CC&G. EMIR Segregation & Portability Modulo di richiesta di partecipazione ai Test. I. Partecipante Diretto. Denominazione sociale.

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Cornelio Massa
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1 CC&G EMIR Segregation & Portability Modulo di richiesta di partecipazione ai Test I. Partecipante Diretto Denominazione sociale Sede legale Città CAP Nazione Codice LEI Codice ABI e Codice CED

2 II. Partecipanti Indiretti registrati sul Conto Omnibus principale (MOA) compilazione a carico dei soli Partecipanti Generali Può essere più di uno se non sufficiente a contenere tutti i NCM registrati nel conto MOA Elenco Partecipanti Indiretti Mercato (1) Codice ABI e Codice CED (1) Specificare il mercato per cui il Partecipante Generale richiede l apertura del Conto. CC&G comunicherà al Partecipante Generale i numeri di conto assegnati a ciascun Partecipante Indiretto sopra elencato per la registrazione delle posizioni contrattuali e per il calcolo dei margini, inclusi nel conto MOA: Codice ABI (5 caratteri numerici) Codice ABI (5 caratteri numerici) O codice Mnemonico (4 O codice Mnemonico (4 (conto proprio) (conto terzi) Inoltre, al Partecepante Generale verranno assegnati i i conti per registrare le garanzie di tutti i Partecipanti Indiretti sopra elencati, inclusi nel conto MOA: Conto MOA Euro del Partecepiante Generale Conto terzi Conto MOA Securities del Partecepiante Generale Conto terzi Codice ABI del Partecipante Generale 90xxx 2

3 III. Clienti e Partecipanti Indiretti registrati sul Conto Omnibus addizionale (AOA) compilazione a carico dei Partecipanti Diretti Deve essere più di uno se gruppi di Clienti/Partecipanti Indiretti devono essere registrati su differenti conti AOA Cliente/Partecipante Indiretto Mercato (1) Codice ABI e Codice CED (2) Comp-id/Codice Cliente (3) (1) Specificare il mercato per cui il Partecipante Diretto richiede la creazione del Conto; (2) Non richiesto per il Cliente; (3) Il Comp-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma MIT; il Codice Cliente è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma SOLA; il Codice Mercato è richiesto per tutti i mercati. CC&G comunicherà al Partecipante Diretto il numero di conto assegnato per la registrazione delle posizioni contrattuali e il calcolo dei margini di tutti i Clienti sopra elencati, inclusi nel conto MOA: Codice di 5 caratteri numerici (91xxx) (4 caratteri alfanumerici) Inoltre, al Partecepante Diretto verranno assegnati i conti per registrare le garanzie dei clienti sopra elencati, inclusi nel conto AOA: Conto AOA Euro del Partecepiante Generale/Individuale Conto terzi Conto AOA Securities del Partecepiante Generale/Individuale Conto terzi Codice di 5 caratteri numerici (91xxx) 90xxx 3

4 IV. Clienti e Partecipanti Indiretti registrati sul Conto Segregato Individuale (ISA) compilazione a carico dei Partecipanti Diretti Può essere più di uno se non sufficiente a contenere tutti i Clienti/Partecipanti Indiretti compensati Cliente/Partecipante Indiretto Mercato (1) Codice ABI e Codice CED (2) Comp-id/Codice Cliente (3) (1) Specificare il mercato per cui il Partecipante Diretto richiede la creazione del Conto; (2) Non richiesto per il Cliente; (3) Il Comp-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma MIT; il Codice Cliente è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma SOLA; il Codice Mercato è richiesto per tutti gli altri mercati. CC&G comunicherà al Partecipante Diretto i numeri di conto assegnati per la registrazione delle posizioni contrattuali e il calcolo dei margini per ciascuno dei Clienti/Partecipanti Indiretti sopra indicati: Partecipanti Indiretti Codice ABI (5 caratteri numerici) Codice ABI (5 caratteri numerici) (4 (4 (Conto Proprio) (Conto Terzi) Clienti Codice di 5 caratteri numerici (91xxx) (4 Inoltre al Partecipante Diretto verranno assegnati i Conti per registrare le garanzie di ciascuno dei Clienti/Partecipanti Indiretti sopra indicati: Partecipanti Indiretti ISA Euro Conto Proprio Codice ABI Indiretto ISA Euro Conto Terzi Codice ABI Indiretto ISA Securities Conto Proprio 90xxx ISA Securities Conto Terzi 90xxx Clienti ISA Euro Conto Proprio Codice di 5 caratteri numerici (91xxx ) ISA Securities Conto Terzi 90xxx 4

5 V. Referenti di Clearing per Test e ICWS- compilazione a carico dei soli Partecipanti Diretti Referente N 1: Nome e Cognome Indirizzo Numero di Telefono Referente N 2: Nome e Cognome Indirizzo Numero di Telefono 5

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