Rapporto semestrale EFG LIFE INVEST EFG LIFE INVEST 40 NON REVISIONATO AL

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1 Rapporto semestrale NON REVISIONATO AL EFG LIFE INVEST Fondo d investimento di diritto svizzero con più comparti (fondo a ombrello)

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3 Rapporto semestrale non revisionato al 30 giugno 2018 Indice Pagina ISIN Organizzazione 2 4 A / CH R / CH Indirizzi 10 Restrizioni alla vendita Le quote di questo fondo non possono essere offerte, vendute o consegnate negli Stati Uniti. Non è consentito offrire, vendere o consegnare quote di questo fondo d investi mento agli investitori che sono US Person. Per US Person s intende una persona che: (i) è una United States Person ai sensi del paragrafo 7701(a)(30) dello US Internal Revenue Code del 1986 nella versione in vigore e delle Treasury Regulations emanate in relazione ad esso; (ii) è una US Person ai sensi della Regulation S dello US Securities Act del 1933 (17 CFR (k)); (iii) non è una Non-United States Person ai sensi della Rule 4.7 delle US Commodity Futures Trading Commission Regulations (17 CFR 4.7(a)(1)(iv)); (iv) dimora negli Stati Uniti ai sensi della Rule 202(a)(30)-1 dello US Investment Advisers Act del 1940 nella versione in vigore; oppure (v) è un trust, una persona giuridica o un altra struttura fondata allo scopo di consentire a US Person di investire in questo fondo d investimento. Indirizzo Internet 1

4 Organizzazione Banca depositaria EFG Bank AG, Zurigo, succursale di Lugano Consiglio d amministrazione John A. Williamson, Presidente Niccolò Herbert Burki, Vicepresidente Susanne Brandenberger Emmanuel L. Bussetil Michael N. Higgin Roberto Isolani Steve Jacobs Spiro J. Latsis John S. Latsis (27 aprile 2018) Périclès Petalas Fong Seng Tee (27 aprile 2018) Bernd-Albrecht von Maltzan Daniel Zuberbühler Direzione Piergiorgio Pradelli, Direttore generale (1 gennaio 2018) Renato Cohn, Vicedirettore generale (1 gennaio 2018) Mark Bagnall Albert Chiu Anthony Cooke-Yarborough Marcelo Coscarelli Vittorio Ferrario Christian Flemming (15 gennaio 2018) Adrian Kyriazi Maurizio Moranzoni Thomas Müller (1 gennaio 2018) Dimitris Politis (1 gennaio 2018) Franco Polloni Uffici di pagamento EFG Bank AG, Zurigo, succursale di Lugano Distributori EFG Bank AG, Zurigo, succursale di Lugano Società di revisione Ernst & Young SA, Zurigo Direzione dei fondi FORTUNA Investment AG, Soodmattenstrasse 10, 8134 Adliswil Delega delle decisioni d investimento EFG Bank AG, Zurigo, succursale di Lugano Le decisioni relative agli investimenti sono state suddelegate da EFG Bank AG a PATRIMONY 1873 SA, Lugano. PATRIMONY 1873 SA è un commerciante di valori mobiliari autorizzato dall Autorità di vigilanza sui mercati finanziari il 23 luglio Le esatte modalità di esecuzione del mandato sono contemplate nel contratto di gestione patrimoniale concluso tra EFG Bank AG e PATRIMONY 1873 SA. Delega di altri compiti parziali L amministrazione dei fondi di investimento, in particolare la tenuta della contabilità, il calcolo del valore netto d inventario, la rendicontazione fiscale, la gestione dei sistemi IT, l allestimento dei rapporti, è affidata a Northern Trust Switzerland AG, Basilea. I dettagli dell esecuzione di questi compiti sono disciplinati in un contratto stipulato tra le parti. Tutti gli altri compiti della direzione del fondo, nonché il controllo delle altre mansioni delegate sono svolti in Svizzera. 2

5 Consiglio d amministrazione René Schmidli, presidente, Fortuna Investment AG, Adliswil; Martha Dagmar Böckenfeld, membro, Fortuna Investment AG; Ulrich Ostholt, membro, Fortuna Investment AG Direzione David Küttel, Direttore Amministrativo; Claudio Burkhard, Direttore Amministrativo sostituto; Marc Engel, membro Il contratto del fondo, il prospetto ed il rapporto annuale o semestrale sono disponibili gratuitamente presso FORTUNA Investment AG, Soodmattenstrasse 10, 8134 Adliswil, EFG Bank AG, Via Magatti 2, 6900 Lugano e tutti i distributori. 3

6 Categoria altri fondi per investimenti tradizionali Dati principali ISIN Patrimonio netto del fondo in CHF CLASSE A CH Valore d inventario netto per quota in CHF Quantità di quote in circolazione 5 003, , ,1810 CLASSE R CH Valore d inventario netto per quota in CHF Quantità di quote in circolazione , , ,1000 Struttura del portafoglio titoli I 10 MAGGIORI EMITTENTI IN % DEL PATRIMONIO GLOBALE DEL FONDO New Capital Institutional Fund Bonds CHF 21,81 New Capital Institutional Fund Foreign Bond 17,50 White Fleet III Globes Conviction Swiss Stocks-I (CHF)-Cap 11,23 New Capital Multihelvetia M 10,28 Syz AM CH Track CHF Bonds 9,16 New Capital Fund Lux Japanese Stocks CHF 4,86 Julius Baer Multipartner Konwave Gold Equity Fund 4,72 New Capital Fund Lux Cash CHF 2,18 X-Trackers MSCI World Swap Index ETF 2,09 New Capital Fund Lux Asian Stocks M 1,93 Altri 7,61 TOTALE 93,37 Le percentuali sopra indicate possono contenere differenze di arrotondamento. 4

7 Conto patrimoniale Valori di mercato CHF CHF Averi bancari a vista Valori mobiliari Quote di altri organismi di investimento collettivo Strumenti finanziari derivati Altri valori patrimoniali Patrimonio globale del fondo Prestiti Altri impegni Patrimonio netto del fondo Conto economico Redditi CHF CHF Redditi degli averi bancari Interessi negativi Redditi dei valori mobiliari da quote di altri organismi di investimento collettivo Redditi dal prestito di titoli Pagamenti dei sottoscrittori per acquisizione del diritto ai redditi netti trascorsi Totale dei redditi Costi Interessi passivi Spese di revisione Remunerazione contrattuale della commissione alla direzione del fondo Classe A Trasferimento parziale alla direzione del fondo della remunerazione contrattuale della commissione su utili e perdite di capitale realizzati Classe A Remunerazione contrattuale della commissione alla direzione del fondo Classe R Trasferimento parziale alla direzione del fondo della remunerazione contrattuale della commissione su utili e perdite di capitale realizzati Classe R Altre spese Redditi netti pagati ai partecipanti uscenti, al momento del riscatto Totale dei costi Reddito netto Utili e perdite di capitale realizzati Trasferimento parziale alla direzione del fondo della remunerazione contrattuale della commissione su utili e perdite di capitale realizzati Classe A Trasferimento parziale alla direzione del fondo della remunerazione contrattuale della commissione su utili e perdite di capitale realizzati Classe R Risultato economico Utili e perdite di capitale non realizzati Risultato economico globale secondo la comunicazione della Amministrazione federale delle contribuzioni del 20 novembre

8 Variazione del patrimonio netto del fondo CHF CHF Patrimonio netto del fondo all inizio dell esercizio contabile Imposta preventiva federale pagata Saldo dei movimenti delle quote Risultato economico globale Patrimonio netto del fondo alla fine del periodo in rassegna Andamento delle quote in circolazione Classe A Quantità Quantità Situazione all inizio dell esercizio contabile 6 223, ,1810 Quote emesse 0, ,0000 Quote riscattate , ,0000 Situazione alla fine del periodo 5 003, ,1810 Differenza tra il numero delle quote emesse e quello delle quote riscattate , ,0000 Classe R Quantità Quantità Situazione all inizio dell esercizio contabile , ,1000 Quote emesse , ,1200 Quote riscattate , ,9950 Situazione alla fine del periodo , ,2250 Differenza tra il numero delle quote emesse e quello delle quote riscattate , ,1250 6

9 Inventario del patrimonio del fondo Titoli Acquisti 1 Vendite Valore venale 3 in % 3 di cui in Quantità/ Quantità/ in CHF prestito Nominale Nominale Quantità/Nominale Valori mobiliari negoziati in borsa Certificati d investimento open end Asia, Giappone escluso NEW CAPITAL FUND LUX - ASIAN STOCKS M* USD ,93 Totale Asia, Giappone escluso ,93 Eurozona XTRACKERS EURO STOXX 50 UCITS ETF-IC/CAPITALISATION* EUR ,75 Totale Eurozona ,75 Globale AMUNDI INDEX SOLUTIONS-AMUNDI MSCI WORLD-ETF-CAPITALISATION* EUR ,67 JULIUS BAER MULTIPARTNER - KONWAVE GOLD EQUITY FUND B CAP* CHF ,72 X-TRACKERS MSCI WORLD SWAP INDEX ETF-1C-CAPITALISATION* EUR ,09 Totale Globale ,48 Stati Uniti LYXOR $ FLOATING RATE NOTE UCITS ETF-USD-DISTRIBUTION* USD ,03 Totale Stati Uniti ,03 Totale Certificati d investimento open end ,18 Totale Valori mobiliari negoziati in borsa ,18 Valori mobiliari non negoziati in borsa o su un altro mercato regolamentato e accessibile al pubblico Certificati d investimento open end Globale AMUNDI ETF MSCI WORLD FCP** EUR CREDIT SUISSE (CH) UMBRELLA-EQUITY EMERGING MARKETS BLUE-QA** CHF ,38 CREDIT SUISSE INST FUND-WORLD EX CH INDEX BLUE-QAH-DIST-CHF** CHF NEW CAPITAL FUND LUX - CASH CHF M** CHF ,18 NEW CAPITAL INSTITUTIONAL FUND - FOREIGN BOND** CHF ,50 NEW CAPITAL INSTITUTIONAL FUND - BONDS CHF** CHF ,81 SYZ AM CH TRACK - CHF BONDS-B2** CHF ,16 Totale Globale ,03 Italia WHITE FLEET III SICAV - GLOBES ITALY EQUITY STAR (EUR) I-CAP** EUR ,78 Totale Italia ,78 Giappone NEW CAPITAL FUND LUX - JAPANESE STOCKS CHF (HEDGED) M** CHF ,86 Totale Giappone ,86 Svizzera NEW CAPITAL MULTIHELVETIA M** CHF ,28 WHITE FLEET III - GLOBES CONVICTION SWISS STOCKS-I (CHF)-CAP** CHF ,24 Totale Svizzera ,52 Totale Certificati d investimento open end ,19 Totale Valori mobiliari non negoziati in borsa o su un altro mercato regolamentato e accessibile al pubblico ,19 Totale valori mobiliari ,37 (di cui in prestito 0,00) Averi bancari a vista ,21 Strumenti finanziari derivati ,06 Altri valori patrimoniali ,36 Patrimonio globale del fondo ,00 Prestiti Altri impegni Patrimonio netto del fondo Categoria di valutazione Valore venale al In percento del patrimonio globale del fondo 3 Investimento valutati in base ai corsi pagati sul mercato principale ,24 Investimento valutati in base ai parametri osservabili sul mercato ,19 Investimento valutati con opportuni modelli di valutazione considerando le condizioni attuali dei mercati Totale ,43 1 «Acquisti» comprendono: acquisti / azioni gratuite / cambiamenti di nome / conversioni / distribuzioni in titoli / frazionamenti di azioni / scambi tra società / «splits» / trasferimenti / trasferimenti dovuti a ridenominazioni in Euro / sottoscritti in natura 2 «Vendite» comprendono: esercizi di diritti d opzione / «reverse splits» / rimborsi / scambi tra società / tiraggi a sorte / trasferimenti / trasferimenti dovuti a ridenominazioni in Euro / uscite per scadenza / vendite / rimborsi in natura 3 Le eventuali differenze nei totali sono dovute ad arrotondamenti * valutati in base ai corsi pagati sul mercato principale (art. 88 cpv. 1 LlCol) ** valutati in base ai parametri osservabili sul mercato 7

10 Strumenti finanziari derivati Secondo OICol-FINMA, Art. 23 Strumenti derivati a riduzione d impegno aperti al termine del periodo in rassegna Strumento Quantità Moneta Valori di base legati Variation margin In % del di contratti a obligazioni/azioni in CHF in CHF patrimonio Futures su indici/materie prime/divise EURO STOXX 50 INDEX FUTURE * -10 EUR SWISS MARKET INDEX FUTURE * -15 CHF Le informazioni sopra menzionate possono contenere differenze di arrotondamento. * valutati in base ai corsi pagati sul mercato principale (art. 88 cpv. 1 LlCol) Strumenti derivati a riduzione d impegno esercitati nel corso del periodo in rassegna Strumento Moneta Acquisti/ Vendite/ Contratti Contratti Futures su indici/materie prime/divise SWISS MARKET INDEX FUTURE CHF 15 0 EURO STOXX 50 INDEX FUTURE EUR 10 0 EURO STOXX 50 INDEX FUTURE EUR EURO STOXX 50 INDEX FUTURE EUR 0 10 SWISS MARKET INDEX FUTURE CHF SWISS MARKET INDEX FUTURE CHF

11 Dati supplementari Strumenti finanziari derivati Il calcolo dei rischi secondo l approccio Commitment II: Art. 35segg. OICol-FINMA Soft Commission Arrangements La direzione del fondo non ha stipulato alcuna intesa riguardo le cosiddette «soft commission arrangements». Operazione di pensione di valori mobiliari Alla data del bilancio non c erano valori mobiliari in pensione. Remunerazione alla direzione del fondo Commissione forfettaria di gestione Classe A Commissione forfettaria di gestione effettiva: 1,62% p.a.; Commissione forfettaria di gestione massima secondo il contratto del fondo: 2,00% p.a.; calcolata sul patrimonio netto medio del fondo. Classe R Commissione forfettaria di gestione effettiva: 1,00% p.a.; Commissione forfettaria di gestione massima secondo il contratto del fondo: 1,50% p.a.; calcolata sul patrimonio netto medio del fondo. Commissioni di emissione e di riscatto Total Expense Ratio (TER) Questo parametro è stato calcolato in base alla direttiva sul calcolo e la pubblicazione del TER «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» della SFAMA nella versione attualmente valida ed esprime, in forma retrospettiva in percentuale del patrimonio netto, la totalità delle commissioni e dei costi che vengono correntemente addebitati sul patrimonio netto (costi di esercizio). TER composta per gli ultimi 12 mesi: Classe A: 2,10% * Classe R: 1,50% * * Il fondo target Amundi ETF MSCI World UCITS ETF EUR non pubblica later secondo le direttive di settore. La quota della TER composta viene accertata in base alla direttiva sul calcolo e la pubblicazione del TER «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen». Tassi di cambio EUR 1 = CHF JPY 1 = CHF GBP 1 = CHF USD 1 = CHF Classe A Commissione effettiva: Emissione: 1,2%; Riscatto: 0%; Classe R Commissione effettiva: Emissione: 1,2%; Riscatto: 0%; Commissione massima per ambedue classi secondo il contratto del fondo: Emissione: 3%; Riscatto: 0%; La commissione di gestione di altri fondi nei quali il patrimonio viene investito può ammontare al massimo al 2,5% tenendo conto di eventuali retrocessioni e ribassi. 9

12 Indirizzi Sede centrale e Direzione generale EFG Bank AG Bleicherweg 8 CH-8001 Zurigo Tel. +41(0) Fax +41(0) Succursali secondarie svizzere CH-1201 Ginevra 24 Quai du Seujet Tel. +41(0) Fax +41(0) CH-6900 Lugano Via Magatti 2 Tel. +41(0) Fax +41(0) Sedi svizzere CH-6500 Bellinzona Viale Stazione 9 Tel. +41(0) Fax +41(0) CH-6830 Chiasso Corso S. Gottardo 20 Tel. +41(0) Fax +41(0) CH-3963 Crans-Montana Immeuble Le Scandia Tel. +41(0) Fax +41(0) CH-1005 Lausanne 3, Avenue de Rumine Tel. +41(0) Fax +41(0) CH-6600 Locarno Piazza Grande 7 Tel. +41(0) Fax +41(0)