LE VIOLAZIONI ALLA NORMATIVA ANTIRICICLAGGIO : SANZIONI E PROCEDURE

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1 Ministero dell Economia e delle Dipartimento del Tesoro LE VIOLAZIONI ALLA NORMATIVA ANTIRICICLAGGIO : SANZIONI E PROCEDURE Roma, Maggio 2005 Via XX Settembre, Roma

2 MARTEDI 17 MAGGIO Sala delle Estrazioni, scala D, Piano Terra. 9:15 11:15 Avv. Alfio VECCHIO Ministero dell Economia e delle Illustrazione articolazione dell incontro. Riciclaggio e controlli antiriciclaggio. Tendenze internazionali ad un maggiore controllo dei movimenti di capitale. La prima e la seconda direttiva europea. Il sistema dei controlli antiriciclaggio in Italia. I Soggetti istituzionali dei controlli antiriciclaggio e i loro compiti: il Dipartimento del Tesoro, l Ufficio Italiano dei Cambi e il Servizio Ispettivo, la Guardia di Finanza. Il panorama normativo degli obblighi antiriciclaggio L. 197/91, D. Lgv. 374/99 e D. Lgv. 56/04. 11:30 13:00 Avv. Francesca PICARDI Ministero dell'economia e delle Introduzione alla L. 689/81. I principi del Capo I sez I, L. 689/81. 13:00 14:15 Pranzo libero 14:15 15:45 Avv. Francesca PICARDI Ministero dell'economia e delle Coscienza e volontarietà dell azione. Solidarietà e persone giuridiche. Concorso. Intrasmissibilità agli eredi. I rapporti con gli illeciti penali e il principio di specialità. I criteri per l applicazione delle sanzioni amministrative pecuniarie. 16:00 17:00 Presentazione di strumenti telematici di rilevazione presso il pool informatico Il sistema SIGI-WEB 2

3 MERCOLEDI 18 MAGGIO Sala delle Estrazioni, scala D, Piano Terra 9:15 11:15 Dr.ssa Angiolina Longhi VENTORUZZO Ministero dell'economia e delle Il procedimento sanzionatorio nella L Segnalazione e accertamento. La contestazione. Memorie difensive. L audizione dell incolpato. I termini (per la contestazione e per la conclusione del procedimento). Prescrizione e decadenza. Utilizzo della notifica a mezzo posta e modalità di controllo sulle cartoline del rispetto dei termini. Il pagamento in misura ridotta. Il procedimento sanzionatorio nella L. 197/91: parere obbligatorio non vincolante della Commissione. 11:30 12:00 Dr.ssa Angiolina Longhi VENTORUZZO Ministero dell'economia e delle Decreto del Dirigente Generale dopo separazione politica amministrazione del L istruttoria: necessità di acquisire ulteriori informazioni (Banca per assegno; Comune per comunione legale). Le sanzioni in generale e l art. 5 della L. 197/91. 12:00 13:00 Avv. Alfio VECCHIO Ministero dell Economia e delle Gli adempimenti antiriciclaggio a carico degli intermediari finanziari. Obblighi di identificazione e di registrazione. Gli obblighi di segnalazione delle operazioni sospette. Obbligo di denuncia ex art. 5 L. 197/91 (ex art. 7 D. Lgs. 56/04). La segnalazione delle infrazioni da parte dei funzionari pubblici, pubblici ufficiali e intermediari abilitati. Obblighi di segnalazione da altri soggetti. 13:30 14:15 Pranzo libero 14:15 16:30 Dr. Armando MENGALI Ministero dell'economia e delle Gli obblighi antiriciclaggio a carico dei privati. Art. 1, comma 1 e comma 2, L 197/91. Modalità corrette di trasferimento. Necessarietà del trasferimento tra soggetti diversi per la configurazione dell illecito. 3

4 GIOVEDI 19 MAGGIO Sala delle Estrazioni, scala D, Piano Terra 9:15 11:15 Dr. Armando MENGALI Ministero dell'economia e delle I pagamenti in contante; i pagamenti in valuta estera. Gli intermediari abilitati e i soggetti esonerati dal rispetto delle modalità di cui all art.1 L. 197/1991. I mezzi di pagamento dati in garanzia. La contabilità delle aziende: piena prova delle scritture contabili nei confronti di chi le tiene. Il conto cassa. Unità e pluralità di operazioni. Il parere del Consiglio di Stato. Significato dell avverbio complessivamente. Operazioni nella stessa giornata. 11:30 12:00 Dr. Armando MENGALI Ministero dell'economia e delle La disciplina relativa ad assegni, titoli al portatore e vaglia. Clausola di non trasferibilità e girata; girata per conoscenza e garanzia. Assenza del nome del beneficiario. Assegno a me medesimo. Inapplicabilità del cumulo tra assegni. 12:00 13:00 Dr. Federico LUCHETTI Ministero dell'economia e delle I certificati di deposito e i titoli al portatore. I libretti di deposito: rispetto della soglia e il loro trasferimento nel caso in cui eccedano la soglia. La circolazione delle cambiali. 13:30 14:15 Pranzo libero 14:15 16:30 Dr. Federico LUCHETTI Ministero dell'economia e delle Il decreto esempi concreti di come è fatto un decreto. La motivazione. Cosa deve essere inserito nel decreto per legge. 4

5 VENERDI 20 MAGGIO Aula Informatica, scala A, 2 Piano, stanza n :15 10:15 Dr. Federico LUCHETTI Ministero dell'economia e delle Le sanzioni - La misura delle sanzioni nella legge: recenti modifiche. Il parere della commissione per le DPT. 10:15 11:30 Aldo Guadagnolo - Ministero dell Economia e delle Prova pratica: redazione di un decreto motivato. 11:30 11:45 Coffee Break 11:45 12:45 Correzione dell elaborato 13:00-14:00 Pranzo libero 14:00 15:00 Avv. Alfio VECCHIO Ministero dell'economia e delle Il ricorso avverso il decreto sanzionatorio e la successiva fase giurisdizionale. La difesa in giudizio dell amministrazione art 22, 22-bis e 23 L. 689/81. Giurisdizione e competenza. I verbali di accertamento come prova legale. 5