I INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI ai sensi del Regolamento (UE) n. 575/201 marzo 2015
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I Indice Fondi Propri...5 Requisiti di capitale...71 Leva finanziaria...7 Dichiarazione del Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari...82 Note: Tutti gli importi, se non diversamente indicato, sono da intendere in migliaia di euro. Le informazioni sono riferite all area di consolidamento prudenziale. L eventuale mancata quadratura tra i dati esposti nel presente documento dipende esclusivamente dagli arrotondamenti. Gli importi non ponderati relativi alle "garanzie rilasciate e impegni a erogare fondi", sia per la metodologia standard, sia per la metodologia basata su rating interni, sono stati considerati in base all equivalente creditizio, se non diversamente indicato. La produzione del presente documento è realizzata in coerenza con specifica Regolamentazione Interna (Regole di Governance di Gruppo). Si segnala che l informativa dovuta dalle banche di rilevanza sistemica viene pubblicata sul sito internet del gruppo UniCredit nei tempi previsti dalla normativa di riferimento (www.unicreditgroup.eu).
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Fondi Propri >> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente HVB FUNDING TRUST HVB FUNDING TRUST II 2 Codice identificativo (1) US4048AA77 XS01027 Legislazione applicabile allo strumento (2) "Waiver" e "Improvement Agreement" e Obbligazione Subordinata Legge dello Stato di "Waiver", "Improvement Agreement" e Obbligazione Subordinata Legge dello Stato di New York; "Declaration", "Certificates" e "the New York; "Declaration", "Certificates" e "the Charter" Giurisdizione del Delaware; "Silent Charter" Giurisdizione del Delaware; "Silent Partnership & Partnership Interests" Giurisdizione del Delaware e Legge Tedesca Partnership & Partnership Interests" Giurisdizione del Delaware e Legge Tedesca 4 Disposizioni transitorie del CRR Additional Tier 1 Additional Tier 1 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di Consolidato Consolidato 7 Tipologia di strumento Silent Partnership Certificates Art. 51 e 484 Silent Partnership Certificates Art. 51 e 484 CRR CRR 1 1 Riacquisti e Incremento ammontare infragruppo Riacquisti Importo nominale dello strumento: importo originario 00 100 Importo nominale dello strumento: importo originario USD GBP Importo nominale dello strumento: in euro 15 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 15/07/1 1/10/1 1 Data di scadenza originaria 0/0/20 1/10/20 Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione SI SI Data del anticipato facoltativo 0/0/202 1/10/20 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Regulatory call": 100 + rateo maturato "Tax event": al valore nominale corrente più il rateo di interessi e le distribuzioni non corrisposte "Additional event": al valore nominale corrente più il rateo di interessi e le distribuzioni non corrisposte "Regulatory call": il maggiore di (i) il "Current Nominal Value" più maturate e non corrisposte distribuzioni per il "Distribution Period" corrente e (ii) il "MakeWhole Amount" "Tax event": al "Current Nominal amount" più rateo di interessi e distribuzioni non corrisposte "Additional event": al "Current Nominal amount" più rateo di interessi e distribuzioni non corrisposte 1 Date successive di anticipato, se applicabile Semestrale Annuale 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 8,741% p.a. 7,7% p.a 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale Parzialmente discrezionale obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo Mancato rispetto del requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" Parzialmente discrezionale Mancato rispetto del requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" Parzialmente discrezionale 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) SI SI In caso di meccanismo di svalutazione (write down), Deficienza patrimoniale Deficienza patrimoniale In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale Totale Totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione Temporanea Temporanea In caso di svalutazione (write down) temporanea, ogni utile disponibile è utilizzato per ripristinare la ogni utile disponibile è utilizzato per ripristinare la parità parità. Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Tier 2 Tier 2 Caratteristiche non degli strumenti che SI SI In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile obbligazione non perpetua, "dividend pusher", "accelerated writeup", "recapitalization hindering", pagamenti non completamente discrezionali Obbligazione non perpetua, "Dividend pusher", "accelerated writeup", "Recapitalization hindering", i pagamenti non sono completamente discrezionali 5
I 1 Emittente HVB FUNDING TRUST III ALPINE CAYMAN ISLANDS LTD. 2 Codice identificativo (1) US404AA50 DE000A0DD4K8 Legislazione applicabile allo strumento (2) "Waiver" e "Improvement Agreement" e Obbligazione Subordinata Legge dello Stato di New York; "Declaration", "Certificates" e "the Charter" Giurisdizione del Delaware; "Silent Partnership & Partnership Interests" Giurisdizione del Delaware e Legge Tedesca Intero strumento Giurisdizione delle Isole Cayman, "Support Agreement" Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Austriaca 4 Disposizioni transitorie del CRR Additional Tier 1 Additional Tier 1 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di Consolidato Consolidato 7 Tipologia di strumento Silent Partnership Certificates Art. 51 e 484 Preferred Securities Art. 51 e 484 CRR CRR 1 5 Riacquisti e Incremento ammontare infragruppo Incremento ammontare infragruppo Importo nominale dello strumento: importo originario 200 250 Importo nominale dello strumento: importo originario USD Importo nominale dello strumento: in euro 18 250 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Patrimonio Netto 11 Data di emissione originaria 22/10/1 /10/2004 12 Irredimibile o a scadenza A scadenza Irredimibile 1 Data di scadenza originaria 22/10/20 Senza scadenza Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione SI SI Data del anticipato facoltativo 22/10/202 /10/2011 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Regulatory call": il maggiore di (i) il "Current Nominal Value" più maturate e non corrisposte distribuzioni per il "Distribution Period" corrente e (ii) il "MakeWhole Amount" "Tax event": al "Current Nominal amount" più rateo di interessi e distribuzioni non corrisposte "Additional event": al "Current Nominal amount" più rateo di interessi e distribuzioni non corrisposte "Regulatory call": 100 + rateo maturato "Tax event": al nominale comprensivo del rateo maturato e dividendi non pagati 1 Date successive di anticipato, se applicabile Semestrale Semestrale 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed to Floating 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato % payable semiannually 1Y,00%, max between 8,00% and CMS euro 10y + 0,10% from /10/2005. Payable semiannually 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale Parzialmente discrezionale obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo Mancato rispetto del requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" Parzialmente discrezionale 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) SI In caso di meccanismo di svalutazione (write down), Deficienza patrimoniale In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale Totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione Temporanea In caso di svalutazione (write down) temporanea, ogni utile disponibile è utilizzato per ripristinare la parità Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Tier 2 Tier 2 Caratteristiche non degli strumenti che SI SI In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile obbligazione non perpetua, "dividend pusher", "accelerated writeup", "recapitalization hindering", pagamenti non completamente discrezionali Mancato rispetto del requisito patrimoniale complessivo; divieto imposto dall'autorità di vigilanza; "Dividend pusher" "Dividend pusher", "Recapitalization hindering" INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015
>> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente ALPINE CAYMAN ISLANDS LTD. UNICREDITO ITALIA CAPITAL TRUST III 2 Codice identificativo (1) DE000A0DYW70 XS08 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Giurisdizione delle Isole Cayman, "Support Agreement" Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Austriaca Intero strumento Legge del Delaware, New York e Inglese Clausole di subordinazione Legge Italiana 4 Disposizioni transitorie del CRR Additional Tier 1 Additional Tier 1 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Non ammissibile Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di Consolidato Consolidato 7 Tipologia di strumento Preferred Securities Art. 51 e 484 CRR Preferred Securities Art. 51 e 484 CRR 50 121 Incremento ammontare infragruppo Riacquisti Importo nominale dello strumento: importo originario 150 750 Importo nominale dello strumento: importo originario Importo nominale dello strumento: in euro 150 750 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 + accrued interest 10 Classificazione contabile Patrimonio Netto Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 22/02/2005 27/10/2005 12 Irredimibile o a scadenza Irredimibile Irredimibile 1 Data di scadenza originaria Senza scadenza Senza scadenza Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione SI SI Data del anticipato facoltativo 22/0/2012 27/10/2015 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Regulatory call": 100 + rateo maturato "Tax event": al nominale comprensivo del rateo maturato e dividendi non pagati 1 Date successive di anticipato, se applicabile Annuale Trimestrale 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed to Floating Fixed to Floating 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 1Y 7,5% payable in arrear, max between 8,00% and euro CMS 10 y + 0,15% from second year to maturity. "Regulatory call": il maggiore di: (1) "LLC Liquidation Preference per LLC preferred Security" (2) "MakeWhole Amount". Più qualsiasi dividendo cumulato e non corrisposto. "Tax event": al valore nominale comprensivo del rateo di interessi "Additional event": al valore nominale comprensivo del rateo di interessi 4,0% from issue date to 27/10/2015, equivalent to MS + 0,7%; Euribor M + 1,7% from 27/10/2015 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale Parzialmente discrezionale obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Mancato rispetto del requisito patrimoniale Mancanza di utile distribuibile; divieto imposto obbligatorio in termini di tempo motivi di complessivo; divieto imposto dall'autorità di dall'autorità di vigilanza; mancato rispetto del vigilanza; "Dividend pusher" requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al SI 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) SI In caso di meccanismo di svalutazione (write down), Deficienza patrimoniale In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale Totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione Temporanea In caso di svalutazione (write down) temporanea, Paripassu e prorata con Core Tier 1 Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Tier 2 Tier 2 Caratteristiche non degli strumenti che SI SI In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile "Dividend pusher", "Recapitalization hindering" "Stepup", "Subsequent Calls", i pagamenti non sono completamente discrezionali, "Dividend pusher", "Recapitalization hindering" 7
I 1 Emittente UNICREDITO ITALIA CAPITAL TRUST IV UNICREDIT INTERNATIONAL BANK (LUXEMBOURG) SA 2 Codice identificativo (1) XS0 XS02552 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge del Delaware, New York e Inglese Intero strumento Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Italiana Clausole di subordinazione Legge Italiana 4 Disposizioni transitorie del CRR Additional Tier 1 Additional Tier 1 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Non ammissibile Non ammissibile Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di Consolidato Consolidato 7 Tipologia di strumento Preferred Securities Art. 51 e 484 CRR Bond Art. 51 e 484 CRR 27 15 Riacquisti Riacquisti Importo nominale dello strumento: importo originario 00 0 Importo nominale dello strumento: importo originario GBP GBP Importo nominale dello strumento: in euro 442 442 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 + accrued interest 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 27/10/2005 27/0/2008 12 Irredimibile o a scadenza Irredimibile Irredimibile 1 Data di scadenza originaria Senza scadenza Senza scadenza Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione SI SI Data del anticipato facoltativo 27/10/2015 27/0/2018 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Regulatory call": il maggiore di: (1) "LLC Liquidation Preference per LLC preferred Security" (2) "MakeWhole Amount". Più qualsiasi dividendo cumulato e non corrisposto. "Tax event": al valore nominale comprensivo del "Regulatory call": 100 + rateo maturato "Tax event": al nominale comprensivo del rateo di interessi maturato "Additional event": al nominale comprensivo del rateo maturato. rateo di interessi "Additional event": al valore nominale comprensivo del rateo di interessi 1 Date successive di anticipato, se applicabile Trimestrale Trimestrale 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed to Floating Fixed to Floating 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 5,% from issue date to 27/10/2015, equivalent to MS + 0,7%; Libor M + 1,7% from 27/10/2015 8,525% from issue date to 27/0/2018 payable semiannually, equivalent to MS + 2,5%; Libor M +,5% from 27/0/2018 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale Parzialmente discrezionale obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Mancanza di utile distribuibile; divieto imposto Mancanza di utile distribuibile; divieto imposto obbligatorio in termini di tempo motivi di dall'autorità di vigilanza; mancato rispetto del dall'autorità di vigilanza; mancato rispetto del requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale Parzialmente discrezionale obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al SI SI 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) SI SI In caso di meccanismo di svalutazione (write down), Deficienza patrimoniale Deficienza patrimoniale In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale Totale Totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione Temporanea Temporanea In caso di svalutazione (write down) temporanea, Paripassu e prorata con Core Tier 1 Paripassu e prorata con Core Tier 1 Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Tier 2 Tier 2 Caratteristiche non degli strumenti che SI SI In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile "Stepup", "Subsequent Calls", i pagamenti non sono completamente discrezionali, "Dividend pusher", "Recapitalization hindering" "Stepup", "Subsequent Calls", i pagamenti non sono completamente discrezionali, "Dividend pusher", "Recapitalization hindering" INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015 8
>> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente UNICREDIT INTERNATIONAL BANK UNICREDIT SPA (LUXEMBOURG) SA 2 Codice identificativo (1) XS0470 XS052705 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Inglese Intero strumento Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Italiana Clausole di subordinazione Legge Italiana 4 Disposizioni transitorie del CRR Additional Tier 1 Additional Tier 1 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Non ammissibile Non ammissibile Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di Consolidato 7 Tipologia di strumento Bond Art. 51 e 484 CRR Bond Art. 51 e 484 CRR 57 5 Riacquisti Riacquisti Importo nominale dello strumento: importo originario 750 500 Importo nominale dello strumento: importo originario Importo nominale dello strumento: in euro 750 500 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 10/12/200 21/07/2010 12 Irredimibile o a scadenza Irredimibile Irredimibile 1 Data di scadenza originaria Senza scadenza Senza scadenza Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione SI SI Data del anticipato facoltativo 10/12/201 21/07/2020 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Regulatory call": 100 + rateo maturato "Tax event": al nominale comprensivo del rateo di interessi maturato "Additional event": al nominale comprensivo del rateo maturato. 1 Date successive di anticipato, se applicabile Trimestrale Trimestrale 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed to Floating Fixed to Floating 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 8,125% from issue date to 10/12/201; Euribor M +,50% "Regulatory call": 100 + rateo maturato "Tax event": in qualsiasi data di pagamento degli interessi o "reset date" al valore nominale comprensivo del rateo maturato. "Additional event": in qualsiasi data di pagamento degli interessi o "reset date" al valore nominale comprensivo del rateo maturato.,5% from issue date to 21/07/2020, equivalente to MS +,4%; Euribor M + 7,4% from 21/07/2020 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale Parzialmente discrezionale obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Mancanza di utile distribuibile; divieto imposto Mancanza di utile distribuibile; divieto imposto obbligatorio in termini di tempo motivi di dall'autorità di vigilanza; mancato rispetto del dall'autorità di vigilanza; mancato rispetto del requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" requisito patrimoniale complessivo; "Dividend pusher" Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Parzialmente discrezionale Parzialmente discrezionale obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al SI SI 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) SI SI In caso di meccanismo di svalutazione (write down), Deficienza patrimoniale Deficienza patrimoniale In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale Totale Totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione Temporanea Temporanea In caso di svalutazione (write down) temporanea, Paripassu e prorata con Core Tier 1 Paripassu e prorata con Core Tier 1 Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Tier 2 Tier 2 Caratteristiche non degli strumenti che SI SI In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile "Stepup", "Subsequent Calls", i pagamenti non sono completamente discrezionali, "Dividend pusher", "Recapitalization hindering" "Stepup", "Subsequent Calls", i pagamenti non sono completamente discrezionali, "Dividend pusher", "Recapitalization hindering"
I 1 Emittente UNICREDIT SPA UNICREDIT SPA 2 Codice identificativo (1) XS1042884 XS110780847 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Italiana Intero strumento Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Italiana 4 Disposizioni transitorie del CRR Additional Tier 1 Additional Tier 1 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Additional Tier 1 Additional Tier 1 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 51 CRR Bond Art. 51 CRR 88 1 Importo nominale dello strumento: importo originario 1.250 1.000 Importo nominale dello strumento: in euro 08 1.000 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Patrimonio Netto Patrimonio Netto 11 Data di emissione originaria 0/04/20 10/0/20 12 Irredimibile o a scadenza Irredimibile Irredimibile 1 Data di scadenza originaria Senza scadenza Senza scadenza Data del anticipato facoltativo 0/0/20 10/0/2021 Importo nominale dello strumento: importo originario Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione USD SI SI 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Regulatory call": Prevailing Principal Amount + any accrued interest "Tax event": 100 + accrued interest "Additional event": 100 + accrued interest "Regulatory call": Prevailing Principal Amount + any accrued interest "Tax event": 100 + accrued interest "Additional event": 100 + accrued interest 1 Date successive di anticipato, se applicabile Semestrale Semestrale 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 8% p.a. until 0/0/20; therafter fixed every 5,75% p.a until 10/0/2021; therafter fixed every 5 years for 5Year MidSwap Rate + 518bps years for 5Year MidSwap Rate + 10bps 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Pienamente discrezionale Pienamente discrezionale obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo Insufficienza di elementi di capitale distribuibile; Distribuzioni eccedenti l'ammontare Massimo Distribuibile; "Loss Absorption Event" Pienamente discrezionale 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) SI SI In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile CET1 ratio dell'emittente a livello individuale o consolidato minore al 5,125% oppure all'accadere del "minimum trigger event ratio" specificato nei "Relevant Regulations". Totale Temporanea L'emittente o, se permesso il Gruppo, nel caso in cui registri un utile netto, può, a sua piena discrezione e subordinato all'ammontare Massimo Distribuibile, incrementare il "Prevailing Principal Amount" dello strumento fino al massimo dell'"initial Principal Amount" pro rata con similari strumenti AT1 Tier 2 Tier 2 Insufficienza di elementi di capitale distribuibile; Distribuzioni eccedenti l'ammontare Massimo Distribuibile; "Loss Absorption Event" Pienamente discrezionale CET1 ratio dell'emittente a livello individuale o consolidato minore al 5,125% oppure all'accadere del "minimum trigger event ratio" specificato nei "Relevant Regulations". Totale Temporanea L'emittente o, se permesso il Gruppo, nel caso in cui registri un utile netto, può, a sua piena discrezione e subordinato all'ammontare Massimo Distribuibile, incrementare il "Prevailing Principal Amount" dello strumento fino al massimo dell'"initial Principal Amount" pro rata con similari strumenti AT1 INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015 10
>> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente UNICREDIT BANK AUSTRIA AG UNICREDIT BANK AUSTRIA AG 2 Codice identificativo (1) AT0000570 AT00008 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Austriaca Intero strumento Legge Austriaca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Notes Art 2 CRR 1 2 Riacquisti Riacquisti Importo nominale dello strumento: importo originario 27 15 Importo nominale dello strumento: in euro 27 15 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 10 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 25/10/18 /02/1 1 Data di scadenza originaria 25/10/201 2/02/2021 Data del anticipato facoltativo 2/02/201 15 Date del anticipato eventuale e importo del 1 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed to Floating Floating Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 7,25% for first five years, thereafter arithmetic Euribor M + 0,20% payable semiannually 18 average Secondary Market Yield of Banking Bonds according to ONB minus 0,25% 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa 2 0 Meccanismi di svalutazione (write down) (*) se l informazione non è applicabile Importo nominale dello strumento: importo originario Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Date successive di anticipato, se applicabile Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non SI In qualsiasi momento con preavviso dopo la data obbligatorio in riferimento all'importo di esercizio dell'opzione di anticipato 11
I 1 Emittente UNICREDIT BANK AUSTRIA AG UNICREDIT BANK AUSTRIA AG 2 Codice identificativo (1) XS00281500 XS0070770 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Austriaca Intero strumento Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Austriaca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 57 12 Riacquisti Ammortamento Importo nominale dello strumento: importo originario 10.000 5.000 Importo nominale dello strumento: importo originario JPY JPY Importo nominale dello strumento: in euro 72 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 12/0/1 0/10/1 1 Data di scadenza originaria 12/0/2021 /10/201 Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Tax event": al valore nominale comprensivo del rateo maturato "Tax event": al valore nominale comprensivo del rateo maturato 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato,% p.a. 5,% p.a. 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015 12
>> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente UNICREDIT BANK AUSTRIA AG UNICREDIT BANK AG 2 Codice identificativo (1) XS007222 XS00 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Inglese Intero strumento Legge Tedesca Clausole di subordinazione Legge Austriaca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 1 2 Ammortamento Ammortamento Importo nominale dello strumento: importo originario 5.000 0 Importo nominale dello strumento: importo originario JPY DEM Importo nominale dello strumento: in euro a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 27/11/1 21/12/18 1 Data di scadenza originaria /11/201 21/12/2018 Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Tax event": al valore nominale comprensivo del rateo maturato 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 5,2% p.a. 5,4% p.a. 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile 1
I 1 Emittente UNICREDIT BANK AG UNICREDIT BANK AG 2 Codice identificativo (1) XS00742522 XS0075000 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Tedesca Intero strumento Legge Tedesca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 2 Importo nominale dello strumento: importo originario 40 Importo nominale dello strumento: in euro 40 a Prezzo di emissione,8 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria /05/1 /05/1 1 Data di scadenza originaria /05/201 /05/201 Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed to Floating Fixed to Floating Importo nominale dello strumento: importo originario Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 5,00% from issue date to /05/200; 5,00% + 1% of euro CMS 10 y from /05/200. 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile 4,50% from issue date to /05/2004; max between 4,50% and 0% of Euro CMS 10 y from /05/2004. INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015
>> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente UNICREDIT BANK AG UNICREDIT BANK AG 2 Codice identificativo (1) XS00817000 DE00022880 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Tedesca Intero strumento Legge Tedesca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 17 Importo nominale dello strumento: importo originario 4 20 Importo nominale dello strumento: in euro 4 20 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 01/0/1 07/0/1 1 Data di scadenza originaria 01/0/201 07/0/201 Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed to Floating Fixed Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 4,70% from issue date to 01/0/200; max 5,5% p.a. 18 between 4,70% and 102% of euro CMS 10y from 01/0/200 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa 2 0 Meccanismi di svalutazione (write down) (*) se l informazione non è applicabile Importo nominale dello strumento: importo originario Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non obbligatorio in riferimento all'importo 15
I 1 Emittente UNICREDIT BANK AG UNICREDIT BANK AG 2 Codice identificativo (1) XS00807 XS0104747 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Tedesca Intero strumento Legge Tedesca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 21 Riacquisti Importo nominale dello strumento: importo originario 25 Importo nominale dello strumento: importo originario Importo nominale dello strumento: in euro 25 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 25/0/1 2/11/1 1 Data di scadenza originaria 25/0/201 1/11/202 Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione SI Data del anticipato facoltativo 25/0/200 15 Date del anticipato eventuale e importo del 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Floating 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 7,00% p.a. Euribor M + 0,2% 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015 1
>> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente UNICREDIT BANK AG UNICREDIT BANK AG 2 Codice identificativo (1) XS01051742 XS0105527 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Tedesca Intero strumento Legge Tedesca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 12 12 Importo nominale dello strumento: importo originario 12 15 Importo nominale dello strumento: in euro 12 15 a Prezzo di emissione,75 7,15 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 1/12/1 21/12/1 1 Data di scadenza originaria 1/12/20 21/12/202 Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed 18 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa 2 0 Meccanismi di svalutazione (write down) (*) se l informazione non è applicabile Importo nominale dello strumento: importo originario Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Tasso della cedola ed eventuale indice correlato Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non 2,00% p.a. from issue date to 1/12/2004;,00% 5,00% p.a. obbligatorio in riferimento all'importo p.a. from 1/12/2004. 17
I 1 Emittente UNICREDIT BANK AUSTRIA AG UNICREDIT BANK AUSTRIA AG 2 Codice identificativo (1) US00587AB85 XS011010 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge dello Stato di New York Clausole di subordinazione Legge Austriaca Intero strumento Legge Inglese Clausole di subordinazione Legge Austriaca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 4 0 Ammortamento Ammortamento Importo nominale dello strumento: importo originario 700 12 Importo nominale dello strumento: importo originario USD Importo nominale dello strumento: in euro 58 12 a Prezzo di emissione,81 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 11/02/17 17/04/2000 1 Data di scadenza originaria 15/02/2017 17/04/2015 Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Tax event": al valore nominale comprensivo del rateo maturato "Tax event": al valore nominale comprensivo del rateo maturato 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed to Floating 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato 7,25% p.a.,00% from issue date to 17/04/2007; CMS euro 10y from 17/04/2007. Payable annually 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in riferimento all'importo 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la 2 Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento 0 Meccanismi di svalutazione (write down) In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non (*) se l informazione non è applicabile INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015 18
>> INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI Fondi Propri 1 Emittente UNICREDIT BANK AG UNICREDIT BANK AUSTRIA AG 2 Codice identificativo (1) AT0000541 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Tedesca Intero strumento Legge Austriaca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Loan Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 0 0 Ammortamento Ammortamento Importo nominale dello strumento: importo originario 10 8 Importo nominale dello strumento: in euro 10 8 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 25/04/2000 /04/2000 1 Data di scadenza originaria 20/04/2015 /04/2015 Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Fixed Fixed 18 Tasso della cedola ed eventuale indice correlato,48% p.a.,8% p.a. 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa 2 0 Meccanismi di svalutazione (write down) (*) se l informazione non è applicabile Importo nominale dello strumento: importo originario Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non obbligatorio in riferimento all'importo 1
I 1 Emittente UNICREDIT BANK AUSTRIA AG UNICREDIT BANK AG 2 Codice identificativo (1) XS011184001 XS01115 Legislazione applicabile allo strumento (2) Intero strumento Legge Inglese Intero strumento Legge Tedesca Clausole di subordinazione Legge Austriaca 5 Disposizioni del CRR posttransitorie Tier 2 Tier 2 Ammissibile a livello: di singolo ente; consolidato; di 7 Tipologia di strumento Bond Art. 2 CRR Bond Art. 2 CRR 0 2 Ammortamento Ammortamento Importo nominale dello strumento: importo originario 11 0 Importo nominale dello strumento: in euro 11 0 a Prezzo di emissione 100 100 b Prezzo di 100 100 10 Classificazione contabile Passività costo ammortizzato Passività costo ammortizzato 11 Data di emissione originaria 25/05/2000 02/0/2000 1 Data di scadenza originaria 25/05/2015 02/0/2015 Data del anticipato facoltativo 15 Date del anticipato eventuale e importo del "Tax event": al valore nominale comprensivo del rateo maturato 1 Date successive di anticipato, se applicabile 17 Dividendi/cedole fissi o variabili Floating Floating 18 1 Presenza di un meccanismo di dividend stopper Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo 20a Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o obbligatorio in termini di tempo motivi di 21 Presenza di step up o di altro incentivo al 25 Se convertibili, in tutto o in parte 2 Se convertibili, tasso di 27 Se convertibili, obbligatoria o facoltativa 2 0 Meccanismi di svalutazione (write down) (*) se l informazione non è applicabile Importo nominale dello strumento: importo originario Rimborso anticipato soggetto ad autorizzazione Tasso della cedola ed eventuale indice correlato Pienamente discrezionale, parzialmente discrezionale o Se convertibili, precisare il tipo di strumento nel quale la Se convertibile, precisare l'emittente dello strumento In caso di meccanismo di svalutazione (write down), In caso di svalutazione (write down), svalutazione totale In caso di svalutazione (write down), svalutazione In caso di svalutazione (write down) temporanea, Posizione nella gerarchia di subordinazione in caso di Caratteristiche non degli strumenti che In caso affermativo, precisare le caratteristiche non Euro CMS 0 y (min 5,50%, max 7,25%), Max between 5,50% and 75% of Euro CMS 10y. obbligatorio in riferimento all'importo payable annually INFORMATIVA DA PARTE DEGLI ENTI AL MARZO 2015 20