DIREZIONE E COORDINAMENTO

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1 AREA MACRO LEGGE O rsponsabil/istruttor DESCRIZIONE RISCHIO Probabilità Impatto Rischio Basso Mdio Alto MISURA DI PREVENZIONE DA APPLICARE TEMPI DI ATTUAZIONE DELLA (provvisoriamnt si indicano l misur già prvist MISURA DI PREVENZIONE o adottat) A1 A2 Nomina Avvocato Gnral Aggiunto; Incarico Vic Avvocato Gnral Incarico Sgrtario Gnral Sgrtria OC, Diftto rquisiti Esistnza di situazioni di inconfribilità d incompatibilità Già in atto: norm di lgg; controlli Già in atto: norm di lgg; dichiarazion prvntiva annual assnza situazioni di inconfribilità d incompatibilità; vrifich sull dichiarazioni; trasparnza; accsso civico A1 A2 A3 Incarico Avvocato distrttual Esistnza di situazioni di inconfribilità d incompatibilità Già in atto: norm di lgg; dichiarazion prvntiva annual assnza situazioni di inconfribilità d incompatibilità; vrifich sull dichiarazioni; trasparnza; accsso civico A3 DIREZIONE E COORDINAMENTO Funzionamnto Organi di vrtic d Organi collgiali; altri incarichi nomin Adozion atti gnrali di funzionamnto Controllo intrno Programmazion conomica finanziaria A4 Nomina componnti Consiglio Avvocati Procuratori dllo Stato Diftto rquisiti Già in atto: norm di lgg; controlli A5 Nomina componnti Comitato Consultivo nomin Diftto rquisiti Già in atto: norm di lgg; controlli A5 A6 Nomina Rsponsabil Sistmi Informativi automatizzati Diftto rquisiti Già in atto: norm di lgg; controlli A6 A7 Nomina componnti Nuclo di Valutazion Intrno Diftto rquisiti Già in atto: norm di lgg; controlli A7 Confrimnto di incarichi dirttivi Eccsso di discrzionalità nlla sclta. Diftto Già in atto: trasparnza; accsso civico A8 rquisiti A8 Nomina Rsponsabil prvnzionla corruzion I Eccsso di discrzionalità nlla sclta. Diftto Già in atto: trasparnza; accsso civico A9 rfrnti rquisiti A9 Nomina Rsponsabilla trasparnza Eccsso di discrzionalità nlla sclta. Diftto Già in atto: trasparnza; accsso civico A10 rquisiti A10 Costituzion funzionamnto altri organi Eccsso di discrzionalità nlla sclta. Diftto A11 rquisiti. Esistnza di conflitti di intrss A11 A12 Elzioni componnti lttivi CAPS // Non si rilvano rischi spcifici A12 A13 Convocazioni, riunioni vrbalizzazioni organi collgiali Sgrtria organi collgiali Diftto di programmazion/pianificazion; diftto/rrona istruttoria; insufficint/insatta vrbalizzazion o rportistica. Pubblich rlazioni, crimonial, organizzazion vnti, Sgrtri particolari, Ufficio stampa Improprio utilizzo informazioni risrvat; A14 rapporti con la stampa comportamnti poco trasparnti con gli organi di A14 stampa A15 Organizzazionla Giornata dlla Trasparnza Rsponsabil trasparnza Non si rilvano rischi spcifici A15 A16 Emanazion Dirttiv sulla gstion contnzioso // Non si rilvano rischi spcifici A16 A17 Sottoscrizion di protocolli d'intsa, accordi di cooprazion convnzioni con altri nti pr signz // Non si rilvano rischi spcifici A17 istituzionali Emanazion Dirttiv sulla organizzazion sulla Uffici comptnti Non si rilvano rischi spcifici A18 gstion amministrativo-contabil A18 Emanazion Dirttiva azion amministrativa I Omssa adozion o provvdimnto carnt Già in atto: norm di lgg; trasparnza; collgamnto con la A19 A19 prformanc; accsso civico Adozion Piano dlla Prformanc, Rlazion sulla Omssa adozion o provvdimnto carnt Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico A20 A20 Prformanc Adozion Piano Trinnal di Prvnzionla Rsponsabil prvnzion corruzion Omssa adozion o provvdimnto carnt Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico; A21 Corruzion collgamnto con la prformanc; sanzioni; vigilanza ANAC A21 Adozion Programma Trinnalla Trasparnza Rsponsabil trasparnza Omssa adozion o provvdimnto carnt Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico; A22 collgamnto con la prformanc; sanzioni; vigilanza ANAC A22 Adozion codic di Rsponsabil prvnzion corruzion Omssa adozion o provvdimnto carnt Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico; A23 collgamnto con la prformanc; sanzioni; vigilanza ANAC A23 Proposta di dtrminazion/variazion dotazion Omssa adozion o provvdimnto carnt Già in atto: norm di lgg; controlli A24 organica A24 A25 A26 A27 A28 A29 Misurazion valutazionla Prformanc organizzativa Controllo intrno Proposta di Bilancio prvntivo Proposta di Bilancio consuntivo Conto annual G. Ara incarichi I F. Controlli, vrifich, ispzioni sanzioni E. Ara gstion dll patrimonio II, Uffici Trattamnto Economico II, Uffici Trattamnto Economico, Mancanza di trasparnza, ccsso di discrzionalità congruità dll informazioni risptto all prvisioni d all vntuali variazioni congruità dll post in bilancio risptto all prvisioni d all vntuali variazioni. congruità dll post in bilancio risptto all prvisioni d all vntuali variazioni. congruità dll informazioni Già in atto: pubblicazion Sistma di valutazion; pubblicità dgli atti; riscontri informatici Già in atto: norm di lgg; sistma informativo; controlli; trasparnza; accsso civico Già in atto: norm di lgg; sistma informativo; controlli; trasparnza; accsso civico Già in atto: norm di lgg; sistma informativo; controlli; trasparnza; accsso civico A4 A13 A25 A26 A27 A28 A29

2 AREA MACRO LEGGE O rsponsabil/istruttor DESCRIZIONE RISCHIO Probabilità Impatto Rischio Basso Mdio Alto MISURA DI PREVENZIONE DA APPLICARE TEMPI DI ATTUAZIONE DELLA (provvisoriamnt si indicano l misur già prvist MISURA DI PREVENZIONE o adottat) Gstion archivi normativa Trattamnto corrispondnza non rifrita ad affari lgali Rlazioni con il pubblico Rlazioni sindacali pari opportunità B1 Gstion consrvazionla normativa intrna (provvdimnti, dirttiv, circolari ordini di srvizio), omologhi Uffici distrttuali Altrazionla documntazion; condizioni di consrvazion non adguat Già in atto: prassi; vigilanza intrna; codic di Gstion consrvazionl pratich d'ufficio Altrazionla documntazion; condizioni di Già in atto: prassi; vigilanza intrna; codic di B2 consrvazion non adguat B2 Trattamnto dlla corrispondnza in ingrsso, omologhi Uffici distrttuali Protocollo tardivo dlla documntazion; Già in atto: protocollo informatico; prassi; vigilanza intrna; B3 protocollo, trattamnto PEC protocollo, smistamnto occultamnto/distruzionla corrispondnza; codic di B3 all unità oprativ comptnti falsificazioni altrazioni B4 Protocollo spdizion corrispondnza PEC. Uffici comptnti Altrazion documnti in partnza; falsificazion Già in atto: protocollo informatico; prassi; vigilanza intrna; Archiviazion copi ricvut firm; occultamnto o distruzion ricvut codic di B4 Ricvimnto visitatori. Riczion istanz. Trattamnto, omologhi Uffici distrttuali Sviamnto dll richist; abuso nl rilascio di Già in atto: norm di lgg prassi; vigilanza intrna B5 dll richist di accsso. Rilascio crtificazioni copi di documnti crtificazioni; abuso nlla riscossion B5 atti di diritti ricrca visura Contrattazion intgrativa I, omologhi Uffici distrttuali Accordi con contropart tsi a concdr bnfici Già in atto: norm di lgg contrattuali; controlli di mrito B6 non dovuti contabili; trasparnza; accsso civico B6 B7 Altr form di partcipazion Estnsion dgli ambiti di partcipazion Già in atto: norm di lgg contrattuali B7 Nomina funzionamnto organi parittici (CUG, Diftto di rquisiti o di prrogativ Già in atto: norm di lgg contrattuali B8 Confrnza Amministrazion) B8 B9 Dtrminazion contingnt prmssi sindacali Altrazion di dati pr favorir taluni Già in atto: norm di lgg contrattuali B9 Gstionl problmatich di pari opportunità, Travisamnto o altrazion di fatti documnti pr Già in atto: rgolamnti gnrali intrni B10 mobbing, bnssr organizzativo favorir/sfavorir su spcifici istituti alcuni B10 B1 AFFARI GENERALI Contnzioso intrno Pratica forns Prvnzion sicurzza sul lavoro Prvnzionla corruzion Trasparnza B11 B12 B13 B14 B15 B16 Trattamnto dll azioni di rivalsa l azioni contro l'amministrazion anch in fas conciliativa Ammission, cura dl librtto di pratica, crtificazion final Nomina Rsponsabil SPP. Nomina Mdico comptnt. Adozion Documnto di Valutazion Rischio. Adozion Piano di mrgnza. Programma di sorvglianza sanitaria H. Ara, Uffici comptnti affari lgali contnzioso C. Ara provvdimnti ampliativi dlla sfra giuridica di dstinatari privi di fftto conomico dirtto d immdiato pr il, omologhi Uffici distrttuali dstinatario G. Ara I, omologhi Uffici distrttuali incarichi nomin Altrazion di atti valutazioni pr favorir singoli Altrazion procdimnti di slzion; omission vrifich Eccsso di discrzionalità nlla sclta. Diftto rquisiti. Esistnza di conflitti di intrss. Possibilità di favorir taluni // Altrazion di atti valutazioni pr favorir singoli ; divulgazion di dati snsibili Trattamnto dll'accsso civico Rsponsabil trasparnza Divulgazion notizi non inrnti agli obblighi di pubblicazion od omissionla comunicazion di informazioni Whistlblowing Rsponsabil prvnzion corruzion Violazionla procdura di tutla dll'anonimato dl sgnalant il fatto ; vigilanza intrna Già in atto: rgolamntazion critri di slzion; trasparnza Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico; vrifica assnza conflitto di intrss Già in atto: norm di lgg Già in atto: apposita rgolamntazion pubblicazion nl sito dll informazioni pr attivar l'accsso civico Già in atto: apposita rgolamntazion intrna pr l'acquisizion dll sgnalazioni la tutla dll'anonimato dl sgnalant B11 B12 B13 B14 B15 B16 Gstion documntazion giuridica Srvizi di supporto B17 Srvizio di bibliotca X, omologhi Uffici distrttuali Sottrazion bni librari Già in atto: custodia B17 Bollttini di aggiornamnto, ricrch giuridich Già in atto: pubblicazion informazioni nlla intrant B18 B18 bibliografich congruità dll informazioni B19 Rassgna stampa X Omission articoli di stampa Già in atto: pubblicazion nlla intrant B19 Rassgna dll'avvocatura dllo Stato (Rdazion, Non si rilvano rischi spcifici B20 B20 stampa, pubblicazion, abbonamnti distribuzion) B21 B22 Srvizi di portinria di vigilanza accssi. Cntralino. Srvizi ausiliari di anticamra. Conduzion di automzzi V, Srvizio vigilanza, omologhi Uffici distrttuali Omission di vigilanza controllo accssi; indbito utilizzo dll lin tlfonich o dll'autovttura di srvizio pr scopi prsonali Srvizi di fotoriproduzion scansion V, omologhi Uffici distrttuali Sottrazion di atti, ritardata trattazion di documnti, falsificazion documnti Già in atto: rgolamntazion intrna; sorvglianza custodia Già in atto: suprvisionl'attività; codic di B21 B22 Matricola-Anagrafica C1 C2 C3 C4 C5 Tnuta foglio matricolar fascicolo prsonal Rilascio tssr di riconoscimnto Onorificnz Programmazion fabbisogni. Richist di autorizzazion a bandir ad assumr. Concorso pubblico. Adozion bando, pubblicazion, acquisizion valutazion domand di partcipazion. Valutazion di rquisiti non conform ai critri prstabiliti pr la proposta Sviamnto nlla valutazion di fabbisogni allo scopo di favorir taluni Dtrminazionla tmpistica, di rquisiti, di titoli, di critri di valutazion, allo scopo di favorir taluni Già in atto: norm di lgg prassi Già in atto: norm di lgg prassi ; controlli Già in atto: norm di lgg Già in atto: norm di lgg; bando di concorso; pubblicazion; trasparnza; diritto di accsso; gstion informatica dll domand di partcipazion l irrgolarità nlla dichiarazion di rquisiti, vrifica dll dichiarazioni sostitutiv C1 C2 C3 C4 C5 Procdur di rclutamnto (concorso pubblico) C6 C7 C8 C9 Nomina Commission saminatric Diftto rquisiti richisti ai componnti. Esistnza di conflitti di intrss Svolgimnto dll prov scritt l prov orali progrssion Commission saminatric prsonal Inossrvanza rgol a garanzia dlla trasparnza dll imparzialità dlla slzion (risptto dll'anonimato nlla prova scritta; prdtrminazion critri di valutazionl prov) allo scopo di rclutar candidati particolari Valutazion di titoli d approvazionla graduatoria Commission saminatric Valutazion non conform ai critri prstabiliti allo scopo di rclutar candidati particolari Nomina di vincitori di vntuali idoni. Stipulazion contratto di lavoro prsonal contrattualizzato A. Ara acquisizion, omologhi Uffici distrttuali Già in atto: norm di lgg; bando di concorso; rotazion; diritto di accsso; dichiarazioni assnza di motivi ostativi vrifica dichiarazioni; trasparnza; accsso civico Già in atto: norm di lgg; bando di concorso; vrbalizzazion procdimnto; diritto di accsso; sorvglianza vigilanza nl corso dll prov scritt; prvntiva dtrminazion di qusiti ai fini dll prov orali Già in atto: norm di lgg; bando di concorso; vrbalizzazion procdimnto; diritto di accsso; prvntiva dtrminazion di critri di valutazion; Già in atto: norm di lgg o contrattuali; bando di concorso; diritto di accsso; pubblicazion; trasparnza C6 C7 C8 C9

3 AREA MACRO GESTIONE DEL PERSONALE Altr procdur di rclutamnto (comandi, mobilità, Progrssioni di carrira progrssioni conomich prsonal contrattualizzato Gstion di lavoro prsonal togato Gstion di lavoro prsonal amministrativo Trattamnto pnsionistico di fin C10 C11 C12 C13 C14 C15 C16 C17 C18 C19 LEGGE O rsponsabil/istruttor Dtrminazion di fabbisogni. Indizionla A. Ara Sviamnto nlla valutazion di fabbisogni allo acquisizion procdura (bando o altro). Valutazion dgli aspiranti. scopo di favorir taluni ; ccsso di Assunzion in srvizio discrzionalità nlla valutazion dgli aspiranti progrssion Dtrminazion critri contingnti I Sviamnto nlla valutazion di fabbisogni nlla dfinizion di critri allo scopo di favorir taluni Nomina dlla Commission saminatric Diftto rquisiti richisti ai componnti. Esistnza di conflitti di intrss A. Ara Svolgimnto dll prov di sam s prvist acquisizion Commission saminatric Valutazion non conform ai critri prstabiliti allo scopo di rclutar candidati particolari progrssion Valutazion di titoli s prvisti prsonal Commission saminatric Valutazion non conform ai critri prstabiliti allo scopo di rclutar candidati particolari Approvazionla graduatoria attribuzionla progrssion ai vincitori Promozion alla qualifica di avvocato ai snsi dll'art. 5, 1 co., L. n. 103/1979 Riammission in srvizio Confrma in srvizio procuratori dopo priodo di prova Assgnazion trasfrimnto di sd di szion (AGS), Ufficio T.E.QU.P. DESCRIZIONE RISCHIO Probabilità Impatto Rischio Basso Mdio Alto MISURA DI PREVENZIONE DA APPLICARE TEMPI DI ATTUAZIONE DELLA (provvisoriamnt si indicano l misur già prvist MISURA DI PREVENZIONE o adottat) Sviamnto nlla valutazion di fabbisogni allo scopo di favorir taluni Già in atto: Adozion appositi bandi, pubblicazion Già in atto: norm di lgg contrattuali; controlli di mrito contabili; trasparnza; accsso civico Già in atto: norm di lgg contrattuali; bando di concorso; rotazion; dichiarazioni assnza di motivi ostativi vrifica dichiarazioni; trasparnza; accsso civico Già in atto: norm di lgg; bando di concorso; vrbalizzazion procdimnto; diritto di accsso; sorvglianza vigilanza nl corso dll prov scritt; prvntiva dtrminazion di qusiti ai fini dll prov orali Già in atto: divito di ammission di titoli ch, s non prvisti dalla lgg o altr norm giuridich, non risultino da rgistri ufficiali dll'ufficio (normativa intrna, protocollo) o ch non siano riconducibili ad alcun procdimnto amministrativo Già in atto: norm di lgg o contrattuali; bando di concorso; diritto di accsso; pubblicazion; trasparnza Già in atto: norm di lgg; diritto di accsso; Già in atto: norm di lgg o prassi; diritto di accsso; Passaggio alla class di stipndio suprior Sgrtria OC,, Ufficio Già in atto: norm di lgg o prassi; diritto di accsso; controlli C20 T.E.QU.A.P. C20 Attribuzion trattamnto conomico fondamntal Ufficio T.E.QU.A.P. C21 C21 Attribuzion trattamnto conomico accssorio C22 C22 C23 Pagamnto onorari fondo prquativo Ufficio T.E.QU.A.P., omologhi Uffici distrttuali C23 C24 Aspttativ congdi rtribuiti non rtribuiti, omologhi Uffici distrttuali Omission di vrifich s prvist C24 Fuori ruolo Sgrtria OC, Supramnto di limiti tmporali prvisti dalla Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico C25 lgg; omsso ricorso all'istituto ni casi prvisti C25 Procdimnti disciplinari, sospnsioni cautlari Omission o altrazion atti tmpistich; disparità Già in atto: norm di lgg; diritto di accsso; C26 di trattamnto C26 Dcadnza, dispnsa, dimissioni, cssazioni con accsso C27 al trattamnto pnsionistico C27 Gstion incarichi xtra istituzionali Sgrtria Gnral Irrgolarità nll'autorizzazion di incarichi x art. 53 Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico C28 G. Ara incarichi D. Lgs. 165/2001 al fin di favorir particolari ; srcizio non autorizzato di attività xtraistituzional C28 nomin o in violazionla disciplina ch dtta modalità limiti all'srcizio mdsimo. Gstion prsnz, assnz, prmssi vari, controllo, omologhi Uffici distrttuali Falsa attstazionla prsnza in srvizio; falsa Già in atto: norm di lgg o contrattuali; ordini intrni prassi; dll'orario di lavoro attstazion diritto a prmssi prvisti dal vigilanza controllo; sistmi automatizzati di rgistrazion C29 di lavoro; omss vrifich; omission timbratur; codic di C29 controlli fiscali C30 Gstion distacchi, aspttativ prmssi sindacali falsa attstazion diritto; omss vrifich Già in atto: norm di lgg contrattuali C30 C31 Aspttativ congdi rtribuiti non rtribuiti falsa attstazion diritto; omss vrifich Già in atto: norm di lgg contrattuali C31 Trasformazion di lavoro (da tmpo pino a Già in atto: norm di lgg contrattuali C32 tmpo parzial vicvrsa) C32 Assgnazion trasfrimnto di ufficio di sd Sviamnto nlla valutazion di fabbisogni allo Già in atto: norm di lgg contrattuali; dotazioni organich C33 scopo di favorir taluni C33 C34 Attribuzion modifica profilo profssional Già in atto: norm di lgg contrattuali; dotazioni organich C34 C35 Attribuzion trattamnto conomico fondamntal Ufficio T.E.QU.P. Già in atto: norm di lgg contrattuali; diritto di accsso; controlli C35 C36 C37 C38 C39 C40 C41 C42 C43 Attribuzion trattamnto conomico accssorio Ufficio T.E.QU.P., omologhi Uffici distrttuali Mancato risptto di critri dfiniti dai contratti dal sistma di valutazion pr l'attribuzion di compnsi Pagamnto fondo prquativo Ufficio T.E.QU.P., omologhi Uffici distrttuali Formazion I, omologhi Uffici distrttuali Sviamnto nlla valutazion di fabbisogni allo scopo di favorir taluni Procdimnti disciplinari, sospnsioni cautlari Sgrtria Gnral, Omission o altrazion atti tmpistich; disparità di trattamnto Gstion incarichi xtra istituzionali Sgrtria Gnral, Irrgolarità nll'autorizzazion di incarichi x art. 53 G. Ara D. Lgs. 165/2001 al fin di favorir particolari incarichi ; srcizio non autorizzato di attività xtraistituzional nomin o in violazionla disciplina ch dtta modalità limiti all'srcizio mdsimo. Liquidazion trattamnti pnsionistici di fin Dfinizion pratich riscatto, ricongiunzion, computo, a fini pnsion buonuscita Istanz conoscitiv situazion contributiva A. Ara acquisizion progrssion prsonal Sgrtria OC, Uffici Trattamnto conomico Già in atto: norm di lgg contrattuali; diritto di accsso; controlli Già in atto: norm di lgg contrattuali Già in atto: norm di lgg contrattuali; diritto di accsso Già in atto: norm di lgg; trasparnza; accsso civico; codic di C10 C11 C12 C13 C14 C15 C16 C17 C18 C19 C36 C37 C38 C39 C40 C41 C42 C43

4 AREA MACRO LEGGE O rsponsabil/istruttor DESCRIZIONE RISCHIO Probabilità Impatto Rischio Basso Mdio Alto MISURA DI PREVENZIONE DA APPLICARE TEMPI DI ATTUAZIONE DELLA (provvisoriamnt si indicano l misur già prvist MISURA DI PREVENZIONE o adottat) GESTIONE CONTABILITA', BENI E SERVIZI Gstion bilancio la spsa Attività contrattual Affidamnto in concssion di srvizi Gstion dll'conomato consgnatario D1 D2 D3 D4 Acquisizion PAF, accrditamnti ai funzionari dlgati, variazioni compnsativ Individuazion di fabbisogni volta a favorir alcun struttur risptto ad altr ; sistma informativo; controlli; Gstionl fattur informatich Omission tracciabilità ; sistma informativo; controlli; Pagamnti dirtti con ordinativi Pagamnti in contanti con fondo conomal Abuso nlla dfinizion o applicazion di critri di priorità di pagamnto al fin di favorir taluni crditori o fornitori. Distrazion di risors mdiant altrazion/ falsificazion di dati/documnti. Già in atto: prassi; vigilanza intrna, codic di Già in atto: rgolamnto intrno; codic di Gstion di cassa di valori (buoni pasto, buoni bnzina) patrimonio Appropriazion indbita di valori Già in atto: norm di lgg; sistma informativo; vrifich D5 controlli; codic di D5 Liquidazion trattamnti di mission, di trasfrimnto, di Uffici Trattamnto conomico, Erogazion riconoscimnti non dovuti Già in atto: norm di lgg; sistma informativo; controlli D6 prima assgnazion omologhi Uffici distrttuali D6 D7 Erogazion di buoni pasto Erogazion riconoscimnti non dovuti Già in atto: norm contrattuali; sistma informativo; controlli D7 D8 D9 D10 D11 D12 D13 D14 D15 D16 Costituzion funzionamnto Commission Sussidi, Ufficio T.E.QU.P. Diftto rquisiti richisti ai componnti. Esistnza di D. Ara conflitti di intrss provvdimnti immdiato pr il Erogazion di sussidi al prsonal dstinatario Ufficio T.E.QU.P. Valutazion di rquisiti non conform ai critri prstabiliti pr l'attribuzion sussidio Programmazion (analisi di fabbisogni, rdazion Stazioni appaltanti Sviamnto nll'individuazion di fabbisogni volta a programma) favorir taluni opratori conomici Progttazion (dfinizionl spcifich tcnich, nomina dl rsponsabil procdimnto, individuazionlo strumnto/istituto pr l'affidamnto, individuazion dgli lmnti ssnziali dl contratto, dtrminazionl'importo dl contratto, sclta dlla procdura di aggiudicazion, prdisposizion capitolato d altri atti di gara, dfinizion di critri di partcipazion, di aggiudicazion di attribuzion puntggio). Slzion contrant Uffici comptnti/stazioni appaltanti Rsponsabil procdimnto, Commission aggiudicazion Elusionl norm in rlazion ai rquisiti di partcipanti dgli aggiudicatari, all'individuazion dllo strumnto pr l'affidamnto (abuso dll'affidamnto dirtto, dlla procdura ngoziata, dlla proroga rinnovo, insufficint rotazion dgli opratori ngli affidamnti in conomia, mancata rotazion rsponsabil procdimnto), anomali nlla dfinizion capitolato di critri di aggiudicazion; allo scopo di favorir un dtrminato soggtto ; omssa vrifica di assnza conflitti di intrss di componnti dlla commission Vrifica aggiudicazion stipula dl contratto Stazioni appaltanti Omssa vrifica posssso rquisiti ai fini dlla stipula dl contratto Escuzion contratto Rndicontazion contratto Affidamnto in concssion di srvizi pubblici spazi pubblici E. Ara gstion dll ampliativi dlla sfra giuridica di dstinatari con fftto conomico dirtto d B. Ara affidamnto di lavori, srvizi fornitur C. Ara provvdimnti ampliativi dlla sfra giuridica di dstinatari privi di fftto conomico dirtto d immdiato pr il dstinatario II, omologhi Uffici distrttuali Uffici comptnti Stazioni appaltanti Insufficint vrifica stato avanzamnto pr non applicar pnali Altrazioni od omissioni di controlli vrifich; altrazion collaudo; pagamnti ingiustificati a front di mancata scuzion o pagamnti non tracciati Assnza di procdura comptitiva pr la sclta dl concssionario; mancata applicazion di un canon, s dovuto Già in atto: acquisizion dichiarazioni posssso di rquisiti di partcipanti dgli aggiudicatari dll procdur di affidamnto; vrifica dll dichiarazioni Già in atto: rgolamnto intrno Già in atto: prassi ; rotazion dirignzial; pubblicazion atti di gara s prvisto; rgolamnto intrno acquisizioni in conomia; pubblicazion dtrmin a contrarr capitolati; pubblicazion informazioni su ciascuna procdura CIG; insrimnto in Banca dati contratti pubblici di ANAC; trasparnza; accsso civico; diritto di accsso; codic di ; acquisizion da part di componnti dll commissioni di aggiudicazionl dichiarazioni assnza di motivi ostativi vrifica dichiarazioni; trasparnza; accsso civico; codic di Già in atto: norm di lgg; acquisizion dichiarazioni posssso di rquisiti di partcipanti dgli aggiudicatari dll procdur di affidamnto; vrifica dll dichiarazioni, controlli; sistma informativo Già in atto: fattura lttronica D17 Gstion invntario di bni mobili (prsa in carico, V, omologhi Uffici distrttuali, Sottrazion bni mobili Già in atto: norm di lgg prassi; scrittur contabili; controlli invntario, dismission) Ufficio X vrifich D17 Gstion di matriali di facil consumo Sottrazion matriali Già in atto: norm di lgg prassi; scrittur contabili; controlli D18 E. Ara vrifich D18 gstion Consrvazion, distribuzion rndicontazion modlli V, omologhi Uffici distrttuali Distrazion di modlli ai fini di falsificazion Già in atto: norm di lgg prassi; scrittur contabili; controlli D19 dll D19 tssr prsonali di riconoscimnto vrifich Escuzion contratti manutnzion, pulizia, srvizi vari Omssa vigilanza sulla corrtta scuzion di D20 D20 contratti di srvizi Scarto atti d'archivio patrimonio V, omologhi Uffici distrttuali, Scarto non rispondnt ai critri dtrminati; Già in atto: apposita Commission intrministrial D21 Commission improprio scarto di atti contnnti dati snsibili; D21 dstinazion impropria matrial da scartar; D22 Fuori uso Sottrazion di matriali dstinati al fuori uso Già in atto: apposita Commission intrna D22 D1 D2 D3 D4 D8 D9 D10 D11 D12 D13 D14 D15 D16

5 AREA MACRO LEGGE O rsponsabil/istruttor DESCRIZIONE RISCHIO Probabilità Impatto Rischio Basso Mdio Alto MISURA DI PREVENZIONE DA APPLICARE TEMPI DI ATTUAZIONE DELLA (provvisoriamnt si indicano l misur già prvist MISURA DI PREVENZIONE o adottat) GESTIONE SERVIZI INFORMATIVI SUPPORTO ALL'ATTIVITA' PROFESSIONALE Sviluppo sistmi rti Gstion softwar hardwar Gstion informatica di documnti di flussi documntali dgli archivi Gstion documnti lgali Collaborazion profssional srvizio strno Gstion liquidazion rcupro onorari Progttazion, ralizzazion gstion sistmi, rti Ufficio X Sviamnto nll'individuazion di fabbisogni volta a Già in atto: norm di lgg; controlli vrifich; vigilanza AgID E1 connttività favorir talun struttur o taluni fornitori E1 Progttazion, ralizzazion gstion applicativi Sviamnto nll'individuazion di fabbisogni volta a Già in atto: norm di lgg; controlli vrifich; vigilanza AgID E2 E2 funzionalità favorir talun struttur o taluni fornitori Rdazion capitolati tcnici Rdazion di progtti capitolati approssimativi Già in atto: norm di lgg; controlli vrifich; vigilanza AgID E3 ch non dttagliano sufficintmnt ciò ch dv E3 ssr ralizzato in fas scutiva E4 Gstion banch dati, accssi, sicurzza, cc. Assnza o insufficinza di procdur di sicurzza Già in atto: norm di lgg; norm tcnich E4 E5 E. Ara Vrifica fabbisogno softwar hardwar Ufficio X, omologhi Uffici distrttuali Sviamnto nll'individuazion di fabbisogni volta a gstion favorir talun struttur o taluni fornitori dll E5 E6 E6 E7 F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 F8 F9 F10 F11 F12 F13 F14 F15 F16 F17 F18 F19 Gstion softwar hardwar postazioni di lavoro; assistnza agli utnti Admpimnti Tsto unico documntazion amministrativa CAD Valutazion, protocollo smistamnto documnti lgali in ingrsso Valutazion, protocollo smistamnto PEC istituzionali in ingrsso Trattamnto atti notificati nuovi prcdnti Impianto assgnazion affari nuovi con richista di Impianto assgnazion affari nuovi snza richista di Rsponsabil Srvizio flussi documntali Sottrazion di matriali; altrazioni softwar; aggiramnto vincoli di sistmi applicativi Altrazionla documntazion; condizioni di consrvazion non adguat, mancata rispondnza all norm Protocollo tardivo dlla documntazion; occultamnto/distruzionla corrispondnza; falsificazioni altrazioni; omsso controllo scadnz urgnz Protocollo tardivo dlla documntazion; occultamnto/distruzionla corrispondnza; falsificazioni altrazioni; omsso controllo scadnz urgnz Trattamnto tardivo dgli atti; occultamnto/distruzion di atti; omsso controllo scadnz urgnz; Trattamnto tardivo dgli atti; omsso controllo scadnz urgnz; mancata rilvazion prcdnti; rror di individuazion amministrazion intrssata Trattamnto tardivo dgli atti; omsso controllo scadnz urgnz; mancata rilvazion prcdnti Già in atto: norm di lgg; sistma informativo; vrifich controlli; codic di Già in atto: norm di lgg; norm tcnich Già in atto: protocollo informatico; sistma informativo; prassi; vigilanza intrna; codic di Già in atto: protocollo informatico; sistma informativo; prassi; vigilanza intrna; codic di Già in atto: protocollo informatico; sistma informativo; prassi; vigilanza intrna; codic di Già in atto: sistma informativo; prassi; vigilanza intrna; codic di Già in atto: sistma informativo; prassi; vigilanza intrna; codic di Aggiornamnto affari pndnti Omssi aggiornamnti dati significativi Già in atto: sistma informativo; prassi; vigilanza intrna; codic di Gstion scadnz Omsso aggiornamnto scadnz Già in atto: protocollo informatico; sistma informativo; prassi; vigilanza intrna; codic di Protocollo inoltro documnti lgali in uscita Altrazion documnti in partnza; falsificazion Già in atto: protocollo informatico; sistma informativo; prassi; firm; occultamnto o distruzion ricvut vigilanza intrna; codic di Assistnza lgal Ufficio VI, omologhi Uffici distrttuali Sottrazion di documnti, divulgazion notizi Già in atto: prassi; vigilanza intrna; codic di risrvat Copia copistria Trattamnto tardivo dlla pratica, divulgazion di Già in atto: prassi; vigilanza intrna; codic di notizi Accrtamnti prsso cancllri Già in atto: sistma informativo congruità dll informazioni Aggiornamnto udinz Omsso aggiornamnto udinz Già in atto: protocollo informatico; sistma informativo; codic di Ufficio VII, omologhi Uffici distrttuali Notifica Tardiva notifica con dcadnza dl trmin; Già in atto: norm di lgg; protocollo informatico; sistma omsso controllo rgolarità informativo; vigilanza intrna; codic di Dposito Ufficio VI, Ufficio VII, omologhi Uffici Prdisposizion incomplta fascicolo con Già in atto: norm di lgg; protocollo informatico; sistma distrttuali consgunt inammissibilità; tardivo dposito con informativo; vigilanza intrna; codic di dcadnza dl trmin; mancata prdisposizion atti ai fini dl dposito tlmatico Acquisizion d sam sntnz o altri provvdimnti dcisori (sito pronunzia sps) Istruttoria informazioni sui dbitori pr sps liquidat Richista di pagamnto sps liquidat (richista conomica) Azioni scutiv pr mancato pagamnto (notifica titolo scutivo, prctto, pignoramnto) Gstion cartll Equitalia Ufficio VII, omologhi Uffici distrttuali congruità dll informazioni Omission adguata istruttoria pr favorir taluni crditori Dcorrnza di trmini pr dtrminar la prscrizion; omission o altrazion importi pr favorir taluni crditori o distrarr fondi Ritardo nlla scuzion pr dtrminar la prscrizion; omission o altrazion importi pr favorir taluni crditori o distrarr fondi Omission o altrazion importi pr favorir taluni Ufficio VIII, omologhi Uffici distrttuali crditori Mancata o ritardata attivazion procdimnto Già in atto: norm di lgg; protocollo informatico; sistma informativo; vigilanza intrna; Già in atto: sistma informativo Già in atto: sistma informativo; ricognizion gnrall sntnz favorvoli Già in atto: norm di lgg; sistma informativo; Già in atto: sistma informativo Liquidazion rcupro rsidu sps compnsat Già in atto: sistma informativo F20 F20 (produzion parclla richista conomica) patrimonio F21 Rndicontazion quadrimstral onorari Omssa rndicontazion ntrat Già in atto: sistma informativo, vrifich controlli F21 F22 F23 Riparto quadrimstral onorari prsonal togato Gstion fondi spsa nti d altri patrocinati E. Ara gstion dll Ufficio V, omologhi Uffici distrttuali Movimnti bancari non consntiti. Altrazion importi. Già in atto: sistma informativo, vrifich controlli Già in atto: sistma informativo; a fin srcizio obbligo di invio a ciascuna amministrazionl stratto conto dl proprio fondo sps (misura PTPC ) E7 F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 F8 F9 F10 F11 F12 F13 F14 F15 F16 F17 F18 F19 F22 F23