CODICE DI CONDOTTA AZIENDALE

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1 ethical AND LAWFUL conduct in all countries where SGL Group operates while maintaining sensitiveness to and respect for the diverse social and cultural settings Loyalty to SGL Group fair polite and respectful conduct towards all employees fair AND honest dealings with customers and other business partners shareholders authorities the public and appropriate consideration of the interests of the environment responsible and transparent conduct in dealing with risks and professionalism and good business practice CODICE DI CONDOTTA AZIENDALE Broad Base. Best Solutions.

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3 EDITORIALE 3 Cari Collaboratori, La denominazione della nostra Società è un chiaro riferimento al carbonio quale materiale base dei nostri prodotti. La nostra Vision We are the leading Carbon Company costituisce un impegno quotidiano e continuo per ciascuno di noi, a cui siamo chiamati a contribuire fornendo ai nostri Clienti le migliori soluzioni possibili. L elemento fondamentale per realizzare la nostra Vision e per assicurare alla nostra Società un successo sostenibile è costituito dalla filosofia della SGL Excellence, intendendo per Eccellenza non solo quella operativa, commerciale ed innovativa ma comprendendovi anche un comportamento esemplare ed eccellente in tutte le attività che ogni giorno svolgiamo in Azienda. Fa parte dei nostri compiti operare in maniera responsabile e corretta, sempre. vìoli la legge potrebbe cagionare gravi danni al Gruppo SGL. La Compliance, ovvero la condotta responsabile e lecita, deve essere parte integrante della nostra cultura aziendale. Anche a nome dei miei Colleghi del Comitato Esecutivo Vi invito a leggere in maniera approfondita il Codice in modo che ne abbiate ben chiari i riferimenti. I Valori Comuni ed i princìpi contenuti nel Codice rappresentano i parametri vincolanti della nostra condotta nelle attività quotidiane del nostro lavoro. Costituisce responsabilità individuale di ciascun collaboratore l agire secondo i princìpi del Codice in modo che ognuno di noi possa dare il proprio indispensabile contributo al successo sostenibile del Gruppo SGL oggi ed in futuro. Il Comitato Esecutivo ha adottato il Codice di Condotta ed Etica Aziendale allo scopo di definire i principi standard per un comportamento responsabile e corretto, in modo da individuare e prevenire rischi legali. Anche una sola azione che Dr. Jürgen Köhler A nome del Comitato Esecutivo di SGL CARBON SE

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5 CONTENUTO 5 Codice di Condotta ed Etica Aziendale Scopo e Finalità 1. Perché un Codice? Princìpi base Responsabilità Personale 09 e Responsabilizzazione Aree Specifiche 1. Politica di Garanzia Aziendale Integrità Finanziaria, Trasparenza Pubblica Insider Trading Leggi relative ad Antitrust e Concorrenza Modalità Anti-Corruzione Controlli internazionali sul Commercio 17 e le Esportazioni 7. Responsabilità Sociale nell Azienda Rapporti con le Autorità Governative Conflitto di Interessi 19 Compliance 20 Informazione e Contatti 22

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7 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE SCOPO E Finalità 7 1. Perché un Codice? L impegno del Gruppo SGL consiste nel creare valore per i suoi clienti offrendo loro le migliori soluzioni di prodotti e servizi altamente qualitativi ed innnovativi. Il Gruppo SGL mira a mantenere ed ulteriormente valorizzare la sua competitività nel ruolo di uno dei maggiori produttori al mondo di prodotti a base di carbonio. In questo senso il Gruppo fa riferimento alla propria filosofia aziendale fondata sulla Eccellenza SGL, una pratica che comprende la condotta responsabile e lecita da tenersi per tutte le nostre attività Questo Codice di Condotta ed Etica Aziendale (in breve, il Codice ) esprime i princìpi legali ed etici che fanno parte dell eccellenza a cui devono essere improntate tutte le nostre attività e che, a nostra volta, ci attendiamo similmente dai nostri partner commerciali. Elemento fondamentale del successo sostenibile del nostro Gruppo SGL è il rapportarsi adeguatamente con coloro da cui dipende molta parte del nostro successo: collaboratori, clienti, azionisti, autorità governative e pubblico. La Compliance, ovvero la rispondenza ai princìpi contenuti nel Codice, è essenziale per creare e mantenere la fiducia delle persone con cui ci rapportiamo. Il Codice, pertanto, ben esprime l impegno del Gruppo SGL ad operare conformemente alla legge stabilendo i princìpi standard che sono alla base di un comportamento lecito ed etico.

8 8 Il Codice di Condotta sottolinea il nostro impegno ad operare secondo legge e riassume i nostri Valori Comuni. 2. Principi Base I principi base che sono il fondamento di un comportamento lecito ed etico e che promuovono, nei nostri collaboratori, l integrità personale insieme ad una forte cultura aziendale del Gruppo SGL, si possono identificare in: condotta lecita ed etica in tutti i Paesi ove è presente il Gruppo SGL, per mantenere la sensibilità ed il rispetto verso le differenti impostazioni sociali e culturali; lealtà nei confronti del Gruppo SGL; condotta equa, educata e rispettosa verso tutti i collaboratori; trattative eque ed oneste con i clienti e con gli altri partner commerciali, gli azionisti, le autorità, il pubblico, avendo un adeguata considerazione degli interessi dell ambiente esterno; condotta responsabile e trasparente nell operare in situazioni di rischio; professionalità ed una buona operatività.

9 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE SCOPO E Finalità 9 3. Responsabilità Personale E Responsabilizzazione Al rispetto di questo Codice di Condotta ed Etica Aziendale sono tenuti tutti i dipendenti del Gruppo SGL, a qualsiasi livello ed in qualsiasi società facente parte del Gruppo (in breve, Dipendenti SGL ). Ciascun Dipendente SGL si assume la personale responsabilità di garantire che il proprio operato sia conforme ai princìpi del Codice ed alle leggi che regolano la sua attività. Un elevato grado di competenza sociale ed etica deve attendersi dai collaboratori dell Alta Direzione, la cui condotta deve servire quale esempio di conformità alla legge ed all etica. Ciascun Dipendente SGL è tenuto a chiedere consigli o assistenza in caso di dubbio circa la propria condotta o quella di un altro Dipendente.

10 10 L impegno del Gruppo SGL a favore di un ambiente di lavoro sicuro e sano per i Dipendenti costituisce un elemento chiave della nostra cultura aziendale. La riservatezza delle informazioni sul know-how di SGL, che ogni dipendente deve garantire, è essenziale per il successo aziendale. Il presente Codice sintetizza le principali aree di condotta ed etica, la maggior parte delle quali è descritta più dettagliatamente nelle politiche e procedure sotto specificate, che sono in vigore nel Gruppo e che formano parte integrante dei Princìpi di Governance Aziendale. 1. Politica di Sicurezza Aziendale Il Gruppo SGL è fortemente impegnato a garantire un ambiente di lavoro sicuro, sano e positivo per i suoi Dipendenti, la protezione del suo patrimonio e del suo buon nome, la riservatezza e la proprietà delle informazioni, gli standard di sicurezza dei processi produttivi ed informatici, l adesione a tutte le normative riguardanti salute, sicurezza e tutela dell ambiente. A tale scopo il Gruppo SGL ha adottato una politica di sicurezza aziendale generale ove rientrano linee guida specifiche per le seguenti aree chiave:

11 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE Aree Specifiche 11 Risorse Umane Siti e Stabilimenti di Produzione Engineering Sistemi Informativi Vedi Politica di Sicurezza Aziendale del Gruppo SGL 1.1. Ambiente di Lavoro e Pratiche di Assunzione Il Gruppo SGL si è assunto l impegno di rispettare i principi di pari opportunità e garanzia di un ambiente di lavoro in cui diversità, riscontro aperto e comunicazione, apprendimento continuo e condivisione della conoscenza vengono incoraggiati e ben valutati. Il Gruppo SGL ricerca, assume e promuove dipendenti esclusivamente sulla base delle qualifiche e delle capacità necessarie ai compiti da svolgere. Il Gruppo SGL non ammette discriminazioni o vessazioni di razza, religione, genere sessuale, nazionalità di origine, età o qualsiasi altro fattore proibito per legge Beni, Patrimonio e Segreti Aziendali Una buona prassi aziendale prevede che si faccia uso attento e si proteggano i beni aziendali e lavorativi, fra cui attrezzature, materiali a magazzino, prodotti, forniture d ufficio, sistemi informativi, proprietà immateriali quali software, brevetti, trademark, copyright ed altre informazioni confidenziali e sul patrimonio, nonché sul know-how. I beni della società possono essere utilizzati solo per motivi lavorativi e non per interesse o vantaggio personale. In particolare, informazioni riservate sulle proprietà o sulle attività devono essere protette da divulgazione illegittima. I Dipendenti SGL devono intraprendere ogni possibile azione che possa salvaguardare e proteggere le informazioni riservate ed i segreti aziendali del Gruppo SGL o di altri, di cui essi siano venuti a conoscenza od in possesso, i quali non potranno mai per ragioni che non siano lavorative essere divulgati a terzi (compresi familiari ed amici) né tantomeno sia fatto un uso non attinente al lavoro.

12 12 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE Aree Specifiche 2. Integrità Finanziaria, Divulgazione Pubblica 3. Insider Trading Il Gruppo SGL garantisce ed assicura le registrazioni contabili accurate e complete, in ottemperanza alla prassi ed ai principi contabili. Essendo una società quotata, il Gruppo SGL aderisce a tutte le normative in fatto di divulgazione, pubblicazione e reporting di qualsiasi informazione materiale non pubblica, garantendo che la divulgazione dei dati sia completa, precisa, tempestiva e comprensibile. In fatto di comunicazioni pubbliche mediante lanci stampa, contatti con i media o con la comunità finanziaria, il Gruppo SGL applica le regole ed i principi di comunicazione corretta ed equa per tutti gli azionisti al fine di evitare ogni informativa discriminante. Con i piani di remunerazione collegati al possesso di azioni, il Gruppo SGL incoraggia i propri dipendenti ad investire in titoli SGL al fine di condividere il successo aziendale. Nell acquistare o vendere i titoli SGL, i dipendenti devono essere consapevoli degli obblighi legali e delle restrizioni sul trading ed aderire alle Linee Guida del Gruppo SGL in relazione al rispetto delle leggi e normative che regolano il mercato dei capitali. Nessun dipendente può operare sui titoli SGL quando sia in possesso di informazioni materiali non pubbliche ( insider information ), né fornire tali informazioni insider a terzi prima che siano comunicate al mercato. Proprio per evitare anche la minima prospettiva di transazioni improprie, il Gruppo SGL ha fissato dei periodi trimestrali di blackout con limitazioni sul trading. I Dipendenti SGL sono tenuti a non operare sui titoli SGL duranti tali periodi di blackout. Ogni attività di Insider trading è penalmente perseguibile, anche con la reclusione. Vedi le Linee Guida del Gruppo SGL sul rispetto delle leggi e regolamenti dei mercati di capitale.

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14 14 Il rispetto delle leggi Antitrust riveste importanza fondamentale per il Gruppo SGL. Consultatevi con la Direzione Legale in caso di dubbio su una particolare attività. 4. Antitrust e le Leggi sulla Concorrenza Il Gruppo SGL è fortemente impegnato a esercitare una corretta concorrenza e nel rispettare le dinamiche del mercato. Fa parte della prassi aziendale svolgere il proprio lavoro in ossequio a tutte le leggi antitrust applicabili. Mancando una legge antitrust generale ed internazionale, una società globale deve confrontarsi con giurisdizioni multifacciali che normano il comportamento anticoncorrenziale. Nonostante il Codice non riporti tutte le attività e situazioni che possano costituire una violazione di legge per l antitrust o sulla concorrenza, l elenco che segue riassume le principali azioni che determinano un atto illecito:

15 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE Aree Specifiche 15 qualsiasi intesa, accordo, programma o piano, espresso o implicito, formale o informale, con concorrenti con riferimento a prezzi o politiche di prezzi, condizioni di vendita o servizi, produzione, distribuzione, aree territoriali o clienti; qualsiasi scambio (di informazioni) o discussione con concorrenti sui prezzi, condizioni di vendita o servizi, costi e profitti ed ogni altra informativa al riguardo; accordi sui prezzi di rivendita con distributori o commercianti. Le norme riguardanti altre attività o comportamenti operativi che potrebbero illecitamente limitare la concorrenza (compresi alcuni limiti verticali o abuso di posizione dominante sul mercato) sono molto complesse. E bene quindi che ogni Dipendente si consulti con l Ufficio Legale quando in una transazione sia eventualmente insita una qualche limitazione alla libera concorrenza o quando un Dipendente faccia parte di una Associazione commerciale o partecipi ad una riunione dove siano presenti anche i concorrenti. Il mancato rispetto delle norme Antitrust potrebbe avere conseguenze molto gravi per il Gruppo SGL e per le persone coinvolte. Le società potrebbero incorrere in multe pesanti e trovarsi a pagare cifre considerevoli per i procedimenti penali; alcuni tribunali, considerando questi fatti come atti criminali, comminano alle persone accusate forti multe e la condanna alla carcerazione. Vedi la Politica Globale di Rispetto delle Leggi sull Antitrust del Gruppo SGL.

16 16 La Politica della Regalistica e delle Spese di Rappresentanza stabilisce le regole per una sana prassi aziendale nonché le limitazioni ai vantaggi che derivano all operatività quotidiana. 5. Pratiche Anti-Corruzione Il Gruppo SGL è impegnato nel portare avanti le proprie attività in maniera trasparente e rispettosa e nel proibire qualsiasi forma di corruzione ed abusi di ufficio nelle transazioni commerciali. Le spese di rappresentanza e la regalistica, così come ogni altra forma di benefit concesso o ricevuto da un partner commerciale, devono rispettare la Politica della Regalistica e delle Spese di Rappresentanza stabilita dal Gruppo SGL. I Dipendenti SGL (i) non possono offrire, promettere, dare o autorizzare, né direttamente né indirettamente, alcun beneficio monetario o non monetario (ii) a funzionari pubblici o a partner commerciali (iii) con l intento di influenzare in maniera illecita il funzionario pubblico o il partner commerciale nello svolgimento dei propri compiti (iv) al fine di ottenere o mantenere un lavoro o un vantaggio durante la trattazione del business, cioè attinente a permessi autorizzativi, questioni fiscali, dazi o acquisizione di un contratto (vantaggio improprio).

17 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE Aree Specifiche Commercio internazionale e Controlli sulle Esportazioni Illeciti in materia di anti-corruzione possono dar corso a costose investigazioni, danni alla reputazione aziendale ed atti criminali contro la Società e le persone coinvolte. Coloro che risultino colpevoli di corruzione possono incorrere nella carcerazione e nell irrogazione di pesanti sanzioni. Parti terze non possono essere usate per eludere i principi stabiliti dalla Politica sulla Regalistica e sulle Spese di Rappresentanza del Gruppo SGL. Vedi Politica del Gruppo SGL sulla Regalistica e le Spese di Rappresentanza In caso di dubbio, il Dipendente è tenuto a consultare un componente dell Ufficio preposto alla Compliance Il Gruppo SGL è pienamente rispettoso di tutti gli accordi esistenti a livello internazionale e di tutte le leggi nazionali in fatto di controlli sulle transazioni internazionali commerciali e finanziarie, comprese le norme che regolano le attività di import e di export. Dettagli informativi e procedurali sul rispetto delle leggi in fatto di transazioni internazionali sono contenuti in diverse direttive, politiche e procedure attuate dal Gruppo SGL. I Dipendenti SGL che si occupano di attività internazionali devono conoscere, comprendere e rispettare rigorosamente le leggi, le norme, le politiche e le procedure vigenti. Dal mancato rispetto di tali leggi possono derivare gravi sanzioni per il Gruppo SGL o la perdita o la limitazione di privilegi sull import/export del Gruppo SGL, determinando pertanto pesanti ripercussioni sulle sue attività. Inoltre il Dipendente SGL che sia fautore di tali illeciti ne assume in proprio la responsabilità di fronte alla legge, anche con l eventuale conseguenza della carcerazione.

18 18 7. Responsabilità Sociale dell Azienda Il Gruppo SGL è una multinazionale che opera in vari Paesi con varie culture. In tali comunità il Gruppo SGL si impegna ad essere partecipe in maniera responsabile del proprio operato, avendo sano rispetto delle regole ambientali e curando i buoni rapporti e la considerazione della collettività locale. Il Gruppo SGL è consapevole dei reciproci benefici derivanti da tale impegno e dalla cura delle buone relazioni con tali comunità. Il Gruppo SGL si impegna a rispettare i principi dello sviluppo sostenibile. Esso mira a fare un uso efficace delle risorse naturali, creare nuovi manufatti e sviluppare tecnologie produttive che promuovano la preservazione delle risorse, ne favoriscano il riciclo naturale e tutelino l ambiente.

19 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE Aree Specifiche Rapporti con le Autorità Governative 9. Conflitto di Interessi Il Gruppo SGL aderirà e collaborerà con enti governativi e similari per fornire ogni informazione che fosse da questi richiesta. Al fine di garantire opportuna risposta occorrerà verificare queste richieste insieme ai relativi uffici preposti in SGL. Qualora la richiesta di informazioni esuli dalla normale routine, il Dipendente deve consultari con la propria Direzione e/o con la Direzione legale del Gruppo. Le trattative commerciali devono avvenire nel massimo interesse e nella massima lealtà verso il Gruppo SGL e non essere motivate da considerazioni o relazioni personali. Può verificarsi un conflitto di interessi quando un Dipendente intraprenda azioni ed abbia interessi tali da rendere difficile lo svolgimento dei propri compiti e mantenere la responsabilità verso il Gruppo SGL in maniera obiettiva ed efficace, così come un giudizio indipendente ed affidabile potrebbe far risultare. Qualora si manifesti un conflitto di interessi, anche in modo latente, occorre che il Dipendente avverta del fatto il suo superiore e la Direzione legale affinché si definiscano le azioni da intraprendere per eliminare il conflitto di interessi.

20 20 La Compliance è e rimane, prima di tutto, responsabilità individuale di ciascun Dipendente. Ciascun Dipendente è tenuto, sotto la propria responsabilità, a comprendere e conoscere il Codice di Condotta ed Etica Aziendale. Compliance : L osservanza delle leggi Il Management aziendale è tenuto a dimostrare il proprio personale impegno a mettere in pratica il Codice e, attraverso la gestione dei propri Dipendenti, a far sì che l ambito lavorativo sia tale da assicurare l adesione al Codice stesso. E responsabilità della Direzione prevedere una struttura organizzativa in grado di garantire l effettiva attuazione e la promozione dei valori e delle responsabilità del Codice. Il Gruppo SGL non permetterà alcuna attività illecita, contraria alle regole del Codice, ed ogni inosservanza in tal senso produrrà effetti disciplinari, non ultimo il licenziamento. Il Gruppo SGL favorisce la creazione di un ambiente in cui si possano manifestare eventuali problemi legati all integrità. I Dipendenti SGL vengono incoraggiati a chiedere consiglio su determinati comportamenti etici o esprimere dubbi riguardanti temi inerenti l osservanza delle leggi, sia con il proprio superiore, sia con la Direzione legale, sia ancora con qualsiasi componente della Funzione Compliance del Gruppo SGL. I Dipendenti SGL vengono sollecitati a manifestare un eventuale

21 CODICE DI CONDOTTA ED ETICA AZIENDALE Compliance 21 violazione del Codice ad una determinata persona che normalmente è il loro superiore o la persona locamente preposta a garantire la Compliance. Qualora i Dipendenti SGL non si trovino a loro agio nel riferire gravi situazioni di illecito al loro superiore o al rappresentante locale della Compliance, possono utilizzare il sistema di canalizzazione confidenziale di tali informazioni, creato dall Azienda. In questo modo i Dipendenti SGL sono incoraggiati a contattare l Ufficio del Gruppo SGL responsabile della Compliance. Vedi la Direttiva del Gruppo SGL sul Canale Confidenziale delle Informazioni Il Gruppo SGL Group garantisce che non tollererà alcuna forma di sanzione, ritorsione o discriminazione contro il Dipendente SGL che informi, in buona fede, su problematiche relative alla corretta osservanza delle leggi e che la riservatezza delle informazioni sarà protetta al massimo livello.

22 22 Informazione e Contatti InformazionE e Contatti Il presente Codice di Condotta ed Etica Aziendale definisce le principali aree di operatività che abbiano collegamenti con l osservanza delle leggi e fornisce i princìpi fondamentali per un comportamento lecito ed etico. Tuttavia questo Codice non esaurisce tutte le necessità di domande né è in grado di fornire tutte le risposte. Il sito Intranet di Compliance del Gruppo SGL ( sglxchange.sglcarbon.eu) contiene ulteriori informazioni, compresa la rete della Compliance di Gruppo con le relative politiche e direttive, le domande più frequenti, il materiale di studio ed ogni altra opportuna documentazione.

23 Ricezione e Conferma Ricezione e Conferma Con la presente confermo di aver ricevuto la mia copia personale del Codice di Condotta ed Etica Aziendale, emesso dal Gruppo SGL. Dò atto che mi rendo responsabile di conoscere e rispettare i principi e gli standard del presente Codice. Luogo e data: Società: Nome e cognome in stampatello: Firma: Da rendere alla Direzione Risorse Umane della Vostra Società

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26 SGL CARBON SE Group Compliance Soehnleinstrasse Wiesbaden/Germany compliance@sglgroup.de /005 ND i Printed in China