpi dl procsso al fin di favorir o sfavorir dtrminati soggtti Condizionamnto dll'attivita' pr intrssi particolari, attu: Conflitto di intrssi

32 SO Mancato risptto spar tra gstion, con indbita ingrnza dll'organo di nll'attivita' gstional MISUR PRVNZION OBBLIGATORI MISUR PRVNZION ULTRIORI ZION 3_3 Fas dlla prvnzion dlla corruzion illgalita': CONFLITTO INTRSSI gstion conflitto di intrssi 3_3_1 Dichiar di assnza conflitti di intrss Rsponsabil procdimnto Accttar, pr s' o pr altri, rgali o altr utilita' non di modico valor Allinar l valutazioni all intrprtazioni /aspttativ di dstinatari Accordi con soggtti privati Altr/manipola documnt Tutt l misur obbligatori Adguata vrbalizz dll attivita' spci con riguardo all riunioni Dfinizion pubblic dl calndario dgli incontri istruttori trasmission agli organi di soggtti coinvolti Stato di attu: attu: In fas di progtt /o attu ntro i progtt Altrar gli lmnti di fatto /o Condizionamnto di diritto al fin di far approvar il dll'attivita' pr provvdimnto pr favorir o intrssi particolari, sfavorir dtrminati soggtti o Dirttiv/lin guida intrn, oggtto di pubblic, ch disciplinino la procdura da sguir, improntata ai massimi livlli di trasparnza pubblicita', anch con riguardo alla pubblicita' dll sdut di gara alla pubblic dlla dtrmina a contrarr ai snsi dll'art. 37 dl d.lgs. n. 33/2013 attu: ffttuar una valut positiva al rilascio dl provvdimnto final in prsnza di lmnti ostativi Conflitto di intrssi Potnziamnto dlla distinzion funzional tra RUP o rsponsabil procdimnto suprior grarchico