Supplemento al Prospetto di Base

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1 Supplemento al Prospetto di Base RELATIVO A CERTIFICATI SU AZIONI, TITOLI RAPPRESENTATIVI DI AZIONI, INDICI, METALLI PREZIOSI, METALLI NON FERROSI, MATERIE PRIME, CONTRATTI FUTURE, QUOTE DI FONDI, EXCHANGE TRADED FUNDS (ETF), TASSI DI CAMBIO E TASSI DI INTERESSE NONCHÉ BASKET COMPOSTI DA ALMENO UNO DI QUESTI SOTTOSTANTI DEL 24 LUGLIO 2008 DI SAL. OPPENHEIM JR. & CIE. KGAA AI SENSI DEL 16 DELLA LEGGE TEDESCA SUI PROSPETTI RELATIVI A TITOLI MOBILIARI (Wertpapierprospektgesetz) SUPPLEMENTO DEL 08 LUGLIO 2009

2 1. INTRODUZIONE A mente del 16 comma 3 della legge tedesca sui Prospetti relativi a titoli mobiliari (Wertpapierprospektgesetz) gli investitori che, prima della pubblicazione del Supplemento, hanno acquistato o sottoscritto Certificati emessi in conformità con il seguente Prospetto di Base Prospetto di Base relativo a Certificati su azioni, titoli rappresentativi di azioni, indici, metalli preziosi, metalli non ferrosi, materie prime, contratti future, quote di fondi, Exchange Traded Funds (ETF), tassi di cambio e tassi di interesse nonché basket composti da almeno uno di questi sottostanti del 24 luglio 2008 (il 'Prospetto di Base'), qualora non vi sia stato adempimento, hanno facoltà di recesso da esercitarsi entro due giorni feriali dalla pubblicazione del Supplemento con dichiarazione a Sal. Oppenheim jr. & Cie. KGaA (l''emittente'). La redazione del presente supplemento è collegata alla pubblicazione del Documento di Registrazione dell Emittente del 05 giugno 2009.

3 2. INFORMAZIONI SUSCETTIBILI DI SUPPLEMENTO 2.1 MODIFICA GENERALE Con il Supplemento del 08 luglio 2009 (il 'Supplemento') viene modificato il Prospetto di Base a termini del 16 WpPG. In future emissioni di Certificati in conformità con il Prospetto di Base il riferimento al Supplemento, nelle condizioni definitive dei Certificati, risulta dall indicazione del Prospetto e di altri eventuali precedenti supplementi con l inciso 'come modificato dal Supplemento del 08 luglio 2009'. 2.2 MODIFICHE ALLA NOTA DI SINTESI (SEZIONE A. DEL PROSPETTO DI BASE) 'INFORMAZIONI GENERALI SULL EMITTENTE' La Sezione 'A. Nota di Sintesi '. 2. Sintesi relativa all Emittente'. 'Informazioni generali sull Emittente' viene integralmente sostituita dal seguente passaggio. Informazioni generali sull Emittente L Emittente, la banca Sal. Oppenheim jr. & Cie. Società in accomandita per azioni di diritto tedesco KGaA, anche Banca Sal. Oppenheim, è stata costituita nel 1989 in seguito alla trasformazione da Personenhandelsgesellschaft (corrispondente a una società in nome collettivo italiana) a Kommanditgesellschaft auf Aktien (corrispondente a una società in accomandita per azioni italiana) della Banca Sal. Oppenheim jr. & Cie. costituita in Germania nel L Emittente è una società di diritto tedesco. La sede legale è a Colonia (con succursali, filiali e rappresentanze a Francoforte sul Meno, Berlino, Düsseldorf, Amburgo, Monaco, Stoccarda, Baden-Baden nonché in Lussemburgo, Parigi e Milano). La sede principale dell Emittente si trova anch essa a Colonia MODIFICHE AL PARAGRAFO STRUTTURA DEL GRUPPO La Sezione 'A. Nota di sintesi', '2. Sintesi relativa all Emittente', 'Struttura del Gruppo' del Prospetto di Base viene integralmente sostituita dal seguente passaggio. Struttura del gruppo L area di consolidamento parziale del gruppo Sal. Oppenheim comprende, oltre alla capogruppo Sal. Oppenheim jr. & Cie. KGaA 24 (34 nell esercizio precedente) società controllate di diritto tedesco e 6 (11 nell esercizio precedente) di diritto straniero, nelle quali la Banca dispone, direttamente o indirettamente, della maggioranza del capitale e dei diritti di voto o sulle quali può esercitare un influenza dominante. Inoltre, nel bilancio consolidato sono state incluse 11 (12 nell esercizio precedente) special purpose entities e fondi speciali ai sensi del combinato disposto dell IAS 27 e SIC 12, in quanto alla Banca va imputata la maggior parte delle opportunità e dei rischi dell attività di tali società. Le partecipazioni rilevanti dell Emittente al 28 aprile 2009 sono le seguenti: Sal. Oppenheim Alternative Investments GmbH Oppenheim Beteiligungs-AG Grundstücksgesellschaft Wiesbaden Luisenstraße/Kirchgasse GbR Grundstücksgesellschaft Frankfurt Bockenheimer Landstraße GbR Grundstücksgesellschaft Leipzig Petersstraße GbR Marblegate Special Opportunities Master Fund L.P. Sal. Oppenheim jr. & Cie. Beteiligungs GmbH FARAMIR Beteiligungs- und Verwaltungs GmbH Sal. Oppenheim Investments GmbH Sal. Oppenheim Healthcare Beteiligungs GmbH LGB Beteiligungs GmbH OPB-Holding GmbH Sal. Oppenheim jr. & Cie. Corporate Finance (Schweiz) AG Oppenheim ACA GmbH Sal. Oppenheim jr. & Cie. Beteiligungen S.A. (Luxembourg) Oppenheim Vermögenstreuhand GmbH OPPENHEIM Beteiligungs-Treuhand GmbH OPPENHEIM Capital Advisory GmbH Pramerica Alpha Fixed Income Opportunity Fund (Cayman) I, Ltd. 2.3 MODIFICHE ALLA SEZIONE INFORMAZIONI SULL EMITTENTE (SEZIONE C. DEL PROSPETTO DI BASE) La Sezione 'C. Informazioni sull Emittente' viene sostituita dal seguente passaggio. La descrizione dell Emittente, comprese le informazioni sulla situazione patrimoniale, finanziaria e sulla sua redditività, è contenuta nel Documento di Registrazione di Sal. Oppenheim jr. & Cie. KGaA, Colonia del 05 giugno 2009 (cfr. Sezione H.6 del Prospetto di Base). 3

4 Fatti rilevanti nella recente attività dell Emittente Alla data del 18 giugno 2009 l Emittente non ha più alcuna partecipazione nella società ARCANDOR AG, Essen. 2.4 MODIFICHE ALLA SEZIONE 'INFORMAZIONI GENERALI SUL PROSPETTO DI BASE ' (SEZIONE H. DEL PROSPETTO DI BASE) La sezione H.6. 'Lista dei riferimenti' viene sostituita dal seguente passaggio. Nel Prospetto di Base si fa riferimento al seguente documento ai sensi del 11 della Legge sui prospetti relativi a titoli mobiliari, da considerarsi come parte integrante del Prospetto di Base: Il Documento di Registrazione dell Emittente (Registration Form) del 05 giugno 2009, richiamato a pag. 29 del Prospetto di Base. Il summenzionato documento è stato depositato presso la Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Ente federale di vigilanza per i servizi finanziari), può essere scaricato dal sito Internet dell Emittente ( ) e viene messo gratuitamente a disposizione presso Sal. Oppenheim jr. & Cie. KGaA, Trading & Derivatives, Untermainanlage 1, Francoforte sul Meno. 2.5 CANCELLAZIONE DI UN ALLEGATO (SEZIONE I.) L allegato contenuto nella sezione 'I. Allegato' viene cancellato. La voce 'I. Allegato' nell indice, con indicazione del numero della pagina, viene essa pure cancellata. 4

5 3. INFORMAZIONI GENERALI SUL SUPPLEMENTO 3.1. RESPONSABILITÀ PER IL SUPPLEMENTO L Emittente dichiara che la banca Sal. Oppenheim jr. & Cie. Kommanditgesellschaft auf Aktien, con sede in D Colonia, Unter Sachsenhausen 4, è responsabile delle informazioni contenute nel presente Supplemento. L Emittente dichiara che le informazioni contenute nel Supplemento, per quanto a sua conoscenza, sono corrette e che non è stata tralasciata alcuna circostanza rilevante FORMA DELLA PUBBLICAZIONE Il Supplemento è pubblicato in Germania a termini del 16 comma (1) (4) capoverso e del 14 della legge tedesca sui prospetti relativi a titoli mobiliari (Wertpapieprospektgesetz). Il Supplemento ed il Prospetto emendato dal Supplemento stesso sono consultabili sul sito internet dell Emittente (' DISPONIBILITÀ DEI DOCUMENTI Il presente Supplemento ed il Prospetto di Base emendato dal Supplemento sono disponibili, gratuitamente, presso Sal. Oppenheim jr. & Cie. KGaA, Trading & Derivatives, Untermainanlage 1, Francoforte sul Meno, Germania. 5

6 Firmato dall Emittente Francoforte sul Meno, 08 luglio 2009 da Isabella Molinari legale rappresentante da Thomas Lesser legale rappresentante U-1