DOCUMENTO DESCRITTIVO DEL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO EX D.LGS. 231/2001

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1 Strada Prvinciale 183, n. 5 Fraz. Caselle Mrimnd (MI) DOCUMENTO DESCRITTIVO DEL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO EX D.LGS. 231/2001

2 PREMESSA PRESENTAZIONE DELLA SOCIETÀ OBIETTIVI DEL DOCUMENTO DESCRIZIONE DEL DOCUMENTO... 4 PARTE GENERALE IL DECRETO LEGISLATIVO 231/ OGGETTO DEL DECRETO FATTISPECIE DI REATO SANZIONI ESIMENTE DALLA RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO (MOG 231) FUNZIONAMENTO DEL MODELLO DESTINATARI DEL MODELLO STRUTTURA E COMPONENTI L APPROCCIO METODOLOGICO Metdlgia adttata IL SISTEMA DELLE DELEGHE E DEI POTERI Principi IL SISTEMA SANZIONATORIO Premessa Definizine e limiti della respnsabilità disciplinare Destinatari e lr dveri Principi generali relativi alle sanzini Sanzini nei cnfrnti dei lavratri dipendenti Sanzini nei cnfrnti dei dirigenti Misure nei cnfrnti dei sggetti in psizine apicale (art. 5, cmma prim, lett. a) del D.Lgs. 231/01) Misure nei cnfrnti dei Sggetti Esterni IL PIANO DI COMUNICAZIONE E FORMAZIONE La frmazine e cmunicazine del MOG L ORGANISMO DI VIGILANZA Cntest nrmativ Iter di nmina e di revca

3 2.8.3 Requisiti essenziali Autnmia Indipendenza Prfessinalità Cntinuità d azine Cllcazine rganizzativa Cmpsizine Funzini Attività di vigilanza e cntrll Attività di mnitraggi cn riferiment all attuazine del Cdice Etic Attività di aggirnament del MOG Reprting nei cnfrnti degli rgani scietari Gestine dei flussi infrmativi Pteri Budget

4 PREMESSA 1 Presentazine della Scietà Siderinx S.p.A. (di seguit anche Siderinx ) è un azienda fndata nel La Scietà è presente nel mercat italian ed ester cn una cmpleta gamma di tubi saldati lngitudinalmente in acciai inx. In particlare, la sua attività si sstanzia nella prduzine, in accrd alle principali nrmative eurpee, di tubi in acciai inx che pssn essere applicati in vari settri, quali l industria alimentare, chimica e petrlchimica, il settre farmaceutic, l industria cartaria, l impiantistica ad alta tecnlgia e il settre della decrazine architettnica ed edilizia. 2 Obiettivi del dcument Il Decret Legislativ 8 giugn 2001, n. 231, Disciplina della respnsabilità amministrativa delle persne giuridiche, delle scietà e delle assciazini anche prive di persnalità giuridica, a nrma dell art. 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300 (di seguit anche Decret 231 ) ha intrdtt nell rdinament italian la respnsabilità amministrativa degli enti per alcune tiplgie di reat, qualra questi sian stati cmmessi da: sggetti in psizine apicale (vver, aventi funzini di rappresentanza, di amministrazine e di direzine dell ente) sggetti sttpsti all altrui direzine vigilanza, nell interesse a vantaggi degli enti stessi. Il D.Lgs. 231/01 individua, cme esimente dalla respnsabilità amministrativa dell ente, la capacità della Scietà di dimstrare di aver adttat ed efficacemente attuat un Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll idne a prevenire la cmmissine dei reati cntemplati dal Decret medesim. Qualra venga perpetrat un reat cntemplat dal D.Lgs. 231/01 e la Scietà nn pssa dimstrare di aver adttat ed efficacemente attuat il Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll (di seguit MOG 231 ), si espne al rischi di essere destinataria di sanzini di natura pecuniaria e interdittiva. In relazine al cntest nrmativ precedentemente descritt, Siderinx ha prvvedut a: adttare ed attuare un prpri mdell di rganizzazine, gestine e cntrll ex D.Lgs. 231/01; istituire un Organism di Vigilanza ex D.Lgs. 231/01, deputat a vigilare sull sservanza, funzinament ed aggirnament del mdell implementat. Il presente dcument illustra i singli elementi del MOG 231 adttat da Siderinx e l apprcci metdlgic seguit per la creazine dei cmpnenti stessi. 3 Descrizine del dcument Il dcument descrittiv del MOG 231 di Siderinx si cmpne di: 4

5 Parte Generale, che descrive il sistema di gvern scietari, il prcess di definizine ed i principi di funzinament del MOG e i meccanismi di cncreta attuazine dell stess. Parte Speciale, una per ciascuna famiglia di reat, che riprta: la descrizine delle rispettive fattispecie di reat; le specifiche attività aziendali che risultan essere sensibili; i principi cmprtamentali da rispettare; i prtclli di cntrll implementati a presidi delle attività sensibili; i flussi infrmativi sistematici predispsti. 5

6 PARTE GENERALE 1 Il Decret legislativ 231/ Oggett del decret In data 8 giugn 2001 è stat emanat - in esecuzine della delega di cui all'art. 11 della Legge 29 settembre 2000 n il Decret Legislativ n. 231, entrat in vigre il 4 lugli successiv, al fine di adeguare la nrmativa interna in materia di respnsabilità delle persne giuridiche ad alcune Cnvenzini internazinali a cui l'italia aveva già da temp aderit, quali la Cnvenzine di Bruxelles del 26 lugli 1995 sulla tutela degli interessi finanziari delle Cmunità Eurpee, la Cnvenzine - anch'essa firmata a Bruxelles il 26 maggi sulla ltta alla crruzine nella quale sn cinvlti funzinari della Cmunità Eurpea degli Stati membri e la Cnvenzine OCSE del 17 dicembre 1997 sulla ltta alla crruzine di pubblici ufficiali stranieri nelle perazini ecnmiche e internazinali. Cn tale Decret, dal titl "Disciplina della respnsabilità amministrativa delle persne giuridiche, delle scietà e delle assciazini anche prive di persnalità giuridica", è stat intrdtt nell'rdinament italian un regime di respnsabilità amministrativa, riferibile sstanzialmente alla respnsabilità penale, a caric degli enti (da intendersi cme scietà, cnsrzi, etc.) per alcuni reati cmmessi, nell'interesse a vantaggi degli stessi: da persne fisiche che rivestan funzini di rappresentanza, di amministrazine di direzine degli enti stessi di una lr unità rganizzativa dtata di autnmia finanziaria e funzinale nnché da persne fisiche che esercitin, anche di fatt, la gestine e il cntrll degli enti medesimi (ad esempi, amministratri e direttri generali); da persne fisiche sttpste alla direzine alla vigilanza di un dei sggetti spra indicati (ad esempi, dipendenti nn dirigenti). Tale respnsabilità si aggiunge a quella della persna fisica che ha realizzat materialmente il fatt. L'ampliament della respnsabilità mira a cinvlgere nella sanzine di taluni illeciti penali gli enti che abbian tratt vantaggi dalla cmmissine del reat. Per tutti gli illeciti cmmessi è sempre prevista l applicazine di una sanzine pecuniaria, mentre per i casi più gravi sn previste anche misure interdittive quali la sspensine revca di licenze e cncessini, il diviet di cntrarre cn la Pubblica Amministrazine, l'interdizine dall'esercizi dell'attività, l'esclusine la revca di finanziamenti e cntributi, il diviet di pubblicizzare beni e servizi. La respnsabilità prevista dal D.Lgs. 231/01 si cnfigura anche in relazine a reati cmmessi all'ester, purché per gli stessi nn prceda l Stat del lug in cui è stat cmmess il reat. 6

7 1.2 Fattispecie di reat Le fattispecie di reat cntemplate dal D.Lgs. 231/01 che cnfiguran la respnsabilità amministrativa degli enti sn attualmente: Reati cmmessi nei rapprti cn la Pubblica Amministrazine (artt. 24 e 25, D.Lgs. 231/01); Delitti infrmatici e trattament illecit di dati (art. 24 bis, D.Lgs. 231/01); Delitti di criminalità rganizzata (art. 24 ter, D.Lgs. 231/01); Reati di fals nummari (art. 25 bis, D.Lgs. 231/01); Delitti cntr l industria ed il cmmerci (art. 25 bis 1, D.Lgs. 231/01); Reati Scietari (art. 25 ter, D.Lgs. 231/01); Reati cn finalità di terrrism di eversine dell rdine demcratic (art. 25 quater, D.Lgs. 231/01); Pratiche di mutilazine degli rgani genitali femminili (art. 25 quater 1, D.Lgs. 231/01); Delitti cntr la persnalità individuale (art. 25 quinquies, D.Lgs. 231/01); Reati di abus di mercat (art. 25 sexies, D.Lgs. 231/01); Reati di micidi clps e lesini clpse gravi e gravissime cmmessi cn vilazine delle nrme sulla tutela dell igiene e della salute sul lug del lavr (art. 25 septies, D.Lgs. 231/01); Ricettazine, riciclaggi e impieg di denar, beni utilità di prvenienza illecita (art. 25 cties, D.Lgs. 231/01); Reati transnazinali (Legge 16 marz 2006, n. 146, artt. 3 e 10); Delitti in materia di vilazini del diritt d autre (art. 25 nvies, D.Lgs. 231/01); Induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all autrità giudiziaria (art. 25 decies, D.Lgs. 231/01); Reati ambientali (art. 25 undecies, D.Lgs. 231/01); Impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare (art. 25 dudecies, D.Lgs. 231/01). 1.3 Sanzini Le sanzini previste a caric degli enti a seguit della cmmissine tentata cmmissine dei reati spra menzinati sn: di natura pecuniaria applicata per qute (il valre di una quta è cmpres tra 258 e 1.549) e la sanzine minima applicabile va da un minim di fin ad un massim di (ssia da un minim di cent qute ad un massim di mille qute); 7

8 di natura interdittiva (applicabili anche in via cautelare al ricrrere di determinate cndizini): interdizine dall esercizi dell attività; sspensine revca delle autrizzazini, licenze cncessini funzinali alla cmmissine dell illecit; diviet di cntrattare cn la Pubblica Amministrazine; esclusine da agevlazini, finanziamenti, cntributi sussidi ed eventuale revca di quelli cncessi; diviet di pubblicizzare beni servizi. cnfisca del prfitt del prezz del reat; pubblicazine della sentenza di cndanna. 1.4 Esimente dalla respnsabilità amministrativa Il D.Lgs. 231/01 prevede frme di esner della respnsabilità amministrativa dell ente. In particlare, l'articl 6 del D.Lgs. 231/01 stabilisce che, in cas di un reat cmmess da un sggett apicale, l'ente nn rispnde qualra sia in grad di dimstrare che: l rgan dirigente dell'ente ha adttat ed efficacemente attuat, prima della cmmissine del fatt, mdelli di rganizzazine e gestine idnei a prevenire reati della specie di quell verificatsi; il cmpit di vigilare sul funzinament, sull efficacia e l'sservanza dei mdelli nnché di curare il lr aggirnament è stat affidat a un rganism dell'ente dtat di autnmi pteri di iniziativa e di cntrll; le persne che hann cmmess il reat hann agit eludend fraudlentemente i suddetti mdelli di rganizzazine e gestine; nn vi sia stata messa insufficiente vigilanza da parte dell'rganism prepst (di cui all art. 6, cmma prim, lett. b) del Decret). Di cnseguenza, sussiste in cap all ente una presunzine di respnsabilità dvuta al fatt che i sggetti apicali esprimn e rappresentan la plitica e quindi la vlntà dell ente stess. Tale presunzine può essere superata se l ente riesce a dimstrare la sussistenza delle quattr cndizini spra riprtate. In tal cas, pur sussistend la respnsabilità persnale in cap al sggett apicale, l ente nn è respnsabile ai sensi del D.Lgs. 231/01. Il D.Lgs. 231/01 attribuisce, per quant cncerne la respnsabilità degli enti, un valre scriminante ai mdelli di rganizzazine, gestine e cntrll nella misura in cui questi ultimi risultin idnei a prevenire i reati di cui al D.Lgs. 231/01 e, al cntemp, vengan adttati ed efficacemente attuati da parte dell rgan dirigente. L articl 7 del D.Lgs. 231/01 stabilisce la respnsabilità amministrativa dell ente per i reati di sggetti sttpsti, se la lr cmmissine è stata resa pssibile dall insservanza degli bblighi di direzine e vigilanza. Tale insservanza è in gni cas esclusa se l ente, prima della cmmissine del reat, ha adttat ed efficacemente attuat un mdell di rganizzazine, gestine e cntrll idne a prevenire reati della specie di quell verificatsi. 8

9 2 Il Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll (MOG 231) 2.1 Funzinament del mdell Il mdell di rganizzazine, gestine e cntrll è un sistema strutturat ed rganic di principi, nrme interne, prcedure perative e attività di cntrll all scp di un diligente e trasparente svlgiment delle attività della Scietà, al fine di prevenire cmprtamenti idnei a cnfigurare fattispecie di reat e illecit previsti dal D.Lgs. 231/2001 e sue successive mdifiche e integrazini. In particlare, ai sensi del cmma 2 dell articl 6 del D.Lgs. 231/01, il MOG 231 deve rispndere in md idne alle seguenti esigenze: individuare le attività sensibili, ssia quelle attività nel cui ambit pssn essere cmmessi reati, secnd un apprcci di risk assessment; riprendere e specificare, ve pssibile, a livell dei rischi-reat in esame i principi generali di cmprtament del Mdell (i.e. riepilg, integrazine e/ specificazine delle nrme cmprtamentali del Cdice Etic di riliev; divieti specifici; sistema delle prcure e deleghe interne rilevanti; etc.); illustrare i Prtclli, vver le specifiche prcedure di cntrll implementate dalla Scietà a fini di prevenzine dei rischi-reat che i Destinatari sn tenuti ad sservare per la crretta applicazine del presente Mdell; frnire all Organism di Vigilanza gli strumenti per esercitare le necessarie attività di mnitraggi e di verifica mediante: (I) la definizine dei flussi infrmativi (peridicità, strumenti di reprting, minimi cntenuti, etc.) che l OdV deve ricevere dai respnsabili dei cntrlli; (II) la stessa descrizine delle attività di cntrll e delle lr mdalità di svlgiment, cnsentendne la puntuale verifica in accrd al prpri pian delle attività; individuare mdalità di gestine delle risrse finanziarie idnee ad impedire la cmmissine dei reati; intrdurre un sistema disciplinare idne a sanzinare il mancat rispett delle misure indicate nel mdell. Attenendsi all articl 6 del D.Lgs. 231/01 e alle linee guida interpretative ed applicative elabrate dalle più rappresentative assciazini di categria ed, in particlare, a quelle frnite da Cnfindustria, Siderinx ha definit i principi generali, la struttura e i cmpnenti del prpri mdell di rganizzazine, gestine e cntrll. In cnsiderazine di quant spra espst, le Parti Speciali del Mdell hann l biettiv di indirizzare le attività sensibili pste in essere dai Destinatari (definiti al paragraf che segue) al fine di prevenire il verificarsi dei reati richiamati dal D.Lgs. 231/01. Nell specific, esse hann l scp di: illustrare le fattispecie di reat ricnducibili alle famiglie di reat richiamate dal Decret; individuare le attività sensibili, ssia quelle attività che la Scietà pne in essere in crrispndenza delle quali, secnd un apprcci di risk assessment, la Scietà ritiene inerenti e rilevanti i rischireat illustrati al punt precedente; 9

10 riprendere e specificare, ve pssibile, a livell dei rischi-reat in esame i principi generali di cmprtament del Mdell (i.e. riepilg, integrazine e/ specificazine delle nrme cmprtamentali del Cdice Etic di riliev; divieti specifici; sistema delle prcure e deleghe interne rilevanti; etc.); illustrare i Prtclli, vver le specifiche prcedure di cntrll implementate dalla Scietà a fini di prevenzine dei rischi-reat in esame che i Destinatari sn tenuti ad sservare per la crretta applicazine della presente Parte Speciale del Mdell; frnire all Organism di Vigilanza gli strumenti per esercitare le necessarie attività di mnitraggi e di verifica mediante: (I) la definizine dei flussi infrmativi (peridicità, strumenti di reprting, minimi cntenuti, etc.) che l OdV deve ricevere dai respnsabili dei cntrlli; (II) la stessa descrizine delle attività di cntrll e delle lr mdalità di svlgiment, cnsentendne la puntuale verifica in accrd al prpri pian delle attività. 2.2 Destinatari del mdell Sn Destinatari (in seguit Destinatari ) del presente Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ai sensi del D.Lgs. 231/01 di Siderinx e s impegnan al rispett del cntenut dell stess: gli amministratri e i dirigenti della Scietà (csiddetti sggetti apicali); i dipendenti della Scietà (csiddetti sggetti interni sttpsti ad altrui direzine); In frza di appsite clausle cntrattuali e limitatamente all svlgiment delle attività sensibili a cui essi eventualmente partecipan, pssn essere destinatari di specifici bblighi strumentali ad un adeguata esecuzine delle attività di cntrll intern previste nelle Parti Speciali, i sggetti esterni (in seguit i Sggetti Esterni ) stt indicati: i cllabratri, i cnsulenti ed, in generale, i sggetti che svlgn attività di lavr autnm nella misura in cui perin nell ambit delle aree di attività sensibili per cnt nell interesse della Scietà; i frnitri e i partner (anche stt frma di assciazine tempranea di imprese, nnché di jintventure) che peran in maniera rilevante e/ cntinuativa nell ambit delle aree di attività csiddette sensibili per cnt nell interesse della Scietà. Tra i Sggetti Esterni csì definiti debbn ricmprendersi anche clr che, sebbene abbian un rapprt cntrattuale cn altra scietà del Grupp, nella sstanza peran in maniera rilevante e/ cntinuativa nell ambit delle aree di attività sensibili per cnt nell interesse della Scietà. 2.3 Struttura e cmpnenti I principali cmpnenti del MOG 231 di Siderinx, nel rispett delle dispsizini del D.Lgs. 231/01, sn le seguenti: Cdice Etic; Principi di Crprate Gvernance; Prtclli di cntrll; 10

11 Sistema sanzinatri; Pian di frmazine e cmunicazine; Organism di Vigilanza. Il Cdice Etic ha l scp di prmuvere e diffndere la visine e la missine dell Azienda, evidenziand un sistema di valri etici e di regle cmprtamentali che miran a favrire, da parte dei sggetti in psizine apicale, dei dipendenti e dei terzi cinvlti nell ambit dell peratività aziendale, l impegn a mantenere una cndtta mralmente crretta e il rispett della nrmativa in vigre. Pertant, nel Cdice Etic sn riprtati: visine, missine, valri etici e principi alla base della cultura aziendale e della filsfia manageriale; regle cmprtamentali da adttare nell svlgiment delle prprie funzini e cn gli interlcutri interni ed esterni alla Scietà; dveri, a caric di gni sggett in psizine apicale e nn, in materia di infrmazine e cllabrazine nei cnfrnti dell Organism di Vigilanza; riferiment al sistema sanzinatri applicabile nel cas di vilazine delle regle cntemplate dal Cdice Etic. I Principi di Crprate Gvernance descrivn l rganizzazine dell Azienda. I Prtclli di cntrll rappresentan l insieme delle misure di cntrll che presidian le attività identificate cme sensibili alla cmmissine dei reati previsti dal D.Lgs. 231/01, la cui adeguata applicazine aiuta a prevenire la cmmissine dei reati medesimi. Il Sistema sanzinatri stabilisce le sanzini disciplinari e le relative mdalità applicative, da cmminare ai sggetti (apicali, dipendenti, dirigenti, sggetti esterni) respnsabili della vilazine delle nrme cntenute nel Cdice Etic e del mancat rispett delle dispsizini indicate nel MOG 231. Il Sistema disciplinare stabilisce: il quadr nrmativ di riferiment che disciplina, a livell cntrattuale e di Cdice Civile, le sanzini e le relative mdalità applicabili in cas di illeciti e di cmprtamenti nn crretti da parte del persnale dipendente, dirigente e nn dirigente, e dei sggetti esterni; le sanzini per i sggetti apicali, dipendenti e dirigenti nnché le misure nei cnfrnti dei sggetti esterni; le mdalità interne di rilevazine, cmunicazine e di gestine delle infrazini. Il Pian di cmunicazine e frmazine è funzinale alla cmunicazine a tutti i prtatri d interesse delle regle e delle dispsizini previste dal MOG 231, al fine di cnseguire la lr più ampia cnscenza e cndivisine. Il Pian di cmunicazine e frmazine ha la finalità di sensibilizzare il persnale dipendente di Siderinx, attravers mirati crsi di frmazine, alla crretta presa in caric delle dispsizini previste dal MOG 231 nnché al rischi di cmmissine dei reati previsti dalla nrmativa in vigre. Il Pian deve prevedere i seguenti punti: i prgrammi infrmativi e frmativi da prgrammare ed eseguire; 11

12 le tecniche, i mezzi e gli strumenti di supprt all attività di frmazine e cmunicazine (ad esempi, circlari interne, cmunicati da affiggere in lughi di cmune access, supprti dcumentali multimediali, frmazine in aula); i mezzi attravers i quali è testat il livell di cmprensine e apprendiment dei sggetti frmati; le mdalità di verbalizzazine delle attività frmative effettuate. L Organism di Vigilanza ha il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza del MOG 231 adttat e di curarne l aggirnament in funzine dei mutamenti rganizzativi che interesserann Siderinx e della nrmativa vigente. Ne sn definiti: l iter di nmina e di revca cn indicazine delle cause di ineleggibilità e di revca; i requisiti essenziali; la cllcazine rganizzativa; le funzini e i pteri; il budget. 2.4 L apprcci metdlgic Metdlgia adttata Un mdell di rganizzazine, gestine e cntrll, adttat ai sensi del D.Lgs. 231/01, deve essere realizzat e implementat al fine di prevenire, nei limiti della raginevlezza, la cmmissine dei reati cntemplati dal Decret stess. A tale prpsit, particlare imprtanza assume il mment di analisi della struttura rganizzativa all scp di: individuare le attività sensibili nelle quali ci ptrebber essere ccasini di prmzine dei cmprtamenti illeciti; descrivere il sistema di cntrll intern a presidi delle attività sensibili individuate. L attività di identificazine ed analisi delle attività sensibili deve essere prmssa gni vlta che si presentin dei cambiamenti di natura rganizzativa e di natura nrmativa. Tale attività prevede il cinvlgiment dirett dei sggetti apicali, vver degli amministratri, dei direttri generali ed, in generale, di tutti clr che, nell ambit della prpria attività, hann significativa autnmia decisinale e di gestine per la prpria scietà. Per maggir dettagli sulla metdlgia adttata si veda il dcument Metdlgia di valutazine delle attività sensibili ex D.Lgs. 231/01. Il dcument ha la finalità di esprre la metdlgia e gli strumenti a supprt della fase di analisi delle attività ptenzialmente a rischi di reat cntemplati dal D.Lgs. 231/01. 12

13 2.5 Il sistema delle deleghe e dei pteri Principi Il Sistema delle deleghe e dei pteri ha l scp di: attribuire ruli e respnsabilità a ciascun settre aziendale; individuare le persne fisiche che pssn perare in specifiche attività aziendali; frmalizzare le attribuzini dei pteri decisinali e la lr prtata ecnmica. Tra i principi ispiratri di tale Sistema vi sn una chiara e rganica attribuzine dei cmpiti, nde evitare svrappsizini vuti di ptere, nnché la segregazine delle respnsabilità e la cntrappsizine degli interessi, per impedire cncentrazini di pteri, in ttemperanza ai requisiti del MOG previsti dal D.Lgs. 231/01. Il Sistema delle deleghe e dei pteri deve essere cerente cn le plitiche di assunzine, valutazine e gestine dei rischi maggirmente significativi e cn i livelli di tlleranza al rischi stabiliti. La Scietà si impegna a dtarsi, mantenere e cmunicare un sistema rganizzativ che definisca in md frmalizzat e chiar l attribuzine delle respnsabilità di gestine, crdinament e cntrll all intern dell azienda, nnché i livelli di dipendenza gerarchica e la descrizine delle mansini di ciascun dipendente. Siderinx ha già adttat un sistema di prcure vers l estern cerente cn le respnsabilità assegnate a ciascun amministratre dirigente, cn l indicazine di sglie quantitative di spesa. 2.6 Il Sistema sanzinatri Premessa La efficace attuazine del mdell di rganizzazine, gestine e cntrll nn può prescindere dalla predispsizine di un adeguat Sistema sanzinatri, che svlge una funzine essenziale nell architettura del D.Lgs. 231/01: cstituisce infatti il presidi di tutela alle prcedure interne (ai sensi dell art. 6, cmma 2, lett. e) e dell art. 7, cmma 4, lett. b) del D.Lgs. 231/01). Inver, affinché il mdell di rganizzazine, gestine e cntrll pssa avere efficacia esimente per la Scietà deve prevedere, cme indicat nell art. 6, cmma 2, spra citat, un sistema disciplinare idne a sanzinare il mancat rispett delle misure indicate nel Mdell stess. I requisiti cui il Sistema sanzinatri deve rispndere, nel silenzi del Decret, sn desumibili dalla dttrina e giurisprudenza esistenti che li individua in: Specificità ed autnmia: la specificità si estrinseca nella predispsizine di un sistema sanzinatri intern alla Scietà intes a sanzinare gni vilazine del Mdell, indipendentemente dal fatt che da essa cnsegua men la cmmissine di un reat; il requisit dell autnmia, invece, si estrinseca nell autsufficienza del funzinament del sistema disciplinare intern rispett ai sistemi esterni (es. giudizi penale), vver, la Scietà è chiamata a sanzinare la vilazine indipendente dall andament del giudizi penale instauratsi e ciò in cnsiderazine del tip di vilazine afferente i prtclli e le prcedure previste nel Mdell; 13

14 Cmpatibilità: il prcediment di accertament e di cmminazine della sanzine nnché la sanzine stessa nn pssn essere in cntrast cn le nrme di legge e cn quelle cntrattuali che reglan il rapprt di lavr in essere cn la Scietà; Idneità: il sistema dev essere efficiente ed efficace ai fini della prevenzine per la cmmissine dei reati; Prprzinalità: la sanzine applicabile d applicata deve essere prprzinata alla vilazine rilevata; Redazine per iscritt ed idnea divulgazine: il sistema sanzinatri deve essere redatt per iscritt ed ggett di infrmazine e frmazine puntuale per i Destinatari (nn sarà perciò sufficiente la mera pubblicazine mediante affissine in lug accessibile a tutti). Ciò dett, appare evidente che la cmmissine di infrazini cmprmetterebbe il legame di fiducia intercrrente fra le Parti, legittimand l applicazine da parte della Scietà di sanzini disciplinari. Presuppst sstanziale del ptere disciplinare della Scietà è l attribuzine della vilazine al lavratre (sia egli subrdinat in psizine apicale cllabratre), e ciò a prescindere dalla circstanza che dett cmprtament integri una vilazine da cui scaturisca un prcediment penale. Cme accennat in precedenza, requisit fndamentale afferente le sanzini, è la lr prprzinalità rispett alla vilazine rilevata, prprzinalità che dvrà essere valutata in ssequi a due criteri: la gravità della vilazine; la tiplgia di rapprt di lavr instaurat cn il prestatre (subrdinat, parasubrdinat, dirigenziale ecc.), tenut cnt della specifica disciplina sussistente sul pian legislativ e cntrattuale Definizine e limiti della respnsabilità disciplinare La Scietà, cnsapevle della necessità di rispettare le nrme di legge e le dispsizini vigenti in materia, assicura che le sanzini irrgabili ai sensi del presente Sistema sanzinatri sn cnfrmi a quant previst dai Cntratti Cllettivi Nazinali del Lavr applicabili al settre, nella fattispecie, dal Cntratt Cllettiv Nazinale di Lavr per i lavratri addetti all industria metalmeccanica privata e alla installazine di impianti, assicura altresì che sul pian prcedurale si applica l art. 7 della L. n. 300 del 30 maggi 1970 (Statut dei Lavratri) per la cntestazine dell illecit e per l irrgazine della relativa sanzine Destinatari e lr dveri I Destinatari del presente Sistema disciplinare crrispndn ai Destinatari del MOG 231 stess. I Destinatari hann l bblig di unifrmare la prpria cndtta ai principi sanciti nel Cdice Etic e a tutti i principi e misure di rganizzazine, gestine e cntrll delle attività aziendali definite nel MOG 231. Ogni eventuale vilazine dei suddetti principi, misure e prcedure, rappresenta, se accertata: nel cas di dipendenti e dirigenti, un inadempiment cntrattuale in relazine alle bbligazini che derivan dal rapprt di lavr ai sensi dell art c.c. e dell art c.c.; 14

15 nel cas di amministratri, l insservanza dei dveri ad essi impsti dalla legge e dall Statut ai sensi dell art c.c.; nel cas di sggetti esterni, cstituisce inadempiment cntrattuale e legittima la risluzine del cntratt, fatt salv il risarciment del dann. Il prcediment per l irrgazine delle sanzini di seguit elencate tiene dunque cnt delle particlarità derivanti dall status giuridic del sggett nei cui cnfrnti si prcede. In gni cas l Organism di Vigilanza deve essere cinvlt nel prcediment d irrgazine delle sanzini disciplinari. L Organism di Vigilanza verifica che sian adttate prcedure specifiche per l infrmazine di tutti i sggetti spra previsti, sin dal srgere del lr rapprt cn la Scietà, circa l esistenza ed il cntenut del presente apparat sanzinatri Principi generali relativi alle sanzini Le sanzini irrgate a frnte delle infrazini devn, in gni cas, rispettare il principi di gradualità e di prprzinalità rispett alla gravità delle vilazini cmmesse. La determinazine della tiplgia, csì cme dell entità della sanzine irrgata a seguit della cmmissine d infrazini, ivi cmpresi illeciti rilevanti ai sensi del D.Lgs. 231/01, deve essere imprntata al rispett e alla valutazine di quant segue: l intenzinalità del cmprtament da cui è scaturita la vilazine; la negligenza, l imprudenza e l imperizia dimstrate dall autre in sede di cmmissine della vilazine, specie in riferiment alla effettiva pssibilità di prevedere l event; la rilevanza ed eventuali cnseguenze della vilazine dell illecit; la psizine rivestita dal sggett agente all intern dell rganizzazine aziendale specie in cnsiderazine delle respnsabilità cnnesse alle sue mansini; eventuali circstanze aggravanti e/ attenuanti che pssan essere rilevate in relazine al cmprtament tenut dal Destinatari tra le quali si annvera, a titl esemplificativ, la cmminazine di sanzini disciplinari a caric dell stess sggett nei due anni precedenti la vilazine l illecit; il cncrs di più Destinatari, in accrd tra lr, nella cmmissine della vilazine dell illecit. L iter di cntestazine dell infrazine e la cmminazine della sanzine sn diversificate sulla base della categria di appartenenza del sggett agente Sanzini nei cnfrnti dei lavratri dipendenti I cmprtamenti tenuti dai lavratri dipendenti in vilazine delle single regle cmprtamentali dedtte nel presente MOG 231 sn definiti cme illeciti disciplinari. Le sanzini irrgabili nei cnfrnti dei dipendenti rientran in quelle previste dal sistema disciplinare aziendale e/ dal sistema sanzinatri previst dai Cntratti Cllettivi Nazinali di Lavr applicati in 15

16 Azienda, nel rispett delle prcedure previste dall articl 7 dell Statut dei Lavratri ed eventuali nrmative speciali applicabili. Il Sistema disciplinare aziendale della Scietà è quindi cstituit dalle nrme del Cdice Civile in materia e dalle nrme pattizie previste dal CCNL citat. In particlare, il Sistema disciplinare descrive i cmprtamenti sanzinati, a secnda del riliev che assumn le single fattispecie cnsiderate e le sanzini in cncret previste per la cmmissine dei fatti stessi sulla base della lr gravità. In relazine a quant spra, il MOG 231 fa riferiment alle sanzini ed alle categrie di fatti sanzinabili previste dall apparat sanzinatri esistente nell ambit del CCNL, al fine di ricndurre le eventuali vilazini del MOG 231 nelle fattispecie già previste dalle predette dispsizini. La Scietà ritiene che le suddette sanzini previste nel CCNL trvin applicazine, cnfrmemente alle mdalità di seguit indicate e in cnsiderazine dei principi e criteri generali individuati al punt precedente, in relazine alle infrazini definite in precedenza. In particlare, per il persnale dipendente, in applicazine del Cntratt Cllettiv Nazinale di Lavr per i lavratri addetti all industria metalmeccanica privata e alla installazine di impianti si prevedn le seguenti sanzini: a. Richiam verbale; b. Ammnizine scritta; c. Multa; d. Sspensine dal lavr e dalla retribuzine; e. Licenziament disciplinare. (a) richiam verbale, avente carattere di appunt di rimprver, per le mancanze lievi, (b) ammnizine scritta, avente più specific carattere ammnitri. L ammnizine verbale scritta, in accrd al CCNL, è applicabile al dipendente a frnte di: prima infrazine di limitata gravità; negligente vilazine degli bblighi di infrmazine nei cnfrnti dell Organism di Vigilanza previsti dal MOG 231; in generale, lieve insservanza dei dveri stabiliti dalle prcedure interne previste dal MOG 231 adzine di un cmprtament nn cnfrme alle prescrizini del MOG 231 stess nell espletament di una attività in un area a rischi alle istruzini impartite dai superiri. (c) Multa La multa (in misura nn eccedente l imprt di tre re di retribuzine raria calclata sul minim tabellare), in accrd al CCNL, è applicabile al dipendente a frnte di: inefficacia dell ammnizine verbale scritta, vver nei casi in cui la natura dell infrazine sia tale da far ritenere l inadeguatezza del rimprver; 16

17 prima infrazine di maggire gravità, anche in relazine alle mansini esplicate; in generale, insservanza (ripetuta di una certa gravità) dei dveri stabiliti dalle prcedure interne previste dal MOG 231 adzine di un cmprtament nn cnfrme alle prescrizini del Mdell stess nell espletament di una attività in un area a rischi delle istruzini impartite dai superiri. (d) Sspensine dal lavr e dalla retribuzine La sspensine dal lavr e dalla retribuzine (per un perid nn superire a tre girni di effettiv lavr) in accrd al CCNL, è applicabile al dipendente a frnte di: casi di recidiva; prima infrazine di maggire gravità, anche in relazine alle mansini esplicate; in generale, insservanza (ripetuta di una certa gravità) dei dveri stabiliti dalle prcedure interne previste dal MOG 231 adzine di un cmprtament nn cnfrme alle prescrizini del Mdell stess nell espletament di una attività in un area a rischi delle istruzini impartite dai superiri. (e) Licenziament disciplinare. Il lavratre che, nell espletament di un attività in una delle aree a rischi, adtti un cmprtament nn cnfrme alle prescrizini del MOG 231 e dirett in md nn equivc a cmmettere un dei reati sanzinati dal D.Lgs. 231/01, è sttpst per ciò stess alla sanzine disciplinare del licenziament nel rispett del CCNL. In particlare, la sanzine si applica nel cas in cui un dipendente abbia, dlsamente e clpsamente (in quest ultim cas, sl per i reati in materia di salute e sicurezza sul lavr), cmpiut un infrazine di tale rilevanza da integrare, anche in via puramente astratta, iptesi di reat ai sensi del D.Lgs. 231/01. Per quant riguarda l accertament delle suddette infrazini, il prcediment disciplinare e l irrgazine delle sanzini, restan invariati i pteri del datre di lavr, eventualmente cnferiti ad appsiti sggetti all up delegati. E previst il necessari cinvlgiment dell Organism di Vigilanza nella prcedura di irrgazine delle sanzini per vilazine del MOG 231, nel sens che nn ptrà essere irrgata una sanzine disciplinare per vilazine del MOG 231 senza la preventiva cmunicazine all Organism di Vigilanza. Tale cmunicazine diviene superflua allrquand la prpsta per l applicazine della sanzine prvenga dall Organism di Vigilanza. All Organism di Vigilanza dvrà essere data parimenti cmunicazine di gni prvvediment di archiviazine inerente i prcedimenti disciplinari di cui al presente paragraf. Ai lavratri verrà data un immediata e diffusa infrmazine circa l intrduzine di gni eventuale nuva dispsizine, diramand una circlare interna per spiegare le ragini e riassumerne il cntenut Sanzini nei cnfrnti dei dirigenti Il rapprt dirigenziale è rapprt che si caratterizza per la sua natura fiduciaria. Il cmprtament del dirigente si riflette infatti nn sl all intern della Scietà, ma anche all estern; ad esempi in termini di immagine rispett al mercat e in generale rispett ai diversi prtatri di interesse. 17

18 Pertant, il rispett da parte dei dirigenti della Scietà di quant previst nel presente MOG 231 e l bblig di farl rispettare è cnsiderat element essenziale del rapprt di lavr dirigenziale, piché cstituisce stiml ed esempi per tutti clr che da questi ultimi dipendn gerarchicamente. Eventuali infrazini pste in essere da dirigenti della Scietà, in virtù del particlare rapprt di fiducia esistente tra gli stessi e la Scietà e della mancanza di un sistema disciplinare di riferiment, sarann sanzinate cn i prvvedimenti disciplinari ritenuti più idnei al singl cas nel rispett dei principi generali precedentemente individuati al paragraf Principi generali relativi alle sanzini, cmpatibilmente cn le previsini di legge e cntrattuali, e in cnsiderazine del fatt che le suddette vilazini cstituiscn, in gni cas, inadempimenti alle bbligazini derivanti dal rapprt di lavr. Gli stessi prvvedimenti disciplinari sn previsti nei casi in cui un dirigente cnsenta espressamente per messa vigilanza di adttare, a dipendenti a lui sttpsti gerarchicamente, cmprtamenti nn cnfrmi al MOG 231 e/ in vilazine dell stess, vver cmprtamenti che pssan essere qualificati cme infrazini. Qualra le infrazini del MOG 231 da parte dei dirigenti cstituiscan una fattispecie penalmente rilevante, la Scietà, a sua scelta, si riserva di applicare nei cnfrnti dei respnsabili e in attesa del giudizi penale le seguenti misure prvvisrie alternative: sspensine cautelare del dirigente dal rapprt cn diritt cmunque all integrale retribuzine; attribuzine di una diversa cllcazine all intern della Scietà. A seguit dell esit del giudizi penale che cnfermasse la vilazine del MOG 231 da parte del dirigente e quindi l cndannasse per un dei reati previsti nell stess, quest ultim sarà sggett al prvvediment disciplinare riservat ai casi di infrazine di maggire gravità. In particlare, il prvvediment disciplinare adttat nel cas di infrazine di particlare gravità è il licenziament per giusta causa giustificat mtiv. La sanzine del licenziament per giustificat mtiv si applica nel cas di infrazini che pssn determinare l applicazine a caric della Scietà di sanzini in via cautelare previste dal D.Lgs. 231/01 e tali da cncretizzare una grave negazine dell element fiduciari del rapprt di lavr, csì da nn cnsentire la prsecuzine neppure prvvisria del rapprt di lavr stess, che trva nell intuitu persnae il su presuppst fndamentale. E previst il necessari cinvlgiment dell Organism di Vigilanza nella prcedura di irrgazine delle sanzini ai dirigenti per vilazine del MOG 231, nel sens che nn ptrà essere irrgata alcuna sanzine per vilazine del MOG 231 ad un dirigente senza il preventiv cinvlgiment dell Organism di Vigilanza. Tale cinvlgiment si presume quand la prpsta per l applicazine della sanzine prvenga dall Organism di Vigilanza. All Organism di Vigilanza dvrà essere data parimenti cmunicazine di gni prvvediment di archiviazine inerente i prcedimenti disciplinari di cui al presente paragraf. 18

19 2.6.7 Misure nei cnfrnti dei sggetti in psizine apicale (art. 5, cmma prim, lett. a) del D.Lgs. 231/01) La Scietà valuta cn estrem rigre le infrazini al presente MOG 231 pste in essere da clr che rappresentan il vertice della Scietà e ne prspettan l immagine vers i dipendenti, gli azinisti, i clienti, i creditri, le Autrità di Vigilanza e il pubblic in generale. I valri della crrettezza e della trasparenza devn essere innanzi tutt fatti prpri, cndivisi e rispettati da clr che guidan le scelte aziendali, in md da cstituire esempi e stiml per tutti clr che, a qualsiasi livell, peran per la Scietà. Le vilazini dei principi e delle misure previste dal MOG 231 adttat dalla Scietà ad pera dei cmpnenti del Cnsigli di Amministrazine della stessa Scietà devn tempestivamente essere cmunicate dall Organism di Vigilanza all inter Cnsigli di Amministrazine. La respnsabilità degli amministratri nei cnfrnti della Scietà è, a tutti gli effetti, reglata dall art c.c. 1. Il Cnsigli di Amministrazine è cmpetente per la valutazine dell infrazine e per l assunzine dei prvvedimenti più idnei nei cnfrnti del degli amministratri che hann cmmess le infrazini. In tale valutazine, il Cnsigli di Amministrazine è cadiuvat dall Organism di Vigilanza e delibera a maggiranza assluta dei presenti, esclus l amministratre gli amministratri che hann cmmess le infrazini. Le sanzini applicabili nei cnfrnti degli amministratri sn la revca delle deleghe dell incaric e, nel cas in cui l amministratre sia legat alla Scietà da un rapprt di lavr subrdinat, il licenziament. Il Cnsigli di Amministrazine, ai sensi dell art c.c., è cmpetente, in ssequi alle dispsizini di legge applicabili, per la cnvcazine, se cnsiderat necessari, dell Assemblea dei Sci. La cnvcazine dell Assemblea dei Sci è bbligatria per le deliberazini di eventuale revca dall incaric di azine di respnsabilità nei cnfrnti degli amministratri (si precisa che l azine di respnsabilità nei cnfrnti degli amministratri ha natura risarcitria e che, pertant, nn può essere cnsiderata una sanzine) Misure nei cnfrnti dei Sggetti Esterni Ogni cmprtament pst in essere dai sggetti esterni (i cllabratri, gli agenti e i rappresentanti, i cnsulenti e in generale i sggetti che svlgn attività di lavr autnm, nnché i frnitri e i partner, 1 Art c.c. Respnsabilità vers la scietà. 1. Gli amministratri devn adempiere i dveri ad essi impsti dalla legge e dall statut cn la diligenza richiesta dalla natura dell incaric e dalle lr specifiche cmpetenze. Essi sn slidalmente respnsabili vers la scietà dei danni derivanti dall insservanza di tali dveri, a men che si tratti di attribuzini prprie del cmitat esecutiv di funzini in cncret attribuite ad un più amministratri. 2. In gni cas, gli amministratri, ferm quant dispst dal cmma terz dell art. 2381, sn slidalmente se, essend a cnscenza di fatti pregiudizievli, nn hann fatt quant ptevan per impedirne il cmpiment eliminarne attenuarne le cnseguenze dannse. 3. La respnsabilità per gli atti le missini degli amministratri nn si estende a quell tra essi che, essend immune da clpa, abbia fatt anntare senza ritard il su dissens nel libr delle adunanze e delle deliberazini del cnsigli dandne immediata ntizia per iscritt al presidente del cllegi sindacale. 19

20 anche stt frma di assciazine tempranea di imprese, nnché di jint-venture) in cntrast cn le linee di cndtta indicate dal presente MOG 231 e tale da cmprtare il rischi di cmmissine di un reat previst dal D.Lgs. 231/01, ptrà determinare, secnd quant dispst dalle specifiche clausle cntrattuali inserite nelle lettere di incaric nei cntratti, la risluzine del rapprt cntrattuale, vver il diritt di recess dal medesim, fatta salva l eventuale richiesta di risarciment qualra da tale cmprtament derivin danni alla Scietà, cme, a pur titl di esempi, nel cas di applicazine, anche in via cautelare delle sanzini previste dal Decret a caric della Scietà. L Organism di Vigilanza, in crdinament cn l Amministratre Delegat altr sggett da questi delegat, verifica che sian adttate prcedure specifiche per trasmettere ai sggetti esterni i principi e le linee di cndtta cntenute nel presente MOG 231 e nel Cdice Etic e verifica che questi ultimi vengan infrmati delle cnseguenze che pssn derivare dalla vilazine degli stessi. 2.7 Il Pian di cmunicazine e frmazine La frmazine e cmunicazine del MOG La frmazine dei Destinatari ai fini del Decret è gestita da Siderinx e sarà articlata cme segue: persnale direttiv e cn funzini di rappresentanza dell ente: si prcederà ad una frmazine iniziale generale in aula e, successivamente, alla frmazine specifica dei ne assunti e ad un aggirnament peridic nei casi di significativa mdifica del MOG 231 e, in particlare, nel cas di intrduzine da parte del Legislatre di ulteriri reati-presuppst. Sarà cura dell Organism di Vigilanza verificare: la qualità dei crsi; la frequenza degli aggirnamenti; l effettiva partecipazine agli stessi del persnale. I crsi di frmazine dvrann prevedere: un intrduzine alla nrmativa e alle Linee Guida di Cnfindustria; un apprfndiment dedicat ai principi cntenuti nel Cdice Etic e nella Parte Generale del MOG 231; una descrizine del rul rappresentat dall Organism di Vigilanza; una descrizine del sistema sanzinatri. persnale nn direttiv cinvlt nelle attività sensibili: verrà rganizzat un crs di frmazine i cui cntenuti sn similari, per natura ed estensine, a quelli descritti in precedenza. Sarà cura dell Organism di Vigilanza verificare l adeguatezza del crs di frmazine e l effettiv svlgiment dell stess, anche da parte dei ne-assunti all att di una mdifica della psizine rganizzativa che sia tale da richiedere la partecipazine del crs stess; persnale nn direttiv nn cinvlt nelle attività sensibili: verrà distribuita una nta infrmativa interna a tutti i dipendenti attualmente in frza ed a clr che sarann successivamente assunti. 20

21 Sarà cura dell Organism di Vigilanza verificare l adeguatezza della nta infrmativa e l effettiva cmunicazine della stessa; sggetti esterni: verrà distribuita una nta infrmativa generale a tutti clr che hann rapprti cntrattuali crrenti cn la Scietà nell ambit delle attività sensibili. A clr cn i quali sian istaurati rapprti cntrattuali in futur, la nta infrmativa verrà cnsegnata al mment della stipula dei relativi cntratti. Sarà cura dell Organism di Vigilanza verificare l adeguatezza della nta infrmativa e l effettiva cmunicazine della stessa. 2.8 L Organism di Vigilanza Cntest nrmativ L articl 6, prim cmma, lettera b) dispne, cn riferiment all azine dei sggetti apicali, che il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza dei mdelli e di curare il lr aggirnament deve essere affidat ad un rganism dell ente dtat di autnmi pteri di iniziativa e di cntrll. Sebbene nn esista un riferiment legislativ espress in relazine all azine dei sggetti sttpsti all altrui direzine ai fini dell efficace attuazine del Mdell, l articl 7, quart cmma, lettera a) richiede la verifica peridica e l eventuale mdifica dell stess qualra sian scperte significative vilazini delle prescrizini vver intervengan mutamenti nell rganizzazine nell attività. Tale attività cstituisce una tipica cmpetenza dell Organism di Vigilanza. L Organism di Vigilanza è la funzine aziendale cui spetta la vigilanza del MOG 231, in termini di cntrll sulle prcedure etiche, rganizzative e gestinali Iter di nmina e di revca L Organism di Vigilanza è nminat dal Cnsigli di Amministrazine, previa delibera. La nmina deve esplicitare i criteri adttati in sede di individuazine, struttura e tiplgia dell rgan della funzine investita del rul di Organism di Vigilanza, nnché delle ragini che hann indtt a cmpiere quella scelta ed a designare i singli cmpnenti dell Organism di Vigilanza. Nella cmpsizine cllegiale, il Cnsigli di Amministrazine nmina, tra i membri, il Presidente dell Organism di Vigilanza. In gni cas, il Presidente, al mment della nmina e per tutt il perid di vigenza della carica, nn dvrà essere legat in alcun md, a qualsivglia titl, alla Scietà da vincli di dipendenza, subrdinazine vver rivestire cariche dirigenziali all intern della stessa. I singli membri dell Organism di Vigilanza devn rivestire persnalmente i requisiti di nrabilità e mralità. Sn cause di ineleggibilità: essere titlare, direttamente indirettamente, di partecipazini azinarie di entità tale da permettere di esercitare il cntrll una influenza ntevle sulla scietà; essere strett familiare di amministratri esecutivi della scietà di sggetti che si trvin nelle situazini indicate nei punti precedenti; essere interdett, inabilitat fallit; 21

22 essere sttpst a prcediment penale per un dei reati indicati nel D.Lgs. 231/01; aver richiest ed accnsentit all applicazine della pena su accrd delle parti ai sensi dell art. 444 c.p.p. per un dei reati indicati nel D.Lgs. 231/01; essere stat cndannat, cn sentenza irrevcabile ai sensi dell art. 648 c.p.p.: per fatti cnnessi all svlgiment del su incaric; per fatti che incidan significativamente sulla sua mralità prfessinale; per fatti che cmprtin l interdizine dai pubblici uffici, dagli uffici direttivi delle imprese e delle persne giuridiche, da una prfessine da un arte, nnché incapacità di cntrattare cn la Pubblica Amministrazine; ed, in gni cas, per avere cmmess un dei reati cntemplati dal D.Lgs. 231/01; in gni cas, a tutela dei requisiti essenziali dell Organism di Vigilanza, dal mment in cui ad un cmpnente sia ntificata l inizi di azine penale ai sensi degli artt. 405 e 415 bis c.p.p. e fin a che nn sia emessa sentenza di nn lug a prcedere ai sensi dell art. 425 c.p.p., nel cas si prceda, fin a che nn sia emessa sentenza di prscigliment ai sensi degli artt. 529 e 530 C.P.P; questa causa di ineleggibilità si applica esclusivamente ai prcedimenti penali per fatti di cui al punt precedente. La nmina deve prevedere la durata dell incaric. Ess è, infatti, a temp determinat e ha durata pari a ddici mesi dalla data della nmina. La nmina deve altresì prevedere un cmpens per l incaric, fatt salv il cas di investitura di membri di altri rgani funzini per le quali la vigilanza sull adeguatezza e sul cncret funzinament del sistema di cntrll intern è parte prepnderante dei prpri cmpiti, essend il MOG 231 adttat - secnd la più autrevle dttrina - parte integrante del sistema di cntrll intern. I membri dell Organism di Vigilanza cessan il prpri rul per rinuncia, spravvenuta incapacità, mrte revca. I membri dell Organism di Vigilanza pssn essere revcati: in cas di inadempienze reiterate ai cmpiti, inattività ingiustificata; in cas di intervenuta irrgazine, nei cnfrnti della Scietà, di sanzini interdittive, a causa dell inattività del dei cmpnenti; quand sian riscntrate vilazini del MOG 231 da parte dei sggetti bbligati e vi sia inadempiment nel riferire tali vilazini e nella verifica dell idneità ed efficace attuazine del Mdell al fine di prprre eventuali mdifiche; qualra subentri, dp la nmina, qualsivglia delle cause di ineleggibilità di cui spra. La revca è deliberata dal Cnsigli di Amministrazine. In cas di rinuncia, spravvenuta incapacità, mrte revca di un membr dell Organism di Vigilanza, il Presidente dell Organism di Vigilanza ne darà cmunicazine tempestiva al Cnsigli di Amministrazine il quale prenderà senza indugi le decisini del cas. 22

23 In cas di rinuncia, spravvenuta incapacità, mrte revca del Presidente dell Organism di Vigilanza, subentra a questi il membr più anzian, il quale rimane in carica fin alla data in cui il Cnsigli di Amministrazine abbia deliberat la nmina del nuv Presidente dell Organism di Vigilanza Requisiti essenziali In cnsiderazine della specificità dei cmpiti che ad ess fann cap, delle previsini del D.Lgs. 231/01 e delle indicazini cntenute nelle Linee Guida emanate da Cnfindustria, la scelta dell rganism intern dtat di autnmi pteri di iniziativa e di cntrll è avvenuta in md da garantire in cap all Organism di Vigilanza i requisiti di autnmia, indipendenza, prfessinalità e cntinuità di azine che il D.Lgs. 231/01 stess richiede per tale funzine. In particlare, in cnsiderazine anche delle citate Linee Guida di Cnfindustria, i predetti requisiti pssn csì essere qualificati: Autnmia L Organism di Vigilanza è dtat di autnmia decisinale. L Organism è autnm nei cnfrnti della Scietà, vver nn è cinvlt in alcun md in attività perative, né è partecipe di attività di gestine. Inltre l Organism ha la pssibilità di svlgere il prpri rul senza cndizinamenti diretti indiretti da parte dei sggetti cntrllati. Le attività attuate dall Organism di Vigilanza nn pssn essere sindacate da alcun altr rgan struttura aziendale. L Organism è inltre autnm nel sens reglamentare, vver ha la pssibilità di determinare le prprie regle cmprtamentali e prcedurali nell ambit dei pteri e delle funzini determinate dal Cnsigli di Amministrazine Indipendenza L indipendenza dell Organism di Vigilanza è cndizine necessaria di nn sggezine ad alcun legame di sudditanza nei cnfrnti della Scietà. L indipendenza si ttiene per il tramite di una crretta ed adeguata cllcazine gerarchica Prfessinalità L Organism di Vigilanza è prfessinalmente capace ed affidabile. Devn essere pertant garantite, nel su cmpless a livell cllegiale, le cmpetenze tecnicprfessinali adeguate alle funzini che è chiamat a svlgere; sn presuppste cmpetenze di natura giuridica, cntabile, aziendale, rganizzativa e sulla sicurezza e salute sul lavr. In particlare devn essere garantite capacità specifiche in attività ispettiva e cnsulenziale, cme per esempi cmpetenze relative al campinament statistic, alle tecniche di analisi e valutazine dei rischi, alle tecniche di intervista e di elabrazine di questinari, nnché alle metdlgie per l individuazine delle frdi. Tali caratteristiche, unite all indipendenza, garantiscn l biettività di giudizi. 23