CC&G. Modulo di richiesta apertura conto terzi segregato. Codice ABI e Codice CED

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1 I. Partecipante Diretto CC&G Modulo di richiesta apertura conto terzi segregato Denominazione sociale Sede legale Città CAP Nazione Codice LEI Codice ABI e Codice CED Canone annuale Comparto ISA AOA MOA Sotto conti Report sottoconti Report cross margining Azioni 2, , n/a n/a n/a Derivati 2, , n/a 1, , , Obbligazionario 2, , n/a n/a n/a n/a Obbligazionario ICSD 2, , n/a n/a n/a n/a I canoni annuali dei conti ISA e AOA, di seguito richiesti, sono addebitati pro-rata su base mensile e verranno applicati a partire da tre mesi dalla data di efficacia del nuovo regolamento.

2 II. Clienti-committenti Impresa e Partecipanti Indiretti registrati sul Conto Individuale Segregato (ISA) Conto ISA Conto Titoli Cliente/Partecipante Indiretto Mercato (1) Codice ABI/ CED (2) (1) Specificare il mercato per cui il Partecipante Diretto richiede la creazione del Conto; (2) Non richiesto per il Cliente-committente Impresa; (3) Il comp-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma MIT (vedi matrice sotto); il Codice Mercato è richiesto per tutti gli altri mercati, esclusi i Derivati. (4) Indicare il Codice ABI/CED del negoziatore soltanto quando la richiesta del conto ISA è inoltrata da un Clearer Puro per un Clientecommittente Impresa. In questo caso il Comp-id/Codice Mercato è quello del Partecipante negoziatore (il Partecipante Indirietto). Comparto Mercato Piattaforma MIT Azionario MTA ETF plus MIV Obbligazionario MOT EuroTL MTS MTS-Repo Repo e-mid BrokerTec Obbligazionario ICSD Euro/Extra MOT EuroTL Comp-id/ Codice Mercato (3) Eventuale Partecipante al Mercato (4) 2

3 III. Clienti-committenti Impresa e Partecipanti Indiretti registrati sul Conto terzi Addizionale Omnibus (AOA) Conto AOA Mercato(1) Conto Titoli Cliente-committente Impresa /Partecipante Indiretto (2) Codice ABI e Codice CED (3) Comp-id/Codice Mercato (4) Eventuale Partecipante al Mercato (5) (1) Specificare il mercato per cui il Partecipante Diretto richiede la creazione del Conto; (2) Il nominativo è richiesto solo per il Partecipante Indiretto; (3) Non richiesto per il Cliente-committente Impresa; (4) Il comp-id è richiesto per i mercati che operano sulla piattaforma MIT (vedi matrice sotto); il Codice Mercato è richiesto per tutti gli altri mercati, esclusi i Derivati. (5) Indicare il Codice ABI/CED del negoziatore soltanto quando la richiesta del conto ISA è inoltrata da un Clearer Puro per un Clientecommittente Impresa. In questo caso il Comp-id/Codice Mercato è quello del Partecipante negoziatore (il Partecipante Indirietto). Comparto Mercato Piattaforma MIT Azionario MTA ETF plus MIV Obbligazionario MOT EuroTL MTS MTS-Repo Repo e-mid BrokerTec Obbligazionario ICSD Euro/Extra MOT EuroTL IV. Comunicazioni da parte di CC&G per ciascun conto ISA richiesto 3

4 1. Il numero di conto assegnato per la registrazione delle posizioni contrattuali e il calcolo dei margini 2. Il numero di conto assegnato per la registrazione del contante depositato per la copertura dei margini inziali 3. Se richiesto, il numero di conto assegnato per la registrazione dei titoli depositati per la copertura dei margini inziali 4

5 V. Comunicazioni da parte di CC&G per ciascun conto AOA richiesto 1. il numero di conto assegnato per la registrazione delle posizioni contrattuali e il calcolo dei margini (91xxx) caratteri alfanumerici) 2. il numero di conto assegnato per la registrazione del contante depositato per la copertura dei margini inziali (91xxx) 3. Se richiesto, il numero di conto assegnato per la registrazione dei titoli depositati per la copertura dei margini inziali 5