Cenni sulla normativa americana in tema di franchising

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1 Cenni sulla normativa americana in tema di franchising Salone del franchising Milano Incontro Confimprese 26 ottobre 2018 Avv. Valerio Pandolfini

2 Esportare una catena in franchising all estero presenta, in generale, peculiarità e problematiche ben diverse rispetto a quelle di una rete in franchising domestica. L espansione di una rete in USA presenta elevate complessità, derivanti essenzialmente da: diversità e varietà di mercato e culturali normativa specifica e molto dettagliata.

3 Gli USA sono uno stato federale. Ciò significa che non vi è un unica normativa valida in tutto il territorio nazionale, bensì: una normativa federale (che si applica in tutto il territorio USA), e tante singole normative statali (50), che possono divergere tra Stato e Stato e rispetto a quella federale. Il franchising è regolamentato: al livello federale, dalla Federal Trade Commission (FTC) al livello statale, dai singoli Stati.

4 Non esiste negli USA una definizione unica e generale di franchising. In generale, gli elementi che contraddistinguono il franchising in USA al livello legale sono: vendita di beni/servizi con utilizzo del marchio del franchisor; pagamento da parte del franchisee di una fee (entry fee, royalties, advertising fee) superiore a $500; controllo dell'attività del franchisee da parte del franchisor (che può consistere in suggerimenti di marketing); comunanza di interessi tra franchisor e franchisee (community of interest).

5 E importante distinguere il franchising da altri contratti simili (come distribution o licensing), che non sono soggetti alla normativa sul franchising (ma ad altre normative, ad es. business opportunity rule) Qualificare un determinato rapporto come franchising o meno richiede un attenta e complessa analisi caso per caso, sulla base dei concreti elementi della singola formula commerciale.

6 La normativa federale e statale sul franchising: a) è generalmente imperativa (cioè non derogabile) b) si applica ad ogni soggetto che opera in USA, indipendentemente dalla nazionalità. La normativa USA sul franchising regolamenta principalmente le informazioni che devono essere fornite agli spiranti affiliati prima della firma del contratto di franchising (disclosure), con un documento denominato franchise disclosure document (FDD).

7 Oltre alla disclosure, alcuni Stati (es. California, New York, Virginia, Washington) impongono al franchisor anche la registrazione con l autorità competente. Alcuni Stati regolamentano alcuni aspetti sostanziali del contratto di franchising, con una serie di norme inderogabili poste a tutela del franchisee (State relationship laws). Es., si prevedono limiti per il franchisor di: terminare il contratto (good cause); vietare la cessione del contratto al franchisee; opporsi al rinnovo del contratto Etc.

8 Si applicano inoltre al franchising una serie di normative di carattere generale, tra cui: lavoro (N.B.: attenzione joint employers), IP real estate igiene e prescrizioni alimentari (N.B. attenzione etichette alimentari) antiriciclaggio etc.

9 Un impresa italiana può fare franchising in USA (come in altri paesi) essenzialmente con due modalità: direttamente, cioè con il proprio coinvolgimento diretto (direct franchising) indirettamente, attraverso l intervento di un soggetto terzo (Master franchising). Entrambe tali modalità hanno vantaggi e svantaggi: la scelta deve essere attentamente valutata in base alle caratteristiche di mercato dello Stato prescelto e alle caratteristiche della rete in franchising.

10 FRANCHISING INTERNAZIONALE FRANCHISING DIRETTO FRANCHISING INDIRETTO DIRECT UNIT FRANCHISING AREA DEVELOPEMENT AREA REPRESENTATIVE MASTER FRANCHISING JOINT VENTURES

11 Il direct franchising può avvenire con vari strumenti. 1) Direct Unit Franchising: franchisor italiano instaura rapporti contrattuali diretti con i franchisee in USA, attraverso una propria filiale (branch) o una controllata (subsidiary), eventualmente in joint venture con una società locale.

12 FRANCHISOR Branch Subsidiary Joint Venture (target country) FRANCHISEE FRANCHISEE FRANCHISEE

13 2) Area Developer (Multi unit franchising): franchisor concede a un soggetto con sede nello stato target il diritto di aprire proprie units in una certa area e per un certo periodo di tempo, in esclusiva. L AD non ha il diritto di concedere in sub-franchising il franchise package, ma di aprire propri punti vendita, agendo come intermediario tra franchisor e punti vendita. Il programma di apertura delle varie units avviene secondo un determinato Developement schedule.

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15 3) Area Representative: franchisor affida a un soggetto, avente sede nello stato target, una serie di compiti per lo sviluppo della rete, quali: recruiting e selezione dei franchisee (broker); trattative con i potenziali affiliati (broker); servizi in favore degli affiliati (service provider) (es.: individuazione sede punto vendita, training, assistenza start up, ispezioni e controllo, pubblicità, consulenza marketing, etc.) L AR agisce sempre per conto del franchisor, al quale fanno direttamente capo i rapporti contrattuali con gli affiliati.

16 In tutti i casi di direct franchising, sebbene in linea teorica non sia indispensabile per l impresa franchisor italiana avere una propria sede in USA, di fatto è necessario costituire nello Stato target una società controllata (subsidiary), anche perché è necessario che i bilanci siano redatti in conformità ai principi GAAP (Generally Accepted Accounting Principles).

17 Indirect franchising (Master Franchising): franchisor concede a un soggetto (Master Franchisee) il diritto di stipulare contratti di sub-franchising in esclusiva in una determinata area con gli affiliati (sub-franchisee), i quali hanno rapporti diretti solo con il MF, salvo eccezioni previste nel contratto. Il numero dei subaffiliati è previsto in un Developement schedule, sulla base di un business plan preparato dal MF. Spesso si prevede nel contratto: un periodo di prova (per testare il franchise concept); l obbligo del MF di aprire propri punti vendita

18 MASTER FRANCHISOR MASTER FRANCHISEE SUB FRANCHISEE SUB FRANCHISEE SUB FRANCHISEE

19 1. Come rendere sicuro un contratto di franchising Suggerimento: procedere step by step testare il mercato con uno store diretto aprire la prima franchise in un area limitata all interno di uno Stato estendere la franchise lentamente, procedendo state by state

20 1. Come rendere sicuro un contratto di franchising Successivi passi operativi: Visto (E2, Treaty Investor Visa): investimento sostanziale, non marginale, personale (business plan) scelta e costituzione US entity (LLC corporation) registrazione marchio al livello federale (USPTO) licenze (business, EIN, food, alcohol, sign, employee health etc.) Assicurazioni (business, worker s, general liability, product liability, property ec.), apertura c/c scelta location (certificate of occupancy, building health) autorizzazioni doganali

21 Servizi del nostro Studio Offriamo consulenza e assistenza per tutte le attività necessarie all espansione negli USA, coordinando studi legali e società di consulenza corrispondenti nei principali Stati USA: analisi di fattibilità FDD, contratti, registrazioni, licenze, IP Due diligence partner aspetti operativi start-up

22 Le slides che precedono sono una short version di quelle utilizzate durante l intervento. Pertanto le stesse non hanno alcuna pretesa di esaustività e completezza, in particolare se esaminate separatamente dall intervento a cui si riferiscono. Potete fare richiesta delle slides intere inviando una mail all indirizzo sotto riportato. Studio legale Pandolfini Via I. Rosellini, Milano Tel: info@studio-pandolfini.it